內(nèi)部審核管理程序

內(nèi)部審核管理程序1目的范圍驗(yàn)證本公司質(zhì)量、環(huán)境及OHS活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合本公司質(zhì)量、環(huán)境及OHS管理方針與體系標(biāo)準(zhǔn)要求，確保質(zhì)量、環(huán)境及OHS管理體系運(yùn)行得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境及OHS管理體系覆蓋所有部門(mén)的內(nèi)部審核全過(guò)程。2職責(zé)2．1總裁對(duì)公司的質(zhì)量、環(huán)境及OHS體系運(yùn)行情況全面負(fù)責(zé)。2．2管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境及OHS管理體系審核工作，并負(fù)責(zé)向總裁反饋有關(guān)體系運(yùn)行情況。2．3品控中心負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作的具體組織、實(shí)施與監(jiān)督。2．4各單位負(fù)責(zé)本單位管理體系的例行審核與日常檢查工作。2．5各單位下屬部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)管理體系的例行審核與日常檢查工作。3工作程序3．1審核人員的要求a．經(jīng)過(guò)統(tǒng)一培訓(xùn)，具備國(guó)家或企業(yè)內(nèi)審員資格證(HACCP／SQF2000c”內(nèi)審員接受過(guò)系統(tǒng)培訓(xùn)即可)；b．與受審核區(qū)域無(wú)直接關(guān)系；c．具有一定經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)交流能力；d．持以公正、公平的審核態(tài)度，服從審核組長(zhǎng)的安排。已經(jīng)過(guò)統(tǒng)一培訓(xùn)且成績(jī)合格，但未獲取資格證的審核員，可在內(nèi)部審核中見(jiàn)習(xí)。審核組長(zhǎng)除了具備以上條件外，還應(yīng)具有較強(qiáng)的組織能力。3．2審核周期的確定全公司范圍內(nèi)的體系審核由品控中心組織，每年至少進(jìn)行一次(間隔周期不超過(guò)12月)，覆蓋本公司質(zhì)量、環(huán)境及OHS管理體系覆蓋的所有部門(mén)。各單位每年至少組織兩次本單位范圍內(nèi)的體系檢查工作(間隔周期不超過(guò)6個(gè)月)。另外，為保持體系的符合性、適宜性與有效性，在出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部體系審核：a．體系初期建立時(shí)或在接受第二、第三方審核之前；b．方針目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、體系結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；c．法律、法規(guī)以及其他外部要求的變更；d．在認(rèn)證證書(shū)有效期結(jié)束需換證前；e．公司發(fā)生重大質(zhì)量、OHS事故時(shí)。3．3編制審核計(jì)劃3．3．1每年年底由品控中心根據(jù)體系活動(dòng)區(qū)域的狀況、重要程度及以往審核的結(jié)果，編制下一年的年度審核計(jì)劃，交管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放，并按計(jì)劃組織實(shí)施。3．3．2審核計(jì)劃包括：a．審核的目的、范圍、依據(jù)和方法；b．受審核部門(mén)的重點(diǎn)要素或章節(jié)；c．具體審核實(shí)施日程安排；d．審核成員的分工情況。公司可根據(jù)需要審核質(zhì)量、環(huán)境及OHS體系覆蓋的全部或部分部門(mén)，也可以專門(mén)針對(duì)某體系要素要求進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的審核必須覆蓋質(zhì)量、環(huán)境及OHS管理體系的全部要素與所有覆蓋部門(mén)。3．4審核準(zhǔn)備3．4．1總裁任命內(nèi)審組長(zhǎng)與內(nèi)審員。3．4．2審核組長(zhǎng)編制審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表審批后，明確組員分工。3．4．3審核計(jì)劃報(bào)管理者代表審批后，由品控中心以書(shū)面形式通知各受審核單位。3．4．4受審核單位如對(duì)審核安排有異議，必須在接到通知兩日內(nèi)反饋到品控中心，經(jīng)雙方商討后確定審核計(jì)劃更改情況。3．4．5各審核小組依據(jù)分工情況組織編制審核檢查清單，報(bào)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施審核。3．5買(mǎi)施審核3．5．1首次會(huì)議審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)在審核實(shí)施前土持召開(kāi)首次會(huì)議，審核組全體成員及受審核方負(fù)責(zé)人必須參加。會(huì)議介紹審核組成員及分王情況，審核目的、范圍、依據(jù)、方法和程序，確認(rèn)審核實(shí)施計(jì)劃，明確受審核部門(mén)陪同人員，做好簽到與會(huì)議記錄。3．5．2各審核小組依據(jù)分工情況與審核檢查清單具體實(shí)施審核。3．5．3現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員必須持以公正、客觀的態(tài)度和科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鞣椒ǎ罁?jù)《內(nèi)部審核檢查清單》進(jìn)行隨機(jī)抽樣檢查。審核應(yīng)以相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)，認(rèn)真做好檢查記錄，并由被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人或陪同人員簽字確認(rèn)。審核中對(duì)上次內(nèi)審所采取的糾正措施進(jìn)行持續(xù)有效的評(píng)價(jià)。3．5．4審核員在審核結(jié)束后將審核資料整理好，并對(duì)審核結(jié)果做出初步判定。3．5．5審核組長(zhǎng)在審核結(jié)束召開(kāi)審核組全體會(huì)議，對(duì)審核結(jié)果做出最終判定。由內(nèi)審員依據(jù)判定結(jié)果認(rèn)真填寫(xiě)《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告單趴3．5．6不符合項(xiàng)類別a．嚴(yán)重不符合項(xiàng)：指系統(tǒng)性或區(qū)域性不符合，即體系某要素或章節(jié)性失效或某部門(mén)體系整體性失效(HACCP／SQF2000c”體系指造成嚴(yán)重危害后果的情況)。b．一般不符合項(xiàng)：指體系實(shí)施性不符合或效果性不符合，即未按規(guī)定要求實(shí)施或?qū)嵤┬Ч茨苓_(dá)到規(guī)定要求。c．觀察項(xiàng)：指構(gòu)不成一般不符合或文件中未明確規(guī)定的不符合。3．5．6審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)告，列寫(xiě)《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表》，報(bào)管理者代表審批后，由品控中心連同《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告單》分發(fā)至相關(guān)部門(mén)或個(gè)人。3．5．7末次會(huì)議審核組長(zhǎng)在審核后召開(kāi)末次會(huì)議，管理者代表、審核組全體人員與受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人必須準(zhǔn)時(shí)參加。會(huì)議由審核組長(zhǎng)報(bào)告審核工作實(shí)施情況、不符合項(xiàng)分布情況與審核結(jié)論，并限定不符合項(xiàng)的整改期y艮。3．6糾正措施的制定3．6．1受審核方接到《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告單》后，負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員或部門(mén)進(jìn)行原因分析，制定糾正和預(yù)防措施，明確責(zé)任人、責(zé)任區(qū)域及完成期限，并由各單位第一負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后實(shí)施。3．6．2糾正預(yù)防措施的具體實(shí)施執(zhí)行能㈠正和預(yù)防措施管理程序趴3．7糾正措施的驗(yàn)證審核組在整改期限結(jié)束后對(duì)不符合項(xiàng)的糾正情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，經(jīng)驗(yàn)證仍不符合的限期整改直至符合為止。3．8品控中心對(duì)公司級(jí)內(nèi)審記錄備案管理，各單位對(duì)本單位的內(nèi)審記錄備案管理。4相關(guān)文件能1正和預(yù)防措施管理程序》《文件控制管理程序》