內(nèi)控制度與風險管理制度

內(nèi)掌控度與風險管理制度第一章總則第一條目的和基本原則為了保障醫(yī)院的正常運營和提高服務質(zhì)量，訂立本內(nèi)掌控度與風險管理制度（以下簡稱“內(nèi)掌控度”），明確醫(yī)院內(nèi)部管理的要求和規(guī)范，規(guī)范內(nèi)部流程和人員行為，確保醫(yī)院各項工作符合法律法規(guī)和相關要求。第二條適用范圍本內(nèi)掌控度適用于醫(yī)院的全部部門、崗位及工作人員，包含醫(yī)生、護士、行政人員、技術人員等。第三條重要內(nèi)容本內(nèi)掌控度重要包含內(nèi)部掌控制度、風險管理制度和內(nèi)部審計制度三大部分，確保醫(yī)院在經(jīng)營管理方面的健康發(fā)展。第四條內(nèi)部掌控的原則內(nèi)部掌控原則包含以下幾點：合規(guī)性原則：全面符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；有效性原則：確保內(nèi)部掌控的有效性和高效運行；規(guī)章制度原則：訂立相關規(guī)章制度，確保內(nèi)部掌控的有序?qū)嵤?；資源優(yōu)化原則：合理配置資源，提高工作效益；風險管理原則：及時發(fā)現(xiàn)、評估和應對風險；信息披露原則：保證信息的準確及時、完整披露。第二章內(nèi)部掌控制度第五條內(nèi)部掌控制度的建立醫(yī)院在內(nèi)部掌控方面建立完善的制度體系，包含以下幾方面的內(nèi)容：組織結構：明確各部門和崗位的職責和權限，并確保相互間的協(xié)調(diào)搭配；內(nèi)部流程：明確工作流程，保障各項工作有序進行；內(nèi)部審查：建立內(nèi)部審查機制，定期檢查和評估內(nèi)部掌控的有效性；內(nèi)部報告：建立內(nèi)部報告制度，及時匯報相關工作和問題。第六條內(nèi)部掌控的具體內(nèi)容和要求財務內(nèi)控：建立健全的財務管理制度，包含會計核算、財務監(jiān)督、內(nèi)部審計等，確保財務信息的真實性、準確性和完整性；人事內(nèi)控：建立人事管理制度，包含招聘、培訓、考核、勞動合同管理等，確保人員的合法、規(guī)范管理；采購與供應鏈內(nèi)控：建立采購與供應鏈管理制度，包含采購合同管理、供應商審查、入庫管理等，確保物資的合規(guī)采購和供應鏈的穩(wěn)定運行；資產(chǎn)管理內(nèi)控：建立資產(chǎn)管理制度，包含資產(chǎn)購置、使用、維護和報廢等，確保資產(chǎn)的安全和有效利用；信息安全內(nèi)控：建立信息安全管理制度，包含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)保護和信息傳輸?shù)龋_保信息的機密性和完整性；職業(yè)道德和行為規(guī)范：明確員工的職業(yè)道德和行為規(guī)范，防止腐敗、違紀等現(xiàn)象的發(fā)生。第三章風險管理制度第七條風險管理制度的建立醫(yī)院在風險管理方面建立完善的制度體系，包含以下幾方面的內(nèi)容：風險識別：明確風險的范圍和類型，建立風險清單和風險評估模型；風險評估：對已識別的風險進行評估和分類，確定風險級別和優(yōu)先級；風險應對：訂立相應的應對策略和措施，建立風險預警機制；風險監(jiān)控：建立風險監(jiān)控體系，定期進行風險監(jiān)測和評估；風險溢出管理：及時應對風險溢失事件，防止風險擴散；風險信息共享：確保風險信息的及時共享和傳遞。第八條風險管理的具體內(nèi)容和要求禍害風險管理：建立禍害風險管理制度，包含火災、地震、洪水等禍害的防范和應急預案；醫(yī)療風險管理：建立醫(yī)療風險管理制度，包含手術風險、藥品安全、醫(yī)療事故等的防范和應對；環(huán)境風險管理：建立環(huán)境風險管理制度，包含環(huán)保措施、廢物處理、污染防備等；信息安全風險管理：建立信息安全風險管理制度，包含信息泄露、網(wǎng)絡攻擊等的防范和應對；財務風險管理：建立財務風險管理制度，包含資金流動風險、違規(guī)操作等的防范和掌控；人事風險管理：建立人事風險管理制度，包含員工違規(guī)行為、內(nèi)部欺詐等的防范和處理。第四章內(nèi)部審計制度第九條內(nèi)部審計制度的建立醫(yī)院在內(nèi)部審計方面建立完善的制度體系，包含以下幾方面的內(nèi)容：審計組織結構：設立特地的內(nèi)部審計部門，明確其職責和權限；審計計劃與節(jié)奏：訂立年度和周期性的審計計劃，并確定審計的時間節(jié)點和節(jié)奏；審計方法和技巧：建立科學、規(guī)范的審計方法和技巧，確保審計的準確性和公正性；審計報告和整改措施：編制審計報告，明確問題和整改措施，追蹤整改進展情況。第十條內(nèi)部審計的具體內(nèi)容和要求財務審計：對財務活動進行審計，包含會計核算、財務報告等；運營審計：對醫(yī)院運營活動進行審計，包含內(nèi)部流程、資源利用、效益等；合規(guī)審計：對醫(yī)院合規(guī)性進行審計，包含法律法規(guī)和政策的遵守情況；風險審計：對醫(yī)院風險管理情況進行審計，包含風險識別、評估、應對等；符合性審計：對醫(yī)院制度、規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行審計。第五章法律責任第十一條違規(guī)處理對于未遵守本內(nèi)掌控度的部門和員工，醫(yī)院將依法予以相應處理，包含警告、記過、降職、革職等。第十二條法律責任醫(yī)院要求全體員工遵守國家法律法規(guī)和職業(yè)道德，違反者將承當相應的法律責任，醫(yī)院將樂觀搭配有關政府部門進行調(diào)查和處理。第六章附則第十三條本制度的解釋權本內(nèi)掌控度由醫(yī)院管理負責人解釋，并依據(jù)實際情況不定期進行修訂和更新。第十四條本制度的執(zhí)行日期本內(nèi)掌控度自發(fā)布之日起執(zhí)行。第十五