董事辦主任工作計劃

董事辦主任工作計劃第一篇董事辦主任工作計劃第一篇近兩年，公司新一屆董事會以“高效”、“透明”、“和諧”為主題，加強制度建設，強化董事會的戰(zhàn)略管理職能，充分發(fā)揮獨立董事和董事會專門委員會的職能作用，提高董事會科學決策水平，使公司治理機制有了比較明顯的改進。

我行新一屆董事會上任伊始，就著手制定公司《五年發(fā)展綱要》，描繪未來發(fā)展的“線路圖”，借此統(tǒng)一思想認識，為董事會及其專門委員會、獨立董事履行職能提供決策導向。新一屆董事會認真回顧了本行十年發(fā)展歷程，研究分析了國際國內金融發(fā)展趨勢，設立由獨立董事牽頭的專門工作小組，研究制定了《中國民生銀行五年發(fā)展綱要》，確定了戰(zhàn)略轉型階段的總體目標及其實施策略。在《中國民生銀行五年發(fā)展綱要》中，把優(yōu)化公司治理作為未來發(fā)展的重要目標，明確指出“盡管目前民生銀行公司治理在國內處于相對領先水平，但要想躋身國際合格競爭者行列，實現(xiàn)成功轉型，民生銀行提升公司治理顯得非常必要”，未來要進一步明晰“三會一層”的職責邊界，要強化董事會在銀行發(fā)展和公司治理中的核心作用，努力打造高效董事會，并通過做實做強董事會各專門委員會，提高專門委員會的專業(yè)水平，真正實現(xiàn)董事會在銀行經營發(fā)展中的決策權和監(jiān)督權，提高董事會的決策水平和決策效率。

在公司治理實踐中，我們注重制度創(chuàng)新，強化制度建設。近兩年我行先后制定或修訂了30多項公司治理制度，形成了一套比較完備的公司治理制度體系、運作規(guī)范和工作流程，為構建高效、透明、和諧的公司治理機制點定了堅實的制度基礎。比如，重新修訂了《董事會議事規(guī)則》，進一步明確了董事會議事方式、規(guī)范議事程序，并首創(chuàng)“董事會非決策性會議制度”，使董事會非決策性會議成為全體董事信息交流、溝通協(xié)調、達成共識的平臺。重新修訂六個《董事會專門委員會工作細則》，細化了各個董事會專門委員會的職責和授權范圍，進一步明確了董事會專門委員會的工作程序，使各委員會工作更具有可作操作性。

為加強關聯(lián)交易管理，我們重新制定了《關聯(lián)交易管理辦法》，完善了關聯(lián)方及關聯(lián)交易的界定，明確了關聯(lián)交易定價政策、關聯(lián)交易的審批管理程序、關聯(lián)交易的審計、報告及其披露、法律責任等管理操作規(guī)程，使關聯(lián)交易管理工作透明化、公開化。

為強化董事自律約束，促進董事勤勉盡責，提高董事會及其專門委員會的工作水平，我行在業(yè)內率先制定了《中國民生銀行董事履職盡責自律條例》。該條例明確了全體董事的義務，規(guī)定了基本職責、盡職要求、不當行為及失職問責，并增加了對董事履職情況進行評價與通報等內容。

為強化高級管理人員的激勵約束機制，我們制定了《高級管理人員盡職考評試行辦法》及其實施細則，重新修訂了《高級管理人員薪酬制度》，設定關鍵績效指標和領導力評價指標，明晰高級管理人員盡職考評的工作程序，保障了高管人員盡職考評工作的制度化、規(guī)范化、具體化。

在充分發(fā)揮董事會專門委員會和獨立董事作用方面，我們制定了董事會專門委員會工作計劃，明確工作目標，特別需要提出的是，我行首創(chuàng)了獨立董事上班制度，強化獨立董事作用。依據(jù)國際經驗，設立董事會專門委員會的一個重要目的在于發(fā)揮獨立董事的作用，以強化董事會工作的有效性。但是，獨立董事一般為兼職董事，多為社會名流或專家，工作繁忙，很難有時間和精力去履行董事義務，因此，獨立董事及以獨立董事為主席的專門委員會就很難有效地開展工作。為解決這一矛盾，我行實施了獨立董事到行內上班制度，規(guī)定獨立董事每月上班1-2天。我行為獨立董事安排專門辦公室和辦公設備，目前6名獨立董事均能夠按規(guī)定執(zhí)行上班制度。我行董事會下設6個專門委員會，其中5個專門委員會的主席由獨立董事出任，獨立董事上班制度將有利于推動專門委員會工作的開展。從實施情況看，獨立董事上班的主要工作是：研究所屬委員會的工作事項；研究并確定委員會提出的議案；聽取管理層或總行部門的工作匯報；討論制定相關制度等。

要發(fā)揮董事會及其專門委員會的職能作用，應有專門的辦事機構提供支持與保障。去年，我們專設了董事會辦公室，將其與監(jiān)事會辦公室職能分離。董事會辦公室下設4個處室，即董事會專門委員會工作秘書處、治理考評處、證券事務與投資者關系處和綜合管理處，并為專門委員會和獨立董事配備了工作秘書。此外，還組建了董事會戰(zhàn)略委員會辦公室，專門負責發(fā)展戰(zhàn)略的研究策劃及組織實施。這些辦事機構和工作人員主要工作是負責前期研究、收集信息、起草議案、會議安排、日常聯(lián)絡及相關決議的落實等。

打造“學習型、研究型”董事會，是我行提升公司治理水平的有一項重要舉措。利用董事會非決策性會議平臺，邀請國內外著名專家學者，開展董事培訓已經成為我行董事會加強自身建設的一項重要工作。董事培訓工作跟蹤國內外先進公司治理的模式和實踐，組織董事會成員們學習金融和商業(yè)銀行經營管理的新知識新理念、各項監(jiān)管法規(guī)，更深入的掌握本行經營狀況，有利于全面提升本行董事的決策能力。同時，以董事會專門委員會主席或獨立董事為主體，結合公司發(fā)展的實際需要，每年精選調查研究課題，開展調查研究工作并形成階段性研究成果（2008年完成9項重點課題），為董事會主動性決策提供科學依據(jù)，為公司經營管理提供前瞻性的指導意見。

近兩年，經過對提高公司治理的不懈努力，困擾民生銀行多年的關聯(lián)交易問題獲得了有效清理，董事會內部及“三會一層”運作越來越和諧，董事會決策效率明顯提高，董事會決策更加科學，經營管理和風險管理水平持續(xù)改善，目前公司治理狀況已經獲得了監(jiān)管部門、社會各界以及媒體對民生銀行公司治理的廣泛認可。

董事辦主任工作計劃第二篇認清企業(yè)所處的狀況，我公司從20xx年步入一個快速成長的決戰(zhàn)之年，主要體現(xiàn)在開發(fā)規(guī)模成倍增大，公司從單項目管理將徹底改變?yōu)槎囗椖抗芾?，公司的管理將真正轉變?yōu)榧瘓F化管理。而管理中矛盾問題也將增多，企業(yè)風險加大，在新形勢下，董事會企業(yè)管理辦公室的核心工作任務：

1、建立起專業(yè)性房地產集團管控模式。

需要界定各個*公司之間模糊的權責界面，將管理權集中于總部，將操作權下放，總的趨勢是放權，但也會集中某些原來因為業(yè)務需要下放的管理權，總部和區(qū)域公司的分工不可能在所有業(yè)務環(huán)節(jié)一刀切，管理權和業(yè)務權的分離因為具體業(yè)務環(huán)節(jié)不同而不同。一般而言，對業(yè)務越前端的研發(fā)拓展環(huán)節(jié)總部越為集權，對后端的銷售環(huán)節(jié)總部會放權相對徹底，對中間的成本管理，總部會保留關鍵審批權限。

2、真正的確定出在企業(yè)二到三年不變的組織架構。

一個公司的組織結構要相對維持一個較比穩(wěn)定局勢，這樣人員的工作才會有一持續(xù)性，工作才會有效率。形成相對穩(wěn)定的制度，將各個子公司、各大中心模糊的權責界面，劃分責任，明確責任人。

3、充分調動各個子公司、各大中心、各個部門，從思想上和工作能力上跟上集團的發(fā)展步伐，集團領導的發(fā)展思路。

企業(yè)的全體人員，從高層管理到基層人員，如何在思想上和工作能力上跟上集團的發(fā)展步伐，集團領導的發(fā)展思路，各方面水平快速提升，也是企業(yè)發(fā)展的一個重大問題。同時新招聘的高管比較多，充分協(xié)調、調動和讓其融合到公司團對中去顯得非常重要。

4、建立起績效管理體系和評價體系。

首先，績效管理是防止員工績效不佳和提高工作績效的有力工具。其次，績效管理不是迫使員工工作的棍棒，不是權利的炫耀，績效管理還特別強調溝通輔導及員工能力的提高，通過強調溝通輔導的過程以實現(xiàn)它的開發(fā)目的。再次，績效管理是一個過程，是一個包括若干個環(huán)節(jié)的系統(tǒng)。我們通過這個系統(tǒng)在一定周期中的運行實現(xiàn)績效管理系統(tǒng)的各個目的。

第一部分：明確董事會企業(yè)管理辦公室工作目標職責

在明確工作目標職責前要思考幾個問題：

①為什么要成立董事會企業(yè)管理辦公室？它的職能和目前企管中心的職能是否有重疊？如果工作目標職責和企管中心大部分目標職責一樣，不如還放在企管中心。企管中心為什么不可以起同樣作用，是因為級別和其它中心、子公司一樣而不好開展工作嗎？是要帶上一個董事會的招牌，其它中心、子公司更加買帳嗎？

②董事會企業(yè)管理辦公室是主要的工作目標應該是為了解決目前企業(yè)的現(xiàn)狀問題？解決那種問題？是一方面問題，還是全方面的問題？如果是一方面問題則重點解決。集團公司意識到我們的企業(yè)專業(yè)化程度不夠，06年招聘了很多專業(yè)化的高管人才，他們可以很好的融入企業(yè)嗎？既然專業(yè)化能力高，那么業(yè)務上更多的管理應該讓專業(yè)化的高管人才發(fā)揮他們的特長。是他們發(fā)揮作用不高還是水平沒有得到真正的檢驗？

③我們企業(yè)現(xiàn)在存在或者潛在的問題是那些？問題多嗎？嚴重嗎？企業(yè)是否有批評與自我批評的勇氣及風險防范和預警機制？

在帶著問題思考的情況下，提出董事會企業(yè)管理辦公室工作目標職責，就會有針對性，如果僅僅單方面說工作目標職責是提高全面管理和提高效率則是句空話。

所以我認為董事會企業(yè)管理辦公室工作目標職責應該是解決企業(yè)現(xiàn)在存在或潛在存在的問題，一下解決全方面不太現(xiàn)實，要逐漸一個問題、一個問題的解決。

怎么提高全面管理？怎么提高效率？管的、督促的各個中心各個公司的.各位老總們，級別高、資歷老、專業(yè)強，怎么管？這方面可以給董事會企業(yè)管理辦

公室更高的定位和權利。誰來對某項工作負責，怎么負起責任，怎么樣要較好的監(jiān)督。

房地產企業(yè)存在那些問題，和害怕問題：

1、開發(fā)方面第一怕項目選擇出問題，第二怕項目定位出問題，第三怕手續(xù)審批環(huán)節(jié)出問題。這部分通過和集團領導的開會理解到，高度的集權對企業(yè)發(fā)展變化非常好。

2、設計方面第一怕設計出來的房子品質不高而銷售不好，第二怕設計的成本高，第三怕設計的服務不好，第四怕設計的審批環(huán)節(jié)出問題。

3、工程方面第一怕不內行控制不了成本、第二怕工程的進度出問題，第三怕工程質量出問題。

4、銷售方面主要怕銷售不好。

5、道德風險如*問題和回扣是貫穿在整個項目開發(fā)之中的。

6、責權不清，相互推逶，互相不配合如一但某項工作涉及到幾個中心，和各個公司的協(xié)調、銜接工作時就出現(xiàn)責權不清，相互推逶，互相不配合，企業(yè)的內耗嚴重，效率低下。

第二部分：機構的設立

根據(jù)董事會企業(yè)管理辦公室的工作目標職責，和需要的在公司的位置來看，不贊成董事會企業(yè)管理辦公室下屬設立“企管部、資產管理部、信息部”，為了不和企管中心職能重疊，建議單獨就設立董事會企業(yè)管理辦公室一個部門，企管部、資產管理部、信息部還是由企管中心管理。董事會企業(yè)管理辦公室的工作目標職責是全面管理和提高企業(yè)效率，更是解決企業(yè)現(xiàn)在存在或潛在存在的問題。目前要解決企業(yè)較突出問題是：

1、如某項工作涉及到幾個中心，和各個公司的協(xié)調、銜接工作時就出現(xiàn)責權不清，相互推逶，互相不配合，企業(yè)的內耗嚴重，效率低下的企業(yè)問題。

2、企業(yè)專業(yè)化程度不夠，06年招聘了很多專業(yè)化的高管人才，如何使他們很好的融入企業(yè)，既然專業(yè)化能力高，那么業(yè)務上更多的管理怎樣讓專業(yè)化的高管人才發(fā)揮他們的特長。怎么樣檢驗他們發(fā)揮作用不高和水平能力問題。

3、如何改變和提升老員工的能力水平，讓他們迅速發(fā)展跟上企業(yè)的發(fā)展變化，工作改變面貌。

一、機構的具體人員設置

在嘉友集團首先設立嘉友集團企業(yè)管理委員會，是委員會制，公司集團領導、幾個中心，和各個公司的高管領導都是委員之一。而董事會企業(yè)管理辦公室是代表董事會和嘉友集團企業(yè)管理委員會是平級的，可以對嘉友集團企業(yè)管理委員會提出工作上的要求。

現(xiàn)在公司的人員已經比較龐大，人工工資的開支大大增加，不建議再招聘新的人員補充。建議在企業(yè)內部挖掘潛力，在集團員工中抽取綜合能力較強的員工2-3個人先臨時組成。成員的與人溝通能力、學習應變能力、對房地產開發(fā)流程的熟悉程度是其基本素質之一。

二、機構設立的時間表

機構在農歷年前成立，在新的組織架構確定前為了突出董事會企業(yè)管理辦公室，為后期工作有較強執(zhí)行力度，需要隆重推出。

第三部分：工作方法

一、第一階段工作（20xx年1月-農歷年前）

給企業(yè)確定組織架構，配合先出臺各個中心、各個子公司的年度經營指標的確定。

二、第二階段工作（20xx年農歷年后全年）

逐一的對企業(yè)中，開發(fā)的各環(huán)節(jié)中各個造成效率低下、浪費嚴重的問題進行解決。通過制定、整理、清理各部門涉及工作流程和核心業(yè)務管理制度。

三、第三階段工作（20xx年農歷年后全年）

重點對月度計劃和月度計劃完成情況進行定性和定量的評價，并上報董事會申請一定的獎勵或處罰，并在集團內部公布以示鼓勵或警示。

四、第四階段工作（20xx年農歷年后全年）

建立起績效管理體系和評價體系。按照績效計劃、績效實施、績效考核、績效反饋與面談以及績效結果的應用（包括績效改進和導入，以及其他人力資源管

理環(huán)節(jié)的應用）五步循環(huán)規(guī)范績效管理流程。

五、第五階段工作（20xx年農歷年后全年）

到各個中心、各個子公司中抽查調研和解決問題。

六、第六階段工作（20xx年農歷年后全年）

全面建立企業(yè)的風險防范和控制體系。

第四部分：專業(yè)型房地產集團管控模式

董事辦主任工作計劃第三篇董秘工作必備手冊：從初級到巔峰

1中國董秘職業(yè)的由來

追根溯源，中國董秘的職業(yè)化，應該要從1996年4月由證監(jiān)會和交易所聯(lián)合發(fā)起的一次董秘培訓算起。當年參會的40多家B股上市公司董秘，是中國最早的一批職業(yè)董秘。然而，當時的《公司法》中卻并未提及“董秘”二字，所以董秘在企業(yè)中的地位并不高。

直到1997年12月16日，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司章程指引》，作為上市公司的“根本大法”，專門列出一章“董事會秘書”條款，要求所有上市公司都必須配備董秘，這才真正確立了董秘在上市公司中的地位和作用。

按照我國現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定，董秘是上市公司的高級管理人員，由董事長提名，董事會任免，對董事會負責，是證券交易所與上市公司的指定聯(lián)系人，接受當?shù)刈C券監(jiān)管部門的雙重領導，促進公司規(guī)范運作、管理公司證券事務、負責公司信息披露等工作?？梢哉f，董秘是上市公司的“窗口”。

應該說，董秘這個角色，從公司開始籌備上市的時候就開始出現(xiàn)。而且，在企業(yè)上市前需要引入的各類職業(yè)經理人中，董事會秘書和財務總監(jiān)往往是最為關鍵的，因為這兩個角色，將直接決定著企業(yè)上市的工作進度和工作成效。

2董秘類別及主要職責

整體分為兩大類，未上市公司董秘和上市公司董秘。未上市公司董秘又分為IPO董秘、并購董秘。

IPO董秘：

第一，考慮的關鍵問題就是證監(jiān)會的標準是什么?如何符合標準?用好中介機構。

第二，考慮資本市場的標準是什么?相同的股權如何多融錢?時點是一方面，包括對公司戰(zhàn)略的解讀和推進都很重要。

并購董秘：

這是個新詞，目前專門有這么個群體。主要是IPO時間有很大不確定性，只要公司質地別太差，總是有人愿意買?？紤]的基本問題就是公司潛在買家是誰，選擇誰不選擇誰很重要，這個購買都是股份支付的，所以一定要看并購對象未來的增長空間。另外公司價值何在?如何最大化被并購價值?等等。

上市公司董秘

除了做好信息披露的工作外，一定要學會通過資本運作、戰(zhàn)略規(guī)劃等等驅動并實現(xiàn)企業(yè)價值成長。

3董秘需要具備什么樣的業(yè)務素質?

董秘和財務總監(jiān)一樣就是一個職業(yè)，可以跨越行業(yè)。當然財務上沒有財務總監(jiān)那么專，但是知識范圍一定更廣泛。董秘業(yè)務素質我認為主要分以下幾部分：

1、扎實的專業(yè)知識

董事會秘書應該具備一定的專業(yè)知識，這是董事會秘書的職業(yè)所必須的。不僅要掌握公司法、證券法、上市規(guī)則等有關法律法規(guī)，還要熟悉公司章程、信息披露規(guī)則，掌握財務及行政管理方面的有關知識。需要懂得必備的財務知識和法律知識，以及必備的產業(yè)與管理知識。比如財務，不一定懂如何做賬，但是要懂經營財務數(shù)據(jù)的解讀。只有這樣，才能有效的行使董事會秘書的職責，對董事會提供全面的專業(yè)意見，保障公司規(guī)范化運作，從而確立董事會秘書在公司的地位及作用。

2、超強的溝通協(xié)調能力、傳播能力和人際關系能力

處在監(jiān)管部門、股東和公司管理層之間的董秘，是資本圈中各方利益的交匯點，角色特殊，責任重大，超強的溝通協(xié)調能力，是董秘能否出色完成使命的關鍵。

3、經驗和從業(yè)背景

中國董秘的職業(yè)化道路并不長，如今活躍在市場上的董秘，背景復雜，有來自公司內部高管的，有來自基金公司的基金經理，也有來自券商、律所、會所等IPO中介機構的從業(yè)者，等等。具備相關從業(yè)背景的董秘自然有利于工作的開展，而有過上市操作經驗的董秘更成為獵頭關注的重點，尤其成為同行業(yè)擬上市公司垂涎的對象。

4、懂得規(guī)范運作和資本市場資本運作

例如公司治理、三會運作、內部控制以及信息披露。懂得市值管理、股權激勵，企業(yè)成長，如何利用資本市場持續(xù)融資。

5、任職資格證書

上證所公布的《上市公司董事會秘書資格管理辦法》和深交所公布的《上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》均要求，2010年1月1日起，上市公司聘任的董事會秘書或證券事務代表，都應通過資格考試，取得交易所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》。而對于擬上市公司而言，董秘是否必須具備任職資格目前沒有明確要求，只要企業(yè)上市前到位即可。

4董秘職業(yè)走向

判斷未來職業(yè)董秘職業(yè)走向的關鍵兩個因素是對IPO和借殼并購兩大核心證券化通道的走向判斷。

IPO：注冊制的實施，審核周期縮短，都會導致供給加大。出現(xiàn)結果就是發(fā)不出來或發(fā)行價格下降。董秘關注的核心內容就是怎么發(fā)行成功，怎么取得較高的發(fā)行價格?未來殼資源一定會大幅貶值，市盈率下降回歸理性。這會促使企業(yè)回歸本源，即企業(yè)的產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和競爭格局來思考自己的資本戰(zhàn)略：是獨立IPO做大做強?還是選擇與別人整合捆在一個大戰(zhàn)車上應對激烈競爭?

借殼上市：經歷2014年最后的瘋狂后將逐步減少，優(yōu)質的企業(yè)將選擇直接IPO上市。愿意選擇借殼的企業(yè)將越來越少，需求減少，而殼的供給又會持續(xù)增加，因此殼價格的降低將是一個趨勢，且借殼活動也會變少。

并購：IPO暫停讓一些標的公司被迫出讓控制權，一定程度上成為助推這一波產業(yè)并購的外在驅動因素之一;2015年、2016年將會陸續(xù)有很多公司的并購績效不達標，對賭無法實現(xiàn)，整合后遺癥開始顯現(xiàn);隨著市場供給加大、價格回歸，A股市場的并購將最終回歸到本源，經濟周期、產業(yè)周期、資本市場周期將成為影響企業(yè)并購的最重要的驅動要素。

無論是IPO董秘、并購董秘哪一個類型董秘，對于資本市場框架的形成，才能說賺的不是資本市場IPO短期快錢，未來這種機會會越來越少，一定是你對公司本身創(chuàng)造的價值，和公司未來的成長是最核心的命題。

5杰出的董秘與合格董秘區(qū)別?

董秘和財務總監(jiān)一樣就是一個職業(yè)，可以跨越行業(yè)。當然財務上沒有財務總監(jiān)那么專，但是知識范圍一定更廣泛。有一些資深董秘曾這樣描述董秘基本功：在行業(yè)及財務方面的知識要能勝任證券公司或基金行業(yè)研究員的工作;在證券法規(guī)方面的知識要能勝任律師事務所的工作。看來，成為一名合格的董秘真不簡單。

目前絕大多數(shù)上市公司董秘還處于事務性工作中，不太了解一個董秘真正在企業(yè)上市后應該起到的重要作用，更多還處于一些信息披露與合規(guī)性工作中。這只是董秘最基礎的工作。比如，我們接觸過一家市值200億的上市公司董秘，工作職責基本還與辦公室主任差不多，沒有更多專業(yè)性工作。

作為上市公司，無論是外部監(jiān)管機關和中小股東，還是公司內部自身經營管理需要，都要求董秘對以下事項高度關注，保持敏感：例如公司治理和規(guī)范運作、信息披露、關聯(lián)交易和同業(yè)競爭、募集資金使用，這方面越來越重要，披露的募集資金項目業(yè)績沒有達到預期的再融資時都是非常大的障礙、大股東資金占用、對外擔保和財務資助、內幕交易和股票買賣等等。這些事沒做好的話董秘就不及格了。其實，董秘作為企業(yè)上市籌劃和資本運營過程中不可或缺的重要職位，是企業(yè)內橫跨實業(yè)和資本領域的重要樞紐，作為“對外溝通聯(lián)絡，對內協(xié)調管理”的重要崗位。特別是要加強自身對資本市場的了解，熟悉資本市場的水性。能夠幫助企業(yè)在大的資本動作上做出正確的選擇。比如股權激勵在什么時點做合適，再融資什么時點合適，怎么樣完成適合公司的并購等等，董秘要像一個水手一樣非常熟悉公司的股性，至少能夠判斷未來大概半年公司股價的走勢。真正杰出的董秘是跨領域的資源配置者，是企業(yè)內外部戰(zhàn)略家、資源整合者。他更像一位優(yōu)秀的大投行家，在實業(yè)和資本之間穿越，發(fā)揮巨大的影響力，對公司股價、地位產生重大影響。

6杰出董秘需要具備的知識框架

和君集團董事長王明夫先生曾經列舉過董秘應具備的知識結構和能力：

法律法規(guī)、資本市場、公司戰(zhàn)略、公司財務、企業(yè)價值(估值)、證券投資學、產業(yè)史、市場營銷、傳播心理學、并購重組、金融產品和金融創(chuàng)新、投資銀行學、企業(yè)投融資、經濟學原理、人文審美等

7董秘素質要求這么高，我們如何達到這樣的目標?

兩方面。

董事辦主任工作計劃第四篇董秘工作規(guī)則（模板）

第一章總則

第一條

為促進XXXX公司(以下簡稱公司)規(guī)范運作，明確公司董事會秘書的職責權限，根據(jù)《_公司法》、《XXXX公司章程》（下稱“《公司章程》”）、《公司董事會議事規(guī)則》（下稱“《董事會議事規(guī)則》”），特制定本細則。第二條公司設董事會秘書一名，董事會秘書為公司高管，向董事長和董事會報告工作。

第三條董事會秘書依照本細則行使職權、開展工作。

第二章董事會秘書的聘任

第四條董事會秘書由董事長提名，由董事會聘任或解聘。

公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。

第五條董事會秘書應符合以下任職條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉公司的企業(yè)文化；

（三）熟悉公司及公司子企業(yè)的主營業(yè)務；

（四）具有一定的法律、財務等專業(yè)知識。

第六條有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書：/6

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（三）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、總經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；

（六）公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）法律法規(guī)規(guī)定不得擔任公司董事會秘書的其他情形。

第七條公司設董事會辦公室作為董事會常設工作機構，協(xié)助董事會秘書具體辦理與董事會有關的各項日常工作。

公司董事會秘書暫缺時，由董事會辦公室主任代行董事會秘書的職責。

第三章董事會秘書的職責與權利

第八條董事會秘書負責準備、起草及向出資人遞交出資人所需要的涉及法人治理的文件及材料。/6

第九條董事會秘書負責與公司各位董事進行溝通、協(xié)助公司經營管理層與董事會進行溝通。

第十條董事會秘書負責組織起草及修改公司涉及法人治理的各項內部管理制度。

第十一條董事會秘書負責組織與董事會會議相關的各項工作：

（一）接收并整理會議議案，對所提交的議案進行形式上的審查，包括：提案人資格、提案人數(shù)是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定、提案名稱和內容是否符合要求、提案附帶的材料是否齊全等；上述內容不符合規(guī)定的，董事會秘書應要求提案人補齊材料或修改議案；

（二）根據(jù)公司經營管理工作安排，提出會議方案，包括：會議時間、會議地點、會議出席人員及列席人員名單、會議議程、所審議提案及相關材料清單、會議費用等，報董事長決定；

（三）根據(jù)董事長批準的會議議程安排和出席會議的人數(shù)，整理、復制相應份數(shù)的會議文件；

（四）根據(jù)《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定，向董事會成員和列席人員發(fā)出會議通知并提供會議材料，統(tǒng)計出席人員情況；

（五）根據(jù)會議情況編寫董事會會議紀要，并報董事長審閱；/6

（六）董事會會議材料、會議決議、會議紀要以及其他文件的檔案管理工作；

（七）與董事會會議相關的其他工作。

第十二條董事會秘書應當為董事會決策提供意見和建議，并協(xié)助董事會在行使職權時切實遵守國家法律、法規(guī)以及《公司章程》的要求。

第十三條董事會秘書負責組織編制公司發(fā)展戰(zhàn)略，并根據(jù)國家經濟形勢的發(fā)展變化及政策調整做好戰(zhàn)略修訂的相關工作。

第十四條董事會秘書負責督促公司經營班子貫徹執(zhí)行董事會決議，并及時將執(zhí)行情況和完成進度報告董事長：

（一）列席公司經理辦公會，當經理辦公會決議事項超出經理辦公會職權時，董事會秘書應當及時告知經理辦公會會議召集人；

（二）每季度向經營班子了解董事會決議事項的執(zhí)行情況及完成進度，并以書面報告的形式報告董事長。第十五條董事會秘書為外部董事履行職責提供必要的協(xié)助：

1、為外部董事提供所需的公司內部各項資料；

2、協(xié)助外部董事及時了解與公司主營業(yè)務內容相關的各類規(guī)范性文件；

3、及時向外部董事通報公司的各項重大事項；/64、定期向外部董事發(fā)送涉及公司主營業(yè)務的行業(yè)動態(tài)信息；

5、為外部董事辦理與公司之間的其他事項。第十六條董事會秘書應完成董事會、董事長交辦的其他事項。

第十七條公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司有關人員應當支持、配合董事會秘書的工作。

第四章董事會秘書的考核、解聘與辭職

第十八條董事會每年度對董事會秘書的工作進行考核，考核內容和評價標準由董事會制定，考核結果通知董事會秘書本人。

第十九條對于年度考核不合格的董事會秘書，董事長可以采取約談的方式督促董事會秘書改進工作。

董事會秘書如連續(xù)兩年考核不合格，董事長可提請董事會予以解聘。

第二十條董事會秘書在任期屆滿前可以向董事會提出書面辭職，辭職自董事會批準之日起生效。

第二十一條董事會解聘董事會秘書或者董事會秘書辭職的，公司應按照相關規(guī)定對董事會秘書進行離任審計。離任審計通過，方可正式辦理離職手續(xù)。

第五章附則/6

第二十二條本細則經公司董事會表決通過之日起生效。

第二十三條本細則由公司董事會負責修改及解釋。/6

董事辦主任工作計劃第五篇摘要：企業(yè)建立董事會制度對于自身發(fā)展有著至關重要的作用，國有企業(yè)以引進先進的管理理念、建立規(guī)范的管理制度為目標建立董事會為企業(yè)的長遠發(fā)展提供了充分的保障，但是在我國目前的國企董事會建設中，存在的不少問題，還不能充分發(fā)揮董事會在企業(yè)經營管理中的作用。本文試圖分析國企中董事會存在的普遍問題和提出解決問題的思路，以促進我國國有企業(yè)的進一步發(fā)展。

關鍵詞：董事會；國企

一、董事會存在對企業(yè)的意義

董事會是股東大會或企業(yè)職工股東大會這一權力機關的業(yè)務執(zhí)行機關，負責公司或企業(yè)的業(yè)務經營活動的指揮與管理，對公司股東大會或企業(yè)股東大會負責并報告工作。董事會的存在對企業(yè)發(fā)展有著積極的意義，為企業(yè)完善法人治理結構，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高企業(yè)運轉效率等各方面提供了有效的保證。董事會具有以下職權：決定企業(yè)的投融資方案、資產購置計劃、重大項目方案；合資合作、發(fā)行股票、債券或上市方案；審定企業(yè)工作計劃、審定財務預算、決算方案；審定企業(yè)、全資子公司、控股公司及參股公司增加或減少注冊資本方案；制定企業(yè)基本管理制度、章程修改；決定企業(yè)員工年度工資分配方案和獎懲標準方案；出資人或公司章程授予的其他各項職權。

二、目前國企董事會普遍存在的問題

在我國改革開放的浪潮中，國有企業(yè)扮演了經濟發(fā)展中流砥柱的作用，隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，國有企業(yè)的低效率高重復等弊端逐漸顯現(xiàn)出來，國企內部設立董事會制度成為了國企改革的重要一筆。但是從目前情況看，國企中董事會存在的問題較多，不能有效的起到董事會應有的作用，甚至一些國企中的董事會形同虛設，失去了最基本的工作職能。根據(jù)《公司法》規(guī)定，董事會有權決定經理的聘任、解聘和報酬等事項。有些國有企業(yè)存在董事長或者總經理兼任董事的情況，這樣就存在“自己監(jiān)管自己”的組織架構，不能有效發(fā)揮董事會對企業(yè)的客觀評價和監(jiān)督。另外，國有企業(yè)由上級管理部門進行考核監(jiān)管，一般歸屬當?shù)貒匈Y產監(jiān)督管理委員會，董事會成員的產生也有_進行任命，由此產生的問題是聘任的行政化與企業(yè)的科學管理化產生的矛盾，無法做到“人盡其才”。第三，董事會等管理層人員與員工利益不一致，國企董事會成員普遍任期較短，不能長期跟隨企業(yè)發(fā)展，所以更重視短期利益而忽視企業(yè)的長遠發(fā)展，制定的企業(yè)制度和重大決策不能符合企業(yè)的長期利益。國有企業(yè)與民營企業(yè)相比，其特殊性在于國有資產的所有權行使者并非所有者，而是人，這是國有企業(yè)董事會存在普遍問題的根源所在。在實踐中，企業(yè)經營者往往急于彰顯自身業(yè)務能力，工作能力，有時不計企業(yè)成本，不顧企業(yè)長期利益，而只考慮眼前成績和地位，過度投資、低效率重復建設，使消耗的國有資產無法得到充分補償，不利于企業(yè)的長遠發(fā)展。

三、提升董事會的地位及作用

1.設立外部獨立董事制度

許多國企的上級主管部門嘗試建立外部董事制度來解決董事會無法發(fā)揮作用的問題，這種方式對企業(yè)發(fā)展的合理有效的，但仍然需要完善該制度。企業(yè)的獨立董事一般具有專業(yè)的知識技能和豐富的管理經驗，其監(jiān)管立場也是客觀的，能從企業(yè)項目或者決策的合理化角度出發(fā)，提出專業(yè)的意見或者建議。比如一些大學教授任職企業(yè)獨立董事，企業(yè)的屬性與大學教授的科研方向一致，那么其專業(yè)的理論水平結合企業(yè)的實際情況，便可以做出科學合理的管理決策，但是這里要注意的是避免企業(yè)為自身形象貿然聘請不符合企業(yè)專業(yè)的教授等問題。此外，獨立董事在業(yè)務開展的合理性、利潤分配、人事任免等為維護企業(yè)利益的方面可以充分發(fā)揮獨立客觀的監(jiān)督作用。企業(yè)主管部門還應該充分考慮到任命獨立董事的級別問題、待遇問題，平衡董事與企業(yè)管理層的關系，應達到互相敬畏、互相學習、互相督促，充分調動董事的管理積極性，提高董事自主工作能力及態(tài)度，充分助力企業(yè)的發(fā)展。

2.設立董事會專門辦公機構

非國有國企均有董事會下屬的專門辦公機構，董事會秘書協(xié)助領導層處理企業(yè)重大事項。國有企業(yè)往往由于董事會功能性不強而不設立專門機構，這種情況更加弱化了董事會的職能，國企中更有必要設立董事會辦公室等專門機構為董事會服務，來提高董事會參與企業(yè)日常經營管理的比重。根據(jù)企業(yè)的自身需要，可在董事會辦公室轄下建立提名委員會、戰(zhàn)略委員會、薪酬委員會、審計委員會等專業(yè)機構，豐富董事會職能，提高工作效率。

3.加強外部考核

考核機制一直是約束國企的一項重要手段，也是防止國有資產流失，加快企業(yè)發(fā)展的有效動能。在對企業(yè)的業(yè)務層面進行考核的同時，還應對董事會建立一套完善的考核體系，督促董事發(fā)揮其應有的監(jiān)管作用?？己藱C制分正負兩個方面，正面激勵：將對企業(yè)業(yè)務考核指標與董事會成員的薪酬掛鉤，使董事與企業(yè)管理層人員的工作目標保持一致；負面激勵主要為建立懲罰機制，如果企業(yè)在重大決策中出現(xiàn)失誤致使國有資產流失的情況出現(xiàn)，要對董事會成員進行一定的懲罰，如扣除或取消績效獎金等。

四、健全董事會對國企的長遠意義

隨著市場化的推進，當今社會上國有企業(yè)的競爭力較弱的問題越來越明顯，為了保證國有企業(yè)的活力，提高社會競爭力，應建立現(xiàn)代企業(yè)制度，充分發(fā)揮董事會在企業(yè)中的作用，順應社會主義市場經濟發(fā)展的潮流，不斷積累經驗，向優(yōu)秀的民營企業(yè)學習其組織架構，不斷加快國有企業(yè)董事會制度建設的步伐，并使其逐步趨于完善，更加契合現(xiàn)有經濟發(fā)展模式的需求，最終實現(xiàn)企業(yè)的良性運轉，最大程度提升企業(yè)的經濟效益，保證國有企業(yè)長盛不衰。

董事辦主任工作計劃第六篇辦公室主任：

（一）建立、健全公司信息披露體系，組織編制、報送定期報告和臨時公告等信息披露文件；

（二）全面統(tǒng)籌安排接待投資機構的調研、投資者的咨詢和社會各團體或個人的來訪；

（四）維護公司與各證券監(jiān)管部門、公眾媒體和投資機構的良好關系；

（五）組織和籌備公司（包括全資或控股子公司）“三會”的召開，并執(zhí)行會議決議和決定；

（六）管理公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的股份買賣行為；

（七）參與重大合同(500萬元以上)的起草、談判和簽約；

（八）組織制訂公司分紅、配股、股權激勵等計劃，并按相關決議負責安排和監(jiān)督計劃的具體實施；

（九）負責公司資本市場再融資、證券投資計劃的制訂及相關業(yè)務的具體實施；

（十）組織撰寫公司投資項目的可行性研究報告，全程跟蹤項目運營情況，并組織中介機構為公司資本運營提供專業(yè)意見；

（十一）制訂部門年度工作計劃并組織實施；

（十二）制訂部門年度費用預算。

證券事務干事：

（一）負責起草公司定期報告、臨時報告等信息披露文件及其他證券監(jiān)管部門要求報送的文件；

（二）協(xié)助建立公司相關信息披露制度和體系；

（三）關注媒體報道，負責內幕信息知情人和重大事項的登記備案工作；

（四）負責回答投資者電話咨詢和接待投資者來訪等投資者關系管理的日常工作；

（五）管理股東名冊并負責公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股份管理工作的具體實施。

內務干事：

（一）負責公司（包括全資或控股子公司）三會的召集、召開及會務的具體安排；

（二）負責三會文件的組織起草及整理歸檔工作；

（三）參與公司合同的起草、審核和歸檔工作；

（四）負責公司經營涉及的法律事務，協(xié)助外聘代理律師做好案件代理工作，跟蹤案件審理進展情況；

（五）協(xié)助起草公司資本運營實施計劃方案，跟蹤計劃方案具體實施的進程，統(tǒng)計整理相關資料；

（六）協(xié)助起草投資項目的可行性研究報告、跟蹤和管理項目運營狀況。

董事辦主任工作計劃第七篇一、按照公司《章程》和《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定,組織開好公司上市前的定期和臨時會議(包括議案的搜集、會議籌備、檔案管理等),以提高會議效率和決策水平。

二、組織協(xié)調子公司董事會的召開。

三、繼續(xù)加強公司治理和規(guī)范運作的高管人員培訓,按照上市公司《內部控制基本規(guī)范》和相關配套指引的要求,進一步完善內控制度,加強執(zhí)行和監(jiān)督確保公司運行健康有序發(fā)展,完善董事、監(jiān)事管理辦法。

四、在公司運作過程中充分利用各專業(yè)委員會的專職作用(薪酬與考核委員會、提名委員會、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會、審計委員會),發(fā)揮獨立董事的專家作用,廣泛聽取專業(yè)委員會和獨立董事的意見和建議,提高公司董事會在進行戰(zhàn)略決策規(guī)劃、重大投資等方面決策效率。五、董事會閉會期間日常工作的安排,包括重大事項的收集匯報、股東管理、董監(jiān)高信息和股權變動管理;

六、繼續(xù)加強對信息披露情況的監(jiān)督,完善投資者關系管理(包括信息披露、反饋意見回復、財經公關公司協(xié)調),繼續(xù)加強與證監(jiān)會等監(jiān)管部門的協(xié)調和溝通。

七、上報到證監(jiān)會招股書后的上市發(fā)行期間的工作(包括路演安排、發(fā)行上市安排、與上交所的溝通等)。

八、組織董事專題調研和考察學習。

九、編寫董事、監(jiān)事培訓學習資料和計劃。

十、對股東大會會議落實情況進行跟蹤。

董事辦主任工作計劃第八篇在這一年里，憑借前幾年的蓄勢，杭蕭鋼構不但步入了高速發(fā)展的快車道，實現(xiàn)了更快的效益增長，而且成功地實現(xiàn)公司股票在上海證券交易所上市。從此，一個杭蕭鋼構以嶄新姿態(tài)展現(xiàn)在世人面前，一個更具朝氣和活力的、以維護股東利益為己任的新杭蕭誕生了。

公司上市后，管理水平必將大幅度提高，這不僅僅是市場競爭的外在要求，更是自身發(fā)展壯大的內在要求。對于市場部來說，全面提升管理水平，與公司同步發(fā)展，既是一種壓力，又是一種動力。為了完成公司xx年合同額三十億的總體經營管理目標，市場部特制訂xx年工作計劃如下。

1、建立直接領導關系

2、構架新型組織機構

3、增加人員配置：

（1）信息管理員：市場部設專職信息管理員3名，分管不同區(qū)域，不再兼任其它工作。

（2）市場開發(fā)助理：浙江省六個辦事處共設市場開發(fā)助理兩名，其它各辦事處所轄區(qū)域均設市場開發(fā)助理一名。

4、強化人員素質培訓

春節(jié)前完成對各區(qū)域的市場部信息管理員和市場開發(fā)助理的招聘和培訓，使xx年新的管理制度實施過程中市場部在人員素質方面有充分的保障。認真選擇和慎重錄用市場開發(fā)助理，切勿濫竽充數(shù)。

5、加大人員考核力度

董事辦主任工作計劃第九篇崗位名稱：董秘1名（上海）必須有公司上市實操經驗

工作職責：

1、協(xié)助公司制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及上市計劃，上市流程及相關事項。

2、公司上市前期市場調查及診斷，了解在新三板或中小創(chuàng)業(yè)板上市準備相關事宜,做好公司上市資料準備。

3、編寫上市過程中的相關文件、文檔管理及會議籌備等事宜。

4、負責上市操作籌備、輔導、報批、發(fā)行、上市各階段的具體事務。

5、建立與證券所、律師所、會計師事務所及政府相關部門等上市服務機構合作關系。

6、負責或配合券商等中介機構擬定企業(yè)重組、上市規(guī)范、投融資、股權激勵、市場營銷及其他管理咨詢工作方案，經審定后組織實施。

7、協(xié)助配合董事長制定工作計劃，負責對全公司進行工作指導、業(yè)務培訓以及績效考核等。

8、負責協(xié)調召開股東會及日常會議協(xié)調組織安排。

9、參加董事會及公司各類工作協(xié)調會，會議材料準備、發(fā)放收集、會議通知、會議記錄存檔等。

10、負責董事長往來信件處理工作，完成董事長安排的其他工作，配合各部門工作執(zhí)行。任職資格：

1、年齡30-45歲，本科及以上學歷，金融、財經、法律、投資、財務會計等專業(yè)背景。

2、5年以上相關工作經驗，熟悉企業(yè)財務、并購、重組等資本運營業(yè)務。

3、具有注冊會計師、注冊評估師、注冊稅務師等資格或中級以上會計師職稱，能夠閱讀和解讀財務報表。

4、熟悉企業(yè)在新三板或中小創(chuàng)業(yè)板上市流程、財務梳理、統(tǒng)籌架構搭建、各類方案組織和編寫等相關工作。有輔導公司上市或會計師事務所工作經驗優(yōu)先。

5、較強的企業(yè)公文寫作、溝通協(xié)調能力，可適應偶爾出差。

6、熟悉重大事項的辨析規(guī)則。請作合理自我評估，資歷不符合者，請勿投遞。

董事辦主任工作計劃第十篇1、職責范圍

負責傳達董事會決議、決定和指示，督促檢查其貫徹執(zhí)行情況；

全面負責董事會辦公室的各項工作；

協(xié)助總經理處理日常事務；

負責協(xié)調各部室、公司之間的工作，監(jiān)督檢查其工作情況；

負責協(xié)助總經理掌握企業(yè)狀況，定期系統(tǒng)地向總經理提供信息和工作建議；

負責職責范圍內程序文件的制訂、執(zhí)行，并及時提出修改建議；

負責綜合性文件、工作計劃及機械公司工作總結等的擬定工作；

負責董事會等會議的組織和準備工作及計劃安排，確定會議時間、地點、與會人員和會議日程，并發(fā)出通知；

負責做好董事會辦公會等的會議記錄，必要時形成會議紀要并下發(fā)；

負責對董事會提出的問題進行調查、協(xié)調和處理；

負責按有關規(guī)定做好機械公司外來賓客的接待工作；

負責做好重要公文的審稿工作；

負責綜合性公文的傳遞、傳達、催辦與檢查；

負責審核人力資源管理有關方案，及報表等；

負責董事會辦公室各項費用及各公司購買單件價值在1000元以上辦公用品的有關方案的審核；

負責監(jiān)督全公司印章、總經理名章等的使用；

負責根據(jù)人員編制和崗位任職標準，及時調配人員；

負責根據(jù)工作需要向總經理提出人員任免、聘用、提拔、調動建議；

負責根據(jù)各公司生產計劃，確定勞動組織與定員；

負責組織有關人員審查各公司工資發(fā)放情況；

負責處理職工獎懲事宜；

負責做好工資計劃的審核工作；

負責組織全公司各類人員的考評工作；

負責組織人事檔案的定期審查和整理工作；

負責對本部門人員工作業(yè)績進行考核；

負責全公司防火防盜及廠內治安保衛(wèi)綜合治理工作；

負責按規(guī)定做好公務用車的調度與管理工作；參與車輛外修定點，并提供有關基礎資料；

負責與其它部門的工作協(xié)調；

負責完成機械公司總經理交辦的其它工作。

2、權限與管理接口

有權督促、檢查、考核各公司及有關部室對董事會的指示、決定和通知的貫徹執(zhí)行情況；

有權向各公司及有關部室催辦董事會限期完成的工作任務；

有權監(jiān)督、審查各公司的工資、獎金的發(fā)放；

有權審核人力資源管理有關方案，及報表等；

有權對以機械公司名義上報或下發(fā)的各種文稿進行審核、修改；

有權合理調配和管理公務用車，有權參與車輛外修定點，并提供有關定點資料；

有權對各部室、公司價值1000元以上的辦公用品的采購有審核權；

有權拒絕虛假統(tǒng)計和不準確數(shù)據(jù)；

有權考察、考核各崗位人員，提出用人建議；

有權按規(guī)定接待外來客人；

有權規(guī)范各公司及有關部室的定崗、定編、定責及崗級方案；

有權向各公司及有關部室索取所需的有關資料、數(shù)據(jù)；

對本部門工作有領導權，對本部門人員工作業(yè)績有考核權，對本部門各類費用有審核權，對不稱職人員有調離本崗建議權；

有與本崗職責范圍相對應的其它權利。

管理接口

董事會辦公室主任受機械公司總經理領導；本崗領導董事會辦公室。

本崗離崗時，由機械公司總經理指定專人代行其職責。

3、崗位技能要求：

應具備下列條件之一：

1）取得大專以上學歷，獲得中級以上職稱；

2）具有8年以上相關管理工作經驗。

董事辦主任工作計劃第十一篇開始這份工作也有一段時間了，在經過了一段時間的適應后，在目前的工作中我已經能圓滿的應對自己的任務。但是，在最近反觀自己的工作。我卻感覺自己做的其實并不夠好！作為一名助理，尤其是董事長的助理，我在工作中，應該更加的仔細，在工作時也應該考慮的更多。不僅僅是自己的工作情況，也要考慮到董事長，考慮到其他的同事們！

現(xiàn)在反省一下，自己確實有許多的不對。但是，為了今后的工作能有進步，我必須在此提高自己的工作能力，讓自己的工作更加的出色！所以，在這里我對自己近期的工作和個人行動做計劃如下：

要提升自己的工作，首先就要提升自己的能力。經過這段時間的工作，我對自己在工作中的還是有些許了解的。但不僅僅如此，作為董事長的助理，我和其他員工的接觸也是非常頻繁的。為此在個人的品德和人際方面，自己一樣要走好提升！

首先是自己的工作方面，在這段時間的工作里，我最大的問題就是對工作的自覺性不強，對潛在的任務沒有自己的想法，或者說不敢去實行自己的想法。為此，經驗上的累積是必須的，然后還有對工作的了解和學習，這些都要趁著那些瑣碎的時間去努力的學習。我要積極的抓緊空閑中細碎的時間，去了解和學習工作中的細節(jié)，去精細自己的工作！

其次，是人際方面的關系。作為董事長的助理，我在和其他同事的交接中，總是帶著壓抑的氣氛。這樣其實非常不利于工作的執(zhí)行，也不方便正確的傳遞工作情況。順帶，對我個人而言也非常不適合。

這是我缺乏交流的表現(xiàn)，這樣的情況如果不及時的改正，對后面的工作也可能會產生影響！所以在今后，我要更加積極的去參加同事們的交流，積極的融入集體！這不僅僅會讓自己和同事間氣氛更融洽，也能更好的提高工作效率。

在今后的工作中，我要更加的專心、仔細，對那些細節(jié)的問題多一些留心。面對工作，要多進行一些聯(lián)想，對相似的工作也要及時的處理好。

作為助理我在個中不能僅思考個人的工作，也要多為董事長考慮，為其他的同事考慮，這樣才能讓工作銜接起來，讓工作的進展能更加的流暢！

盡管現(xiàn)在的我還有許多的不足，但是我也會不斷的努力去完善自己，相信一切都會變得更加出色！

董事辦主任工作計劃第十二篇負責公司發(fā)展與經營規(guī)劃、運營監(jiān)控、目標管理等，促進公司經營目標及發(fā)展目標的實現(xiàn)。

1、戰(zhàn)略規(guī)劃與方案設計

協(xié)助總裁制定公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。協(xié)助董事長對公司及主要子公司進行戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)助制定市場分析，戰(zhàn)略目標，戰(zhàn)略方針和發(fā)展思路。進行市場分析、情報收集、數(shù)據(jù)分析等。收集各種相關信息、數(shù)據(jù)、情報，為董事長決策提供參考、建議；組織公司經營項目的現(xiàn)狀及前景調研，撰寫調研報告供董事長決策參考。中、長期發(fā)展規(guī)劃，年、季、月度經營計劃。參與集團年度計劃預算。

2、起草文件與審核

協(xié)助總裁起草及發(fā)放相關文件。起草、整理、存檔董事長簽發(fā)文件，負責各類文件的分類呈送。有較強的文字功底和口頭表達能力，為董事長擬定所需文字材料。起草公司各階段工作總結和其他正式文件；審核對外重要經濟合同和上報的重要報表、文件、資料等。起草公司各階段工作總結和其他正式文件；董事長出席會議、重要場合的發(fā)言、報告、文件的起草。

3、主持會議

負責董事長辦公室會、月度例會、臨時會議等重要會議的通知安排，做好會議記錄、紀要的整編并及時轉達和傳遞。協(xié)助董事長召集和主持公司高層管理會

議，組織討論和決定公司的發(fā)展規(guī)劃，經營方針、年度計劃以及日常經營工作中的重大事項。董事長及各事業(yè)體負責人之會議安排。

4、監(jiān)督協(xié)調管理

協(xié)助總裁完成日常工作的跟蹤、匯報及公司下屬各子分公司的協(xié)調與各職能部門間的溝通、協(xié)調、激勵等。協(xié)助董事長對投資、營運、資本運作、財經審核、人事管理等工作做綜合性的協(xié)調與組織工作，掌握主要經營活動情況；組織相關人員審查、督導、考核、檢查公司各項發(fā)展計劃及執(zhí)行結果；代表董事長對公司相關部門的工作進行溝通和協(xié)調；協(xié)助總裁推動公司各項業(yè)務，組織完成公司整體業(yè)務計劃。協(xié)調公司的利益關系、掌控公司政治、協(xié)調實力人物的矛盾、協(xié)調公司權力職責。定期不定期向董事長公司運營狀態(tài)情況。定期向董事長提交經營投資分析報告及發(fā)展計劃報告。流程化規(guī)范化管理制度的形成。對董事長交辦的事項進行督辦，并及時向董事長匯報進度和結果；各事業(yè)體呈報業(yè)報表之跟催及分析檢討；負責公司管理標準和流程的建立；對各部門經營計劃完成情況進行考核，并報董事長審批。負責公司管理制度的擬訂、審核、發(fā)布、貫徹、實施、監(jiān)督；組織建立與審批房地產業(yè)務管理體系，各項制度、流程與規(guī)范，推廣并監(jiān)督實施。推動房地產業(yè)務標準化工作的開展，提升集團房地產的標準化程度和專業(yè)化水平。

5、公關危機宣傳品牌

做好對外公共關系的協(xié)調，協(xié)助處理相關的商務接待工作，配合董事長處理各種社會關系；對外協(xié)助董事長維護和建立政府關系，協(xié)助相關部門處理好與當?shù)卣墓ぷ鲄f(xié)調。品牌建設。協(xié)助董事長做好企業(yè)宣傳，提高公司在資本市場的認知度。處理好突發(fā)事件進行危機公關。在董事長授權范圍內與新聞媒體進行

溝通聯(lián)絡；負責董事長客人的接待工作；協(xié)助董事長進行客戶接待、公關、談判等工作；

6、財務監(jiān)督

協(xié)助董事長定期審閱公司的財務報表和其他重要報表，全盤監(jiān)控公司財務狀況。

7、日常行政

掌握董事長的日程安排做好預約工作，安排商務旅行，及時提醒，并對董事長的日常工作提出合理化建議；做好董事長各項事務的保密工作；

工作計劃、每日的工作安排及工作情況進行記錄；總裁交辦的其他工作任務。必要時充任臨時駕駛員完成緊急用車任務，代酒等。公司活動、晚會、宴會、主持。為董事長安排會客、簽約、會議等工作的準備相關事宜。

8、資本運營

協(xié)助董事長組織研究資本市場動態(tài)，結合公司實際情況，尋找和實施股權投資項目，不斷提升資本運營能力。協(xié)助董事長推進公司改制上市工作，對集團旗下資本運作提供指導和幫助。協(xié)助董事長制定投融資項目方案，并推動實施。

9、公司文化塑造

讓人感到公司既是縱橫馳騁、痛快淋漓的戰(zhàn)場，也是休憩的港灣，溫暖如家。得人心者，得天下。充分考慮員工的利益。

10、信息收集

匯集營銷、拆遷、工程、招商、財務、人事等公司內部信息，并組織進行綜合分析，提取重要信息供各級管理人員參考。

1、開宗明義

董事長助理即古代之幕僚，當今則稱之為智囊。對內，他們憑借豐富的經驗和超常的智慧獨擋一面；對外，則以自己的機敏與魅力贏得普遍信賴和贊譽。董事長助理一方面要為公司發(fā)展運籌謀劃，另一方面更要分擔繁重的行政事務，讓董事長得以集中精力思考事關全局的、具有戰(zhàn)略意義的大事。因此，董事長助理須有廣博的知識，豐富的管理經驗，智慧的頭腦和干練、穩(wěn)健的辦事作風。

2、知識與經驗

對流程的熟悉，專業(yè)知識與經驗、有營銷策劃工作經驗，熟悉各類項目的開發(fā)、設計、項目管理等業(yè)務。熟悉現(xiàn)代企業(yè)管理運作模式與特點；掌握多種管理分析方法與工具；具備創(chuàng)建公司運營體系的能力；熟悉目標、預算、計劃管理方法與工具；熟悉公司經營相關法律法規(guī)；掌握多種資源調配的方法與技巧；熟悉戰(zhàn)略管理的思想與方法；良好的戰(zhàn)略規(guī)劃與實施能力；良好的統(tǒng)計、分析技術手段；良好的企業(yè)運營管理方法與技巧；靈活使用辦公軟件；了解決策模型，掌握非程序化決策方法；一定的財務、人力資源管理基礎知識。金融、財務及相關法律法規(guī)及運作模式，熟悉公司上市流程和業(yè)務，了解掌握資本運作和資產重組；

3、能力

強勁的危機處理能力和管理能力、談判能力、應變能力、語言表達能力、迅速解決問題的能力、深刻敏銳的分析能力。監(jiān)控力，團隊合作，責任意識，影響力，協(xié)調能力。思維敏捷、清晰、嚴謹，應變能力強，具有良好的服務意識和工作態(tài)度；具有良好的文字功底，能獨立起草公務文函和商務文函；

4、品質要求

具備個人的獨特氣質魅力，道德操守，敬業(yè)精神。為人正直、作風嚴謹穩(wěn)健、有親和力，具備極強的敬業(yè)精神和開拓意識；具備卓越的戰(zhàn)略眼光，很強的計劃、控制、協(xié)調能力，較強的綜合分析能力和領導全局的能力；

5、交際

積極迅速地與人形成良好廣泛的交際關系，展現(xiàn)自己的魅力，親和力。保持高度的觀察力和靈活性，發(fā)現(xiàn)對方的特點，興趣。實在踏實真誠低調胸懷。

6、團隊

能夠高效率地管理團隊，確定愿景，計劃，標準，時間，監(jiān)督，指導，激勵。

7、職業(yè)形象

具備良好的職業(yè)形象；職業(yè)氣場。五官端正，目光堅定、清澈；思路清晰、果斷；聲音洪亮、言簡意賅。良好的行動力，公關能力，較強勢的管理風格。

1、代表董事長進行公司工作檢查、監(jiān)督、指導、協(xié)調的權力；

2、有對中層管理人員提請獎懲和懲處的權力；

3、有權跟蹤考核公司各項工作計劃內容的實施和落實情況。

4、有對公司內部資料、文件的查閱權、索取權；

5、對交辦事項處置的建議權；

6、審批業(yè)務范圍內1500元以下（含）的招待費；

7、董事長辦公室日常事務管理權。

董事辦主任工作計劃第十三篇述職報告

尊敬的各位領導、各位代表、各位同事：

大家上午好！

一是服務公司股代會、董事會，為董事會工作提供參謀意見。協(xié)助總經辦工作。二是根據(jù)董事會工作安排，落實股東大會、股代會、董事會的會議組織、做好會議記錄，擬定會議紀要，起草有關材料和文件；三是落實好制度修改工作。四是協(xié)助董事長、副董事長及各位董事處理董事會的日常工作和在行使職權時切實履行公司章程及其他有關規(guī)定;五是協(xié)調和配合董事會、監(jiān)事會和總經辦之間的工作聯(lián)系;六是接待來訪，回答咨詢。對照以上職責，現(xiàn)將本人2011年工作情況述職如下，請各位予以評議：一、一年來的工作情況

（一）盡職責，認真履行本職工作。作為董事會秘書，認真服務好股代會、董事會，配合好總經辦工作，盡力做好董事會的“參謀員、信息員、宣傳員和服務員”。一是協(xié)助董事會處理日常事務，完成董事會交給的各項工作任務。二是密切聯(lián)系公司董事會、監(jiān)事會和總經辦工作，及時傳達貫徹政府部門有關政策和公司董事會有關文件精神和要求，反饋公司相關部門的意見。三是根據(jù)董事會安排，落實股東代表大會8次和董事會會議65余次，擬定股代會決議9份，董事會紀要16份。四是積極做好有關對外接待和來訪，協(xié)助辦公室外事接待工作。五是做好信息收集和檔案整理工作，為董事會決策提供參考依據(jù)和備查。六是積極配合做好企業(yè)文化的建設，配合辦公室做好對外宣傳、媒體銜接工作。

（二）抓核心，高效完成重點工作。今年在董事會領導下主要落實制度修訂、換屆選舉和起草第二屆工作報告文字稿三項重點工作。一是根據(jù)董事會安排，特別是在董事長和總經理的指導下，具體執(zhí)行《基本制度》文字修訂工作。將一些與實際操作不一致的制度條文進行了修訂；在實際工作中新產生的一些問題和具體工作要求，在制度中予以明確和完善；新修改的基本制度經董事會集體研究并報股代會審議通過。二是根據(jù)董事會統(tǒng)一安排，認真落實和執(zhí)行換屆工作，落實了換屆工作有關文件的文字稿起草，落實和執(zhí)行會議的組織工作。三是做好第二屆工作報告文字起草工作。匯集公司所有高管和中層干部的聰明才智，努力體現(xiàn)公司董事會發(fā)展思路，做好第二屆工作總結和第三屆工作方針的文字稿起草。

二、存在的不足?；仡櫼荒陙淼墓ぷ?，工作結果和自身水平與公司發(fā)展和董事會要求仍存在差距。主要表現(xiàn)在：一是理論知識和實踐能力有待于進一步提高;二是工作中積極主動性不夠，沒有達到董事長提出的積極主動工作的要求；三是個人工作能力和業(yè)務水平有待加強，在把握全局高度、細致性和縝密性等方面還不夠；四是個人修為和為人處事方式有待進一步提高。對這些問題，我將在今后的工作中認真-23-篇2：馮先庚董秘助理工作總結工作總結

在公司大接待室，王總面試的情景還歷歷在目，當時還處于有點靦腆學生的我如今已經在公司工作一年多了，我對一年來的工作作出以下總結：

公司上市工作方面：

來公司時，正逢公司上市關鍵時刻，沒有經過任何培訓的我就加入了緊張的工作中。對于一個剛走出校園的金融專業(yè)學生，能到公司從事ipo方面的工作讓我感到萬分榮幸。作為我們學院唯一一個同時擁有證券從業(yè)資格和期貨從業(yè)資格的畢業(yè)生，我對公司上市流程并不陌生，自認為找到了一個能展現(xiàn)證券方面才能的平臺。但到了辦公室后我發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實工作和我們在課本中學到的東西存在巨大的不同，許多理論知識是用不到的，而辦公用的各種辦公軟件和器材在學校都很少接觸；面對這么多的陌生東西我只好邊工作邊學習，工作效率一度不能讓自己滿意，多虧有經理手把手的教導和同事的熱心幫助使我現(xiàn)在基本上能熟練掌握word/excel等辦公軟件的運用。在今后的工作中希望通過多運用、多練習、多向領導請教等方法，把這個工作中的短板變成強項。我來到辦公室時，距證監(jiān)局輔導驗收還有兩個多月的時間，辦公室擠滿了大量的文件，同時還有很多文件被源源不斷的收集過來；面對這么多的文件我一邊熟悉，一邊整理存檔。在這期間券商和律師隔兩三天就會給領導發(fā)一個長長的資料清單，協(xié)助經理把這些資料從公司各部門收集回來后還需要復印三份，我們自己存檔一份，剩下的兩份報送給券商和律師。這些材料最終都是要提供給證監(jiān)會的，每一份材料對公司上市都至關重要，經理對這些提供出去的材料時刻要求“零差錯”，每次報送之前都要檢查一兩遍，對于拿不準的材料要找相應部門領導重新確認無誤后才能報送。在這兩三個月期間我和經理雖然經常加班，但每天工作都很充實、很有激情。2012年6月20日中國證監(jiān)會出具了公司上市申請行政許可受理通知書，我們階段性的完成了工作任務。在接下來的一個多月中我把券商和律師的工作底稿復印了兩份，各種文件有二十多箱，印掉了幾十萬張紙；其中一份封存后放到集團四樓存檔，一份我們整理后，根據(jù)內容做上標簽存放在辦公室文件柜中，以便以后需要時能及時找出。公司“三會”工作方面：

董事會、股東大會召開及會議材料的撰寫和整理是我們部門的一項重要工作，會議召開的質量直接影響著股東對我們公司的評價。每次在會議召開前一個月經理就忙著寫會議材料，發(fā)會議通知；但到會議召開前那天我們的工作壓力還是非常大的，不但要布置會場，到機場接待各位遠來的老總，而且最重要的是會議材料一般都是在會議召開前天晚上才能定稿；拿到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分開，用文件夾夾好；在那天晚上我和經理凌晨一兩點才能休息。在會議召開前經理通常會讓我把會議材料認真檢查一遍，確保沒有錯誤；由于時間緊迫，工作量大，在上次召開的會議中《總經理工作報告》沒來得及審查，出現(xiàn)了少量的錯別字。這次錯誤主要責任在我；細節(jié)決定成敗，在今后的工作中我一定聽從經理的教導，把工作做到

細中更細。

工作心得：

記得在看第一財經《財富人生》專訪紅豆集團總裁周海江的節(jié)目時，他在談公司轉型時提到如果企業(yè)一直沉溺在安逸的生產經營模式中而不去改革，當市場環(huán)境一點一點的變化時，就會像“溫水煮青蛙”那樣慢慢的死掉。我也深深地體會到其中的道理，上行政班工作的我們和車間流水線工人有很大不同，會有很多空閑的時間，如果在這種松懈的環(huán)境下逐漸養(yǎng)成放縱、消極和墜落的工作習慣，當工作環(huán)境發(fā)生大的變化或遇到競爭對手時，我們還能拿什么能力和人家去競爭，去比拼；到那時我們不就蛻變成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我要時刻利用各種空余時間和機會提高自己的工作能力，發(fā)揮優(yōu)點，彌補缺點，做一個始終稱職的員工。

董事會秘書辦公室馮先庚篇3：董事會秘書績效總結2011年1季度董事會秘書績效總結

一、績效總結表

二、問題分析1.工作質量有待提高2.控股子公司工作推動較差

尤其是奔馳，董事會決議會簽、08年財務結果確認等事項，進度嚴重滯后；

三、改善思路

1.努力改善工作質量；2.通過專業(yè)培訓提高工作水平；3.加強外部股東、董監(jiān)事的溝通；

四、下季度重點工作1.擔保三會；2.奔馳董事會；3.農業(yè)公司董事會；

董事會秘書2011/4/14篇4：2013年度工作總結2013年度工作總結

所在公司/部門：董秘辦崗位：助理姓名：郝靜遠

一、崗位基本情況描述：

（一）董秘辦助理的職責：

1、負責與委派董秘和各子公司會議報告負責人間的信息傳達和溝通協(xié)調；

2、委派董秘子公司報送的定期股東會報告、定期董事會報告、每月定期總經理報告及各類臨時報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結管理；

3、領導的輔助類工作。

（二）本人于2013年2月26日進入一投集團試用任職該崗位，于2013年7月份成功轉正。直接上級為董秘辦主任徐明貴徐總，無直接下屬。

二、工作業(yè)績

1、完成2月至8月每月定期總經理報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結管理；

2、完成6月至8月每月項目簡報報告的提醒、收集、匯總整理、裝訂呈報、存檔、登記和總結管理；

3、與委派董秘和各子公司會議報告負責人間的信息傳達和溝通協(xié)調；

4、在職期間臨時調去大成兼做秘書相關工作，主要負責會議紀要的寫作。

5、在職期間協(xié)助人事部、總裁辦相關領導負責長江商學院高球俱樂部、戈八活動的后勤工作，主要負責物料的管理和接機工作。

6、負責25周年慶公司文件的收集、整理、存檔和對外交接。

三、存在的問題：

（一）存在的問題：

1、草擬文字資料的格式細心程度、和內容完整度仍有欠缺；

2、工作認真程度仍有欠缺。

（二）為了彌補這些不足從而提升更高的工作能力，對現(xiàn)在以及未來工作要求做了規(guī)劃：

1、學習公文寫作相關知識，熟悉股東會、董事會等會議相關資料的格式和內容，并在日常生活中多閱讀，培養(yǎng)文字編寫邏輯；

2、做事要更加耐心和細心，完成的工作要多次檢查避免錯誤，做到工作效率和質

量高度匹配。

3、注重內容和形式的統(tǒng)一。

四、學習與發(fā)展

（一）培訓與學習：

1、參加公司人事部組織的新人培訓，了解公司歷程及文化；

2、參加公司董秘辦的董秘業(yè)務知識培訓；

3、根據(jù)領導所給資料和指點，學習公司章程、會議議事規(guī)則和會議資料的編寫、修改和調整；

（二）培訓與學習取得的效果與存在的問題：

1、快速了解公司發(fā)展情況和人員構成，容易融入公司文化，快速找到工作定位；

2、董秘業(yè)務知識的培訓和資料學習直接幫助了日后順利接手完成職責工作內容，減少了作為新人的工作壓力和工作錯誤；

五、個人評價：

（一）工作態(tài)度、專業(yè)能力和工作經驗方面的自我評價

從進入一投集團開始，本人就虛心學習、努力工作，一直本著認真負責的態(tài)度來做好每一件事。由于大學專業(yè)為文秘，并且在學校的四年學習的都是辦公室工作領域，所以現(xiàn)在工作中涉及到公文寫作的，都能較好的運用相關知識和經驗去處理。但關于公司治理制度及會議相關的資料編寫文字方面與課本所學有一定的不同更應該理論聯(lián)系實際，在之后的工作中要重點培養(yǎng)該能力。

（二）工作方式、方法方面的自我評價

仍保留以前用筆書寫后再形成電子文檔的工作習慣，這樣會導致工作程序重復，影響工作效率，這一點日后需要改正，要培養(yǎng)直接電子文檔的編寫習慣。

（三）協(xié)作配合方面的自我評價

能較好的配合上級領導完成配合性輔助類工作，與工作中涉及到的聯(lián)系人也能較好的溝通協(xié)調，但與同事的工作交流方面仍需更放開更大膽一些。

（四）學習與發(fā)展方面的自我評價

為了能在日后的事業(yè)工作上有更多的突破和上升，努力學習公文寫作方面的知識，考取相關的證照，以一個上市公司專業(yè)董秘必需能力的目標來積極學習，補充仍缺乏的知識和能力。

六、意見和建議

七、其他需要說明的事項無

總結人：郝靜遠

日期：2013年12月31日篇5：新三板掛牌企業(yè)董秘全程指引(年終總結版)新三板掛牌企業(yè)董秘全程指引（年終總結版）

一、董事會秘書的概念

董事會秘書是對外負責公司信息披露事宜，對內負責股權事務管理、公司治理、籌備董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管等事宜的公司高級管理人員，董事會秘書對董事會負責。

我國法律對董秘的規(guī)定是在《公司法》中，第124條規(guī)定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備，文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2012)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2012)中有關章節(jié)都明確了董事會秘書這一職位，要求“上市公司應當設立董事會秘書，董事會秘書為上市公司的高級管理人員，對董事會負責”，并規(guī)定了相應的職責和作用?！渡虾ＷC券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，專門針對董事會秘書做了詳細的規(guī)定。

二、董事會秘書職責

董秘的主要職責涉及董事會和股東大會相關文件及籌備管理事宜、信息披露事務，還要為董事會決策提供意見和建議，協(xié)助董事會遵守國家法律法規(guī)和公司章程。另外，董事會秘書對公司內外關系的溝通協(xié)調和治理監(jiān)督職責。

中小企業(yè)發(fā)展壯大，從非公眾公司走向公眾公司，從有限公司的人合到股份公司的資合，從內源融資轉向外源融資，若要穩(wěn)健發(fā)展，就需要內部建立現(xiàn)代企業(yè)法人治理結構，外部吸引資金投資和人才。從外部投資者角度來看，公司規(guī)范治理，能有效保證投資者的資金安全和運用到位，達到投資安全和增值的目的。持續(xù)信息披露，及時準確全面的向市場展示自身治理結構的規(guī)范性，以及經營優(yōu)勢、風險等信息，確保市場參與各方能對掛牌公司運營情況及時了解，增強掛牌公司對外部投資者的吸引力。結合這條軸線，董秘的工作職責就是圍繞信息披露、公司治理、日常事務以及掛牌后的資本運作為基礎的。

三、董事會秘書在信息披露中的工作內容

在信息披露過程中，董秘需要協(xié)助公司制定信息披露管理制度，促使掛牌公司和相關當事人依法履行信息披露義務，并向股權轉讓系統(tǒng)辦理定期報告和臨時報告的披露工作。

（一）信息披露原則

《證券法》明確了信息披露的基本原則：真實、準確、完整，不得由虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

（二）信息披露內容

凡是對投資者投資決策有重大影響、對公司股票價格可能產生較大影響的信息，均應披露?？毓勺庸景l(fā)生的掛牌公司股票價格可能產生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息。

（三）企業(yè)掛牌前的信息披露

企業(yè)掛牌前，要使企業(yè)符合股轉系統(tǒng)對企業(yè)的掛牌要求：依法設立且存續(xù)滿兩年；業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力;公司治理機制健全，合法規(guī)范經營;股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī);企業(yè)掛牌的過程是達到這四個掛牌要求的過程，也是企業(yè)信息披露的過程。企業(yè)掛牌時向股轉系統(tǒng)提交《公開轉讓說明書》《法律意見書》《財務報表和審計報告》，是對企業(yè)信息的全面披露。

《股轉系統(tǒng)公開轉讓說明書內容與格式指引(試行)》中規(guī)定，《公開轉讓說明書》要求披露的內容具體是：

1、公司基本情況

披露控股股東、實際控制人、前十名股東及持有5％以上股份股東的名稱、持股數(shù)量及比例、股東性質、直接或間接持有的股份是否存在質押或其他爭議事項的具體情況及股東之間關聯(lián)關系。披露控股股東和實際控制人基本情況以及實際控制人最近兩年內是否發(fā)生變化。設立以來股本的形成及其變化和重大資產重組情況。披露董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況。

2、公司業(yè)務情況

公司主要業(yè)務、主要產品或服務及其用途。內部組織結構(包括部門、生產車間、子公司、分公司等)，披露主要生產或服務流程及方式(包括服務外包、外協(xié)生產等。披露與其業(yè)務相關的關鍵資源要素。披露其所處行業(yè)概況、市場規(guī)模及基本風險特征(如行業(yè)風險、市場風險、政策風險)并可分析公司在行業(yè)中的競爭地位。)

3、公司治理情況

披露最近兩年內股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況。同業(yè)競爭情況，有無大股東占款情況，董監(jiān)高的變動情況和原因。

4、公司財務情況

披露最近兩年及一期的財務報表，在所有重大方面公允反映公司財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

（三）掛牌后持續(xù)信息披露

1、定期報告

定期報告包括年度報告、半年度報告,可以披露季度報告。掛牌公司應當在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告，在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告。

《年度報告內容與格式指引（試行）》?，主要內容包括重要提示、目錄和釋義，公司簡介，會計數(shù)據(jù)和財務指標摘要，管理層討論與分享，重要事項，股本變動及股東情況，董監(jiān)高及核心員工情況，公司治理及內部控制、財務報告，備查文件目錄等十個章節(jié)。年度報告中的財務報告必須經具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。半年度報告中的財務報告無需審計，可自愿進行審計。

2、臨時報告

臨時報告是指掛牌公司按照法律法規(guī)和股轉系統(tǒng)有關規(guī)定發(fā)布的除定期報告以外的公告。臨時報告應當加蓋董事會公章并由公司董事會發(fā)布。

需要披露臨時報告的情形：

（1）監(jiān)事會、董事會、股東大會，會議內容涉及到應當披露的重大信息的。

（2）董事會決議涉及到根據(jù)公司章程規(guī)定應當提交經股東大會審議的收購與出售資產、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資）等事項。

（3）除日常關聯(lián)交易之外的其他關聯(lián)交易。

（4）涉案金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項。

（5）董事會審議通過利潤分配方案、資本公積轉增股本方案。（6）股票轉讓被股轉系統(tǒng)認定為異常波動的。

（7）公共媒體傳播的消息可能或者已經對公司股票轉讓價格產生較大影響，需要發(fā)布澄清公告的。

（8）實行股權激勵計劃的。

（9）限售股份在解除轉讓限制前。

（10）持股5%以上的股東，權益份額變動達到股轉系統(tǒng)規(guī)定標準的，應披露權益變動公告。

（11）掛牌公司和相關信息披露義務人披露承諾事項的。

（12）股轉系統(tǒng)對掛牌公司實行風險警示或作出股票終止掛牌決定后。

（13）掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，應當自事實發(fā)生之日起兩個轉讓日內以臨時公告的形式披露：

1）控股股東或實際控制人發(fā)生變更；2）控股股東、實際控制人或者其關聯(lián)方占用資金；3）法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份；4）任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表