風險評估調(diào)查表

風險評估調(diào)查表,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

序號,范圍,風險項目,風險描述,風險評估,,,,,風控控制目標

,,,,可能性（頻率）,暴漏的頻繁程度,損失（影響）程度,綜合得分,風險等級,

,,,,L,E,C,,,

121*,財務,資金流轉(zhuǎn)風險,大量現(xiàn)金存、取款途中發(fā)生搶劫；致使公司資產(chǎn)遭受損失,6,0.5,15,45,D安全,

122*,財務,資金流轉(zhuǎn)風險,出納及收款人員收取現(xiàn)金少入賬或不入賬非法挪用或占有；出納、收款員在收取現(xiàn)金過程中因過失使收款金額與入帳金額不符，致使帳務出錯或少收款；,6,0.5,40,120,C比較安全,

123*,財務,資金流轉(zhuǎn)風險,出納及收款人員在收取銀行票據(jù)、有價證券的過程中，不能及時或不能辨別票據(jù)的真?zhèn)魏推溆行?，給企業(yè)造成的損失。,10,1,3,30,D安全,

124*,財務,資金流轉(zhuǎn)風險,非授權(quán)人員過手大量的現(xiàn)金貨款，產(chǎn)生的截流、挪用、非法占有等；,10,0.5,100,500,A很危險,嚴格控制財務用章，并進行用章審批

125*,財務,企業(yè)償債能力風險,企業(yè)償債能力低，從而不能及時從銀行或其他金融機構(gòu)取得貨幣資金，使得企業(yè)產(chǎn)生支付困難，影響生產(chǎn)甚至生存。,1,1,1,1,E很安全險,

126*,財務,企業(yè)盈利能力風險,企業(yè)銷售利潤率、資產(chǎn)報酬率低，致使自我造“血”能力弱，企業(yè)發(fā)展受限，競爭力弱。,3,0.5,100,150,C比較安全,

127*,財務,資本結(jié)構(gòu)風險,資本結(jié)構(gòu)不合理，致使資本運營成本加大，或債務負擔過大，企業(yè)受損。,5,0.5,15,37.5,D安全,

128*,財務,資金保管風險,應收票據(jù)、有價證券、庫存現(xiàn)金等在保管過程中被盜、被毀、丟失、過期等，致使公司資產(chǎn)遭受損失,6,0.5,7,21,D安全,

129*,財務,支付審批風險,無授權(quán)、超授權(quán)或簽批手續(xù)不全的支付現(xiàn)金或銀行存款,6,1,3,18,E很安全險,

130*,財務,付款違約風險,因付款不及時造成的違約賠償款；,3,0.5,15,22.5,D安全,

131*,財務,結(jié)算操作風險,結(jié)算過程中結(jié)算錯誤，致使多付款或匯錯賬戶造成收回困難,10,0.5,40,200,b危險,

133*,財務,費用支出風險,費用報銷程序不完整或不嚴格執(zhí)行程序，費用支出超預算、超標準列支、虛報冒領、亂攤費用。,10,2,3,60,D安全,

134*,財務,財報數(shù)據(jù)失真,通過待攤費用、預提費用、往來賬項等調(diào)節(jié)費用，最終調(diào)節(jié)利潤，造成財務數(shù)據(jù)失真,6,1,1,6,E很安全險,

135*,財務,投資風險,投資項目決策失誤，致使投資虧損或投資完全無法收回,3,0.5,100,150,C比較安全,

136*,財務,股利分配政策風險,不恰當?shù)墓衫峙湔撸赡茉斐善髽I(yè)發(fā)展資金短缺，資本結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，企業(yè)受損。,10,0.5,40,200,b危險,

137*,財務,應收款風險,超信用額度發(fā)生應收賬款；應收賬款占用金額大、回收期長（超賬期）影響資金的流轉(zhuǎn)，加重企業(yè)的負擔。應收款因客戶財務狀況惡化、破產(chǎn)或其他原因無法收回，形成壞帳,10,1,15,150,C比較安全,

138*,財務,個人借款無法收回風險,個人借款長期掛賬不及時清理，導致不能收回，給公司造成損失,6,1,1,6,E很安全險,

139*,財務,印章管理使用風險,財務印章及銀行印鑒保管使用混亂，易產(chǎn)生經(jīng)濟糾紛和資金損失。,6,0.5,40,120,C比較安全,

140*,財務,存貨滯庫風險,因市場變化或生產(chǎn)計劃不準確導致成品積壓，或?qū)е虏少徚窟^大，造成物資滯庫，影響資金流轉(zhuǎn)或發(fā)生存貨減值。,0.1,1,7,0.7,E很安全險,

141*,財務,存貨短缺風險,因市場變化或沒有良好的供應商群，在生產(chǎn)急需時發(fā)生存貨缺少致使停產(chǎn)受損?；蛘呤袌鲱A測、生產(chǎn)計劃不準確，致使產(chǎn)品供不應求，導致受損。,10,1,40,400,A很危險,

142*,財務,存貨保管風險,因相關人員管理不善（沒有執(zhí)行先進先出原則致產(chǎn)品過期報廢，存貨沒有按照規(guī)定的溫度、時間、方法保管致存貨變質(zhì)或不能使用，有可能失竊被盜及人為原因造成的火災等）造成存貨的報廢損失。,1,1,15,15,E很安全險,

143*,財務,存貨保管風險,因不可抗力的原因造成存貨的大量損失，比如地震、自然火災、水災等。,10,0.5,100,500,A很危險,

144*,財務,存貨收、發(fā)風險,無訂單或超訂單收貨，造成積壓,0.2,0.5,15,1.5,E很安全險,

145*,財務,存貨收、發(fā)風險,銷售提貨單開具不準確，比如錯開價格、數(shù)量、品種、折扣等，再比如促銷政策執(zhí)行錯誤，導致的損失。提貨單的聯(lián)次用途不明確也極易產(chǎn)生重復發(fā)貨的風險。,6,1,15,90,C比較安全,

146*,財務,存貨收、發(fā)風險,因倉庫保管的原因，致使發(fā)錯貨物、多發(fā)貨物、發(fā)錯客戶等造成損失。,3,1,7,21,D安全,

147*,財務,存貨收、發(fā)風險,因不能按時按量滿足客戶的需求，致使違約造成賠付。比如在給超市的供貨中易出現(xiàn)此類現(xiàn)象。,6,10,40,2400,A很危險,

148*,財務,存貨收、發(fā)風險,發(fā)出的商品沒有取得或沒有及時取得對方的合法有效的相關手續(xù)，也不及時對賬，缺乏監(jiān)管，造成貨物損失。,10,1,15,150,C比較安全,

149*,財務,存貨收、發(fā)風險,因賒銷政策不合理或沒有嚴格執(zhí)行賒銷政策，致使貨、款不能收回。,6,1,15,90,C比較安全,

150*,財務,存貨收、發(fā)風險,原材料采購退貨后無人催要，造成款、貨損失風險,6,0.5,15,45,D安全,

151*,財務,稅收風險,因?qū)Χ惙ɡ斫獾钠罨蛘J識不足，致使多繳稅金或少繳、漏交稅金造成的稅收滯納金、罰款；,10,1,3,30,D安全,

152*,財務,稅收風險,因發(fā)票的收取、開據(jù)、保管等不符稅法的要求，造成罰款或企業(yè)損失；,10,1,15,150,C比較安全,

153*,財務,稅收風險,因不符合稅法要求而致使企業(yè)喪失或被取消稅收優(yōu)惠政策。,10,0.5,15,75,C比較安全,

154*,財務,財務電算化風險,財務和ERP軟件系統(tǒng)，運行中出錯或染毒癱瘓，致使數(shù)據(jù)出錯、丟失、丟失的數(shù)據(jù)不能恢復、業(yè)務無法正常運行等,10,0.5,40,200,b危險,

155*,財務,財務電算化風險,軟件的操作授權(quán)不當，產(chǎn)生混亂、泄密造成損失。,10,0.5,40,200,b危險,

156*,財務,財務數(shù)據(jù)管理風險,總公司及各分、子公司會計核算原則及財務管理不統(tǒng)一，報表格式不一致，導致財務數(shù)據(jù)不具備分析對比的基礎，提供的財務信息不準確，導致決策失誤。,6,10,1,60,D安全,

157*,財務,財務數(shù)據(jù)管理風險,各部門對外報送財務資料不統(tǒng)一，會對企業(yè)產(chǎn)生不利的影響。,6,0.5,1,3,E很安全險,

158*,財務,固定資產(chǎn)風險,固定資產(chǎn)閑置或運轉(zhuǎn)效率不高、配置不合理,10,1,3,30,D安全,

159*,財務,固定資產(chǎn)風險,"固定資產(chǎn)沒有明細賬，沒有明確的使用保管人，沒有變動、交接記錄。變動手續(xù)不完善，盤點對賬少，監(jiān)管不力。比如投放的冰柜經(jīng)常變動，但記錄不完整,盤點少,變動及投放手續(xù)不全，管理不到位,極易流失。",3,0.5,3,4.5,E很安全險,

160*,財務,固定資產(chǎn)減值風險,因技術進步等原因?qū)е鹿潭ㄙY產(chǎn)減值,10,1,3,30,D安全,

161*,財務,無形資產(chǎn)減值,專利性技術泄密造成減值,10,0.5,3,15,E很安全險,

162*,財務,成本核算不準確,成本核算方法不當、核算程序不正確，成本數(shù)據(jù)不準確，造成價格不合理，利潤不實。,0.5,1,3,1.5,E很安全險,

163*,財務,材料耗用標準、工價的合理性,材料耗用標準及工價的制定不合理，造浪費或產(chǎn)品質(zhì)量下降,6,0.5,1,3,E很安全險,

164*,財務,返利及賬扣費用的風險,賬扣費用、返利核算不準確、缺乏記錄、又沒有復核監(jiān)督，導致多沖貨款或重復支付，使公司受損失。,6,0.5,3,9,E很安全險,

1*,采購,采購價格風險,因供應市場價格波動分析、判斷失誤、尋價方法不當?shù)仍斐刹少弮r格偏高、存貨不足、滯庫等損失,6,1,15,90,C比較安全,

2*,采購,采購談判風險,因程序缺失、人員主觀過錯、監(jiān)督不到位等，造成采購成本增加損失,6,1,3,18,E很安全險,

3*,采購,促銷品到貨風險,因未按時到貨，促銷活動不能正常進行。,6,0.5,3,9,E很安全險,

4*,采購,大宗原料計劃風險,因需求數(shù)量計劃失誤，造成斷貨、滯庫或是采購成本增加。,10,0.5,40,200,b危險,

5*,采購,匯票等有價證券安全,因經(jīng)辦人員在領取、傳遞、保管、郵寄等環(huán)節(jié)的失誤，造成有價證券丟失,6,0.5,40,120,C比較安全,

6*,采購,設備、配件采購質(zhì)量風險,供應商選擇失誤、或驗收把關失誤，造成設備配件不能正常使用,6,0.5,40,120,C比較安全,

7*,采購,原材料到貨風險,因原料到貨不及時造成生產(chǎn)停產(chǎn)，或成品缺貨,6,0.5,40,120,C比較安全,

8*,采購,原材料供應中斷風險,因供應商原因、運輸原因等，導致計劃外供應中斷，影響生產(chǎn)。,6,0.5,40,120,C比較安全,

165*,法律,合同簽訂風險,合同擬訂、審核、簽署把關不嚴，合同條款顯失公平、公正、造成企業(yè)損失。,6,0.5,40,120,C比較安全,

166*,法律,合同簽訂風險,簽訂合同的目的、主體資格、內(nèi)容不符合法律和政策的要求，導致合同無效，造成企業(yè)損失,6,0.5,40,120,C比較安全,

167*,法律,合同簽訂風險,簽訂的合同不是雙方真實意思的表示或沒有采取書面形式和履行相關的法律手續(xù)，導致合同無效，造成企業(yè)損失。,6,0.5,40,120,C比較安全,

168*,法律,合同執(zhí)行風險,合同在執(zhí)行過程中出現(xiàn)困難和偏差或者失誤，引起糾紛造成損失,6,0.5,40,120,C比較安全,

169*,法律,合同變更或終止風險,未按合法有效的程序變更或終止合同，引起糾紛造成損失,6,0.5,40,120,C比較安全,

170*,法律,合同保管風險,合同未按規(guī)定歸檔安全保存，丟失、毀損，致使企業(yè)受損,6,0.5,40,120,C比較安全,

171*,法律,商標及其他專利、發(fā)明風險,關鍵商標、技術性專利、發(fā)明未及時申請注冊或遭遇搶注,6,0.5,40,120,C比較安全,

172*,法律,商標專利續(xù)展風險,關鍵商標、專利因未及時續(xù)展而失效，失去法律保護。,6,0.5,40,120,C比較安全,

173*,法律,商標被非法冒用或盜用,商標被非法冒用或盜用，導致企業(yè)產(chǎn)品銷售量下降，或?qū)е缕髽I(yè)產(chǎn)品聲譽受損，造成企業(yè)損失。,10,1,40,400,A很危險,

174*,法律,公司著作權(quán)風險,因工作失誤喪失應當屬于公司的著作權(quán),6,1,40,240,b危險,

175*,法律,營業(yè)執(zhí)照及其他授權(quán)證、照被吊銷風險,營業(yè)執(zhí)照及其他證照因過期或未及時年檢而被吊銷或被罰款,6,0.5,40,120,C比較安全,

176*,法律,法律意見失誤風險,法律意見出現(xiàn)嚴重錯誤或重大遺漏，造成企業(yè)嚴重損失,1,0.5,40,20,D安全,

177*,法律,重要法律文書、材料丟失風險,董事會、監(jiān)事會重要材料以及法院判決書、房產(chǎn)證照、抵押手續(xù)等丟失,6,0.5,40,120,C比較安全,

178*,法律,遲延通知造成嚴重后果的風險,未及時通知相關人員參加三會導致會議延期或取消或造成其他嚴重后果,6,0.5,40,120,C比較安全,

179*,法律,三會會議記錄時的風險,三會會議記錄出現(xiàn)嚴重錯誤或重大遺漏,6,0.5,40,120,C比較安全,

180*,法律,資本運營或證券投資風險,執(zhí)行資本運營或證券投資指令出現(xiàn)重大錯誤,6,0.5,40,120,C比較安全,

181*,法律,政策法規(guī)變化所產(chǎn)生的風險,因與公司生產(chǎn)經(jīng)營相關國家法律、法規(guī)、規(guī)章的重大變化或更改，沒有及時采取有效措施致使企業(yè)受損,6,0.5,40,120,C比較安全,

182*,法律,訴訟風險,因工作失誤導或超過訴訟時效致重要法律訴訟失利,6,0.5,40,120,C比較安全,

183*,法律,勞務風險,因勞動保護措施不到位或因違章操作致使員工受傷、致殘、死亡等處理糾紛,6,0.5,40,120,C比較安全,

184*,法律,勞務風險,國家勞動法規(guī)執(zhí)行不到位，而造成勞資糾紛，甚至影響企業(yè)形象。,6,0.5,40,120,C比較安全,

185*,法律,產(chǎn)品質(zhì)量風險,因產(chǎn)品質(zhì)量不合格，導致消費者投訴、訴訟，影響企業(yè)形象，造成企業(yè)損失,6,0.5,40,120,C比較安全,

186*,法律,產(chǎn)品質(zhì)量風險,因大批產(chǎn)品質(zhì)量不合格或不符合國家標準，導致公眾身體受損，媒體曝光，嚴重毀壞企業(yè)形象，導致全國性的產(chǎn)品滯銷、被封存，甚至企業(yè)被迫停業(yè)整頓。,6,0.5,40,120,C比較安全,

187*,法律,不正當競爭的風險,競爭對手以不正當?shù)母偁幨侄危瑪D壓我方產(chǎn)品市場，惡意誹謗，詆毀我方產(chǎn)品,6,0.5,40,120,C比較安全,

9*,計劃,計劃、物流控制風險,因銷售急需成品，而包裝產(chǎn)品疏漏,6,0.5,40,120,C比較安全,

10*,計劃,庫存風險,因庫存量過大或過小，造成資金占用、生產(chǎn)過程中斷,6,0.5,40,120,C比較安全,

11*,計劃,生產(chǎn)計劃失誤風險,生產(chǎn)計劃失誤，造成缺貨、或庫存積壓,6,0.5,40,120,C比較安全,

12*,客服,發(fā)貨安全風險,因跟單人員單據(jù)填寫、傳遞、車輛安排失誤，發(fā)貨人員操作失誤，造成貨物種類、數(shù)量、對象錯誤。,6,0.5,40,120,C比較安全,

72*,產(chǎn)品,質(zhì)量風險,因產(chǎn)品質(zhì)量不好引起顧客投訴.,3,1,7,21,D安全,

73*,產(chǎn)品,環(huán)境衛(wèi)生風險,衛(wèi)生清潔不及時或清潔不徹底影響了產(chǎn)品的潔凈,3,0.5,15,22.5,D安全,

74*,產(chǎn)品,"設備維修,水,電,氣的暢通風險","維修保養(yǎng)不及時,影響產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性或延誤生產(chǎn)、造成安全隱患",6,1,3,18,E很安全險,

75*,產(chǎn)品,客訴授理風險,在生產(chǎn)運營中當我們的產(chǎn)品的物理指標、規(guī)格、數(shù)量等好沒有達到顧客所期望的結(jié)果時會導致顧客對品牌的可信度的及忠誠度的懷疑.,6,1,15,90,C比較安全,

76*,產(chǎn)品,"食品衛(wèi)生安全,","員工因?qū)πl(wèi)生安全意識淡薄而導致成品出現(xiàn)異物,品質(zhì)不穩(wěn)定,造成對人身的傷害.",6,0.5,40,120,C比較安全,

77*,產(chǎn)品,生產(chǎn)風險,因生產(chǎn)不暢通造成產(chǎn)品無法正常銷售.,6,1,40,240,b危險,

78*,產(chǎn)品,半成品庫存管理,因倉庫管理不慎引發(fā)半成品變質(zhì),6,0.5,40,120,C比較安全,

79*,產(chǎn)品,排污證衛(wèi)生許可證件辦理,因證件辦理不及時造成政府檢查部門抽檢不合格而帶來的停業(yè).,6,0.5,40,120,C比較安全,

81*,產(chǎn)品,"安全生產(chǎn),消防,重大火災隱患.","因生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的嚴重違規(guī),消防設施不配套,安全檢查不及時,而發(fā)生重大火災事故.使公司造成重大經(jīng)濟損失.",6,0.5,100,300,b危險,

82*,人力,集體罷工風險,因用工政策或管理措施不當，導致勞資雙方嚴重對立，產(chǎn)生的集體罷工。嚴重擾亂企業(yè)經(jīng)營秩序，造成社會負面影響。,6,0.5,100,300,b危險,

83*,人力,聘任誠信風險,應聘者尤其中高管應聘者資歷隱瞞或造假，人資和招聘部門失察，導致的管理風險和操作風險。,,,,0,E很安全險,

84*,人力,管理隊伍斷層風險,因培養(yǎng)速度跟不上公司發(fā)展需要，或短時間內(nèi)流失的管理人員較多，出現(xiàn)管理管理隊伍斷層，嚴重影響管理水平。,,,,0,E很安全險,

85*,人力,一般工傷,因員工個人失誤或意外導致非嚴重工傷帶來的風險,,,,0,E很安全險,

86*,人力,重大工傷事故風險,因管理失誤或工作條件不當，造成人員死亡或重傷,,,,0,E很安全險,

87*,人力,中高層人員離任風險,因管理缺失，人員的離職造成崗位空缺、工作停滯、重要機密或知識流失、或則直接的利益損失。,,,,0,E很安全險,

88*,人力,人員流失風險,因用工政策或管理措施不當，導致群體人員不滿，外部競爭等因素等，產(chǎn)生的操作員工50人以上集體跳槽，或中層管理人員5人以上集體跳槽。妨礙正常生產(chǎn)經(jīng)營。,,,,0,E很安全險,

89*,人力,員工培訓風險,"培訓需求調(diào)查、培訓中的實施和培訓/訓練后的管理跟蹤等環(huán)節(jié)的失誤,造成培訓達不到預期效果.",,,,0,E很安全險,

90*,人力,績效評估風險,因評估標準的合理性、未充分考慮客觀因素、主觀因素影響、評估反饋等環(huán)節(jié)失誤，造成評估效果差,,,,0,E很安全險,

91*,人力,關鍵崗位欺詐風險,資金流轉(zhuǎn)管理、大宗采購操作管理、財務報表管理等環(huán)節(jié)，因監(jiān)控不到位，操作及監(jiān)管人員利用職務的便利損害公司利益。,,,,0,E很安全險,

92*,人力,公司機密泄露風險,因人為或控制措施設計失誤，公司重要商業(yè)或技術機密外泄，給公司帶來較大損失。,,,,0,E很安全險,

93*,人力,薪資發(fā)放風險,工資發(fā)放不及時引起的糾紛和投訴,,,,0,E很安全險,

94*,人力,新酬設計風險,因新酬體系設計不科學不合理，影響員工隊伍的穩(wěn)定性，不能招聘到優(yōu)秀的員工，不能調(diào)動員工的積極性。,,,,0,E很安全險,

95*,人力,員工招聘風險1,由于招聘者和求職者之間信息不對稱、或招聘人失察，導致員工招聘失敗。,,,,0,E很安全險,

96*,人力,員工招聘風險2,因產(chǎn)能季節(jié)性調(diào)整、或生產(chǎn)規(guī)模擴大，所需大量員工不能及時招聘到位，耽誤生產(chǎn)銷售,,,,0,E很安全險,

97*,人力,用工法律風險,勞動合同、培訓合同、工傷、社保、工作時間等國家法律制度有明確規(guī)定，而公司無法完全依法制定制度或制度缺失，可能導致相關部門處罰或引起勞動糾紛或無法合法追究責任，影響企業(yè)利益和聲譽。,,,,0,E很安全險,

13*,設備,設備故障風險,因設備故障，導致停水、停電、停汽，造成生產(chǎn)中斷,,,,0,E很安全險,

14*,設備,設備選型風險,所選設備與生產(chǎn)工藝不符，造成資源浪費，費用增加。,,,,0,E很安全險,

15*,設備,外線停電風險,因外部原因停電，導致生產(chǎn)中斷,,,,0,E很安全險,

48*,設備,設備改造風險,改造后達不到工藝要求、預期效果，影響生產(chǎn)，增加費用。,,,,0,E很安全險,

51*,設備,基建、工程質(zhì)量缺陷風險,因施工監(jiān)督、驗收把關失誤造成質(zhì)量事故,,,,0,E很安全險,

188*,審計,審計信息泄露風險,重要內(nèi)審報告向外泄露，導致公司經(jīng)濟損失或負面影響。,,,,0,E很安全險,

189*,審計,審計信息泄露風險,內(nèi)審報告一般泄露，導致經(jīng)濟損失。,,,,0,E很安全險,

190*,審計,審計內(nèi)容遺漏風險,內(nèi)審報告的重大遺漏，導致審計建議的重大失誤。,,,,0,E很安全險,

191*,審計,審計內(nèi)容遺漏風險,內(nèi)審報告的一般遺漏，導致審計建議的失誤。,,,,0,E很安全險,

192*,審計,審計報告真實性風險,因道德因素或技術因素，導致內(nèi)審報告不真實。,,,,0,E很安全險,

193*,審計,審計建議風險,因道德原因或水平原因，導致審計建議不合理、或出現(xiàn)差錯。,,,,0,E很安全險,

194*,審計,審計跟蹤風險,因被審計單位重視程度低或后續(xù)審計實施原因，被審計單位的內(nèi)控完善效果差,,,,0,E很安全險,

195*,審計,審計人員的道德風險,因?qū)徲嬋藛T職業(yè)道德原因，導致報告的完整性、真實性等方面出現(xiàn)差錯，造成損失。,,,,0,E很安全險,

16*,生產(chǎn),安全問題媒體風險,因安全事故、衛(wèi)生事件、或其他原因被媒體曝光，產(chǎn)生負面影響,,,,0,E很安全險,

17*,生產(chǎn),生產(chǎn)安全風險,生產(chǎn)操作管理、設備安全管理方面出現(xiàn)漏洞，使員工人身安全受到威脅、發(fā)生事故、造成財產(chǎn)損失和人身傷亡。,,,,0,E很安全險,

18*,生產(chǎn),生產(chǎn)管理體制風險,在事業(yè)部制、項目部制的管理體制下，項目負責人的決策能力、管理能力、權(quán)利監(jiān)督機制的缺陷，導致管理決策失誤，使公司損失,,,,0,E很安全險,

19*,生產(chǎn),生產(chǎn)運營風險,因生產(chǎn)運營的各控制標準制定不合理、數(shù)據(jù)偏差分析不到位、糾正偏差措施失誤等，造成妨礙生產(chǎn)計劃完成或成本的增加。,,,,0,E很安全險,

20*,生產(chǎn),食品衛(wèi)生安全風險,因衛(wèi)生環(huán)境、條件、措施不達標，被衛(wèi)生職能部門檢查、處罰、暴光等,,,,0,E很安全險,

21*,生產(chǎn),消防安全風險,因電器電路設備、人為等因素，引起的火災，造成財產(chǎn)損失、人員傷亡。,,,,0,E很安全險,

22*,生產(chǎn),員工勞動生產(chǎn)率風險,因技術設備、經(jīng)營管理、人員素質(zhì)等因素，導致生產(chǎn)率下降或低于行業(yè)平均水平,,,,0,E很安全險,

23*,生產(chǎn),重大災害風險,社會公共事件、大規(guī)模傳染?。ㄈ绶堑?、禽流感）、自然災害等引起的重大人員傷亡和財產(chǎn)損失。,,,,0,E很安全險,

24*,生產(chǎn),資產(chǎn)丟失和損壞風險,因內(nèi)外部偷盜、挪用、管理不當丟失和損壞,,,,0,E很安全險,

68*,信息,數(shù)據(jù)服務器數(shù)據(jù)盤損壞,"因數(shù)據(jù)盤損壞,而造成的數(shù)據(jù)丟失、業(yè)務中斷",,,,0,E很安全險,

69*,信息,公司ERP數(shù)據(jù)庫損壞,"因數(shù)據(jù)庫損壞,造成業(yè)務中斷",,,,0,E很安全險,

70*,信息,大量盜版軟件使用風險,"因大量使用盜版軟件,可能會帶來經(jīng)濟陪償",,,,0,E很安全險,

71*,信息,主干網(wǎng)絡損壞（線纜、設備）,因中心交換宕機造成業(yè)務中斷,,,,0,E很安全險,

116*,信用,信用制度缺失風險,無建立客戶信用等級，沒有對客戶授信,,,,0,E很安全險,

117*,信用,信用等級管理風險,沒有對客戶信用等級進行日常維護，客戶或供應商經(jīng)營、財務狀況發(fā)生重大變化時，沒有采取相應措施來回避、減小風險和損失。比如說客戶被他人大量欠債、企業(yè)改組重組、發(fā)生重大損失等。,,,,0,E很安全險,

118*,信用,應收賬款信用風險,因經(jīng)銷商不守信用拖欠貨款或經(jīng)銷商鋪底貨款不能安全收回,,,,0,E很安全險,

119*,信用,授信審批風險,客戶資產(chǎn)擔保手續(xù)的審核、審批；客戶資信的審核、審批沒按規(guī)定辦理或把關不嚴，導致客戶信用不真實，造成企業(yè)損失。,,,,0,E很安全險,

120*,信用,信用的喪失風險,由于某種突發(fā)原因?qū)е裸y行信用、供應商信用喪失，賬戶被銀行監(jiān)管，只收不放；供應商停止供貨，崔要貨款。嚴重威脅企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，甚至生存。,,,,0,E很安全險,

25*,行政,管理人員人身受到攻擊風險,在處理員工糾紛及內(nèi)外部人員偷盜事件中，經(jīng)辦人員受到人身攻擊、打擊報復等，導致人身受傷、財產(chǎn)損失等,,,,0,E很安全險,

26*,行政,駕駛員安全風險,因司機酒后駕駛、疲憊駕駛、違規(guī)行駛等原因，造成的交通事故,,,,0,E很安全險,

27*,行政,接待工作風險,日常接待中的工作失誤，造成對公司整體形象的不良影響,,,,0,E很安全險,

28*,行政,禮品發(fā)放風險,禮品發(fā)放中，因把握不準而造成的發(fā)錯,,,,0,E很安全險,

29*,行政,生產(chǎn)經(jīng)營秩序安全,聚眾滋事、打架斗毆、酗酒鬧事、非法游行等，妨礙生產(chǎn)經(jīng)營的正常進行。,,,,0,E很安全險,

30*,行政,印章管理風險,因缺乏印章管理和使用權(quán)限制度依據(jù)，造成錯用等風險,,,,0,E很安全險,

31*,行政,機密泄露風險,因特殊，公司機密外泄的風險,,,,0,E很安全險,

32*,研發(fā),包裝設計合規(guī)風險,包裝材料、印刷文字內(nèi)容、條碼、標簽的合法性事件；,,,,0,E很安全險,

33*,研發(fā),黨組織工作,黨支部日常工作、組織發(fā)展、政策宣傳等差錯事件；,,,,0,E很安全險,

34*,研發(fā),技術文件管理,公司技術文件（原材料驗收標準、作業(yè)指導書、企業(yè)產(chǎn)品標準）的修改、審核、檔案管理，企業(yè)產(chǎn)品標準備案、年審，投入產(chǎn)出標準核準差錯事件；,,,,0,E很安全險,

35*,研發(fā),技術職能部門審核、考核,1、國家發(fā)改委高技術司、省發(fā)改委高技術處、工業(yè)處，市發(fā)改委投資規(guī)劃處、技術裝備處、工業(yè)處政府部門的審核、接待、匯報、考核、材料編寫、和相關外事差錯事件；2、國家、省市科技計劃處、成果處、高技術處政府部門的審核、接待、匯報、考核、材料編寫和相關外事差錯事件；3、國家、省市政府農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化相關部門的審核、接待、匯報、考核、材料編寫和相關外事差錯事件；,,,,0,E很安全險,

36*,研發(fā),技術職能部門審核、考核,國家、省市技術監(jiān)督質(zhì)量處、監(jiān)督處、標準處政府部門的審核、接待、匯報、考核、材料編寫差錯事件；,,,,0,E很安全險,

37*,研發(fā),科研資料維護風險,查閱資料的資源（如期刊、雜志、上網(wǎng)查閱資料），公司圖書室整體維護差錯事件；,,,,0,E很安全險,

38*,研發(fā),課題研究差錯風險,公司科研課題的編寫、申報、立項、開展、驗收差錯事件；,,,,0,E很安全險,

39*,研發(fā),課題研究差錯風險,公司前瞻性課題和基礎應用課題的研究差錯事件；,,,,0,E很安全險,

40*,研發(fā),配方管理風險,公司所有配料、配方檔案管理、發(fā)放，投入產(chǎn)出標準核準差錯事件；,,,,0,E很安全險,

41*,研發(fā),新產(chǎn)品開發(fā)風險,新產(chǎn)品可行性論證失誤，開發(fā)失敗,,,,0,E很安全險,

42*,研發(fā),研發(fā)資源配置,設備、儀器、實驗原輔材料購置、資源配備差錯事件；,,,,0,E很安全險,

98*,營銷,銷售預測風險,因?qū)κ袌雠袛嗍д`，造成嚴重斷貨、大量滯庫,,,,0,E很安全險,

99*,營銷,銷售預測風險,因?qū)κ袌雠袛嗍д`，造成新品上市失敗、競爭策略錯誤等,,,,0,E很安全險,

100*,營銷,銷售管理風險,在打開產(chǎn)品市場、促進產(chǎn)品銷售時因隊伍拓展能力、宣傳策略及實施、促銷策略及實施、推銷策略及實施等的失誤造成活動或計劃失敗。,,,,0,E很安全險,

101*,營銷,市場細分風險,因?qū)撛谛枨?、細分市場特性、?guī)模的判斷失誤，造成目標市場定位失誤,,,,0,E很安全險,

102*,營銷,產(chǎn)品定價風險,因定價方法及策略的失誤，造成銷量或利潤的損失,,,,0,E很安全險,

103*,營銷,賣場鎖碼風險,因質(zhì)量投訴、季節(jié)性原因銷售量低、違返合同及供貨不及時等原因都可能造成鎖碼，鎖碼后會失去銷售機會，造成銷量下降，甚至被清場。,,,,0,E很安全險,

104*,營銷,經(jīng)銷商管理風險,因經(jīng)銷商選擇、條件、責任和權(quán)利約定、管理控制等方面的失誤，給市場開發(fā)、銷售帶來的損失,,,,0,E很安全險,

105*,營銷,廣告促銷風險,因公告目標設定、題材內(nèi)容設計、媒體選擇、預算等環(huán)節(jié)的失誤、造成促銷效果差、丟失市場機會、資金浪費等損失。,,,,0,E很安全險,

106*,營銷,冰柜投放風險,"記錄不明確,盤點少,變動及投放手續(xù)不全，管理不清,造成利用率低、丟失、損壞等",,,,0,E很安全險,

107*,營銷,銷售人員的安全,社會治安問題導致的人員自身安全問題、交通安全問題等,,,,0,E很安全險,

108*,營銷,運輸過程貨物丟損,運輸過程當中發(fā)生丟貨化貨等，尤其是機列,,,,0,E很安全險,

109*,營銷,存貨風險,庫存商品過期，品質(zhì)、口味發(fā)生變化，引起價值損失；商品缺貨損失,,,,0,E很安全險,

110*,營銷,經(jīng)銷商管理風險,經(jīng)銷商聯(lián)合當?shù)貓?zhí)法部門查處公司產(chǎn)品,,,,0,E很安全險,

111*,營銷,促銷風險,"因市場判斷失誤,造成促銷策略失誤，活動沒效果",,,,0,E很安全險,

112*,營銷,競品價格、促銷等競爭風險,因競爭對手采用更具競爭優(yōu)勢的銷售政策或促銷活動，使公司產(chǎn)品銷售處于被動地位，影響銷量。,,,,0,E很安全險,

113*,營銷,終端冷鏈管理,因停電等導致冷存條件達不到，造成化貨、二次冷凍等影響品質(zhì)、口味發(fā)生變化，造成報廢等損失，嚴重的會造成較大的投訴等負面影響,,,,0,E很安全險,

114*,營銷,客戶、消費者投訴風險,客戶、消費者投訴會導致企業(yè)的聲譽受損，消費者滿意度降低，銷售遭受影響。嚴重的會形成較大的負面影響。,,,,0,E很安全險,

115*,營銷,惡意投訴風險,消費者惡意投訴、制造事端,,,,0,E很安全險,

43*,質(zhì)量,ISO9001、HACCP體系審核風險,因ISO9001、HACCP體系未通過審核，造成證書不能使用,,,,0,E很安全險,

44*,質(zhì)量,包裝印刷品設計、印刷質(zhì)量風險,因設計失誤或印制質(zhì)量原因，造成大批滯庫或報廢，并影響生產(chǎn)或促銷活動的正常進行。,,,,0,E很安全險,

45*,質(zhì)量,產(chǎn)成品的特許放行,因產(chǎn)品檢驗不合格而特許放行，造成不合格成品流入市場,,,