（試行）律師辦理國(guó)內(nèi)商事仲裁涉及證人、專(zhuān)家報(bào)告及鑒定報(bào)告的法律業(yè)務(wù)操作指引（2024）-20240327

（試行）律師辦理國(guó)內(nèi)商事仲裁涉及證人、專(zhuān)家報(bào)告及鑒定報(bào)告的法律業(yè)務(wù)操作指引（2024）

日期：2024-03-27

（本指引于

2024年3月27日上海市律師協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)研究指導(dǎo)委員會(huì)通訊表決通過(guò)，試行一年。試行期間如有任何修改建議，請(qǐng)點(diǎn)擊此處反饋）

目錄第一節(jié)

總則第一條

【制定目的】第二條

【適用范圍】第三條

【法律依據(jù)】第二節(jié)

證人作證第四條

【證人作證的申請(qǐng)】第五條

【證人的選擇】第六條

【證人證言的采錄】第七條

【證人的遠(yuǎn)程作證】第八條

【證人作證的翻譯】第九條

【提供證人一方的注意事項(xiàng)】第十條

【問(wèn)詢(xún)證人】第十一條

【問(wèn)詢(xún)證人的考慮因素】第三節(jié)

專(zhuān)家報(bào)告及鑒定報(bào)告第十二條

【報(bào)告的委任提供】第十三條

【報(bào)告的事項(xiàng)和內(nèi)容】第十四條

【報(bào)告的審查】第十五條

【報(bào)告的質(zhì)證】第四節(jié)

附則第十六條

【編制依據(jù)】第十七條

【非強(qiáng)制性】第十八條

【免責(zé)條款】

第一節(jié)

總則第一條

【制定目的】作為仲裁庭查明事實(shí)的重要手段之一，證人作證、專(zhuān)家報(bào)告以及鑒定報(bào)告是仲裁程序中的一項(xiàng)重要程序，也是仲裁業(yè)務(wù)實(shí)操中的重要一環(huán)。本指引旨在為律師辦理國(guó)內(nèi)商事仲裁案件中涉及證人作證、專(zhuān)家報(bào)告及鑒定報(bào)告等相關(guān)實(shí)務(wù)問(wèn)題提供參考及建議。第二條

【適用范圍】本指引適用于律師、公司企業(yè)中從事法務(wù)人員及其他被仲裁機(jī)構(gòu)和/或仲裁規(guī)則所認(rèn)可的仲裁代理人承辦的由常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)受理的國(guó)內(nèi)商事仲裁案件。第三條

【法律依據(jù)】本指引所參考的法律依據(jù)主要包括：（一）《中華人民共和國(guó)仲裁法（2017修正）》（二）《中華人民共和國(guó)民事訴訟法（2021年修正）》（三）《中華人民共和國(guó)律師法（2017修正）》（四）《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋?zhuān)?022修正）》（五）《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)仲裁法>若干問(wèn)題的解釋》（六）《最高人民法院關(guān)于審理仲裁司法審查案件若干問(wèn)題的規(guī)定》【法釋〔2017〕22號(hào)】（七）《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問(wèn)題的規(guī)定》【法釋〔2018〕5號(hào)】（八）《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》【法釋〔2019〕19號(hào)】

第二節(jié)

證人作證

第四條

【證人作證的申請(qǐng)】律師應(yīng)根據(jù)仲裁規(guī)則與仲裁庭確認(rèn)是否需要提出申請(qǐng)證人出庭作證。律師應(yīng)當(dāng)清楚，仲裁庭可能要求證人提前提交證人書(shū)面證言以決定是否同意該名證人出庭作證。律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)把控庭前證人證言的詳盡程度。律師要避免“證人突襲”的情況發(fā)生以增加仲裁庭和當(dāng)事人的時(shí)間成本，同時(shí)還需要與仲裁庭確認(rèn)，證人是否可以在出庭時(shí)主動(dòng)陳述未包含在其庭前書(shū)面證人證言中所陳述的事實(shí)或內(nèi)容。第五條

【證人的選擇】律師選擇出庭證人時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合評(píng)判證人的身份，在案件所涉活動(dòng)中的具體角色，對(duì)事實(shí)的了解程度及其所知內(nèi)容與案件爭(zhēng)議事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)程度、必要程度，證人本身的誠(chéng)信度，證人的語(yǔ)言表述能力及抗壓能力等因素，選擇最終需要進(jìn)行出庭作證的證人。第六條

【證人證言的采錄】采錄證人證言時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)希望證人作證的事項(xiàng)進(jìn)行充分了解，但不應(yīng)引導(dǎo)、干預(yù)或影響證人對(duì)于相關(guān)事項(xiàng)的個(gè)人理解及認(rèn)知，并由證人說(shuō)明除記憶之外每一可以支持其事實(shí)陳述的客觀依據(jù)或其他潛在證人。律師可以采取錄音錄像方式輔助完成證言的采錄，并可作為采錄過(guò)程清潔性（無(wú)不當(dāng)引導(dǎo)、干預(yù)）的依據(jù)。第七條

【證人的遠(yuǎn)程作證】在需要證人遠(yuǎn)程作證的情況下，律師應(yīng)當(dāng)與仲裁庭確定核實(shí)證人身份、保證證人作證環(huán)境清潔性（不受引導(dǎo)、干預(yù)）及網(wǎng)絡(luò)傳輸提前中斷的處理方法等事項(xiàng)。第八條

【證人作證的翻譯】如果證人所使用的是非仲裁程序規(guī)定語(yǔ)言，律師應(yīng)與仲裁庭提前確認(rèn)采取口譯的方式和輔助設(shè)施事宜，并根據(jù)仲裁庭要求提前向仲裁庭提供翻譯人員背景介紹，以供仲裁庭確認(rèn)該翻譯人員的適格性。第九條

【提供證人一方的注意事項(xiàng)】提供證人的一方，一般應(yīng)當(dāng)注意：（一）確保證人以親身所見(jiàn)、所聞和所知提供證據(jù)；（二）證人提交的任何書(shū)面陳述應(yīng)基于其自身理解與認(rèn)知形成，而非由當(dāng)事方或律師直接自行制作完畢后提供；（三）證人提前熟悉仲裁庭庭審紀(jì)律、做不實(shí)陳述的法律后果、本次仲裁程序中將采取的問(wèn)詢(xún)模式、情緒管理和各種突發(fā)情況的處理；原則上不應(yīng)在訓(xùn)練證人中要求證人對(duì)某一涉及案件爭(zhēng)議實(shí)體的內(nèi)容作出與證人對(duì)事實(shí)所知不同的預(yù)設(shè)的回答；（四）律師不得引誘或鼓勵(lì)證人作偽證。第十條

【問(wèn)詢(xún)證人】在有證人出庭的情況下，建議當(dāng)事人雙方律師提前與相對(duì)方及仲裁庭事先溝通問(wèn)詢(xún)證人的安排，比如作證范圍、問(wèn)詢(xún)方式、問(wèn)詢(xún)流程、時(shí)間限制等，在有多名證人出庭的情況，可以進(jìn)一步考慮如下事項(xiàng)：（一）該等證人之間的關(guān)系；（二）所做證言的重合、沖突情況；（三）證人的職務(wù)、角色及背景閱歷；（四）其證言對(duì)對(duì)方主張的關(guān)聯(lián)性；（五）證人證言對(duì)記憶和其他材料的依賴(lài)情況。第十一條

【問(wèn)詢(xún)證人的考慮因素】問(wèn)詢(xún)證人的一方通常考慮涉及如下問(wèn)題：（一）證人的身份及是否與案件結(jié)果存在利害關(guān)系；（二）證人已經(jīng)提供的證言的形成時(shí)間、場(chǎng)合，采集方式與在場(chǎng)人員；（三）證人庭前是否與其他證人、當(dāng)事方或律師進(jìn)行過(guò)采集證言之外會(huì)議、討論；（四）證人證言所涉內(nèi)容是否僅憑記憶或存在其他記錄來(lái)源；（五）是否存在與現(xiàn)有書(shū)面證據(jù)矛盾的事項(xiàng)；（六）證人證言是否存在邏輯矛盾或與事實(shí)場(chǎng)景不合理的事項(xiàng)；（七）證人本身資信背景、商業(yè)信譽(yù)等可能影響其自身陳述可信性的事項(xiàng)。

第三節(jié)

專(zhuān)家報(bào)告及鑒定報(bào)告第十二條

【報(bào)告的委任提供】在部分案件中，如適用域外法律或某項(xiàng)缺乏權(quán)威第三方鑒定、查驗(yàn)、評(píng)估單位（本指引中簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)家”，包括但不限于法律專(zhuān)家、筆跡印章專(zhuān)家、產(chǎn)品質(zhì)量專(zhuān)家、審計(jì)專(zhuān)家、造價(jià)專(zhuān)家、工期專(zhuān)家、定損專(zhuān)家等）的情形，可能出現(xiàn)需要專(zhuān)家出具報(bào)告（本指引中簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)家報(bào)告”）的情形。律師應(yīng)按仲裁規(guī)則，與仲裁庭確定由當(dāng)事方委任提供專(zhuān)家報(bào)告（包括當(dāng)事人雙方分別提供各自的專(zhuān)家報(bào)告，或由當(dāng)事人委任的專(zhuān)家共同提供聯(lián)合報(bào)告）或由仲裁庭委任提供專(zhuān)家報(bào)告。第十三條

【報(bào)告的事項(xiàng)和內(nèi)容】當(dāng)事方可就專(zhuān)家報(bào)告的事項(xiàng)事先或在發(fā)生爭(zhēng)議后進(jìn)行約定，也可由仲裁庭確定，并在委任專(zhuān)家時(shí)確定其勝任資格、合理費(fèi)用（報(bào)酬）、工作周期、報(bào)告內(nèi)容與形式、輪次等事項(xiàng)。第十四條

【報(bào)告的審查】律師應(yīng)盡力確保己方專(zhuān)家報(bào)告系專(zhuān)家自己經(jīng)評(píng)估后的分析或意見(jiàn)。對(duì)于仲裁庭委任的專(zhuān)家或鑒定機(jī)構(gòu)、查驗(yàn)、評(píng)估單位出具的專(zhuān)家報(bào)告，律師應(yīng)審查如下事項(xiàng)并就此與專(zhuān)家進(jìn)行討論，必要時(shí)由專(zhuān)家對(duì)報(bào)告進(jìn)行修改：（一）

相關(guān)專(zhuān)家的資質(zhì)、經(jīng)歷與背景是否符合要求；（二）

相關(guān)鑒定、查驗(yàn)、評(píng)估等活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則是否明確；（三）相關(guān)鑒定、查驗(yàn)、評(píng)估等活動(dòng)的過(guò)程是否記錄完整；（四）涉及事項(xiàng)是否與委任范圍一致；（五）相關(guān)鑒定、查驗(yàn)、評(píng)估等活動(dòng)的過(guò)程與結(jié)論之間的信息要素與邏輯關(guān)系是否完整、充分。第十五條

【報(bào)告的質(zhì)證】對(duì)于各自聘請(qǐng)的專(zhuān)家，律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)仲裁規(guī)則和/或各當(dāng)事方同意適用的相關(guān)指引，與仲裁庭商定或由仲裁庭決定采取何種方式進(jìn)行質(zhì)證，如單獨(dú)問(wèn)詢(xún)、專(zhuān)家證人會(huì)議或書(shū)面質(zhì)證等方式。

第四節(jié)

附則第十六條

【編制依據(jù)】本指引根據(jù)2023年9月30日以前發(fā)布的法律、法規(guī)及司法解釋規(guī)定以及部分仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則、相關(guān)仲裁司法實(shí)踐和律師實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)編寫(xiě)。第十七條

【非強(qiáng)制性】本指引并非強(qiáng)制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在實(shí)際業(yè)務(wù)中參考，不具有法律效力。本指引中所使用的“應(yīng)”和“應(yīng)當(dāng)”等類(lèi)似表述，僅為表達(dá)建議程度的不同，不應(yīng)理解為強(qiáng)制性要求。第十八條

【免責(zé)條款】本指引由上海市律師協(xié)會(huì)仲裁專(zhuān)業(yè)委員會(huì)起草，并非強(qiáng)制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在實(shí)際業(yè)務(wù)中參考。執(zhí)筆：劉

炯

上海律協(xié)仲裁專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

上海市錦天城律師事務(wù)所韓

正

上海律協(xié)仲裁專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

上海市金茂律師事務(wù)所翁冠星

上海律協(xié)仲裁專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

上海瀛泰（臨港新片區(qū)）律師事務(wù)所馮一鳴

上海律協(xié)仲裁專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

北京市天元律師事務(wù)所上海分所鄧

瑛

上海律協(xié)仲裁專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

上海上正恒泰