融資融券業(yè)務(wù)練習(xí)試卷1（共128題）

融資融券業(yè)務(wù)練習(xí)試卷1（共5套）（共128題）融資融券業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)1、下列說法中,錯誤的是()。A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%B、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%C、國債折算率最高不超過95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過85%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析2、客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例不得低于()。客戶融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于()。A、100%,100%B、90%,90%C、60%,60%D、50%,50%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析3、當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí),折算率按()計(jì)算。A、100%B、80%C、70%D、30%標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析4、客戶維持擔(dān)保比例不得低于()。當(dāng)該比例低于此比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過()個(gè)交易日?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于()。A、100%,2,130%B、130%,5,150%C、120%,3,120%D、130%,2,150%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析5、維持擔(dān)保比例超過()時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于()。A、100%,100%B、150%,150%C、200%,200%D、300%,300%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析6、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的()計(jì)算。A、發(fā)行價(jià)格B、市值C、凈值D、面值標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)7、證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利,是指()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析8、客戶融入證券后、歸還證券前,在()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析9、交易所在每個(gè)交易日開市前,根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù),向市場公布前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息,包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析10、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點(diǎn)解析：暫無解析11、客戶及其一致行動人通過()和()持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量,合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點(diǎn)解析：暫無解析13、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因()等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司因融資融券()而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)15、客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施,處分客戶擔(dān)保物,不足部分可以向客戶追索。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析16、日均漲跌幅是指過去1個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析17、標(biāo)的證券為股票的,該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%,日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn),且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析18、對于基準(zhǔn)指數(shù),在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù),在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析19、交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則,根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況,從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單,并向市場公布。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析20、標(biāo)的證券暫停交易,融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限不可以順延。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析21、標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的,交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析22、證券公司向客戶融資融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券沖抵。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析23、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定,則不能調(diào)整。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析24、融券保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析25、保證金可用余額是指客戶用于沖抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額,減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析26、客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物,但證券公司可以暫時(shí)向客戶借出此類證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析融資融券業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)1、申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),要求證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析2、申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),要求證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近()年內(nèi)未因違法、違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法、違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析3、申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),要求證券公司財(cái)務(wù)狀況良好,最近()年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近()個(gè)月凈資本均在()億元以上。A、2,6,10B、2,6,12C、3,6,18D、3,6,12標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析4、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述規(guī)定的申請材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。A、10B、20C、30D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析5、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)B、董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)C、董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D、董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析6、()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé),確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A、董事會B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D、分支機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)7、國務(wù)院《條例》規(guī)定,證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析8、證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D,E知識點(diǎn)解析：暫無解析9、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交下列材料,同時(shí)抄報(bào)注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析10、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析11、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識點(diǎn)解析：暫無解析13、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)14、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析15、中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析16、未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資融券,但可以為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),其經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析18、證監(jiān)會依照法定程序和辦法規(guī)定的條件,對申請材料進(jìn)行審查,組織專家對申請人的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評審,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并電話通知申請人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析19、取得證監(jiān)會換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后,證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析20、取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析21、證券公司向客戶融資,必須使用自有資金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析22、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析23、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé),確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析24、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé),負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位,但分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員可以兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析25、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶,在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析融資融券業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)1、()方式,即客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變,并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。A、非固定授信B、固定授信C、比例授信D、總量授信標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析2、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股(份)或其整數(shù)倍。A、100B、1000C、10000D、100000標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析3、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的(),當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的,申報(bào)價(jià)格不得低于其()前收盤價(jià)。A、收盤價(jià),前收盤價(jià)B、前一日平均收盤價(jià),收盤價(jià)C、最新成交價(jià),前收盤價(jià)D、凈值當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的,最新成交價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析4、客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析5、()是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券,結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A、買券還券B、賣券還款C、直接還券D、直接還款標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析6、標(biāo)的證券為股票的,不符合的條件有()。A、在交易所上市交易滿3個(gè)月B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%,日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn),且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)7、作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應(yīng)分別轉(zhuǎn)入客戶在存管銀行開立的()和在證券公司開立的()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點(diǎn)解析：暫無解析8、授信方式一般有()兩種。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點(diǎn)解析：暫無解析9、關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則,下列說法中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點(diǎn)解析：暫無解析10、客戶從事融券交易的,可以選擇()的方式,償還向證券公司融入的證券。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析11、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券,一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的證券,不包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析13、沖抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、除()情形外,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)15、證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前,應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,向客戶提交《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,并要求每個(gè)客戶在《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字,確認(rèn)已知曉并理解《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的全部內(nèi)容,愿意承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析16、證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析17、證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式,與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬,同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請,為其開立實(shí)名信用資金賬戶。客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析18、客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析19、客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后,應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金,保證金應(yīng)為現(xiàn)金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析20、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析21、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得高于該證券的最新成交價(jià)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析22、融券期間,客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的,賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定,超出融券數(shù)量的部分也應(yīng)遵守。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析23、客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券合同時(shí),向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析24、客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款,不必先償還其融資欠款。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析25、未了結(jié)相關(guān)融券交易前,客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得挪為他用。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析26、客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券,不得用于從事交易所債券回購交易。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析融資融券業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)1、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日()前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額,以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A、9:30B、22:00C、1:30D、3:30標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析2、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月對全體客戶和前()名客戶的融資、融券余額。A、3,5B、5,5C、8,10D、10,10標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析3、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至()以下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入,并向市場公布。A、20%,25%B、20%,20%C、25%,20%D、25%,25%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析4、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的()。A、5%,15%B、5%,20%C、15%,15%D、10%,20%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析5、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰,即“沒收違法所得,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款”。A、1,10B、1,30C、3,30D、3,60標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析6、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以()萬元以上()萬元以下的罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A、3,30B、5,30C、20,50D、30,60標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)7、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前,向客戶履行告知義務(wù)不包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析8、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí),交易所可視情況采取()并向市場公布。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點(diǎn)解析：暫無解析9、對市場風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失,證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示,采取()進(jìn)行控制。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析10、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點(diǎn)解析：暫無解析11、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析13、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點(diǎn)解析：暫無解析14、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)15、司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的,證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物,實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán),并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析16、在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析17、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄,確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí),并以證券公司為實(shí)際持有人,登記于證券持有人名冊。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析18、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以客戶的名義,為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析19、擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí),由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析20、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證,并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析21、擔(dān)保證券涉及收購情形時(shí),客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析22、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票,但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析23、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場公布。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析24、證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析25、證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析26、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定,在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析融資融券業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第5套一、單項(xiàng)選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)1、以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法中,不正確的是()。A、融券專用證券賬戶,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣B、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶,用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算C、融資專用資金賬戶,用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶,用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析2、客戶信用資金賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()證券賬戶。A、一級B、二級C、三級D、四級標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析3、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向()提出申請。A、證券交易所B、證券公司營業(yè)部C、證券登記結(jié)算公司D、中國證券業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析4、證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的,這個(gè)期限不得超過()交易日。A、1個(gè)B、2個(gè)C、3個(gè)D、5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析5、客戶融資融券交易期間,如果中國人民銀行規(guī)定的()調(diào)高,證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。A、同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率B、同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率C、同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D、同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析6、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()倍,期限不過()個(gè)月。A、1,3B、2,6C、2,10D、3,6標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)7、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù),要在證券公司開立()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析8、客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點(diǎn)解析：暫無解析9、證券公司不得向其融資融券的客戶包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識點(diǎn)解析：暫無解析10、證券公司應(yīng)當(dāng)按《辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶