DB21T 3986-2024高價(jià)值專利價(jià)值評(píng)估規(guī)范

ICS03.140CCSA0021SpecificationforvalueassessmentofhighIDB21/T3986—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所。本文件起草人：杜偉、奧杰、王春博、郭亞勤、鄭富元、關(guān)慧娣、程鳴、蔡睿。本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問(wèn)題和意見(jiàn)建議，均可通過(guò)來(lái)電、來(lái)函等方式進(jìn)行反饋，有關(guān)單位將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)際情況依法進(jìn)行評(píng)估及復(fù)審。歸口管理部門通訊地址：遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（沈陽(yáng)市和平區(qū)十緯路16號(hào)聯(lián)系電話文件起草單位通訊地址：中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所（遼寧省大連市沙河口區(qū)中山路457號(hào)聯(lián)系電話2DB21/T3986—2024高價(jià)值專利價(jià)值評(píng)估規(guī)范本文件規(guī)定了高價(jià)值專利價(jià)值評(píng)估的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、評(píng)估準(zhǔn)備、專利價(jià)值的基礎(chǔ)評(píng)估、高價(jià)值專利的評(píng)估、質(zhì)量控制。本文件適用于政府部門、企業(yè)、高校、科研組織對(duì)已授權(quán)的在有效期內(nèi)的發(fā)明和實(shí)用新型專利開(kāi)展專利價(jià)值評(píng)估工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T21374界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1高價(jià)值專利high-valuepatent符合國(guó)家、省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、專利質(zhì)量較高、價(jià)值較高的有效專利，范圍包括但不限于：a）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；b)在海外有同族專利權(quán)；c)維持年限超過(guò)10年的發(fā)明專利；d)實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額；e)獲得省級(jí)以上科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或?qū)＠?jiǎng)。3.2專利價(jià)值patentvalue專利在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件下的使用價(jià)值。3.3價(jià)值評(píng)估valueassessment使用反映專利價(jià)值特征的因素,對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程。使用反映高價(jià)值專利價(jià)值特征的因素，對(duì)高價(jià)值專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程。4基本原則4.1公正性應(yīng)對(duì)專利技術(shù)的客觀事實(shí)進(jìn)行公正地分析和評(píng)估。4.2系統(tǒng)性應(yīng)全面、客觀地考察專利的價(jià)值,綜合考慮影響所評(píng)估專利價(jià)值的各類因素。4.3科學(xué)性3DB21/T3986—2024引導(dǎo)建立從專利價(jià)值度出發(fā)的評(píng)估邏輯,構(gòu)建具有可操作性的指標(biāo)體系,針對(duì)指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)、指標(biāo)體系與資產(chǎn)評(píng)估方法的結(jié)合給出具體示例,為不同應(yīng)用場(chǎng)景提供操作指引。4.4客觀性評(píng)估活動(dòng)應(yīng)尊重客觀事實(shí)和規(guī)律，不體現(xiàn)主觀意愿。5評(píng)估準(zhǔn)備5.1評(píng)估小組5.1.1基本要求評(píng)估小組應(yīng)符合以下基本要求：——充分了解待評(píng)估專利所在行業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)；——基于附錄選擇評(píng)估指標(biāo)并構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系及賦分要求；——與委托人無(wú)利益關(guān)系；——評(píng)估過(guò)程中客觀履行職責(zé)，遵守基本原則。5.1.2成員組成評(píng)估小組包括但不限于以下領(lǐng)域：——專利、經(jīng)濟(jì)等行業(yè)信息專業(yè)人員；——待評(píng)估專利所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員；——熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟業(yè)務(wù)的法律人員；——熟悉無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估分析方法的人員；——具有市場(chǎng)投融資方面經(jīng)驗(yàn)的人員。5.2信息采集參照附錄A、B評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行信息采集。6專利價(jià)值的基礎(chǔ)評(píng)估評(píng)估小組開(kāi)展專利價(jià)值的基礎(chǔ)評(píng)估，綜合考慮專利所屬的技術(shù)發(fā)展情況、技術(shù)所屬產(chǎn)業(yè)狀況等，確定評(píng)估指標(biāo)體系。6.1指標(biāo)體系6.1.1指標(biāo)體系構(gòu)成基礎(chǔ)評(píng)估一級(jí)指標(biāo)包括法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，見(jiàn)附錄A。6.1.2法律價(jià)值包括但不限于:——專利保護(hù)可靠度；——專利權(quán)穩(wěn)固度。6.1.3技術(shù)價(jià)值4DB21/T3986—2024包括但不限于:——專利技術(shù)先進(jìn)性；——專利技術(shù)實(shí)施度。6.1.4經(jīng)濟(jì)價(jià)值包括但不限于:——市場(chǎng)規(guī)模；——專利運(yùn)營(yíng)狀況。6.2專利價(jià)值測(cè)算專利價(jià)值基礎(chǔ)評(píng)估值（V）根據(jù)法律價(jià)值（V法）、技術(shù)價(jià)值（V技）和經(jīng)濟(jì)價(jià)值（V經(jīng)）三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，按式（1）計(jì)算：式中：V——專利價(jià)值基礎(chǔ)評(píng)估值，V的滿分為100；Vi——第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)評(píng)估值，包括：V法法律價(jià)值，取值范圍為[1,100] V技技術(shù)價(jià)值，取值范圍為[1,100] V經(jīng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，取值范圍為[1,100]；Wi——第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)專利價(jià)值的影響權(quán)重，包括：W法法律指標(biāo)對(duì)專利價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]W技技術(shù)指標(biāo)對(duì)專利價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]W經(jīng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)專利價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]且W法+W技+W經(jīng)=1Vi的評(píng)估值按式（2）計(jì)算：式中：Vi——第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)評(píng)估值，如：法律價(jià)值為V法；Vij——第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下屬第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)評(píng)估值，如：法律價(jià)值V法的二級(jí)指標(biāo)價(jià)值包括：V法1專利保護(hù)可靠度指標(biāo)價(jià)值，取值范圍為[1,100]V法2專利穩(wěn)固度指標(biāo)價(jià)值，取值范圍為[1,100]V法=V法1+V法2Wij——第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)下屬第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)對(duì)Vi的影響權(quán)重，如：W法1專利保護(hù)可靠度指標(biāo)對(duì)法律價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,1]W法2專利穩(wěn)固度指標(biāo)對(duì)法律價(jià)值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,1]且W法1+W法2=15DB21/T3986—2024n——評(píng)估指標(biāo)的數(shù)量。其他維度價(jià)值（技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值）的基礎(chǔ)評(píng)估得分計(jì)算方法參照法律價(jià)值。6.3評(píng)估結(jié)果評(píng)估小組按照專利價(jià)值基礎(chǔ)評(píng)估指標(biāo)體系的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算各項(xiàng)指標(biāo)的分值，結(jié)合基礎(chǔ)評(píng)估指標(biāo)體系中各指標(biāo)的具體要求，得出基礎(chǔ)評(píng)估結(jié)果。根據(jù)不同評(píng)分結(jié)果進(jìn)行分級(jí)，60分以上為準(zhǔn)高價(jià)值專利。7高價(jià)值專利的評(píng)估通過(guò)專利價(jià)值的基礎(chǔ)評(píng)估初步篩選出準(zhǔn)高價(jià)值專利，再對(duì)準(zhǔn)高價(jià)值專利開(kāi)展價(jià)值評(píng)估。評(píng)估小組綜合考慮高價(jià)值專利的特征屬性，確定高價(jià)值專利的評(píng)估指標(biāo)體系。7.1指標(biāo)體系高價(jià)值專利價(jià)值的評(píng)估一級(jí)指標(biāo)包括技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、產(chǎn)業(yè)價(jià)值、影響力價(jià)值，見(jiàn)7.2高價(jià)值專利價(jià)值測(cè)算高價(jià)值專利價(jià)值的評(píng)估值（G）為技術(shù)價(jià)值（J）、法律價(jià)值（F）、市場(chǎng)價(jià)值（S）、產(chǎn)業(yè)價(jià)值（C)、影響力價(jià)值（Y）五個(gè)單項(xiàng)價(jià)值得分的加權(quán)總和，按式（3）計(jì)算：G=a×J+b×F+c×S+d×C+e×Y…………(3)式中：G——高價(jià)值專利的評(píng)估值；J——技術(shù)價(jià)值的得分；F——法律價(jià)值的得分；S——市場(chǎng)價(jià)值的得分；C——產(chǎn)業(yè)價(jià)值的得分；Y——影響力價(jià)值的得分；a——技術(shù)價(jià)值的權(quán)重；b——法律價(jià)值的權(quán)重；c——市場(chǎng)價(jià)值的權(quán)重；d——產(chǎn)業(yè)價(jià)值的權(quán)重；e——影響力價(jià)值的權(quán)重。其中，a、b、c、d、e的取值范圍為［0.01，0.5］，且a+b+c+d+e＝1。技術(shù)價(jià)值J的評(píng)估值按式（4）計(jì)算：式中：J——技術(shù)價(jià)值的得分；Xi——評(píng)估指標(biāo)的得分；6DB21/T3986—2024n——評(píng)估指標(biāo)的數(shù)量。其中，Xi的取值范圍為［0，100J的滿分值為100。其他維度價(jià)值（法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、產(chǎn)業(yè)價(jià)值、影響力價(jià)值）的得分計(jì)算方法參照技術(shù)價(jià)值。綜合專利價(jià)值=基礎(chǔ)評(píng)估值×40%+高價(jià)值評(píng)估值×7.3專利組合的價(jià)值測(cè)算專利組合的價(jià)值=組合中單件專利綜合專利價(jià)值的最高值+組合中其他專利綜合專利價(jià)值的平 7.4評(píng)估結(jié)果評(píng)估小組按照高價(jià)值專利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算各項(xiàng)指標(biāo)的分值，結(jié)合高價(jià)值專利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系中各指標(biāo)的具體要求，得出高價(jià)值專利綜合專利價(jià)值評(píng)估結(jié)果。根據(jù)不同評(píng)分結(jié)果進(jìn)行分級(jí)，綜合專利價(jià)值75分以上為高價(jià)值專利。8質(zhì)量控制評(píng)估過(guò)程應(yīng)建立質(zhì)量控制體系，設(shè)置完善的質(zhì)量控制文件，明確質(zhì)量審核節(jié)點(diǎn)，在具體實(shí)施過(guò)程中加強(qiáng)全流程審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，保證評(píng)估質(zhì)量。7DB21/T3986—2024專利價(jià)值的基礎(chǔ)評(píng)估指標(biāo)專利價(jià)值的基礎(chǔ)評(píng)估指標(biāo)見(jiàn)表A.1。表A.1專利價(jià)值的基礎(chǔ)評(píng)估指標(biāo)(W=0.3)度（W性度（W性8DB21/T3986—2024（W（W性度；；（W9DB21/T3986—2024（W（W②剩余經(jīng)濟(jì)壽命介于20-50%之間得4-7分；率性（WDB21/T3986—2024DB21/T3986—2024高價(jià)值專利的評(píng)估指標(biāo)高價(jià)值專利的評(píng)估指標(biāo)見(jiàn)表B.1。表B.1高價(jià)值專利的評(píng)估指標(biāo)重專利自由度是指專利所有權(quán)或?qū)＠褂脵?quán)在行使權(quán)利DB21/T3986—2024重②獲得省級(jí)以上科技獎(jiǎng)勵(lì)或?qū)＠?jiǎng)得8分；☆（如是，則歸入綜合80分以DB21/T3986—2024高價(jià)值專利價(jià)值評(píng)估流程圖高價(jià)值專利價(jià)值評(píng)估