考前摸底金融仿真卷（一）附有答案

考前摸底金融仿真卷（一）[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○一中心○三中心○四中心○售后部您的班級：[單選題]*○一班○二班○三班○四班一、單選題（共40題，每小題0.5分，共20分）以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。1．投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。[單選題]*A.滬股通(正確答案)B.港股通C.深股通D.中證通2．兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。[單選題]*A.金融互換(正確答案)B.金融期權(quán)C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.金融期貨3．證券公司開展壓力測試應(yīng)當(dāng)綜合考慮宏觀經(jīng)濟運行周期、行業(yè)發(fā)展變化趨勢以及公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，合理預(yù)見各種可能出現(xiàn)的極端不利情況和風(fēng)險體現(xiàn)的是壓力測試的（）。[單選題]*A.全面性原則B.實踐性原則C.審慎性原則D.前瞻性原則(正確答案)4．債券現(xiàn)券買賣的交易和結(jié)算方式分別為（）。[單選題]*A.凈價交易，全價結(jié)算(正確答案)B.全價交易，凈價結(jié)算C.全價交易，全價結(jié)算D.凈價交易，凈價結(jié)算5．（）是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。[單選題]*A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.定向增發(fā)(正確答案)6．證券公司向客戶融資，只能使用（）。[單選題]*A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金(正確答案)B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金7．在證券市場上，資金的供給者（或證券的需求者）是（）。[單選題]*A.證券發(fā)行人B.證券投資者(正確答案)C.證券中介機構(gòu)D.監(jiān)管部門8．（）又被稱為指數(shù)基金，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費、交易費較低，同時可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險。[單選題]*A.主動型基金B(yǎng).被動型基金(正確答案)C.債券基金D.貨幣市場基金9．在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。[單選題]*A.10%B.15%C.20%(正確答案)D.25%10．股票、債券等屬于（）。[單選題]*A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券(正確答案)D.商業(yè)證券11．（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。[單選題]*A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券(正確答案)D.商業(yè)證券12．金融市場的首要功能是（）。[單選題]*A.公司控制B.資金融通(正確答案)C.風(fēng)險管理D.信息生產(chǎn)13．ETF交易所交易基金結(jié)合了（）與（）的運作特點，一方面可以在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以申購、贖回。[單選題]*A.封閉式基金；開放式基金(正確答案)B.主動型基金；被動型基金C.公募基金；私募基金D.股權(quán)投資基金；風(fēng)險投資基金14．下列關(guān)于對“資產(chǎn)支持證券”的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)(正確答案)15．按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資范圍不包括（）。[單選題]*A.銀行存款B.外國政府債券(正確答案)C.國債D.企業(yè)公司債16．基金銷售機構(gòu)是指經(jīng)（）注冊，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)。[單選題]*A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構(gòu)(正確答案)D.證券業(yè)協(xié)會17．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。[單選題]*A.跨期性B.杠桿性(正確答案)C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性18．優(yōu)先股和債券的根本區(qū)別在于（）。[單選題]*A.有無到期期限B.風(fēng)險大小不同C.法律屬性不同(正確答案)D.收益來源不同19．政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要有進行宏觀調(diào)控、（）、實行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。[單選題]*A.調(diào)劑資金余缺(正確答案)B.賺取高額利潤C.拓展大量業(yè)務(wù)D.投資上市公司20．（）是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。[單選題]*A.記賬式國債B.儲蓄國債（憑證式）C.儲蓄國債（電子式）(正確答案)D.熊貓債券21．（）認(rèn)為，金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦?xí)糯髮嶓w經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響。[單選題]*A.貨幣中性論B.凱恩斯C.“金融加速器”理論(正確答案)D.實際經(jīng)濟周期理論22．證券發(fā)行市場又被稱為（）。[單選題]*A.一級市場(正確答案)B.二級市場C.流通市場D.次級市場23．根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，以下不屬于強制退市的是（）。[單選題]*A.違規(guī)類強制退市(正確答案)B.財務(wù)類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法類強制退市24．運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是（）。[單選題]*A.結(jié)構(gòu)化金融衍生品(正確答案)B.組合化金融衍生品C.證券化金融衍生品D.復(fù)合化金融衍生品25．下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年(正確答案)B.中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊C.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊D.交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件26．金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。[單選題]*A．5億元；5億元B．3億元；5億元C．3億元；8億元D．5億元；8億元(正確答案)27．下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級(正確答案)B.非國家銀行金融機構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評價，并標(biāo)示其信用程度的登記28．金融現(xiàn)貨的交易價格代表在某一時點上（）的結(jié)果。[單選題]*A.供求雙方共同作用(正確答案)B.需求方購買C.市場組織者組織D.供給方發(fā)行29．在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按（）進行。[單選題]*A.凈資產(chǎn)收益法B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法C.市盈率法D.面值法(正確答案)30．在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券即為（）。[單選題]*A.證券公司次級債B.資本補充債券C.短期融資券D.資產(chǎn)支持證券(正確答案)31．目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）；按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。[單選題]*A．15個工作日；3個月B．20個工作日；4個月C．15個工作日；5個月D．20個工作日；6個月(正確答案)32．關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。[單選題]*A.優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股(正確答案)33．證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券融資融券業(yè)務(wù)，證券做市交易業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)。[單選題]*A.委托投資業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)(正確答案)D.委托貸款業(yè)務(wù)34．根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。[單選題]*A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金(正確答案)D.主動型基金；被動型基金35．下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是（）。[單選題]*A.事后管理B.盈利管理C.事前管理(正確答案)D.損失管理36．不屬于有限售條件的股份的是（）。[單選題]*A.內(nèi)部職工股B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股(正確答案)C.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份D.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份37．證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)具備的條件不包括（）。[單選題]*A.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年(正確答案)B.最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故C.客戶資產(chǎn)安全、完整D.公司財務(wù)狀況良好38．科創(chuàng)板市場屬于（）市場。[單選題]*A.場內(nèi)(正確答案)B.場外C.場內(nèi)和場外D.主板39．假定某投資者按940元的價格購買了面額為1000元，票面利率為10％、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當(dāng)期收益率為（）。[單選題]*A.9.87%B.10.35%C.10.64%(正確答案)D.17.21%40．債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。[單選題]*A.所有權(quán)B.產(chǎn)權(quán)C.債權(quán)債務(wù)(正確答案)D.委托二、多選題（共40題，每小題1分，共40分）以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。41．根據(jù)金融市場工具的期限特征，可把金融市場分為（）。*A.貨幣市場(正確答案)B.資本市場(正確答案)C.股票市場D.經(jīng)營市場42．金融債券的發(fā)行主體有（）。*A.政策性銀行(正確答案)B.商業(yè)銀行(正確答案)C.企業(yè)集團財務(wù)公司(正確答案)D.金融租賃公司和汽車金融公司(正確答案)43．上市公司再融資的途徑包括（）。*A.IPOB.配股(正確答案)C.增發(fā)(正確答案)D.定向增發(fā)(正確答案)44．我國中央銀行具有的職能有（）。*A.維護金融穩(wěn)定(正確答案)B.監(jiān)管所有金融機構(gòu)C.承擔(dān)一定的金融服務(wù)職能(正確答案)D.制定和執(zhí)行貨幣政策(正確答案)45．個人投資者的風(fēng)險特征由（）構(gòu)成。*A.風(fēng)險偏好(正確答案)B.風(fēng)險認(rèn)知度(正確答案)C.理論風(fēng)險損失D.實際風(fēng)險承受能力(正確答案)46．商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券應(yīng)符合的條件有（）。*A.貸款損失準(zhǔn)備計提充足(正確答案)B.核心資本充足率不低于8％C.實行貸款五級分類(正確答案)D.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為(正確答案)47．影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括（）。*A.貨幣政策(正確答案)B.經(jīng)濟增長(正確答案)C.財政政策(正確答案)D.市場利率(正確答案)48．證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。下列說法中，正確的有（）。*A.公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化(正確答案)B.公開原則要求證券市場具有充分的透明度(正確答案)C.公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利(正確答案)D.公正原則要求對一切被監(jiān)管對象給予公正的待遇(正確答案)49．QDII基金可用于投資（）。*A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具(正確答案)B.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券(正確答案)C.與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品(正確答案)D.遠(yuǎn)期合約、互換及在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品(正確答案)50．下列各項中，屬于債券特征的是（）。*A.永久性B.流動性(正確答案)C.安全性(正確答案)D.收益性(正確答案)51．證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。*A.投資者不同B.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同(正確答案)C.籌集資金的投向不同(正確答案)D.收益風(fēng)險水平不同(正確答案)52．下列各項中屬于不動產(chǎn)投資信托基金匯總的基礎(chǔ)設(shè)施的有（）。*A.交通設(shè)施(正確答案)B.市政設(shè)施(正確答案)C.其他基礎(chǔ)設(shè)施(正確答案)D.住宅和商業(yè)地產(chǎn)53．除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃不得有下列（）行為。*A.購買不動產(chǎn)(正確答案)B.購買政府債券C.購買實物商品(正確答案)D.購買房地產(chǎn)抵押按揭(正確答案)54．按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。*A.證券自營業(yè)務(wù)(正確答案)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(正確答案)C.以自己的名義進行證券投資(正確答案)D.代其客戶進行證券投資(正確答案)55．下列選項中屬于股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的有（）。*A.固定收益證券的遠(yuǎn)期合約B.商業(yè)票據(jù)的遠(yuǎn)期合約C.股票價格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約(正確答案)D.單個股票的遠(yuǎn)期合約(正確答案)56．金融衍生工具的基本特征包括（）。*A.杠桿性(正確答案)B.跨期性(正確答案)C.不確定性或高風(fēng)險性(正確答案)D.聯(lián)動性(正確答案)57．下列屬于我國發(fā)行的國債品種的有（）。*A.普通國債(正確答案)B.特種債券(正確答案)C.基本建設(shè)債券(正確答案)D.無期國債58．下列中央銀行采取的措施中屬于一般性貨幣政策工具的有（）。*A.公開市場業(yè)務(wù)(正確答案)B.再貼現(xiàn)政策(正確答案)C.存款準(zhǔn)備金制度(正確答案)D.間接信用指導(dǎo)59．下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，正確的有（）。*A．股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股(正確答案)B．從理論上說，如果把1股分拆為2股，則分拆后股價應(yīng)為分拆前的一半(正確答案)C.實踐中，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降(正確答案)D.股票分割與合并常見于低價股60．普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括（）。*A.股東所處的地位(正確答案)B.公司的經(jīng)營環(huán)境(正確答案)C.公司對現(xiàn)金的需要(正確答案)D.公司進入資本市場獲得資金的能力(正確答案)61．目前，我國證券投資者保護基金的資金運用限于（）等形式。*A.購買股票B.銀行存款(正確答案)C.購買國債(正確答案)D.購買中央銀行債券(正確答案)62．股權(quán)類期權(quán)包括（）。*A.單只股票期權(quán)(正確答案)B.股票組合期權(quán)(正確答案)C.認(rèn)股權(quán)證期權(quán)D.股價指數(shù)期權(quán)(正確答案)63．證券競價交易采取連續(xù)競價時，成交價格的確定原則是（）。*A.可實現(xiàn)最大成交量的價格B.最高買入申報與最低賣出申報價位相同的，以該價格為成交價(正確答案)C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價(正確答案)D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價(正確答案)64．影響股價變動的基本因素包括（）。*A.宏觀經(jīng)濟與政策因素(正確答案)B.行業(yè)與部門因素(正確答案)C.公司經(jīng)營狀況(正確答案)D.人為操縱因素65．作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）。*A.集合理財、保證收益B.組合投資、分散風(fēng)險(正確答案)C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)(正確答案)D.獨立托管、保障安全(正確答案)66．我國地方債可以選擇的分銷方式有（）。*A.場內(nèi)不掛牌分銷B.場內(nèi)掛牌分銷(正確答案)C.場外簽訂分銷合同(正確答案)D.境外分銷67．商業(yè)銀行借款負(fù)債的渠道主要包括（）。*A.向中央銀行借款(正確答案)B.同業(yè)借款(正確答案)C.票據(jù)貼現(xiàn)D.回購協(xié)議(正確答案)68．對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。*A.信息公開披露制度(正確答案)B.信息報送制度(正確答案)C.董事會會議內(nèi)容公開制度D.年報審計監(jiān)管(正確答案)69．現(xiàn)在國內(nèi)推出的金融期權(quán)產(chǎn)品包括（）。*A．500ETF期權(quán)B．上證50ETF期權(quán)(正確答案)C．滬深300股指期權(quán)(正確答案)D．滬深300ETF期權(quán)(正確答案)70．證券投資基金的特點有（）。*A.基金管理人管理(正確答案)B.基金托管人托管(正確答案)C.受益人為基金份額持有人(正確答案)D.以資產(chǎn)組合方式進行證券投資(正確答案)71．下列關(guān)于股票的流動性說法正確的是（）。*A.通常情況下，大盤股的流動性強于小盤股(正確答案)B.通常情況下，小盤股的流動性強于大盤股C.通常情況下，非上市公司股票的流動性強于上市公司股票D.通常情況下，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票(正確答案)72．以下屬于風(fēng)險應(yīng)對的是（）。*A.風(fēng)險偏好管理(正確答案)B.風(fēng)險定價與撥備(正確答案)C.風(fēng)險限額(正確答案)D.風(fēng)險緩釋(正確答案)73．下列選項中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。*A.限倉制度(正確答案)B.大戶報告制度(正確答案)C.集中交易制度(正確答案)D.有負(fù)債的結(jié)算制度74．關(guān)于股利政策的敘述正確的有（）。*A.股利政策是關(guān)于股份公司是否發(fā)放股利、發(fā)放多少股利以及何時發(fā)放股利等方面的制度與政策(正確答案)B.有關(guān)股利政策的四個重要日期分別是股利宣告日、股權(quán)登記日、除息除權(quán)日、股利派發(fā)日(正確答案)C.股利分配的形式有現(xiàn)金紅利和股票紅利兩種(正確答案)D.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)(正確答案)75．根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。*A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具(正確答案)D.具體貨幣政策工具(正確答案)76．證券金融公司的職責(zé)包括（）。*A.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控(正確答案)B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)(正確答案)C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險(正確答案)D.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)77．量化分析法廣泛應(yīng)用于解決（）等投資相關(guān)問題。*A.證券估值(正確答案)B.組合構(gòu)造與優(yōu)化(正確答案)C.策略制定(正確答案)D.風(fēng)險計量和風(fēng)險管理(正確答案)78．下列屬于股票性質(zhì)的有（）。*A.有價證券(正確答案)B.物權(quán)證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券(正確答案)79．下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是（）。*A.期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金(正確答案)B.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為(正確答案)C.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的買入（賣出）委托無效(正確答案)D.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所80．會員制證券交易所的組織機構(gòu)有（）。*A.會員大會(正確答案)B.理事會(正確答案)C.監(jiān)事會(正確答案)D.董事會三、判斷題（共30題，每小題1分，共30分）正確的選A，錯誤的選B。不選、錯選均不得分。81．NPV＞0，所有預(yù)期的現(xiàn)金流流入的現(xiàn)值之和小于投資成本，即這種股票價格被高估，因此不可購買這種股票。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)82．按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)包括歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的歐式期權(quán)、修正的美式期權(quán)。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)83．參考最近融資價格法在相對成熟企業(yè)的估值中應(yīng)用較多。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)84．中證1000股指期權(quán)合約報價單位為指數(shù)點，最小變動價位為0.1點。每日價格最大波動限制為上一交易日中證1000指數(shù)收盤價的±10％。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)85．中央銀行實施貨幣政策的“三大法寶”是指法定存款準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)及公開市場業(yè)務(wù)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤86．購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的是期貨。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)87．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購公司股票權(quán)利的債券，債券持有人在認(rèn)購公司發(fā)行的股票時可以不受認(rèn)購比例的限制。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)88．將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變稱為壓力測試。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤89．在證券市場上，證券投資者既是證券市場上資金的提供方，同時也是證券的需求方。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤90．機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)，他們是證券市場最廣泛的投資者。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)91．板塊差異化定位是創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板最大的不同。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤92．基礎(chǔ)設(shè)施基金采取封閉式運作，不開通申購贖回，只能在二級市場交易，存在流動性不足的風(fēng)險。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤93．市值回報增長比指市盈率對公司利潤增長率的倍數(shù)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤94．套期保值（即對沖）、限額和定價補償是管理市場風(fēng)險最主要的方法。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤95．非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)96．零息債券是指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以高于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣（到期贖回）價差的方式取得債券利息。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)97．國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責(zé)之一是制定和執(zhí)行貨幣政策、信貸政策，完善貨幣政策調(diào)控體系，負(fù)責(zé)宏觀審慎管理。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)98．優(yōu)先股的紅利取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)99．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤100．外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起15個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示并為其辦結(jié)登記手續(xù)。登記后，應(yīng)當(dāng)依法及時展業(yè)。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)101．證券存管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)102．股票的絕對估值法也就是現(xiàn)金流折現(xiàn)法。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤103．債券買賣交易報價方式的是采用大額報價。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)104．《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于股票、債券和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤105．典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤106．證券公司根據(jù)證券交易所提供的清算交收數(shù)據(jù)及指定商業(yè)銀行提供的客戶交易結(jié)算資金存取數(shù)據(jù)，完成客戶資金的清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向指定商業(yè)銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)107．金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場，是以金融資產(chǎn)為交易對象而形成的供求關(guān)系及其交易機制的總和。其參與者主要包括政府、中央銀行、金融機構(gòu)、企業(yè)和居民。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤108．香港是全球第五大金融中心，也是全球最活躍及流動性最高的證券市場之一，對資金流動不設(shè)限制，也沒有資本增值稅或股息稅。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)109．短期國債一般指償還期限為180天以內(nèi)的國債，具有周期短及流動性強的特點，在貨幣市場上占有重要地位。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)110．交易所的固定收益電子平臺定位于機構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)，該平臺可以進行現(xiàn)券交易、質(zhì)押券申報與轉(zhuǎn)回、質(zhì)押式回購。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)四、綜合題（共10題，每小題1分，共10分）以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

2020年年底，李某和好友王某共同出資注冊成立了甲證券金融公司，公司經(jīng)營良好，在2021年從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)獲得年稅后利潤為68萬元。

根據(jù)以上信息，回答下列三題。111．根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為（）。[單選題]*A.預(yù)收資本B.實收資本(正確答案)C.應(yīng)繳資本D.預(yù)付資本112．證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通（）賬戶。[單選題]*A.證券交收B.專用資金(正確答案)C.擔(dān)