內部審核管理程序

內部審核管理程序1目的范圍驗證本公司質量、環(huán)境及OHS活動和有關結果是否符合本公司質量、環(huán)境及OHS管理方針與體系標準要求，確保質量、環(huán)境及OHS管理體系運行得到有效實施、保持和改進。適用于本公司質量、環(huán)境及OHS管理體系覆蓋所有部門的內部審核全過程。2職責2．1總裁對公司的質量、環(huán)境及OHS體系運行情況全面負責。2．2管理者代表負責內部質量、環(huán)境及OHS管理體系審核工作，并負責向總裁反饋有關體系運行情況。2．3品控中心負責內部審核工作的具體組織、實施與監(jiān)督。2．4各單位負責本單位管理體系的例行審核與日常檢查工作。2．5各單位下屬部門負責本部門管理體系的例行審核與日常檢查工作。3工作程序3．1審核人員的要求a．經過統(tǒng)一培訓，具備國家或企業(yè)內審員資格證(HACCP／SQF2000c”內審員接受過系統(tǒng)培訓即可)；b．與受審核區(qū)域無直接關系；c．具有一定經驗和較強交流能力；d．持以公正、公平的審核態(tài)度，服從審核組長的安排。已經過統(tǒng)一培訓且成績合格，但未獲取資格證的審核員，可在內部審核中見習。審核組長除了具備以上條件外，還應具有較強的組織能力。3．2審核周期的確定全公司范圍內的體系審核由品控中心組織，每年至少進行一次(間隔周期不超過12月)，覆蓋本公司質量、環(huán)境及OHS管理體系覆蓋的所有部門。各單位每年至少組織兩次本單位范圍內的體系檢查工作(間隔周期不超過6個月)。另外，為保持體系的符合性、適宜性與有效性，在出現(xiàn)以下情況時由管理者代表及時組織進行內部體系審核：a．體系初期建立時或在接受第二、第三方審核之前；b．方針目標、組織機構、體系結構發(fā)生重大變化時；c．法律、法規(guī)以及其他外部要求的變更；d．在認證證書有效期結束需換證前；e．公司發(fā)生重大質量、OHS事故時。3．3編制審核計劃3．3．1每年年底由品控中心根據體系活動區(qū)域的狀況、重要程度及以往審核的結果，編制下一年的年度審核計劃，交管理者代表批準后發(fā)放，并按計劃組織實施。3．3．2審核計劃包括：a．審核的目的、范圍、依據和方法；b．受審核部門的重點要素或章節(jié)；c．具體審核實施日程安排；d．審核成員的分工情況。公司可根據需要審核質量、環(huán)境及OHS體系覆蓋的全部或部分部門，也可以專門針對某體系要素要求進行重點審核；但全年的審核必須覆蓋質量、環(huán)境及OHS管理體系的全部要素與所有覆蓋部門。3．4審核準備3．4．1總裁任命內審組長與內審員。3．4．2審核組長編制審核計劃，報管理者代表審批后，明確組員分工。3．4．3審核計劃報管理者代表審批后，由品控中心以書面形式通知各受審核單位。3．4．4受審核單位如對審核安排有異議，必須在接到通知兩日內反饋到品控中心，經雙方商討后確定審核計劃更改情況。3．4．5各審核小組依據分工情況組織編制審核檢查清單，報審核組長批準后實施審核。3．5買施審核3．5．1首次會議審核組長負責在審核實施前土持召開首次會議，審核組全體成員及受審核方負責人必須參加。會議介紹審核組成員及分王情況，審核目的、范圍、依據、方法和程序，確認審核實施計劃，明確受審核部門陪同人員，做好簽到與會議記錄。3．5．2各審核小組依據分工情況與審核檢查清單具體實施審核。3．5．3現(xiàn)場審核時，審核員必須持以公正、客觀的態(tài)度和科學、嚴謹的工作方法，依據《內部審核檢查清單》進行隨機抽樣檢查。審核應以相關法律法規(guī)、國家標準及企業(yè)規(guī)定為準繩，收集客觀證據，認真做好檢查記錄，并由被審核部門負責人或陪同人員簽字確認。審核中對上次內審所采取的糾正措施進行持續(xù)有效的評價。3．5．4審核員在審核結束后將審核資料整理好，并對審核結果做出初步判定。3．5．5審核組長在審核結束召開審核組全體會議，對審核結果做出最終判定。由內審員依據判定結果認真填寫《內部審核不符合項報告單趴3．5．6不符合項類別a．嚴重不符合項：指系統(tǒng)性或區(qū)域性不符合，即體系某要素或章節(jié)性失效或某部門體系整體性失效(HACCP／SQF2000c”體系指造成嚴重危害后果的情況)。b．一般不符合項：指體系實施性不符合或效果性不符合，即未按規(guī)定要求實施或實施效果未能達到規(guī)定要求。c．觀察項：指構不成一般不符合或文件中未明確規(guī)定的不符合。3．5．6審核組長編制審核報告，列寫《內部審核不符合項分布表》，報管理者代表審批后，由品控中心連同《內部審核不符合項報告單》分發(fā)至相關部門或個人。3．5．7末次會議審核組長在審核后召開末次會議，管理者代表、審核組全體人員與受審核部門負責人必須準時參加。會議由審核組長報告審核工作實施情況、不符合項分布情況與審核結論，并限定不符合項的整改期y艮。3．6糾正措施的制定3．6．1受審核方接到《內部審核不符合項報告單》后，負責組織相關人員或部門進行原因分析，制定糾正和預防措施，明確責任人、責任區(qū)域及完成期限，并由各單位第一負責人簽字確認后實施。3．6．2糾正預防措施的具體實施執(zhí)行能㈠正和預防措施管理程序趴3．7糾正措施的驗證審核組在整改期限結束后對不符合項的糾正情況進行跟蹤驗證，經驗證仍不符合的限期整改直至符合為止。3．8品控中心對公司級內審記錄備案管理，各單位對本單位的內審記錄備案管理。4相關文件能1正和預防措施管理程序》《文件控制管理程序》