證券從業(yè)資格證券交易（單項(xiàng)選擇題）模擬試卷1（共430題）

證券從業(yè)資格證券交易（單項(xiàng)選擇題）模擬試卷1（共9套）（共430題）證券從業(yè)資格證券交易（單項(xiàng)選擇題）模擬試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共50題，每題1.0分，共50分。)1、在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過程通常稱為()。A、轉(zhuǎn)托管B、雙重托管C、指定托管D、復(fù)合托管標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：投資者可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管"。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。2、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易格式化詢價(jià)確認(rèn)成交須經(jīng)過()的過程。A、“對(duì)話報(bào)價(jià)一反饋”B、“對(duì)話報(bào)價(jià)一確認(rèn)”C、“詢價(jià)一再詢價(jià)”D、“詢價(jià)一反饋”標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易格式化詢價(jià)確認(rèn)成交須經(jīng)過“對(duì)話報(bào)價(jià)一確認(rèn)”的過程，即一方發(fā)送的對(duì)話報(bào)價(jià)，由對(duì)手方確認(rèn)后成交，交易系統(tǒng)及時(shí)反饋成交。3、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下表述不正確的是()。A、禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng)、禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入資金C、自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)D、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。4、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按()規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。A、中國(guó)銀行B、中國(guó)人民銀行C、建設(shè)銀行D、工商銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率計(jì)付給會(huì)員，每季度結(jié)息一次。5、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是()。A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行；但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。6、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓D、個(gè)人投資者直接買賣股票標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉(zhuǎn)讓；④交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回；⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。7、上海證券交易所對(duì)B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，()日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表。A、T一1B、T+2C、TD、T+1標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：目前，我國(guó)對(duì)B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式。在T日，結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表，并以《交收通知書》的形式送交有關(guān)的結(jié)算會(huì)員(包括B股托管銀行)。《交收通知書》包括發(fā)生在T日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費(fèi)用清單和應(yīng)收、應(yīng)付交收款清單。8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，()。A、也不保證最低收益B、但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測(cè)收益C、但保證最低收益不低于銀行同期存款利率D、但保證投資者的本金不受損失標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。9、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中()元代表議案一。A、1．00B、0.1C、0.01D、0標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，如1．00元代表議案一，2．00元代表議案二，依此類推。10、下列關(guān)于債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的說法，不正確的是()。A、融資方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出B、成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交收C、到期反向成交時(shí)，無(wú)須再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄D、當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)。11、關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的參與主體，下列表述中正確的是()。A、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)C、所有在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易D、會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易不承擔(dān)債券和資金結(jié)算交收責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。上海證券交易所在國(guó)債買斷式回購(gòu)引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。12、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月()。A、資產(chǎn)市值B、資產(chǎn)凈值C、資產(chǎn)總值D、資產(chǎn)平均值標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值)；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。13、深圳證券市場(chǎng)權(quán)證交易、行權(quán)的證券和資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為()。A、T+2日6：00B、T+2日17：00C、T+1日16：00D、T+1日17：00標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：深圳證券市場(chǎng)權(quán)證交易、行權(quán)的證券和資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T+1日16：00，結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)時(shí)有足額的資金、證券用于T+1日權(quán)證交易和行權(quán)的交收。14、在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中()的一方。A、融人資金、享有債券質(zhì)權(quán)B、融人資金、出質(zhì)債券C、融出資金、出質(zhì)債券’D、融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。15、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由()確定。A、上海證券交易所B、中國(guó)人民銀行C、交易雙方協(xié)商D、同業(yè)中心標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定，并向市場(chǎng)公布。16、目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按()計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息計(jì)算方法暫比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)計(jì)算認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間的利息，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。17、下列不屬于信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制內(nèi)容的是()。A、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，包括日常業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)、容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行C、定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容和應(yīng)急操作D、制定完備的業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等，并加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：D項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制的內(nèi)容之一。18、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。A、托管機(jī)構(gòu)B、證券公司自己C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。19、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、30B、60C、90D、120標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。20、自2009年1月12日起，深圳證券交易所為提高大宗交易效率，啟用()交易平臺(tái)取代原有大宗交易系統(tǒng)。A、單獨(dú)協(xié)議B、綜合協(xié)議C、自行協(xié)議D、交涉協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：深圳證券交易所為提高大宗交易效率，豐富交易服務(wù)手段，自2009年1月12日起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)，取代原有大宗交易系統(tǒng)。21、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A、規(guī)模大小B、價(jià)格高低C、時(shí)間先后D、數(shù)量多少標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。22、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是()。A、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告C、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易D、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。23、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。A、買賣對(duì)象為上市證券B、主要收入為傭金收入C、證券公司都有自營(yíng)資格D、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類；B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià)；C項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。24、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的()。A、及時(shí)性B、完整性C、真實(shí)性D、準(zhǔn)確性標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。25、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[A998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后()內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。A、1個(gè)月B、28天C、2個(gè)月D、90天標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：考查相關(guān)條例，具體日期要記牢。26、填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫()。A、證券賬號(hào)B、交割日期C、數(shù)量D、品種標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：D選項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點(diǎn)。27、下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是()。A、股票B、基金C、無(wú)紙化國(guó)債D、憑證式國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：證券登記結(jié)算公司屬于無(wú)紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為；D項(xiàng)憑證式國(guó)債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。28、()依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。A、證券交易所B、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：本題是對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。29、關(guān)于證券登記，下列說法錯(cuò)誤的是()。A、是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)B、是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在C、是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為D、是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。30、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，()。A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出B、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回C、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出D、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額；④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。31、下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是()。A、按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者B、按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者C、按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者D、按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。32、在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說法不正確的是()。A、投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)B、禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金C、交易指令需要強(qiáng)制留痕D、交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過審核標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。33、市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)()買進(jìn)或賣出證券。A、上一交易日收盤價(jià)格B、當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格C、當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)D、當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，優(yōu)點(diǎn)是沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。34、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。A、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、將自營(yíng)賬戶借給他人使用D、違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為；C、D兩項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。35、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含()兩項(xiàng)內(nèi)容。A、原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶B、新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C、原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶D、新開立證券賬戶和證券的交易過戶標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。36、根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說明，錯(cuò)誤的是()。A、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B、不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收C、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D、不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：B選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。37、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)()形成的回購(gòu)融資額度。A、收益率加權(quán)B、面值平均C、折現(xiàn)率折現(xiàn)D、折算率折算標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)；深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。38、存回購(gòu)?qiáng)Z易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分()。A、券種B、回購(gòu)期限C、債券利率D、債券價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。39、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括()。A、上市公司的詳細(xì)資料B、公司和行業(yè)的研究報(bào)告C、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究D、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。40、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券登記結(jié)算公司C、證券交易所D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。41、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為()。A、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣B、數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)人民幣C、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣D、數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于Z000萬(wàn)元人民幣標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣；其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。42、為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家()的規(guī)定。A、貨幣政策B、財(cái)政政策C、產(chǎn)業(yè)政策D、價(jià)格政策標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。43、會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所()辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。A、市場(chǎng)總監(jiān)B、總經(jīng)理C、會(huì)員部D、會(huì)員大會(huì)常委會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：會(huì)員公司因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。44、不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是()。A、證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交B、市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交C、成交速度慢D、沒有價(jià)格上的限制標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交．缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。45、在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為()。A、自營(yíng)席位B、代理席位C、普通席位D、專用席位標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。46、下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是()。A、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)B、證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)C、證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D、證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：D選項(xiàng)中，營(yíng)業(yè)部不可進(jìn)行對(duì)沖交易。47、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()。A、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。48、關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說法錯(cuò)誤的是()。A、目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合B、目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”C、目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)D、證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”；集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略"。49、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由()審核批準(zhǔn)。A、交易所總經(jīng)理B、交易所理事會(huì)C、交易所會(huì)員大會(huì)D、交易所會(huì)員管理部門標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門，經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。50、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A、違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。證券從業(yè)資格證券交易（單項(xiàng)選擇題）模擬試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共50題，每題1.0分，共50分。)1、根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為()。A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格B、第一筆買入申報(bào)價(jià)C、平均發(fā)行價(jià)D、發(fā)行底價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。2、融資融券業(yè)務(wù)是指()出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券公司向客戶B、銀行向客戶C、銀行向證券公司D、證券公司向銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。3、假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令，價(jià)格為5．39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為()。A、成交300股，價(jià)格為5．39元B、成交1800股，價(jià)格為5．35C、成交2300股，價(jià)格分別為2000股5．38元、300股5．39元D、成交2600股，價(jià)格分別為。1800股5．35元、800股5．36元標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：由于是限價(jià)買入指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5．39元范圍內(nèi)，先成交5．38元的2000股，然后成交5．39元的300股。4、證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為()。A、機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱B、機(jī)構(gòu)專用C、機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)D、交易席位所屬的公司名稱標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用"。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。5、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在()以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。A、銀行柜臺(tái)B、證券交易所C、證券交易系統(tǒng)D、其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。這種自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。6、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A、3％B、5％C、10％D、15％標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。7、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向()報(bào)告。A、證券登記結(jié)算公司B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、證券承銷商D、證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。8、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括()。A、公示處分B、警告C、沒收非法所得D、罰款標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于無(wú)自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。9、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是()。A、合法的證券公司B、投資品種的選擇C、委托買賣方式的選擇D、全權(quán)委托投資標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《客戶須知》使客戶了解的內(nèi)容包括股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。10、某國(guó)債面值為1001元，票面利率為5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()元。A、1．24B、1.86C、2.24D、2.86標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國(guó)債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)一100×5％÷365×136≈1．86(元)。11、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為()日。(R為股權(quán)登記日)A、RB、R+1C、R+2D、R+3標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。12、在委托時(shí)，()的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、電話自動(dòng)委托B、電話轉(zhuǎn)委托C、自助委托D、網(wǎng)上委托標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過電話報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，委托人在成交后補(bǔ)行簽章。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。13、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是()。A、送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B、上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)C、深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除D、深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤；B選項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式；C選項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記萬(wàn)式。14、投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元。A、0．1B、0．01C、0.001D、0.0001標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：按上證50ETF的做法，買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元，實(shí)行10％的漲跌幅限制。15、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是()。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、交易風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。16、上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括()。A、上證A股指數(shù)B、上證綜合指數(shù)C、上證100指數(shù)D、上證紅利指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。17、()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。A、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借B、將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)C、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D、將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為。B選項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。18、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、15個(gè)工作日內(nèi)B、20個(gè)工作日內(nèi)C、10個(gè)工作日內(nèi)D、5個(gè)工作日內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。19、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說法是()。A、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)C、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽D、每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。20、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近()年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。A、3B、4C、2D、1標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。21、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是()。A、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B、交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D、清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；后者是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。22、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。A、1B、3C、5D、7標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。23、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的()。A、10％B、15％C、20％D、25％標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國(guó)債，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20％；累計(jì)達(dá)到20％的投資者，在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。24、按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A、商業(yè)銀行B、證券交易所C、證券公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止緲?biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開立證券賬戶。25、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依()自主選擇。A、資金數(shù)量B、交易量C、交易品利D、時(shí)間和條件標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：這是證券公司自主性的體現(xiàn)。26、李明所在的證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0．2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0．4億元人民幣，長(zhǎng)期投資為0．5億元人民幣。則這家證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是()億元。A、45．55B、47.55C、46.95D、46.35標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)公式：凈資本一凈資產(chǎn)一(固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資)×30％一無(wú)形及遞延資產(chǎn)一提取的損失準(zhǔn)備一證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=50一(9+0．5)×30％一0．2—1—0．4=45．55(億元)。27、()要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A、滾動(dòng)交收B、會(huì)計(jì)日交收C、時(shí)點(diǎn)交收D、定期交收標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收；后者是指在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。28、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于()人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的()。A、1，5％B、3，8％C、5，10％D、2，10％標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10％。29、證券交易的特征不包括()。A、流動(dòng)性B、收益性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、公開性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。30、下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是()。A、金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)B、金融期權(quán)合約的買入者無(wú)需支付任何費(fèi)用C、買入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄D、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者賣出的權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：金融期權(quán)合約的買入者需要支付一定的期權(quán)費(fèi)用，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤；看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者賣出的權(quán)利，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。31、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，說法正確的是()。A、中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股B、證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股C、證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股D、證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)材料審核通過后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份，于權(quán)益登記日登記送股。32、從《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了()制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：2006年5月19日，深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布了《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》；2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布了《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。33、我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是()。A、電腦報(bào)價(jià)B、書面報(bào)價(jià)C、口頭報(bào)價(jià)D、人工報(bào)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國(guó)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。34、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中()。A、逆回購(gòu)方的權(quán)利B、逆回購(gòu)方的義務(wù)C、正回購(gòu)方的義務(wù)D、正回購(gòu)方的權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中逆回購(gòu)方的權(quán)利。35、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是()。A、建立專用自營(yíng)賬戶B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D、賬外自營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。A選項(xiàng)不屬于禁止行為。36、《證券法》規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處()萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。A、10B、20C、30D、40標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。37、對(duì)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法正確的是()。A、在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的B、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易不一定是連續(xù)的C、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配D、在定期交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：連續(xù)交易系統(tǒng)并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行，所以B選項(xiàng)說法正確；A選項(xiàng)應(yīng)改為：在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)間點(diǎn)是不連續(xù)的；C選項(xiàng)描述的是定期交易系統(tǒng)而非連續(xù)交易系統(tǒng)；D選項(xiàng)所述應(yīng)‘是連續(xù)交易系統(tǒng)。38、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。A、集合性B、綜合性C、特定性D、通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：①綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多；②特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)；③通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。39、買賣上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，()的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。A、買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度B、無(wú)買入申報(bào)的，賣出申報(bào)價(jià)格不低于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的規(guī)定幅度C、無(wú)賣出申報(bào)的，買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的規(guī)定幅度D、賣出申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：賣出申報(bào)價(jià)格應(yīng)不低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度，否則為無(wú)效申報(bào)。40、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)()編制庫(kù)存證券報(bào)表。A、按B、按月C、按季D、每半年標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常監(jiān)督管理：要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。41、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式是()。A、公司制B、會(huì)員制C、合同制D、合伙制標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：深圳證券交易所和上海證券交易所都采用會(huì)員制，通過接納證券公司入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。42、()年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。A、2004B、2005C、2006D、2007標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：2006年11月30日，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，本規(guī)定的生效日期為2007年1月1日。43、在我國(guó)，B股席位是()。A、自營(yíng)席位B、代理席位C、普通席位D、專用席位標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位(又稱“A股席位”)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位。44、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回：ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守()。A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，還應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額；④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。45、下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是()。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。46、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為()，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、委托人B、受托人C、資產(chǎn)管理人D、代理人標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。47、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是()。A、9時(shí)35分，11．25元買入B、9時(shí)40分，11．30元買入C、9時(shí)35分，11．30元買入D、9時(shí)40分，11．25元買入標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)，因此根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，排除A、D兩項(xiàng)，再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，故選擇C項(xiàng)。48、()是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。A、從業(yè)人員管理B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理C、內(nèi)部監(jiān)管控制D、客戶開發(fā)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。49、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A、3B、6C、10D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。50、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是()。A、為客戶保密B、嚴(yán)格執(zhí)行委托C、靈活處理委托D、為客戶獲利標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)如下：①在客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)；②按規(guī)定與客戶簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；③堅(jiān)持了解客戶原則；④必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)；⑤堅(jiān)持為客戶保密制度；⑥如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化；⑦不接受全權(quán)委托。綜上7點(diǎn)說明證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是嚴(yán)格執(zhí)行委托。證券從業(yè)資格證券交易（單項(xiàng)選擇題）模擬試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共50題，每題1.0分，共50分。)1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括()。A、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程B、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度C、建立研究與交易之間的交流制度D、保持獨(dú)立、客觀標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：C選項(xiàng)應(yīng)為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。2、下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易品種的是()。A、3天回購(gòu)B、7天回購(gòu)C、14天回購(gòu)D、63天回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)品種；深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)品種。3、融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括()。A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)。4、股票買賣印花稅最后由()統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A、中國(guó)結(jié)算公司B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券公司標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。5、一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、()次交易契約行為。A、1B、3C、4D、2標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買入返售方、資金融出方)；兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。6、()國(guó)債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易。A、2004年記賬式(十期)B、2005年記賬式(二期)C、2005年記賬式(十期)D、2004年記賬式(二期)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：上海證券交易所根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易。7、按()不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。A、發(fā)行人B、持有人行權(quán)的時(shí)間C、買賣的標(biāo)的股票來源D、持有人權(quán)利的性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：以持有人的權(quán)利性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證(向發(fā)行人購(gòu)買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。8、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用()來衡量。A、市場(chǎng)指數(shù)的收益率B、市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度C、市場(chǎng)指數(shù)的透明度D、市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。9、開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A、基金資產(chǎn)總值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金份額市值D、雙方協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。10、B股最先在()證券交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、紐約標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。11、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào)，下列說法不正確的是()。A、證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受2個(gè)委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量?jī)r(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報(bào)盤，不得通過對(duì)沖自行完成交易B、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金C、證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報(bào)時(shí)，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場(chǎng)行情的變化，客戶指令分次進(jìn)行申報(bào)D、證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：C項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素。12、證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()。A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C、敏感性指標(biāo)D、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。13、滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括()。A、分級(jí)結(jié)算原則B、貨銀對(duì)付原則C、凈額清算原則D、次日交收原則標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：滬深證券交易所的證券結(jié)算原則包括：①凈額清算原則；②共同對(duì)手方制度；③貨銀對(duì)付原則；④分級(jí)結(jié)算原則。14、下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是()。A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)B、以資產(chǎn)凈值確定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D、以資產(chǎn)總值確定標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。15、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按()劃分。A、投資主體B、投資種類C、交易場(chǎng)所D、賬戶用途標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：將證券賬戶按賬戶用途分類，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等。16、最低結(jié)算備付金限額的確定，與()無(wú)關(guān)。A、上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額B、上月證券買入金額C、最低結(jié)算備付金比例D、上月交易天數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式為：最低結(jié)算備付金限額一上月證券買入金額÷上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例顯而易見，最低結(jié)算備付金限額與上月證券買入金額、最低結(jié)算備付金比例和上月交易天數(shù)有關(guān)，與上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額無(wú)關(guān)。17、()是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)D、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：基金認(rèn)購(gòu)的方式之一的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。18、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A、清算B、交收C、成交D、結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券結(jié)算的兩個(gè)方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。19、在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A、全價(jià)交易B、市價(jià)交易C、凈價(jià)交易D、議價(jià)交易標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和凈價(jià)交易。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。20、按照交易對(duì)象劃分，()屬于股票交易。A、分離交易的可轉(zhuǎn)換債券B、可轉(zhuǎn)換債券C、ETFD、B股標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：股票交易是指以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。AB兩項(xiàng)屬于金融衍生工具交易。C項(xiàng)屬于基金交易。21、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是()。A、證券交易監(jiān)管費(fèi)B、證券登記費(fèi)C、證券交易經(jīng)手費(fèi)D、過戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。其中，傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。22、下列關(guān)于證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是()。A、在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一C、滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D、只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件的，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同。23、張軍作為鄧霞的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為鄧霞開立資金賬戶，下列關(guān)于張軍需提供的證卡的說法，錯(cuò)誤的是()。A、鄧霞的身份證件及其復(fù)印件B、張軍的身份證件及其復(fù)印件C、張軍的證券賬戶卡及其復(fù)印伺D、鄧霞的證券賬戶卡及其復(fù)印件標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：除A、B、D選項(xiàng)外，代理人張軍還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，無(wú)須提供其自己的證券賬戶卡及其復(fù)印件。24、由于工作人員粗心造成多付、少付錢款或證券而帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A、交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)B、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)C、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)D、客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：由于工作人員粗心造成多付、少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)，這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險(xiǎn)的一種。25、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為每股25元，股票當(dāng)日市價(jià)為每股30己，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為()。A、6000股B、500股C、600股D、5000股標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)的計(jì)算公式可得：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=150×1000÷25=6000(股)26、以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A、集合性B、投資范圍的有限定性和非限定性之分C、綜合性D、通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”；②投資范圍的有限定性和非限定性之分；③客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；④通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。27、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法正確的是()。A、證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)C、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D、證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起30內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司可自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤；D選項(xiàng)應(yīng)修改為證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。28、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資者而言，是其固定的()。A、融資成本B、收益C、融資成本或收益D、以上都不是標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對(duì)于以資融券方而言，是其固定的收益。29、關(guān)于在上海證券交易所開立的證券賬戶，說法錯(cuò)誤的是()。A、B股賬戶專門用于買賣人民幣特種股票B、證券投資基金賬戶既可買賣上市基金，也可買賣上市的國(guó)債C、機(jī)構(gòu)A股賬戶只能買賣A股D、個(gè)人A股賬戶可買賣A股、債券和上市基金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：證券賬戶有不同的類型，有的根據(jù)投資者種類(如個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者)區(qū)分，有的根據(jù)投資品種(如A股和B股)區(qū)分。對(duì)于投資者來說，除買賣B股需單獨(dú)開立賬戶外，在一個(gè)A股證券賬戶中允許買賣各種證券是比較方便的。C選項(xiàng)機(jī)構(gòu)A股賬戶可以買賣的證券不局限于A股。30、全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為()天。A、90B、180C、360D、365標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為365天?；刭?gòu)期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券?；刭?gòu)到期應(yīng)按照合同約定全額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。31、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為()。A、成交金額的0．05％B、成交金額的0．1％C、成交金額的0．15％D、成交金額的0．5‰標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。B股的過戶費(fèi)稱為“結(jié)算費(fèi)"，在上海證券交易所為成交金額的0．5‰；在深圳證券交易所亦為成交金額的0．5‰，但最高不超過500港元?；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。32、假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇()作為其結(jié)算銀行。A、深圳發(fā)展銀行總行B、中國(guó)工商銀行深圳分行C、招商銀行北京分行D、中國(guó)銀行北京分行標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。所以C選項(xiàng)正確。33、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C、客戶指令的權(quán)威性D、業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。D選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象的特點(diǎn)。34、對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。A、20％B、25％C、30％D、35％標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25％時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20％以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。35、批量證券轉(zhuǎn)托管可分為()兩種方式。A、整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管B、整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管C、批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管D、部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：批量證券轉(zhuǎn)托管可分為整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管兩種方式。36、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括()。A、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B、按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C、認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》D、投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：除A、B、C選項(xiàng)外，委托人的義務(wù)還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；②采用正確的委托手段；③接受交易結(jié)果；④履行交割清算義務(wù)。D選項(xiàng)屬于委托人的權(quán)利。37、在基金()的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A、資產(chǎn)凈值B、資產(chǎn)總值C、負(fù)債凈值D、負(fù)債總值標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。38、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。A、收益的不確定性B、結(jié)算的便利性C、決策的限制性D、交易的快捷性標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差。但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失，而且收益與損失的數(shù)量也無(wú)法事先準(zhǔn)確預(yù)計(jì)。39、下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A、向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷B、工作人員未核對(duì)取款人身份導(dǎo)致客戶資金被盜C、操作失誤為客戶買入非委托人本期的證券D、在審核未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。40、下列不屬于委托人權(quán)利的是()。A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商B、自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券C、對(duì)證券交易過程的知情權(quán)D、隨時(shí)變更或撤銷委托標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管行情如何變化，委托人都要接受成交結(jié)果。41、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是()。A、同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序B、同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序C、無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序D、無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：在證券交易所內(nèi)，證券交易按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則成交，即首先按照價(jià)格高低決定順序，價(jià)格相同的，再按照時(shí)間先后順序決定。42、經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買賣的席位，稱為()。A、普通席位B、特別席位C、代理席位D、自營(yíng)席位標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買賣的席位，稱為普通席位。43、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用()作為第一優(yōu)先原則。A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、數(shù)量?jī)?yōu)先原則D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。44、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，正確的是()。A、投資者在配股繳款期內(nèi)，通過證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向上海證券交易所申報(bào)買入配股權(quán)證B、投資者在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取交易傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用C、在配股繳款期內(nèi)，上海證券交易所確定一個(gè)交易代理上市公司即作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證D、投資者辦理配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)，只能在投資者所屬的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量；C項(xiàng)，配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證；D項(xiàng)，證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)格受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)。45、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是()。A、上證180指數(shù)成分股股票B、交易所交易型開放式指數(shù)基金C、國(guó)債D、深證100指數(shù)成分股股票標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70％，其他股票折算率最高不超過65％；②交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過9％；③國(guó)債折算率最高不超過95％；④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80％。46、交易所通常規(guī)定的每次申報(bào)和交易的最小數(shù)量單位為()。A、1股B、1手C、10股D、10手標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：交易所通常會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的申報(bào)數(shù)量作為交易單位，俗稱為“1手”，委托的數(shù)量為“1手”的整數(shù)倍。47、以下關(guān)于回購(gòu)交易的表述，正確的是()。A、回購(gòu)交易更多的具有長(zhǎng)期融資的屬性B、債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易C、從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)D、債券回購(gòu)期限一般不超過1年標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：回購(gòu)交易更多的具有短期融資的屬性，從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。從性質(zhì)上看，屬于貨幣市場(chǎng)，因?yàn)閭幕刭?gòu)期限一般不超過1年。48、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是()。A、防止證券交易中的欺詐行為B、公正地對(duì)待證券交易的參與各方C、實(shí)現(xiàn)市