安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審程序文件

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審程序文件HBYS-AB-B-2015xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx2016年5月25日2016-5-25發(fā)布2016-5-25實施目錄TOC\o"1-3"\h\u第一章保證公正性程序HBYS-AB-B?01—2015 1第二章保護客戶機密及所有權(quán)的程序 2HBYS-AB-B?02—2015 2第三章不符合工作控制的程序HBYS-AB-B?03—2015 4第四章預(yù)防/糾正措施控制程序HBYS-AB-B?04—2015 6第五章人員培訓(xùn)程序HBYS-AB-B?05—2015 9第六章獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序 11HBYS-AB-B?0６—2015 11第七章安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審程序HBYS-AB-B?0７—2015 13第八章評審審核程序HBYS-AB-B?0８—2015 21第九章安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作程序HBYS-AB-B?09—2015 23第一章保證公正性程序HBYS-AB-B?01—20151.1目的確保本公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審人員保證現(xiàn)場評審工作的公正性及誠實性。1.2適用范圍適用于對本公司所有評審員及評審專家公正行為的控制。1.3職責(zé)1.3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)對工作人員不良行為的處理。1.3.2質(zhì)量負(fù)責(zé)人規(guī)范評審人員的工作行為。1.4程序1.4.1工作人員公正行為的教育與控制（1）應(yīng)教育全體評審人員抵制來自于上級部門、關(guān)系單位及受審企業(yè)的影響和壓力，確保評審工作的質(zhì)量。（2）綜合部在制定《XX年度培訓(xùn)計劃》時，應(yīng)充分考慮對全體人員的公正行為教育，加強對人員公正性教育的培訓(xùn)。（3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人依據(jù)《XX年度培訓(xùn)計劃》對本單位評審人員進(jìn)行公正教育和相關(guān)法律、法規(guī)的培訓(xùn)。（4）保證本公司評審人員不參與與工作相關(guān)的商業(yè)活動，保證本部門工作人員不因財務(wù)問題而影響工作的公正性和誠實性。（5）監(jiān)督人員應(yīng)履行職責(zé)，監(jiān)督各工作人員的技術(shù)操作能力和工作質(zhì)量，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)人員，應(yīng)及時上報處理。1.4.2工作人員不良行為的處理（1）質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本公司評審人員不良行為的調(diào)查。當(dāng)問題嚴(yán)重時，應(yīng)由公司組織專門人員進(jìn)行調(diào)查。（2）如評審人員存在不良行為時，應(yīng)立即停止其工作或調(diào)整工作崗位，上報總經(jīng)理予以處理。如發(fā)現(xiàn)由于其不良行為對客戶造成了損失，應(yīng)及時與客戶進(jìn)行溝通，盡量挽回對客戶的影響。（3）綜合部負(fù)責(zé)不良行為處理的記錄和記錄存檔。保護客戶機密及所有權(quán)的程序HBYS-AB-B?02—20152.1目的保護用戶和本公司機密及技術(shù)所有權(quán)，維護客戶及本公司的利益。2.2適用范圍適用于對被評審企業(yè)及本公司的技術(shù)文件、商業(yè)文件等保密工作。2.3職責(zé)2.3.1綜合部負(fù)責(zé)執(zhí)行本程序。負(fù)責(zé)保密工作的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)被評審企業(yè)技術(shù)文件、商業(yè)文件傳送和保管過程中的保密工作。2.3.2技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)資料保密工作。2.3.3檔案管理員負(fù)責(zé)有關(guān)資料和查閱過程中的保密工作。2.3.4質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)保密工作的監(jiān)督。2.4程序2.4.1全體人員應(yīng)遵守國家有關(guān)保密規(guī)定，嚴(yán)格保守機密和技術(shù)所有權(quán)。保密的范圍包括但不限于以下領(lǐng)域的機密：（1）質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書；（2）現(xiàn)場評審原始記錄、影像資料等；（3）評審報告、自評報告等；（4）其他需要保密的檔案。（5）合同及與評審有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；2.4.2接收被評審單位要求保密的文件時，綜合部應(yīng)予以登記，并在委托單上注明，通知評審人員作好保密工作，對技術(shù)文件使用范圍要控制。2.4.3不得復(fù)印和抄錄被評審單位技術(shù)文件。技術(shù)資料由檔案管理員負(fù)責(zé)保管，按保密要求存放，防止無關(guān)人員接觸。2.4.4客戶要求參觀檔案室和技術(shù)部時，綜合部在征得公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后進(jìn)行安排和接待。在此過程中應(yīng)保護其他客戶的機密。無關(guān)人員未經(jīng)批準(zhǔn)，不準(zhǔn)進(jìn)入檔案室和技術(shù)部。2.4.5監(jiān)督檢查和處罰（1）本公司人員不得參與受評審單位相關(guān)項目或類似的競爭性項目有關(guān)系的設(shè)計、研制、生產(chǎn)、供應(yīng)、安裝、使用或維護活動，不得在受評審單位兼職或受聘。（2）全體員工必須自覺執(zhí)行本程序文件制定的全部規(guī)定和要求。（3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和質(zhì)量監(jiān)督員負(fù)責(zé)對保密工作進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)有違反保密規(guī)定的現(xiàn)象應(yīng)予以及時糾正，防止偏離進(jìn)一步擴大。2.4.6如果發(fā)現(xiàn)有違反該規(guī)定的現(xiàn)象，應(yīng)及時向質(zhì)量負(fù)責(zé)人報告，并作好記錄。2.4.7對泄露用戶技術(shù)機密或利用用戶技術(shù)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)工作侵犯委托單位權(quán)益的，按情節(jié)輕重進(jìn)行處分、處罰，直至移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。第三章不符合工作控制的程序HBYS-AB-B?03—20153.1目的為保證質(zhì)量體系有效運行，必須對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)服務(wù)工作中出現(xiàn)的不符合項進(jìn)行識別,及時采取有效措施，防止不合格報告發(fā)放或使用。3.2范圍適用于對公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)服務(wù)工作過程中不符合工作管理和控制。3.3職責(zé)3.3.1質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)組織調(diào)查分析不符合工作，并對識別出來的不符合項要求責(zé)任部門采取糾正措施；質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織不符合項評價，批準(zhǔn)糾正措施，并對糾正結(jié)果的有效性組織驗證。3.3.2綜合部負(fù)責(zé)收集、登記不符合工作及糾正結(jié)果。3.3.3質(zhì)量監(jiān)督員、原始記錄校核者、報告審批者負(fù)責(zé)反饋發(fā)現(xiàn)的偏離信息。3.3.4各責(zé)任部門主管負(fù)責(zé)對不符合工作采取糾正措施。3.4程序3.4.1綜合部負(fù)責(zé)登記不符合工作，填寫《不符合工作記錄單》，報質(zhì)量管理部。3.4.2質(zhì)量管理部組織有關(guān)人員對不符合工作進(jìn)行調(diào)查分析，并做出如下處理：（1）若不符合工作不成立，則注明不成立原因，反饋給綜合部；（2）若不符合工作成立，則查明原因和責(zé)任者，對不符合工作的進(jìn)行評價，通知責(zé)任部門負(fù)責(zé)人制定糾正措施。4.3糾正措施經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由責(zé)任部門的負(fù)責(zé)人制定完成預(yù)定時間，并將完成結(jié)果填在《不符合工作記錄單》上。4.4質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織有關(guān)技術(shù)人員對糾正結(jié)果的有效性進(jìn)行驗證，并評價不符合工作的再度發(fā)生的可能性。4.5對不符合工作采取的糾正措施，按照《糾正/預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行，最大限度消除問題產(chǎn)生的原因，防止問題再次發(fā)生。4.6當(dāng)不符合工作涉及到客戶的利益時，綜合部應(yīng)及時與客戶進(jìn)行協(xié)商，力爭將損失或影響減少到最低。4.7綜合部負(fù)責(zé)收集所有不符合工作處理有關(guān)的記錄和資料，按照公司規(guī)定執(zhí)行。第四章預(yù)防/糾正措施控制程序HBYS-AB-B?04—20154.1目的針對出現(xiàn)的不符合采取有效糾正和預(yù)防措施，防止重復(fù)問題再發(fā)生，實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。4.2范圍適用于公司所有不符合工作糾正和預(yù)防措施的控制和管理。4.3職責(zé)4.3.1質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)組織對質(zhì)量管理體系、評審活動出現(xiàn)不符合，要求責(zé)任部門制定糾正、預(yù)防措施，并監(jiān)督、協(xié)調(diào)措施的實施，及跟蹤驗證工作。4.3.2責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定、實施糾正和預(yù)防措施。4.3.3質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)改進(jìn)、糾正/預(yù)防措施的審批。4.3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)重大改進(jìn)措施的審批。4.4程序4.4.1持續(xù)改進(jìn)的策劃（1）日常工作改進(jìn)的策劃和管理可以使用糾正和預(yù)防措施。（2）質(zhì)量負(fù)責(zé)人通過質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹過程、內(nèi)審結(jié)果、客戶抱怨、數(shù)據(jù)分析、糾正/預(yù)防措施的實施、管理評審的結(jié)果，尋找體系持續(xù)改進(jìn)的機會，確認(rèn)體系需要改進(jìn)的方面，組織各部門進(jìn)行策劃，制定改進(jìn)計劃，報總經(jīng)理審批。4.4.2糾正措施（1）針對存在不符合工作要采取糾正措施，以消除不符合的原因，防止不符合再次發(fā)生，糾正措施要與發(fā)生的不符合問題的影響程度相適應(yīng)。（2）識別不符合不符合識別時機：評審工作發(fā)現(xiàn)不合格；咨詢工作發(fā)現(xiàn)的不符合；日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的不符合；（4）內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)不符合；（5）外部審核發(fā)現(xiàn)不符合；（6）管理評審發(fā)現(xiàn)不符合；（7）顧客抱怨信息分析確認(rèn)存在不符合；（8）質(zhì)量體系文件及其他不符合。4.4.3分析原因（1）質(zhì)量管理部組織有關(guān)部門調(diào)查產(chǎn)生不符合問題的原因。（2）評審過程出現(xiàn)的不符合對質(zhì)量影響的重要程度。4.4.4糾正措施的制定和實施（1）對于發(fā)現(xiàn)的不符合項，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人要求責(zé)任部門采取糾正/預(yù)防措施，填寫《糾正/預(yù)防措施實施情況單》，描述不合格事實、不符合原因分析及糾正過程實施等內(nèi)容。（2）責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織制定消除和防止問題再次發(fā)生的措施，其措施要與問題的嚴(yán)重程度和風(fēng)險大小相適應(yīng)。糾正措施經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。（3）責(zé)任部門負(fù)責(zé)糾正措施的落實，針對嚴(yán)重不合格采取的措施，在實施前將措施計劃交質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行評審，必要時報總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。4.4.5糾正措施的監(jiān)控質(zhì)量管理部組織對糾正措施進(jìn)行跟蹤驗證并對有效性進(jìn)行評價，如糾正措施無效，要求責(zé)任部門重新制定措施計劃。4.4.6預(yù)防措施公司應(yīng)識別潛在的不合格，并采取預(yù)防措施，以消除潛在的不合格原因，防止不合格發(fā)生，所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)。（1）識別潛在不合格質(zhì)量負(fù)責(zé)人及時了解體系運行的有效性、過程運作、質(zhì)量趨勢及顧客的要求和期望，并在日常檢查中收集各方面的反饋信息，重點做出以下記錄：①標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)服務(wù)工作質(zhì)量統(tǒng)計及其風(fēng)險分析、技術(shù)能力適應(yīng)市場需求分析、資源配置狀況、顧客信息反饋；②糾正、預(yù)防改進(jìn)措施執(zhí)行記錄等。（2）發(fā)現(xiàn)有潛在不合格時，質(zhì)量管理部填寫《糾正/預(yù)防措施實施情況單》，描述不合格事實，并對責(zé)任部門提出具體要求。（3）責(zé)任部門分析原因，組織制定預(yù)防措施，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。（4）第五章人員培訓(xùn)程序HBYS-AB-B?05—20155.1目的為保證質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行并得到不斷完善，應(yīng)適時對本公司評審人員進(jìn)行培訓(xùn)。5.2范圍適用于本公司與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)服務(wù)活動有關(guān)的技術(shù)人員、管理人員（包括聘用人員）的培訓(xùn)、考核等活動的控制。5.3職責(zé)5.3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)人力資源的配置。5.3.2綜合部負(fù)責(zé)編制培訓(xùn)計劃，并組織實施。5.3.3技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)技術(shù)培訓(xùn)、考核、簽發(fā)上崗證。5.3.4綜合部負(fù)責(zé)所有技術(shù)人員的相關(guān)技術(shù)資料及記錄的歸檔和保管。5.4程序5.4.1制定培訓(xùn)計劃每年年末，綜合部根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化評審人員培訓(xùn)需求制訂下年度培訓(xùn)計劃，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。5.4.2組織培訓(xùn)（1）崗前培訓(xùn)對新分配、新調(diào)入及轉(zhuǎn)崗人員由綜合部組織上崗培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容為本公司質(zhì)量管理體系文件、國家相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)的技術(shù)規(guī)范、公司內(nèi)有關(guān)的規(guī)章制度、上崗所需的應(yīng)知應(yīng)會知識等。培訓(xùn)方式由綜合部組織專門人員授課，綜合部負(fù)責(zé)紀(jì)錄，技術(shù)負(fù)責(zé)人考核。（2）崗位培訓(xùn)根據(jù)公司質(zhì)量管理體系運行需要，所有技術(shù)人員的知識應(yīng)更新、技能應(yīng)提高，對其本專業(yè)的技術(shù)動態(tài)應(yīng)及時了解。綜合部負(fù)責(zé)定期組織技術(shù)交流會、座談會、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程應(yīng)用研討會，相互傳授相關(guān)知識和技術(shù)。（3）待崗培訓(xùn)對在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核過程中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格的人員，或者在實際工作中發(fā)現(xiàn)其不適應(yīng)本崗位工作需要的人員，脫產(chǎn)待崗培訓(xùn)3個月，培訓(xùn)后進(jìn)行考核達(dá)到了規(guī)定要求方可從事與標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的工作。（4）適時培訓(xùn)①技術(shù)負(fù)責(zé)人及時跟蹤標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等技術(shù)規(guī)范的修訂情況，綜合部及時組織人員參加培訓(xùn)；②原則上涉及本公司開展標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)的每個新標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程，本公司將至少派一名業(yè)務(wù)骨干參加上級有關(guān)部門組織的宣貫會或技術(shù)交流會；③參加上級組織的培訓(xùn)班學(xué)習(xí)人員回公司后，有義務(wù)負(fù)責(zé)對其他從事該項工作的人員進(jìn)行培訓(xùn)；④凡送出參加培訓(xùn)的人員，由綜合部提出意見，報總經(jīng)理批準(zhǔn)，并登記。培訓(xùn)結(jié)束后，被培訓(xùn)人需向綜合部提交其參加培訓(xùn)達(dá)到預(yù)期效果的證明材料（如考試成績、結(jié)業(yè)證書等）。5.4.3考核、歸檔（1）綜合部負(fù)責(zé)本公司人員參加國家、省主管部門組織的人員取證考核。（2）技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本公司組織的崗前培訓(xùn)考核、崗位培訓(xùn)考核、適時培訓(xùn)考核。（３）所有的培訓(xùn)資料和記錄以及每位技術(shù)人員的相關(guān)的授權(quán)、能力、資格證書等，由綜合部統(tǒng)一歸檔，建立個人技術(shù)檔案。獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序HBYS-AB-B?0６—2015６.1目的為了解和掌握安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化方面相關(guān)的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的最新要求，建立獲取這些信息與文件的渠道并及時通報交流，確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效性、實效性、充分性，特制定本程序。６.2適用范圍適用于本公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)服務(wù)工作的相關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的獲取和有效性的控制。６.3職責(zé)６.3.1綜合部負(fù)責(zé)與國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、河北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局及其他相關(guān)方建立聯(lián)系，獲取適用于本公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)范圍的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件。６.3.2技術(shù)部、質(zhì)量控制部負(fù)責(zé)收集網(wǎng)上發(fā)布的最新法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。６.3.3質(zhì)量控制部負(fù)責(zé)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄的整理與公司內(nèi)部發(fā)布。６.4獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序６.4.1技術(shù)部、質(zhì)量控制部定期在安監(jiān)部門網(wǎng)站、標(biāo)準(zhǔn)圖書網(wǎng)站等進(jìn)行法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策信息的查新、更新工作。６.4.2綜合部每６個月編制和修訂《法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類文件目錄》，并不定期公布有關(guān)法律法規(guī)、國家、行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范類文件的制定、修訂信息，局部修訂《法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類文件目錄》，保持有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策信息及時、有效。６.4.3法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類文件的采購、標(biāo)識、發(fā)放和回收處理由綜合部組織執(zhí)行。６.4.4綜合部負(fù)責(zé)對法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類文件的發(fā)放、回收并填寫《文件資料發(fā)放清單》。６.4.5法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的管理應(yīng)按照文件和資料控制程序的規(guī)定進(jìn)行。第七章安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審程序HBYS-AB-B?0７—2015７.1目的確保評審質(zhì)量，使安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作正規(guī)化、職業(yè)化、專業(yè)化。７.2適用范圍適用于從接受評審工作開始到評審工作結(jié)束的全過程。７.3職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化室：負(fù)責(zé)對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審項目的實施評價；策劃編制評審方案并審核；按方案實施評審；編制評審報告；評審報告上報并存檔；跟蹤抽查服務(wù)。７.4評審的基本原則服務(wù)企業(yè)、公正自律、確保質(zhì)量、力求實效。７.5評價的程序７.5.1評審準(zhǔn)備工作（１）文件審查、簽訂技術(shù)服務(wù)合同：收到申請企業(yè)委托書后，在現(xiàn)場評審前對申請企業(yè)材料（主要是自評報告、相關(guān)申報資料、行業(yè)否決條款等）進(jìn)行文件審查，這些文件內(nèi)容從形式上是否符合要求，并完成文件審查報告。文件審查報告中的結(jié)論要明確給出對申請企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場評審的可能性。企業(yè)申請材料符合要求，與申請企業(yè)確定現(xiàn)場評審時間，并簽訂技術(shù)服務(wù)合同，明確評審對象、范圍，以及雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。（２）編寫現(xiàn)場評審方案及所需要的工作文件評審方案：評審范圍、評審依據(jù)（評審辦法、評定標(biāo)準(zhǔn)等）、評審時間、評審組組成、指定評審組長、選定評審方法、明確評審要求等。評審方案報評審組織單位審查轉(zhuǎn)安監(jiān)部門批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的評審方案評審單位函告申請企業(yè)。①評審范圍確定首先確定申請企業(yè)的評審范圍。評審范圍是組成評審組、確定評審依據(jù)和評審時間的基礎(chǔ)。評審范圍描述一般為企業(yè)名稱、產(chǎn)品（服務(wù)）、區(qū)域。一個企業(yè)名稱下可能有多個產(chǎn)品，這些產(chǎn)品可能不是同一個行業(yè)。一個企業(yè)名稱下可能有多個生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域，這些生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域可能不在同一個行政區(qū)域。因此，需要詳細(xì)描述。②評審依據(jù)確定評審依據(jù)一般包括評審管理規(guī)定、評定標(biāo)準(zhǔn)等。評審管理規(guī)定一般為評審工作管理辦法或考評辦法等，如《河北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作實施細(xì)則（試行）》（冀安監(jiān)管辦〔2014〕147號）、《機械等行業(yè)小微企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評辦法》（冀安監(jiān)管二〔2014〕33號）。③評定標(biāo)準(zhǔn)確定根據(jù)申請單位生產(chǎn)實際情況和特點，按行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，判別申請單位所屬的行業(yè)和專業(yè)，確定適用的評定標(biāo)準(zhǔn)，并對所運用標(biāo)準(zhǔn)的適用性進(jìn)行分析。a國家或省已經(jīng)出臺該行業(yè)（專業(yè)）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)優(yōu)先使用行業(yè)（專業(yè)）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)。b國家、省未制定該行業(yè)（專業(yè)）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)的，參照《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T9006—2010）》、《冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評分細(xì)則》（安監(jiān)總管四〔2011〕128號）、《冶金等工貿(mào)行業(yè)小微企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)》（安監(jiān)總管四〔2014〕17號）進(jìn)行評審。c根據(jù)申請企業(yè)生產(chǎn)實際情況，準(zhǔn)確把握行業(yè)及專業(yè)類別，識別確定評定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)不能清晰確認(rèn)申請企業(yè)屬于哪一個行業(yè)時，應(yīng)進(jìn)行行業(yè)論證分析，認(rèn)定屬于的行業(yè)和使用的評定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)申請企業(yè)分屬兩個或兩個以上行業(yè)（專業(yè)）時，按行業(yè)（專業(yè)）選定評定標(biāo)準(zhǔn)后逐一評審，出具行業(yè)（專業(yè)）評審報告，行業(yè)（專業(yè)）達(dá)標(biāo)后頒發(fā)行業(yè)（專業(yè)）證書。只有對申請企業(yè)包含的行業(yè)（專業(yè)）全部評審達(dá)標(biāo)后，才能頒發(fā)申請企業(yè)的整體證書。④評審時間確定按照企業(yè)類型、規(guī)模等因素計算評審工作量。原則上，單個企業(yè)的現(xiàn)場評審時間不得少于1天，大型企業(yè)現(xiàn)場評審時間不得少于2天。⑤組成評審組按照申請企業(yè)評審時的評定標(biāo)準(zhǔn)中的管理、生產(chǎn)工藝（服務(wù)流程）、設(shè)備設(shè)施及作業(yè)現(xiàn)場等要求，配足相應(yīng)的評審人員，組成評審組。評審單位應(yīng)規(guī)定評審組長、評審員、評審專家的職責(zé)。規(guī)模以上企業(yè)現(xiàn)場評審時，評審組至少由5名以上具有相關(guān)專業(yè)評審資質(zhì)的評審人員組成，其中評審專家不少于2名。機械等行業(yè)小微企業(yè)現(xiàn)場評審時，小型企業(yè)至少配足相應(yīng)3名以上評審人員，其中2名以上具備行業(yè)評審資質(zhì)的評審員，1名以上在河北省安全生產(chǎn)協(xié)會備案的相關(guān)專業(yè)評審專家。微型企業(yè)至少配足相應(yīng)2名以上評審人員，其中1名以上具備行業(yè)評審資質(zhì)的評審員，1名以上在河北省安全生產(chǎn)協(xié)會備案的相關(guān)專業(yè)評審專家。⑥指定評審組長評審組長主導(dǎo)評審工作的全過程，對評審工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用。在評審組的評審員中指定評審組組長，評審組長應(yīng)具有組織和溝通能力，對評定標(biāo)準(zhǔn)掌握準(zhǔn)確和熟知行業(yè)特點等。⑦評審方法現(xiàn)場評審采用資料核對、人員詢問、現(xiàn)場考核和查證的方法進(jìn)行。查證一般采用靜態(tài)與動態(tài)相結(jié)合的方法進(jìn)行，按照有形式、有內(nèi)容、有效果，有運行痕跡可追溯的方法進(jìn)行。采用抽樣評審方法時，要隨機選擇樣本，使樣本有代表性?！u審機械制造企業(yè)時，基礎(chǔ)管理考評部分，對人員抽查考評數(shù)量不少于現(xiàn)場（或在冊）人數(shù)的10%；設(shè)備設(shè)施安全考評部分，按設(shè)備設(shè)施及物品的擁有量（H）比例抽樣：H≤10，抽100%；10＜H≤100，抽10臺；100＜H≤500，抽10%；500≤H≤1000，抽50臺；H＞1000，抽5%——評審其他行業(yè)企業(yè)時，按照本行業(yè)抽樣方法進(jìn)行評審。沒有規(guī)定抽樣方法的，按照評審機械制造企業(yè)的抽樣方法進(jìn)行評審?！踩a(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審真實性承諾書；——安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審檢查表、評審記錄表單；７.5.2現(xiàn)場評審的實施現(xiàn)場評審階段主要有現(xiàn)場評審、形成評審報告和上報評審報告及評審材料三個工作過程。（１）現(xiàn)場評審1）評審組預(yù)備會議評審組長主持召開評審組預(yù)備會議，要求評審組全體成員參加。主要內(nèi)容：按照評審方案的內(nèi)容和要求，評審組長介紹申請企業(yè)概況、企業(yè)自評情況、重大危險源和較大風(fēng)險及工藝流程；現(xiàn)場評審計劃進(jìn)度；評審組成員分工；現(xiàn)場評審注意事項等。2）首次會議=1\*GB3①目的：雙方人員會面、簽到，就有關(guān)評審活動作出安排；=2\*GB3②參加成員：評審組全體成員、受評審單位的主要負(fù)責(zé)人、有關(guān)職能部門等；=3\*GB3③會議內(nèi)容：雙方人員介紹、現(xiàn)場評審日程進(jìn)度安排、評審組成員分工、說明評審的方式、確定企業(yè)需評審組回避的事項并作出說明；=4\*GB3④宣讀保密承諾、告知企業(yè)應(yīng)給予的必要的配合并請企業(yè)配備陪同人員；⑤評審安排（包括：文件記錄的查閱方式、進(jìn)入現(xiàn)場的區(qū)域、安全要求和規(guī)則）⑥說明評審組工作組紀(jì)律；⑦請企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)準(zhǔn)備情況。⑧疑問澄清⑨首次會議應(yīng)形成的記錄3）現(xiàn)場分組評審現(xiàn)場評審一般以評審小組對照《評定標(biāo)準(zhǔn)》條款進(jìn)行。首次會議結(jié)束后，評審組首先對被評審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層履行職責(zé)情況進(jìn)行評審，形成領(lǐng)導(dǎo)層評審記錄。領(lǐng)導(dǎo)層評審結(jié)束后，評審小組的評審人員在企業(yè)陪同人員陪同下，按照評審方案和樣本及評審路線，選定評審方式進(jìn)行現(xiàn)場評審。=1\*GB3①評審小組評審小組應(yīng)根據(jù)行業(yè)《評定標(biāo)準(zhǔn)》和行業(yè)要求及特點劃分評審小組。評審小組一般按照《評定標(biāo)準(zhǔn)》的要素分為管理組、設(shè)備設(shè)施組、作業(yè)安全與職業(yè)健康組（或作業(yè)環(huán)境組）。設(shè)備設(shè)施組可以細(xì)分為機械設(shè)備組或工藝設(shè)備組、電氣設(shè)備組、燃爆設(shè)備組。機械制造企業(yè)，評審小組一般按照《評定標(biāo)準(zhǔn)》的項目分為基礎(chǔ)管理組、機械組、電氣組、燃爆組、作業(yè)環(huán)境和職業(yè)健康組。=2\*GB3②評審方式現(xiàn)場評審一般按專業(yè)、按要素、按部門、順向追蹤、逆向追溯等方式進(jìn)行檢查和診斷。=3\*GB3③現(xiàn)場檢查與診斷根據(jù)評審方案和企業(yè)具體情況，評審組按照評審方案與被評審企業(yè)確定的評審樣本和評審路線，對照《評定標(biāo)準(zhǔn)》條款，使用檢查表進(jìn)行檢查和診斷，評審人員應(yīng)做好評審記錄，記錄保存期至少3年。企業(yè)應(yīng)為每一個評審小組配備至少一名專業(yè)技術(shù)過硬人員全程陪同。4）評審組內(nèi)部會議現(xiàn)場分組評審結(jié)束后，評審組需要獨立召開內(nèi)部會議?，F(xiàn)場評審?fù)瓿珊?，各小組對照適用行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定，對給分點、扣分點、不符合項等進(jìn)行分析匯總，完成小組評審意見，各個小組形成問題清單。將各小組評審意見和問題清單進(jìn)行匯總，綜合分析、系統(tǒng)判斷，評審組內(nèi)部會議形成評審組意見和組內(nèi)不符合項清單，并給出現(xiàn)場評審結(jié)論和等級推薦意見。評審組全體成員須在現(xiàn)場評審結(jié)論上簽字。5）與領(lǐng)導(dǎo)層溝通在評審組內(nèi)部會議形成了現(xiàn)場評審結(jié)論后，末次會議前，評審組就發(fā)現(xiàn)的不符合項和現(xiàn)場評審結(jié)論與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通。企業(yè)負(fù)責(zé)人對發(fā)現(xiàn)的不符合項承諾制定整改方案和控制措施及整改完成時間。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在評審報告（結(jié)論頁）上簽字確認(rèn)，加蓋公章。6）末次會議=1\*GB3①確定評審等級及改進(jìn)項目=2\*GB3②末次會議形成的記錄=3\*GB3③末次會議簽到表（２）評審報告編制與審核1）評審報告編制結(jié)束現(xiàn)場評審工作后10個工作日內(nèi)（企業(yè)整改時間不計），評審單位嚴(yán)格按照《河北省企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審報告編制導(dǎo)則（試行）》編制評審報告。評審報告內(nèi)容：=1\*GB3①評審組成員姓名、資格；=2\*GB3②評審日期；=3\*GB3③申請企業(yè)的名稱、地址等；=4\*GB3④評審的目的、范圍和依據(jù)；⑤文件評審綜述；⑥現(xiàn)場評審綜述；⑦打分說明、扣分原因、糾正措施建議、驗證方式及綜述；⑧評審結(jié)果和等級推薦意見；⑨評審報告應(yīng)由申請企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在評審報告（結(jié)論頁）上簽字確認(rèn)，加蓋公章。評審報告的審核評審報告完成后應(yīng)由評審組每位成員對評審報告進(jìn)行系統(tǒng)審核，確保各自評審行為和評審過程在評審報告中正確反映，并在審核意見上簽字；評審組長對評審全過程進(jìn)行監(jiān)督審核，技術(shù)負(fù)責(zé)人依據(jù)評審報告編制導(dǎo)則以及現(xiàn)場評審記錄對評審報告進(jìn)行最終把關(guān)審核，需要報告編制人修改完善的經(jīng)修改確認(rèn)后出具最終版評審報告。3）向評審組織單位遞交評審報告，評審組織單位對評審報告進(jìn)行初步審查，形成審查意見書，報相關(guān)業(yè)務(wù)處（科）室。（３）評審存檔①安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審技術(shù)服務(wù)合同②現(xiàn)場評審相關(guān)記錄③企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審申請表④企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)等級證書復(fù)印件⑤企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評報告⑥安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審報告⑦評審單位材料真實性承諾書⑧企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件⑨安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件⑩影像資料，至少有：評審組全體人員在廠門口合影、首次會議照片、評審人員現(xiàn)場評審照片、末次會議照片。照片彩色打印并裝訂在評審報告附錄中。７.6資料流轉(zhuǎn)評審組將以下資料：《評審技術(shù)服務(wù)合同》、《評審方案》、《現(xiàn)場檢查記錄表》、《項目整改通知單》、《自評報告》、《評審報告》、《影像資料》等傳遞給檔案管理員入檔。７.7記錄《評審申請文件審查報告》《首次會議記錄、簽到表》《末次會議記錄、簽到表》《現(xiàn)場評審工作程序確認(rèn)表》《評審不符合項清單》《評審記錄》《現(xiàn)場評審人員工作表現(xiàn)評價表》第八章評審審核程序HBYS-AB-B?0８—2015８.1目的評審報告審核在評審過程質(zhì)量管理中起重要作用。通過審核，及時糾正報告中存在的問題、缺陷和不足，保證評審結(jié)果正確有效和符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求。８.2適用范圍本程序適用于承擔(dān)的所有安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審項目。８.3職責(zé)８.3.1報告編制人員的職責(zé)：負(fù)責(zé)編制、校核評審報告；根據(jù)審核意見，進(jìn)行修改。８.3.2評審組人員負(fù)責(zé)評審報告的內(nèi)審。８.3.3技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評審報告的技術(shù)審核；８.3.4評審組長負(fù)責(zé)對評審報告過程控制的審核。８.4評審報告校核８.4.1報告初稿完成后，評審組成員和報告編制人對報告進(jìn)行校核。８.4.2評審報告應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)化評審報告編制導(dǎo)則的編寫要求，內(nèi)容完整，語句通順，提出的安全對策措施和建議合理可行，評審結(jié)論正確，報告格式符合導(dǎo)則的要求。８.4.3校核工作主要包括以下內(nèi)容：(1)文字校對及打印排版校對；(2)專業(yè)術(shù)語校對；(3)數(shù)據(jù)校對；(4)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)校對。校核可在報告電子版（或紙版）上進(jìn)行，無論在何版面上進(jìn)行審核，一定要留下校核痕跡。８.5評審報告審核程序報告審核依照評審組長對評審全過程負(fù)總責(zé)，評審組成員共同參與、技術(shù)負(fù)責(zé)人最終把關(guān)的程序進(jìn)行。必要時，質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)對評價報告實施質(zhì)量監(jiān)督審核。審核記錄應(yīng)按要求填寫、簽字及確認(rèn)，所有審核記錄和修改痕跡應(yīng)保留。８.5.1報告的內(nèi)部審核安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審報告編制、校核完成后，由評審組人員對該報告進(jìn)行內(nèi)部審核。內(nèi)部審核主要審核各小組的評審過程和評審結(jié)論是否在評審報告中正確體現(xiàn)，以及評審報告格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。審核人將審核意見反饋給該報告編制人按審核意見、要求進(jìn)行修改。８.5.2技術(shù)審核技術(shù)審核是在評審報告內(nèi)部審核完成后的技術(shù)審核，技術(shù)總工審核的主要內(nèi)容、重點包括：被評審企業(yè)生產(chǎn)工藝設(shè)備、描述是否正確，安全對策措施是否正確，是否有針對性等。審核人將審核意見反饋給該報告編制人按審核意見、要求進(jìn)行修改。８.5.3評審組長審核內(nèi)部審核和技術(shù)審核完成后，報告編制人員針對內(nèi)部審核和技術(shù)審核提出問題進(jìn)行修改并得到確認(rèn)后，報請評審組長進(jìn)行最后把關(guān)審核，主要是評審過程是否正確、全面體現(xiàn)；評審結(jié)論、評審建議是否正確；報告附件是否完整、有效等。8.5.4審核過程中爭議的處理如對審核人員出具的審核意見有異議，評審組長協(xié)調(diào)解決。如無法達(dá)成一致意見，按審核人的意見執(zhí)行。8.5.5報告形成報告審核、修改完成后，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)簽發(fā)；綜合部負(fù)責(zé)打印、裝訂、送交客戶征求客戶對評審報告的意見，與客戶交流后，對報告進(jìn)行修改、完善，形成評審報告?zhèn)浒赴婊蜃罱K稿，由評審組長負(fù)責(zé)將評審報告及相關(guān)資料上報。第九章安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作程序HBYS-AB-B?09—20159.1目的進(jìn)一步規(guī)范、指導(dǎo)我公司技術(shù)人員安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化幫扶創(chuàng)建工作、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作以及后期對達(dá)標(biāo)企業(yè)跟蹤服務(wù)工作。9.2適用范圍適用于企業(yè)委托我公司進(jìn)行咨詢和評審的項目，從開始幫扶創(chuàng)建至企業(yè)期滿復(fù)評期間的技術(shù)服務(wù)活動。9.3職責(zé)咨詢?nèi)藛T負(fù)責(zé)幫扶創(chuàng)建及期間培訓(xùn)工作，負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)自評、申請，負(fù)責(zé)企業(yè)達(dá)標(biāo)后運行期間的跟蹤指導(dǎo)，負(fù)責(zé)創(chuàng)建及達(dá)標(biāo)后期技術(shù)服務(wù)工作的留檔；評審組負(fù)責(zé)現(xiàn)場評審活動；負(fù)責(zé)策劃編制評審方案；按方案實施評審；編制評審報告；評審報告上報以及評審活動的留檔。公司檔案管理員負(fù)責(zé)咨詢階段和評審階段所有資料的歸檔保存。9.4基本原則各負(fù)其責(zé)、相互監(jiān)督、服務(wù)企業(yè)、確保質(zhì)量、力求實效。9.5工作程序9.5.1咨詢階段（１）確定咨詢?nèi)藛T：收到申請企業(yè)委托書后，根據(jù)項目的行業(yè)（專業(yè)）確定咨詢專家，明確項目負(fù)責(zé)人；企業(yè)基礎(chǔ)管理方面專家由我公司標(biāo)準(zhǔn)化室技術(shù)人員組成，不少于2名；設(shè)備設(shè)施部分咨詢專家由我公司技術(shù)部專家組成，原則不少于2名。（２）前期準(zhǔn)備工作確定行業(yè)（專業(yè)）評定標(biāo)準(zhǔn)，收集行業(yè)規(guī)范和行業(yè)要求，由項目組組長起草實施方案，包括幫扶起止日期，自評上報日期、評審日期等。聯(lián)系企業(yè)，確定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)啟動時間，明確啟動要求（企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、各部門主管等參加）。（3）企業(yè)啟動動員①項目負(fù)責(zé)人就安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化概念、意義、要求、核心要素向企業(yè)進(jìn)行宣貫，企業(yè)初步理解、接受安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。②確定實施方案，明確標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組、推進(jìn)小組和專業(yè)小組；明確創(chuàng)建起止時間和各階段的任務(wù)要求等。③教育培訓(xùn)，包括標(biāo)準(zhǔn)釋義、模板應(yīng)用等。④現(xiàn)狀梳理，對標(biāo)檢查企業(yè)管理和生產(chǎn)現(xiàn)場，針對不符合項和需要改進(jìn)部分制定整改完善措施和方案。要求：保存該階段培訓(xùn)、宣貫、對標(biāo)檢查的影像資料和相關(guān)記錄。幫扶創(chuàng)建階段①協(xié)助企業(yè)進(jìn)行管理文件制修訂，對標(biāo)培訓(xùn)和企業(yè)教育培訓(xùn)等。②對標(biāo)檢查企業(yè)創(chuàng)建情況，進(jìn)一步指導(dǎo)完善。③指導(dǎo)企業(yè)試運行，及時糾正運行中暴露和反饋的問題。保留、分析、改進(jìn)企業(yè)試運行階段工作情況和記錄。要求：保存該階段所有培訓(xùn)、幫扶影像，日常溝通記錄等。自評階段，指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行自評，分值計算，指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行網(wǎng)上申報，提交申報材料。咨詢階段要求：被服務(wù)企業(yè)否決條款滿足要求；自評打分滿足等級要求；創(chuàng)建內(nèi)容與企業(yè)實際相符，企業(yè)基本掌握并能運用；企業(yè)自評小組會進(jìn)行自評和網(wǎng)上申報。標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)基本完成。9.5.2評審階段成立評審組，確定評審組組長。咨詢?nèi)藛T不能為評審組成員，評審組成員應(yīng)按照項目行業(yè)（專業(yè)）配備，應(yīng)能滿足項目和標(biāo)準(zhǔn)化等級要求，評審組長應(yīng)從評審員中選定。（2）現(xiàn)場評審準(zhǔn)備工作，評審組長編制評審方案，按照管理組、設(shè)備設(shè)施組、作業(yè)安全與職業(yè)健康組對評審組成員進(jìn)行分工。依據(jù)自評報告、企業(yè)申報材料、企業(yè)工藝設(shè)備描述情況以及本專業(yè)評定標(biāo)準(zhǔn)，制定現(xiàn)場評審檢查表，摘除不涉及項。準(zhǔn)備現(xiàn)場評審所需其它材料。與企業(yè)聯(lián)系，確定現(xiàn)場評審時間。（3）現(xiàn)場評審1）評審組預(yù)備會議評審組長主持召開評審組預(yù)備會議，評審組長介紹申請企業(yè)概況、企業(yè)自評情況、重大危險源和較大風(fēng)險及工藝流程；現(xiàn)場評審計劃進(jìn)度；評審組成員分工；現(xiàn)場評審注意事項等。2）首次會議雙方人員會面、簽到，說明評審的方式、確定企業(yè)