GB∕T 39551.1-2020 專利導(dǎo)航指南 第1部分：總則

CCSA00中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)專利導(dǎo)航指南國家市場監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基礎(chǔ)條件 4.1信息資源 4.2人力資源 5專利導(dǎo)航項目啟動 5.2確定項目負(fù)責(zé)人 5.3需求分析 5.5實施方案制定 6專利導(dǎo)航項目實施 6.2信息采集 6.3數(shù)據(jù)處理 6.4專利導(dǎo)航分析 7成果產(chǎn)出 7.2分析報告 7.4質(zhì)量控制 8成果運用 8.1工作機制 8.2運用方式 9績效評價 9.1評價主體 9.2評價方法 9.3評價內(nèi)容 Ⅰ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是GB/T39551《專利導(dǎo)航指南》的第1部分。GB/T39551已經(jīng)發(fā)布了以下部分：—第2部分：區(qū)域規(guī)劃；—第3部分：產(chǎn)業(yè)規(guī)劃；—第4部分：企業(yè)經(jīng)營；—第5部分：研發(fā)活動；—第6部分：人才管理；—第7部分：服務(wù)要求。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由全國知識管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC554)提出并歸口。本文件起草單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局。本文件主要起草人：賀化、雷筱云、李昶、陳明媛、馬鴻雅、姬翔、張勇、陸介平、劉鳳朝、張艷、陳宇超。Ⅱ?qū)＠麑?dǎo)航是在我國深化創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中，基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的需求，在充分運用專利信息資源方面總結(jié)出的一系列新理念、新機制、新方法和新模式。推動構(gòu)建專利數(shù)據(jù)與各類數(shù)據(jù)資源相融合的專利導(dǎo)航?jīng)Q策機制，有助于提升知識產(chǎn)權(quán)治理能力，加快技術(shù)、人才、數(shù)據(jù)等要素市場化配置，更好地服務(wù)于各級政府創(chuàng)新決策和市場主體創(chuàng)新活動，加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，支撐高質(zhì)量發(fā)展。制定并實施專利導(dǎo)航指南，對于規(guī)范和引導(dǎo)專利導(dǎo)航服務(wù)，培育和拓展專利導(dǎo)航深度應(yīng)用場景，推動和加強專利導(dǎo)航成果落地實施具有重要意義。GB/T39551用于組織開展和具體實施專利導(dǎo)航項目。依據(jù)本文件的規(guī)范指導(dǎo)，專利導(dǎo)航的組織實施、服務(wù)等各類應(yīng)用主體可根據(jù)實際需求選擇適用專項專利導(dǎo)航指南，并按照服務(wù)要求開展專利導(dǎo)航。在實施專利導(dǎo)航過程中，各類應(yīng)用主體可對照GB/T39551的規(guī)范性指導(dǎo)，遵循信息采集、數(shù)據(jù)處理、專利導(dǎo)航分析等業(yè)務(wù)流程，輸出專利導(dǎo)航成果，并確保成果有效運用。0.2主要內(nèi)容及邏輯關(guān)系專利導(dǎo)航指南由總則、專項指南和服務(wù)要求組成。如圖1所示。業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展決策；相關(guān)成果輸出均可作為其他類別專利導(dǎo)航的前置輸入和重要參考；導(dǎo)航引用；圖1專利導(dǎo)航指南內(nèi)容框架1專利導(dǎo)航指南本文件提供了專利導(dǎo)航的通用指導(dǎo)。本文件適用于：—專利導(dǎo)航的組織實施；—專利導(dǎo)航的服務(wù)和培訓(xùn)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374—2008知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯3術(shù)語和定義GB/T21374—2008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。為了便于使用，以下重復(fù)列出了GB/T21374—2008中的某些術(shù)語和定義。3.1在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。3.2以項目管理方式實施和開展的專利導(dǎo)航活動。3.3支撐區(qū)域規(guī)劃決策的專利導(dǎo)航。3.4支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃決策的專利導(dǎo)航。3.5支撐企業(yè)投資并購、上市、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)等經(jīng)營活動決策的專利導(dǎo)航。23.6支撐研發(fā)立項評價、輔助研發(fā)過程決策的專利導(dǎo)航。3.7支撐人才遴選、人才評價等人才管理決策的專利導(dǎo)航。3.8PCTPCT為獲得國際檢索單位資格所必須擁有的或可利用的、符合《專利合作條約實施細(xì)則》“最低限度文獻(xiàn)”要求的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)的收藏。［來源：GB/T21374—2008,3.2.35,有修改］4基礎(chǔ)條件開展專利導(dǎo)航宜具備以下信息資源：—世界知識產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作條約(PCT)最低文獻(xiàn)量專利數(shù)據(jù)資源及相應(yīng)的檢索工具；—與專利導(dǎo)航需求密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、科技、教育、經(jīng)濟、法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)等信息資源；—與專利導(dǎo)航需求密切相關(guān)的企業(yè)、高等學(xué)校和科研組織等信息資源。4.2人力資源組織開展和具體實施專利導(dǎo)航工作宜由專業(yè)人員負(fù)責(zé)項目管理、信息采集、數(shù)據(jù)處理、導(dǎo)航分析和質(zhì)量控制等工作。4.2.2項目管理人員項目管理人員宜具備下列條件：—熟悉專利導(dǎo)航業(yè)務(wù)，具有專利導(dǎo)航項目工作經(jīng)驗；—具備良好的分析理解能力，能準(zhǔn)確判斷導(dǎo)航目的、把握項目需求；—具備良好的項目統(tǒng)籌規(guī)劃能力和團隊組織協(xié)調(diào)能力；—具備良好的項目進(jìn)度、成本、質(zhì)量控制能力。項目管理人員中的主要負(fù)責(zé)人宜具備3年以上專利導(dǎo)航項目管理及實施工作經(jīng)驗，具備較強的資源調(diào)配能力。4.2.3信息采集人員信息采集人員宜具備下列條件：—熟練使用專利檢索工具，具備項目所涉及技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌臋z索與獲取能力；—具備相關(guān)產(chǎn)業(yè)、科技、經(jīng)濟、法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)等信息的檢索與獲取能力。4.2.4數(shù)據(jù)處理人員數(shù)據(jù)處理人員宜具備下列條件：—熟練使用數(shù)據(jù)處理工具；3—熟悉數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)引方法；—具備中文及外文文獻(xiàn)的閱讀理解能力。4.2.5專利導(dǎo)航分析人員專利導(dǎo)航分析人員宜具備下列條件：—了解項目所涉及專利導(dǎo)航成果應(yīng)用領(lǐng)域的背景知識；—具備項目所涉及技術(shù)領(lǐng)域的理解能力；—具備挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性、建立專利導(dǎo)航分析模型、發(fā)現(xiàn)高價值信息的能力；—具備通過文字、圖表等形式表達(dá)專利導(dǎo)航分析成果的能力。4.2.6質(zhì)量控制人員質(zhì)量控制人員宜具備下列條件：—具備嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度和良好的溝通協(xié)調(diào)能力；—熟悉專利導(dǎo)航業(yè)務(wù)，具備5年以上專利導(dǎo)航等項目研究管理工作經(jīng)驗；—熟悉專利導(dǎo)航質(zhì)量控制需考慮的因素；—掌握專利導(dǎo)航質(zhì)量的評價檢測方法。5專利導(dǎo)航項目啟動專利導(dǎo)航項目啟動包括確定項目負(fù)責(zé)人、需求分析、組建項目團隊和制定實施方案等內(nèi)容。5.2確定項目負(fù)責(zé)人根據(jù)項目的目標(biāo)、復(fù)雜程度、實施特點等因素，確定項目負(fù)責(zé)人。需求分析包括：5.4項目團隊組建項目團隊組建包括：航分析人員、質(zhì)量控制人員以及其他項目管理人員；必要時可聘請外部專家；5.5實施方案制定實施方案制定包括：46專利導(dǎo)航項目實施專利導(dǎo)航項目實施一般包含信息采集、數(shù)據(jù)處理、專利導(dǎo)航分析等流程。根據(jù)專利導(dǎo)航分析需要，可重復(fù)進(jìn)行信息采集、數(shù)據(jù)處理工作。6.2信息采集根據(jù)項目需求分析報告，開展針對性的信息檢索，采集相關(guān)信息。信息采集的步驟與方法一般包括：1)根據(jù)需求特點，選擇專利數(shù)據(jù)庫；2)商定技術(shù)分解表；3)制定檢索策略，選取檢索要素，構(gòu)建檢索式，根據(jù)檢索初步結(jié)果適時調(diào)整檢索策略；4)對檢索結(jié)果進(jìn)行檢索質(zhì)量評估，達(dá)到預(yù)期查全率和查準(zhǔn)率時，可以終止檢索。1)選擇信息來源；2)采集與專利導(dǎo)航項目目標(biāo)相關(guān)聯(lián)的信息；3)對采集結(jié)果的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行評估，達(dá)到預(yù)期時，可以終止檢索。信息采集的輸出一般包括：—檢索的數(shù)據(jù)庫類別及范圍；—檢索策略及檢索式；—檢索獲得的原始數(shù)據(jù)。信息采集質(zhì)量控制宜確保：—數(shù)據(jù)來源的可靠性，包括工具書、統(tǒng)計年鑒、政府公開信息等可靠性較高的信息來源；—數(shù)據(jù)的時效性；—數(shù)據(jù)的全面性和準(zhǔn)確性，可以借助抽樣方法，對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行查全率和查準(zhǔn)率評估。6.3數(shù)據(jù)處理根據(jù)專利導(dǎo)航分析的需要將采集到的專利信息和非專利信息按照特定的格式進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，通過清洗、篩選、標(biāo)引等方式對檢索到的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理，生成內(nèi)容完整、形式規(guī)范的數(shù)據(jù)信息。56.2.4中提及的輸出的檢索獲得的原始數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)處理的步驟與方法一般包括下列幾項。析需求。規(guī)范后的專利數(shù)據(jù)增加技術(shù)分支、技術(shù)功效等標(biāo)識。數(shù)據(jù)處理的輸出一般包括：—數(shù)據(jù)處理的方法和過程信息；—規(guī)范的數(shù)據(jù)信息。數(shù)據(jù)處理質(zhì)量控制宜確保：6.4專利導(dǎo)航分析基于規(guī)范的數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立針對需求的專利導(dǎo)航分析模型，采用適當(dāng)?shù)姆治龇椒ǎ贸龇治鼋Y(jié)論的過程。區(qū)域布局、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動、人才管理等專項專利導(dǎo)航指南分別提供了專利導(dǎo)航分析模型，可結(jié)合需求靈活適用。專利導(dǎo)航分析輸入一般包括：—6.3.4中提及的輸出的規(guī)范的數(shù)據(jù)信息。專利導(dǎo)航分析步驟與方法一般包括：呈現(xiàn)；的，應(yīng)繼續(xù)挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系或回溯至信息采集，直至滿足目標(biāo)需求；6專利導(dǎo)航分析輸出一般包括：—專利導(dǎo)航的決策建議；—相關(guān)過程信息。專利導(dǎo)航分析質(zhì)量控制宜確保：—專利導(dǎo)航分析模型的有效性及分析方法的恰當(dāng)性；—分析結(jié)論的可靠性，可通過自我評價、需求方評價、第三方評價等方式進(jìn)行檢驗。7成果產(chǎn)出專利導(dǎo)航項目的成果產(chǎn)出宜包括可支撐決策的分析結(jié)論，可以分析報告或數(shù)據(jù)集等形式呈現(xiàn)。7.2分析報告專利導(dǎo)航分析報告的內(nèi)容包括：—項目需求分析；—信息采集范圍及策略；—數(shù)據(jù)處理過程與方法；—專利導(dǎo)航分析模型和分析過程；—結(jié)論和建議。專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)集包括：—規(guī)范的數(shù)據(jù)信息；—專利導(dǎo)航分析中形成的其他相關(guān)數(shù)據(jù)信息。7.4質(zhì)量控制成果產(chǎn)出質(zhì)量控制宜確保：—整體研究的系統(tǒng)性，包括研究目標(biāo)明確、項目需求得以滿足、決策建議具有可操作性等；—分析方法的科學(xué)性，包括使用的工具、方法合理，分析論證的過程可靠、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)龋弧晒尸F(xiàn)的規(guī)范性，包括成果的表達(dá)準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、重點突出等。8成果運用專利導(dǎo)航成果運用工作機制宜包括以下內(nèi)容：—建立成果運用的相關(guān)規(guī)定和工作流程，確定責(zé)任部門、參與單位；—制定成果運用的組織實施方案；—對成果運用的實際效果進(jìn)行評價和跟蹤。可采用以下一種或多種途徑應(yīng)用專利導(dǎo)航的決策建議：—指導(dǎo)制定區(qū)域規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)規(guī)劃在內(nèi)的各類政策文件；—嵌入企業(yè)經(jīng)營的全過程管理，例如在企業(yè)戰(zhàn)略制定實施、投資并購、上市、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)等活動中以內(nèi)部文件或合同等形式予以固化；—支撐制定人才管理、研發(fā)活動等活動的實施方案；—專利導(dǎo)航全部或部分研究成果在一定范圍內(nèi)公開，如通過召開專利導(dǎo)航發(fā)布會、開放專利導(dǎo)航數(shù)據(jù)庫等方式向公眾提供信息。9績效評價評價主體可包括以下一個或多個