內(nèi)控手冊(cè)協(xié)議

內(nèi)控手冊(cè)協(xié)議內(nèi)控手冊(cè)協(xié)議篇一第一條為規(guī)范縣政府及其行政事業(yè)單位合同簽訂行為，減少因合同簽訂、履行不當(dāng)造成的損失，有效維護(hù)政府及部門(mén)的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《山東省行政程序規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。第二條本縣行政事業(yè)單位履行職責(zé)、提供公共服務(wù)或從事民事法律行為時(shí)，與公民、法人或其他組織經(jīng)協(xié)商一致，訂立合同、協(xié)議及其他合意性法律文書(shū)（以下統(tǒng)稱(chēng)合同），適用本辦法。本辦法所稱(chēng)行政事業(yè)單位，是指縣政府及其所屬行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府。第三條本規(guī)定所稱(chēng)行政事業(yè)單位合同，主要包括下列類(lèi)型：（一）國(guó)有土地、灘涂、水域、森林、荒山、礦山等自然資源的租賃、發(fā)包、承包、出讓合同；（二）國(guó)有資產(chǎn)的建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、出租、承包、買(mǎi)賣(mài)合同；（三）行政征收、征用、委托合同；（四）政府采購(gòu)合同；（五）政府特許經(jīng)營(yíng)合同；（六）政策信貸合同；（七）行政事業(yè)單位委托的科研、咨詢合同；（八）行政事業(yè)單位簽訂的招商引資合同；（九）行政事業(yè)單位借款合同；（十）計(jì)劃生育管理合同；（十一）行政事業(yè)單位簽訂的其他合同。第四條政府及政府部門(mén)的法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本單位的合同管理工作。政府各部門(mén)應(yīng)協(xié)助政府法制機(jī)構(gòu)做好政府合同的管理工作。第五條行政事業(yè)單位簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)明確承辦部門(mén)和承辦人具體負(fù)責(zé)合同的談判、起草、履行等事宜。在以縣政府作為一方當(dāng)事人的合同中，承辦部門(mén)是指具體負(fù)責(zé)合同前期工作的有關(guān)部門(mén)；在以縣政府部門(mén)作為一方當(dāng)事人的合同中，承辦部門(mén)是指縣政府部門(mén)的辦事機(jī)構(gòu)。第六條合同承辦部門(mén)的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的調(diào)研、評(píng)估、提供初步意見(jiàn)；（二）審查合同相對(duì)方的主體資格、資信、履約能力；（三）負(fù)責(zé)訂立合同的協(xié)商與談判，合同文本的擬定與修改；（四）將合同文本等資料報(bào)本部門(mén)法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審查；（五）縣政府或縣政府授權(quán)或委托簽訂的合同應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送縣政府法制機(jī)構(gòu)審查；（六）根據(jù)法制機(jī)構(gòu)要求提供相關(guān)材料，配合法制機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行監(jiān)督、檢查；（七）負(fù)責(zé)合同履行，對(duì)合同履行過(guò)程中發(fā)生的糾紛和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查處理；（八）負(fù)責(zé)合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動(dòng)；（九）保管合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的文件資料，并負(fù)責(zé)按規(guī)定整理、移交。第七條行政事業(yè)單位訂立合同，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、誠(chéng)實(shí)信用、權(quán)利義務(wù)相一致的原則。第八條行政事業(yè)單位訂立合同一般應(yīng)按下列程序進(jìn)行：（一）市場(chǎng)調(diào)查。凡需要訂立合同的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，形成書(shū)面的可行性研究報(bào)告，并根據(jù)合同標(biāo)的物的市場(chǎng)狀況和合同內(nèi)容的具體要求，提出要約邀請(qǐng)或要約事項(xiàng)，報(bào)送單位負(fù)責(zé)人審定并簽署意見(jiàn)。（二）資信調(diào)查。對(duì)潛在的簽約對(duì)象，應(yīng)當(dāng)對(duì)其注冊(cè)登記情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、管理水平、財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)聲譽(yù)、以往信用情況等進(jìn)行調(diào)查研究，形成書(shū)面資信調(diào)查報(bào)告報(bào)送單位負(fù)責(zé)人審查。（三）談判。合同標(biāo)的額巨大或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，應(yīng)由單位負(fù)責(zé)人和具有相應(yīng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律知識(shí)的人員組成談判小組或招標(biāo)小組。（四）擬定合同文本。應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和合同內(nèi)容的具體要求，做到標(biāo)的明確、內(nèi)容齊全、條款完備、責(zé)任明確、用語(yǔ)規(guī)范嚴(yán)密。國(guó)家和省市政府有關(guān)部門(mén)已印制格式合同的，按格式合同要求確定合同內(nèi)容。（五）合法性審查。合同在正式簽約前，應(yīng)當(dāng)交由單位法制機(jī)構(gòu)或者組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行合法性審查，未經(jīng)合法性審查或者審查不合格的，不得簽訂合同。第九條縣政府重點(diǎn)工程項(xiàng)目或涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，并且合同標(biāo)的額500萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，應(yīng)在合同簽訂前報(bào)送縣政府法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審查。以縣政府或以縣政府辦公室名義簽訂合同，由縣政府法制機(jī)構(gòu)組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行合法性審查。第十條合法性審查采用書(shū)面審查方式，送審單位對(duì)送審材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。送審單位應(yīng)當(dāng)提交以下材料：合同當(dāng)事人身份證明；合同當(dāng)事人資信證明；合同文本以及相關(guān)法律文書(shū)。第十一條需要辦理合同所涉及事項(xiàng)的審批、合同登記、備案或者需要辦理合同公證等法律事務(wù)的，依法或者依合同約定辦理。第十二條合同一般應(yīng)當(dāng)具備以下條款：（一）合同主體的名稱(chēng)或者姓名和住所；（二）合同標(biāo)的或者項(xiàng)目的詳細(xì)內(nèi)容；（三）合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；（四）履行期限、地點(diǎn)和方式；（五）違約責(zé)任及賠償損失的計(jì)算方法；（六）合同變更、解除及終止的條件；（七）合同爭(zhēng)議解決方式；（八）生效條件、訂立日期。第十三條行政事業(yè)單位在訂立合同時(shí)，禁止有下列行為：（一）以欺詐、脅迫、惡意串通等非法手段訂立合同的；（二）超越行政事業(yè)單位職權(quán)范圍作出承諾或義務(wù)性規(guī)定的；（三）利用合同低價(jià)折股或者無(wú)償、低價(jià)轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)的；（四）利用合同違法發(fā)包、分包、轉(zhuǎn)包，牟取非法利益的；（五）利用合同壟斷經(jīng)營(yíng)、限制競(jìng)爭(zhēng)，破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的；（六）違反《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》規(guī)定，直接或間接以行政機(jī)關(guān)名義為其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人提供擔(dān)保的；（七）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者利用合同危害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的。第十四條行政機(jī)關(guān)訂立合同應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：（一）對(duì)合同當(dāng)事人的資產(chǎn)、資質(zhì)、信用、履約能力等情況進(jìn)行全面了解；{行政事業(yè)單位合同管理制度}。（二）選擇合同爭(zhēng)議解決方式時(shí)，優(yōu)先選擇臨沂仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，涉外合同應(yīng)當(dāng)優(yōu)先約定適用我國(guó)的法律和仲裁規(guī)則；（三）合同履行的期限應(yīng)當(dāng)明確，并設(shè)立合同變更和終止條款，如：遇到國(guó)家政策、法律變化，本地規(guī)劃調(diào)整、本地重大市政工程項(xiàng)目建設(shè)等，難以履約的，合同無(wú)條件變更或終止；（四）涉及國(guó)有資產(chǎn)出租的，合同期限不高于五年；（五）涉及國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)做好保密工作。第十五條行政事業(yè)單位法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從以下方面對(duì)合同進(jìn)行法制審核：（一）合同主體的資格、資質(zhì)及履約能力；（二）合同內(nèi)容的合法性、合理性；（三）合同文本的規(guī)范性；內(nèi)控手冊(cè)協(xié)議篇二為加強(qiáng)水利工程合同管理工作，預(yù)防、減少和及時(shí)解決合同糾紛，維護(hù)合同雙方合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市水利工程建設(shè)實(shí)際，制定本制度。本制度適用于市水利局組建的項(xiàng)目法人或受項(xiàng)目法人委托與其他經(jīng)濟(jì)組織、自然人或相互之間簽訂的水利工程合同、協(xié)議等。一、合同管理職責(zé)1、項(xiàng)目法人的主要職責(zé)1）、認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)合同法》和有關(guān)法律法規(guī)，依法保護(hù)本局的合法權(quán)益。2）、制定、修訂本局合同管理制度、辦法，組織實(shí)施合同管理工作。3）、依法簽訂、變更、解除有關(guān)工程合同。4）、嚴(yán)格審查所簽訂的合同，重大合同應(yīng)提交有關(guān)方面會(huì)審，防止不完善或不合法的合同出現(xiàn)。5）、協(xié)助合同承辦人員依法簽訂合同，參與重大合同的談判與簽訂。6）、做好合同統(tǒng)計(jì)、歸檔、保管工作。7）、監(jiān)督、檢查合同簽訂、履行情況。8）、宣傳合同法和有關(guān)法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員。9）、依法處理合同糾紛。10）、制止有關(guān)單位或個(gè)人利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)。2、財(cái)務(wù)部門(mén)的主要職責(zé)1）、加強(qiáng)與項(xiàng)目法人及現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)合同履行中的應(yīng)收應(yīng)付情況。2）、做好與合同有關(guān)的應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)、分析，提出處理建議、妥善保管收、付憑證。3）、配合項(xiàng)目法人做好合同管理工作。二、合同審簽管理1、本局對(duì)外簽訂合同，應(yīng)由法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人進(jìn)行。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得以本局名義對(duì)外簽訂合同。2、嚴(yán)禁將合同業(yè)務(wù)介紹信轉(zhuǎn)借其他單位或個(gè)人使用。介紹信的存根應(yīng)當(dāng)保存五年，以備核查。3、合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，合同文本應(yīng)當(dāng)采用國(guó)家規(guī)定的合同示范文本；合同相對(duì)方提供的合同文本必須送交局有關(guān)部門(mén)審核。4、所有合同都應(yīng)按順序由項(xiàng)目法人統(tǒng)一編號(hào)。5、合同及其有關(guān)的書(shū)面材料，應(yīng)當(dāng)語(yǔ)言規(guī)范，字跡（符號(hào)）清晰，條款完整，內(nèi)容具體，用語(yǔ)準(zhǔn)確、無(wú)歧義。6、訂立合同，必須完備合同條款。合同條款一般包括當(dāng)事人的名稱(chēng)或者姓名和住所，標(biāo)的，數(shù)量和質(zhì)量，價(jià)款和報(bào)酬，履行的期限、地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任及解決爭(zhēng)議的方法等。7、對(duì)于合同標(biāo)的沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)又難以用書(shū)面確切描述的，應(yīng)當(dāng)封存樣品，由合同雙方共同取樣封存，并加蓋公章或合同章，分別交由指定責(zé)任人保管。8、訂立依法可以設(shè)定擔(dān)保或者對(duì)相對(duì)方的履約能力沒(méi)有把握的合同，應(yīng)當(dāng)要求相對(duì)方依法提供保證、抵押、留置、定金等相應(yīng)形式的有效擔(dān)保。對(duì)方當(dāng)事人提供的保證人，必須是法律許可的具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者自然人。對(duì)相對(duì)方的保證人的主體資格和清償債務(wù)能力要參照本制度的規(guī)定進(jìn)行審查。9、對(duì)外簽訂合同，要明確選擇糾紛審判管轄地，并優(yōu)先選擇由本局所在地人民法院管轄。10、法定代表人或合同承辦人應(yīng)當(dāng)在合同文本上簽名或蓋章。11、簽訂合同，應(yīng)當(dāng)加蓋單位的合同專(zhuān)用章。嚴(yán)禁在空白合同文本上加蓋合同專(zhuān)用章或公章。單份合同文本達(dá)二頁(yè)以上的須加蓋騎縫章。三、合同審簽程序1、簽訂合同前必須嚴(yán)格審查對(duì)方當(dāng)事人的主體資格。對(duì)法人必須審查營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件或者蓋有工商行政管理局復(fù)印專(zhuān)用章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照的副本復(fù)印件（必須有最近年檢章）。對(duì)非法人經(jīng)濟(jì)組織，應(yīng)當(dāng)審查其是否按法律規(guī)定登記并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。對(duì)分支機(jī)構(gòu)或是事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體設(shè)立的經(jīng)營(yíng)單位，除審查其經(jīng)營(yíng)范圍外，還應(yīng)同時(shí)審查其所從屬的法人主體資格。對(duì)外方當(dāng)事人的資格審查，應(yīng)調(diào)查清楚其地位和性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)組織是否合法存在、法定名稱(chēng)、地址、法定代表人姓名、國(guó)籍及注冊(cè)地。2、簽訂合同前需要審查代理人的代理身份和代理資格。代理人職務(wù)資格證明及個(gè)人身份證；被代理人出具的授權(quán)委托書(shū)；代理行為是否超越了代理權(quán)限或代理權(quán)是否超出了代理期限。3、簽訂合同，必須認(rèn)真審查對(duì)方當(dāng)事人的履約能力。4、簽訂合同，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)審查對(duì)方當(dāng)事人提供的有關(guān)證明資料，必要時(shí)應(yīng)到簽發(fā)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)證或進(jìn)行實(shí)地考察，以防對(duì)方當(dāng)事人偽造或變?cè)熳C明材料。對(duì)方當(dāng)事人提供的各種證明資料中所使用的當(dāng)事人名稱(chēng)、印章等內(nèi)容必須完全一致。5、下列資料不能作為主體資格和履約能力的證明資料，但可歸入合同檔案保存，以備考查。名片；廠家介紹、產(chǎn)品介紹等資料；各類(lèi)廣告、宣傳資料；各類(lèi)電話機(jī)等通訊工具號(hào)碼；對(duì)方當(dāng)事人提供的未經(jīng)我方合同承辦人見(jiàn)證而復(fù)制的或未與原件核對(duì)無(wú)異的復(fù)印資料。6、合同承辦人應(yīng)將合同的副本一份及時(shí)送交本單位財(cái)務(wù)部門(mén)備案，作為財(cái)務(wù)部門(mén)收付款物的依據(jù)。四、合同履行、變更和解除1、合同履約管理1）、法定代表人或指定的委托人全面負(fù)責(zé)合同的履行。合同承辦單位、部門(mén)和人員具體負(fù)責(zé)其訂立合同的履行。2）、在履行合同過(guò)程中，根據(jù)情況的變化，應(yīng)當(dāng)對(duì)相對(duì)方的履行能力進(jìn)行跟蹤調(diào)查。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，合同承辦人要及時(shí)處理，必要時(shí)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，可實(shí)地調(diào)查合同標(biāo)的情況和對(duì)方當(dāng)事人的履約能力。3）、接收標(biāo)的必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的驗(yàn)收或商檢程序。對(duì)不符合制度規(guī)定和合同約定的標(biāo)的應(yīng)在法定期限內(nèi)及時(shí)提出書(shū)面異議。4）、合同結(jié)算必須通過(guò)本單位財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行。對(duì)合法有效的合同，財(cái)務(wù)部門(mén)必須在合同約定的期限內(nèi)結(jié)算。對(duì)未經(jīng)合法授權(quán)或超權(quán)限簽訂的合同，財(cái)務(wù)部門(mén)有權(quán)拒絕結(jié)算。5）、凡與合同有關(guān)的來(lái)往文書(shū)、電傳、信函、電話記錄都應(yīng)作為履約證據(jù)留存。對(duì)我方當(dāng)事人的履約情況，除妥善保存有關(guān)收付憑證外，還要做好履約記錄。我方當(dāng)事人收到對(duì)方當(dāng)事人通過(guò)郵遞方式傳送的與合同有關(guān)的法律文書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)連同信封一并收存。通過(guò)郵遞方式傳送與合同有關(guān)的法律文書(shū)時(shí)，必須使用掛號(hào)信函，并保存郵局收據(jù)、回執(zhí)備案。2、合同的變更和解除1）、對(duì)方當(dāng)事人作為款物接收人而要求變更接收人時(shí)，必須有書(shū)面變更協(xié)議。嚴(yán)禁未取得對(duì)方當(dāng)事人的書(shū)面材料而憑口頭約定向已變更的接收人發(fā)貨或付款。2）、我方當(dāng)事人遇有不可抗力或者其他客觀原因無(wú)法履行合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集有關(guān)證據(jù)，并立即以書(shū)面形式通知對(duì)方當(dāng)事人，同時(shí)積極采取補(bǔ)救措施，減少損失。3）、發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同時(shí)，合同承辦人應(yīng)當(dāng)催促對(duì)方當(dāng)事人采取有效補(bǔ)救措施，收集、保存對(duì)方當(dāng)事人不履行合同的有關(guān)證據(jù)，及時(shí)向法定代表人報(bào)告。4）、我方當(dāng)事人因不便掌握，應(yīng)明確變更或解除合同，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式通知對(duì)方當(dāng)事人，說(shuō)明變更或解除合同的原因和請(qǐng)求對(duì)方書(shū)面答復(fù)的期限，盡快與對(duì)方當(dāng)事人達(dá)成變更或解除合同的協(xié)議。五、合同糾紛處理1、合同糾紛管理1）、為解決合同糾紛所采取的各項(xiàng)措施，必須在法定的訴訟時(shí)效和期間內(nèi)進(jìn)行。2）、發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人利用合同進(jìn)行詐騙等犯罪活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向單位負(fù)責(zé)人報(bào)告并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。3）、合同承辦部門(mén)、人員應(yīng)配合好參加仲裁或訴訟。4）、合同糾紛發(fā)生后，可以通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。5）、合同發(fā)生糾紛后，需要委托代理人參加仲裁或訴訟活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)委托有資格的代理人參與處理糾紛。6）、解決合同糾紛的申請(qǐng)書(shū)、起訴狀、證據(jù)、答辯狀、協(xié)議書(shū)、調(diào)解書(shū)、仲裁書(shū)、裁定書(shū)、判決書(shū)等，在結(jié)案后十日內(nèi)，由承辦人送交備案。2、合同糾紛處理程序1）、發(fā)生合同糾紛，合同承辦部門(mén)、人員應(yīng)立即報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)和本局領(lǐng)導(dǎo)，合同承辦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供解決糾紛所需的相關(guān)材料。2）、在處理合同糾紛過(guò)程中，對(duì)于可能因?qū)Ψ疆?dāng)事人的行為或者其他原因，使判決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全。3）、合同糾紛發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)依法采取一切措施，積極收集、整理有關(guān)證據(jù)。在證據(jù)可能滅失或者難以取得的情況下，應(yīng)當(dāng)向法院申請(qǐng)保全證據(jù)。4）、向法院提供原始證據(jù)時(shí)，必須先行復(fù)制，并請(qǐng)求法院的承辦人員出具證據(jù)收?qǐng)?zhí)。六、合同資料管理1、檔案資料內(nèi)容下列資料可以作為合同檔案：談判記錄、可行性研究報(bào)告和報(bào)審及批準(zhǔn)文件；對(duì)方當(dāng)事人的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)法人執(zhí)照的副本復(fù)印件；對(duì)方當(dāng)事人履約能力證明資料復(fù)印件；對(duì)方當(dāng)事人的法定代表人或合同承辦人的職務(wù)資格證明、個(gè)人身份