2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬試題及答案_第1頁(yè)
2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬試題及答案_第2頁(yè)
2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬試題及答案_第3頁(yè)
2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬試題及答案_第4頁(yè)
2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試模擬試題及答案_第5頁(yè)
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【答案】D【答案】CA.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)B.貨幣【答案】B【答案】BA.操作風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.承銷風(fēng)險(xiǎn)D.道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】CA.該罪主觀方面包括故意和過失【答案】BA.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可【答案】B【答案】CA.公司章程【答案】AA.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)【答案】AB.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代【答案】B【答案】D【答案】AB.公司普通股份的半數(shù)以上【答案】AA.股票、企業(yè)債券B.政府債券、證券投資基金D.股票、公司債券【答案】DB.不得向基金份額持有人承諾收益C.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基【答案】D【答案】A【答案】BA.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并B.合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行息【答案】A【答案】AA.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證B.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任【答案】AB.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董D.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分【答案】BA.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是【答案】BB.設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營(yíng)業(yè)需要D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理【答案】A【答案】CD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C【答案】A【答案】A【答案】BⅣ.管理費(fèi)用【答案】DD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A【答案】B【答案】A【答案】A【答案】CD.Ⅲ、Ⅳ【答案】AA.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格【答案】CA

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