基金托管人練習(xí)試卷1（共137題）

基金托管人練習(xí)試卷1（共5套）（共137題）基金托管人練習(xí)試卷第1套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、一般情況下,基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每()核對一次。A、日B、3天C、周D、10天標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析2、基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對,如無交易每()核對一次。A、日B、3天C、周D、10天標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析3、基金的資金清算依據(jù)()的不同分為交易所交易資金清算、全國銀行間市場交易資金清算和場外資金清算三部分。A、交易時間B、交易場所C、交易金額D、交易者標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析4、下列哪種資金清算類型不屬于基金資金清算按照交易場所的不同的分類?()A、交易所交易資金清算B、全國銀行間市場交易資金清算C、場外資金清算D、本地債券市場資金結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析5、T日交易后()日,托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析6、()負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會計信息對外披露。A、會計師事務(wù)所B、基金管理公司C、基金托管人D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析7、()指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律、法規(guī)為依據(jù),對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對的過程。A、基金賬務(wù)的復(fù)核B、基金頭寸的復(fù)核C、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D、基金財務(wù)報表的復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析8、()指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律、法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。A、基金賬務(wù)的復(fù)核B、基金頭寸的復(fù)核C、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D、基金財務(wù)報表的復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析9、()指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。A、基金賬務(wù)的復(fù)核B、基金頭寸的復(fù)核C、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D、基金財務(wù)報表的復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析10、()指對基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求,計提管理人報酬及其他費(fèi)用,并對基金收益分配等進(jìn)行復(fù)核。A、基金賬務(wù)的復(fù)核B、基金頭寸的復(fù)核C、基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核D、業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析二、判斷題(本題共17題，每題1.0分，共17分。)11、基金頭寸是指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析12、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核和基金財務(wù)報表的復(fù)核是基金托管人對基金管理人提交的基金份額凈值、基金財務(wù)報表等內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析13、我國基金托管人可以復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析14、我國每支基金通過一個證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量,不得超過該基金買賣券年成交量的30%。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析15、基金可以買賣其托管人發(fā)行的股票或債券()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析16、基金托管人為了基金管理人的利益可以不經(jīng)基金管理人授權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金的資產(chǎn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析17、基金托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析18、基金托管人要為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶,單獨(dú)核算,分賬管理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析19、不同基金之間在持有人名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立,實(shí)行專戶專人管理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析20、基金托管人應(yīng)明確各資本清算崗位職責(zé),重要的崗位需要有一人獨(dú)自操作全過程。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析21、技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得從事基金實(shí)際業(yè)務(wù)的操作。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析22、我國《證券投資基金法》中明確規(guī)定,經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金,應(yīng)當(dāng)委托國有獨(dú)資的商業(yè)銀行作為托管人托管基金資產(chǎn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析23、基金托管人的內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析24、基金托管人內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析25、基金印章、基金財務(wù)專用章、基金業(yè)務(wù)專用章均由基金托管人代為保管和使用。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析26、我國基金會計的會計主體是基金托管人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析27、不同基金之間應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的賬戶單獨(dú)核算,但資金劃撥、賬冊記錄可以相互溝通。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析基金托管人練習(xí)試卷第2套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、對基金托管人按照法規(guī)要求須向()報送基金監(jiān)督報告的,基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會C、中國銀監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析2、關(guān)于基金投資禁止行為,以下說法錯誤的是()。A、基金管理人不得承銷證券B、基金管理人不得向他人貸款C、基金管理人不得提供擔(dān)保D、基金管理人可以提供擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析3、托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督,實(shí)際運(yùn)作中,場內(nèi)交易主要通過()實(shí)現(xiàn),場外交易主要借助于()完成。A、技術(shù)系統(tǒng);人工手段B、技術(shù)系統(tǒng);技術(shù)系統(tǒng)C、人工手段;人工手段D、人工手段;技術(shù)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析4、托管銀行每()對基金的持倉情況編制報告,并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。A、日B、3天C、周D、10天標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析5、托管銀行根據(jù)對基金運(yùn)作的監(jiān)督情況,每()編制基金運(yùn)作監(jiān)督報告,向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。A、日B、3天C、周D、10天標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析6、()指對所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對媒體和輿論反映集中的問題等,一般用電話提示管理人。A、電話提示B、書面警示C、書面報告D、定期報告標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析7、()指對基金運(yùn)作中違反法律、法規(guī)或合同規(guī)定的,如投資超比例、資金頭寸不足等問題,以書面形式對基金管理人進(jìn)行提示,督促并要求管理人改正。A、電話提示B、書面警示C、書面報告D、定期報告標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析8、()指對基金運(yùn)作中嚴(yán)重違反法律、法規(guī)或合同規(guī)定的,例如資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為,書面提示有關(guān)管理人,并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。A、電話提示B、書面警示C、書面報告D、定期報告標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)9、場外資金清算步驟包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析10、場外資金清算包括()等。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析11、對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算,基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定,分別獨(dú)立進(jìn)行()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、基金托管人對會計核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容是基金賬務(wù)的復(fù)核以及()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析13、基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析15、實(shí)際運(yùn)作中,托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下()特點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析16、《證券投資基金法》第59條規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于下列()投資或者活動。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點(diǎn)解析：暫無解析17、基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析18、基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報告,包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)19、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,維護(hù)基金管理人的權(quán)益,協(xié)助管理人提升基金收益水平。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析20、對貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限的要求是,每個交易日的平均剩余期限不超過397天。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析21、貨幣市場基金存放在具有基金托管資格的統(tǒng)一商業(yè)銀行的存款,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析22、除發(fā)生巨額贖回外,貨幣市場基金的投資組合中,債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析23、貨幣市場基金不得采用“攤余成本法”對持有的投資組合進(jìn)行會計核算。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析24、貨幣市場基金不得投資企業(yè)債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析25、基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督,須采用書面的、定期的或者不定期的報告形式提醒基金管理人,不得采用電話提示等非書面手段。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析26、我國基金托管人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的,不予執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析27、基金可以向他人提供擔(dān)保。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析28、我國基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析基金托管人練習(xí)試卷第3套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、()是根據(jù)法律、法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A、基金投資者B、基金管理人C、基金托管人D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析2、()是基金托管人的主要收入來源。A、基金管理費(fèi)B、基金托管費(fèi)C、基金交易傭金D、登記過戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析3、我國《證券投資基金法》第26條規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A、商業(yè)銀行B、保險公司C、證券公司D、信托投資公司標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析4、根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定,基金托管人最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。A、5B、10C、20D、50標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析5、根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定,基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于()人。A、2B、3C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析6、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定,基金托管人的職責(zé)以()為基礎(chǔ)。A、安全保管基金財產(chǎn)B、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項D、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析7、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作?()A、刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章B、開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶,建立基金賬冊C、在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶D、托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析8、如果基金募集不成立,則由()承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A、證券登記結(jié)算公司B、基金管理人C、基金托管人D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析9、()是基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。A、簽署基金合同階段B、基金募集階段C、基金運(yùn)作階段D、基金終止階段標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析10、()是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。A、簽署基金合同階段B、基金募集階段C、基金運(yùn)作階段D、基金終止階段標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、以開放式基金的托管為例,按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序,在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、基金托管人的作用主要體現(xiàn)在()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析13、按照法律、法規(guī)或國際慣例,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)一般包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析15、基金財產(chǎn)保管的基本要求包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析16、基金資產(chǎn)賬戶主要包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析17、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析18、交易所證券賬戶包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)19、我國基金托管人可以將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析20、基金托管人只負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管和監(jiān)督的職責(zé),不具有資金清算的職責(zé)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析21、我國對基金托管人的市場準(zhǔn)入要求是,基金托管人最近3個會計年度的年末資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析22、基金托管人并不具有召集持有人大會的權(quán)利。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析23、基金托管人需要對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析24、基金托管人在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析25、結(jié)算備付金賬戶是以基金名義開立的賬戶,用于基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析26、銀行間市場債券托管賬戶是指以基金名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開立的乙類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國間銀行同業(yè)拆借市場交易的債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析27、在我國,不同的基金之間禁止相互投資。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析28、我國基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析基金托管人練習(xí)試卷第4套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、以下哪項原則不屬于基金托管人內(nèi)部控制的原則?()A、合法性原則B、完整性原則C、及時性原則D、相互制約原則標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析2、()是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求,并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。A、合法性原則B、完整性原則C、及時性原則D、有效性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析3、()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須能在發(fā)生時準(zhǔn)確、及時地記錄,按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則,新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時,必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A、合法性原則B、完整性原則C、及時性原則D、有效性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析4、()是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。A、合法性原則B、完整性原則C、有效性原則D、獨(dú)立性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析5、()是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離;直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨(dú)立,適當(dāng)分離;內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A、合法性原則B、完整性原則C、有效性原則D、獨(dú)立性原則標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析6、()是指通過建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系,對托管業(yè)務(wù)內(nèi)、外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析。A、環(huán)境控制B、風(fēng)險評估C、控制活動D、信息溝通標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析7、()是指托管人通過制定完善的管理制度和采取有效的控制措施,及時防范和化解風(fēng)險。A、環(huán)境控制B、風(fēng)險評估C、控制活動D、信息溝通標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析8、()是指托管人內(nèi)部應(yīng)當(dāng)維護(hù)暢通的信息溝通渠道,建立清晰的報告系統(tǒng)。A、環(huán)境控制B、風(fēng)險評估C、控制活動D、信息溝通標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)9、關(guān)于基金托管人對基金投資人權(quán)益的維護(hù),以下說法正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析10、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析11、基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外,還包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識點(diǎn)解析：暫無解析13、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括()以及技術(shù)系統(tǒng)等方面。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、關(guān)于基金托管人資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列說法正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點(diǎn)解析：暫無解析15、基金托管人資金清算的風(fēng)險控制措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析16、基金托管人會計核算和估值的風(fēng)險控制措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析17、稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理,其主要職責(zé)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析18、基金托管人應(yīng)建立有效的(),以保障內(nèi)部控制工作責(zé)任的全面落實(shí)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)19、我國基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析20、基金托管人應(yīng)定期核對全部賬戶資產(chǎn),保證賬實(shí)、賬賬、賬證相符。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析21、開放式基金的收益應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金法》及基金合同等的要求進(jìn)行分配。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析22、在銀行托管基金的業(yè)務(wù)實(shí)踐中,基金托管人只能通過托管業(yè)務(wù)取得托管費(fèi)作為其收入來源。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析23、基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析24、基金在交易所的證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶,用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析25、基金托管人需要對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行核對。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析26、場內(nèi)交易主要通過人工手段實(shí)現(xiàn),場外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析27、基金的結(jié)算備付金賬戶是以基金的名義在中國證券登記結(jié)算公司開立的、用于在證券交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析28、基金的銀行存款賬戶是以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析基金托管人練習(xí)試卷第5套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、()是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A、簽署基金合同階段B、基金募集階段C、基金運(yùn)作階段D、基金終止階段標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析2、1998年,基金托管業(yè)務(wù)發(fā)展初期,托管銀行基金托管部的人數(shù)較少,普遍為()人。A、5~10B、10~15C、15~20D、10~20標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析3、《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人為履行職責(zé),要設(shè)有專門的基金托管部門,各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要,在內(nèi)部均設(shè)立了專門的()。A、基金托管部B、基金管理部C、資產(chǎn)托管部D、資產(chǎn)管理部標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析4、根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在()小時內(nèi)匯劃到賬。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析5、基金托管人的首要職責(zé)是()。A、進(jìn)行基金會計核算B、完成基金資金清算C、監(jiān)督基金投資運(yùn)作D、保證基金資產(chǎn)的安全,獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析6、以下不屬于基金資產(chǎn)賬戶的是()。A、銀行存款賬戶B、結(jié)算備付金賬戶C、銀行資產(chǎn)賬戶D、證券賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析7、以下不屬于基金的證券賬戶的是()。A、結(jié)算備付金賬戶B、全國銀行間市場債券托管賬戶C、上海證券交易所證券賬戶D、深圳證券交易所證券賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析8、全國銀行間市場債券托管賬戶是指以基金名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開立的()類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。A、甲B、乙C、丙D、丁標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析9、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由()代為保管和使用。A、證券登記結(jié)算公司B、基金管理人C、基金托管人D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析10、()負(fù)責(zé)