礦山生態(tài)修復(fù)監(jiān)理工作資料編制內(nèi)容和要求、施工監(jiān)理主要工作程序框圖、工程施工與監(jiān)理表式

附錄A

（規(guī)范性）

監(jiān)理工作資料編制內(nèi)容和要求

A.1監(jiān)理規(guī)劃

A.1.1編制要求

A.1.1.1監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)依據(jù)工程設(shè)計，在詳細(xì)調(diào)查和充分研究工程目標(biāo)、技術(shù)、管理、環(huán)境以及工程參

建各方基本情況的基礎(chǔ)上，根據(jù)工程性質(zhì)、規(guī)模、工作內(nèi)容等制定。

A.1.1.2監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)明確監(jiān)理工作目標(biāo)，制定明確、具體、切合工程實際的監(jiān)理工作計劃、組織、制

度、內(nèi)容、程序、方法和措施，用以指導(dǎo)監(jiān)理項目部開展監(jiān)理工作。

A.1.1.3監(jiān)理規(guī)劃在簽訂監(jiān)理合同及收到工程設(shè)計文件后十個工作日內(nèi)完成，并在召開第一次工地會

議前報送建設(shè)單位。

A.1.1.4監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制?？偙O(jiān)理工程師簽字后由工程監(jiān)理單位

技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，在監(jiān)理單位存檔。監(jiān)理規(guī)劃編制依據(jù)如下：

a）礦山生態(tài)修復(fù)、地質(zhì)災(zāi)害治理、土地整治等工程相關(guān)的法律、法規(guī)和項目審批文件。

b）與工程相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、勘查設(shè)計文件和技術(shù)資料。

c）國土空間生態(tài)修復(fù)、礦山地質(zhì)環(huán)境治理、地質(zhì)災(zāi)害防治、土地全域整治、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等規(guī)劃。

d）監(jiān)理大綱、監(jiān)理合同、施工合同和與工程有關(guān)的合同文件。

A.1.1.5工程監(jiān)理過程中，工程實際情況或工程條件發(fā)生變化需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程

師組織專業(yè)監(jiān)理工程師修改，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后報建設(shè)單位。

A.1.2編制內(nèi)容

A.1.2.1總則

A.1.2,1.1工程基本概況。工程名稱、性質(zhì)、等級、建設(shè)地點、自然及生態(tài)環(huán)境條件、外部環(huán)境；工

程內(nèi)容及規(guī)模、特點；工程建設(shè)目的。

A.1.2.1.2監(jiān)理工作目標(biāo)。工程總投資及組成、計劃工期、項目管理目標(biāo)、質(zhì)量控制目標(biāo)、進(jìn)度控制

目標(biāo)、造價控制目標(biāo)、安全控制目標(biāo)、合同管理目標(biāo)、資料管理目標(biāo)、文明施工管理目標(biāo)、生態(tài)環(huán)境及

自然資源保護(hù)目標(biāo)、工作協(xié)調(diào)管理目標(biāo)等。

A.1.2,1.3工程建設(shè)組織。工程主管部門、建設(shè)單位、勘查單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、

供貨單位、審計（跟蹤審計）單位。

A.1.2.1.4監(jiān)理工作范圍、內(nèi)容。建設(shè)單位委托監(jiān)理的工作范圍和服務(wù)內(nèi)容。

A.1.2.1.5監(jiān)理依據(jù)。開展監(jiān)理工作所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章，有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、批準(zhǔn)文件，有關(guān)合

同、勘查文件、設(shè)計文件、工程監(jiān)測文件等。

A.1.2.1.6監(jiān)理組織。監(jiān)理項目部組織形式與機(jī)構(gòu)設(shè)置，部門分工與協(xié)作，主要監(jiān)理人員的配置和崗

位職責(zé)等。

A.1.2.1.7監(jiān)理工作程序（參照12.2.1節(jié)及附錄H）。

A.1.2.1.8監(jiān)理工作方法和制度。制定技術(shù)文件審核與審批、工程質(zhì)量檢驗、工程計量與付款簽證、

會議、施工現(xiàn)場緊急情況處理、監(jiān)理工作報告、監(jiān)理工程驗收等方面的監(jiān)理工作具體方法和制度。參照

12.2.2、12.2.3節(jié)及相關(guān)規(guī)定。

A.1.2.1.9監(jiān)理人員守則和獎懲制度。

A.1.2.2工程質(zhì)量控制

A.1.2.2.1工程質(zhì)量控制原則。

A.1.2.2.2工程質(zhì)量控制目標(biāo)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定、工程設(shè)計和合同文件，明確各項工作質(zhì)量要求和目標(biāo)。

A.1.2.2.3工程質(zhì)量控制內(nèi)容。根據(jù)監(jiān)理合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確監(jiān)理項目部質(zhì)量控制工作內(nèi)容和任務(wù)。

A.1.2.2.4工程質(zhì)量控制監(jiān)理人員配備計劃和職責(zé)。

A.1.2.2.5工程質(zhì)量控制措施。明確質(zhì)量控制程序和方法，質(zhì)量控制點、質(zhì)量控制重點與難點。

A.1.2.2.6工程質(zhì)量控制制度。

A.1.2.3工程安全與文明施工控制

A.1.2.3.1工程安全與文明施工控制原則。

A.1.2.3.2工程安全與文明施工控制目標(biāo)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定和合同文件，明確各項工作的工程安全與文

明施工控制要求和目標(biāo)。

A.1.2.3.3工程安全與文明施工控制范圍、內(nèi)容。根據(jù)監(jiān)理合同和相關(guān)法律法規(guī)及安全技術(shù)要求，明

確監(jiān)理項目部工程安全與文明施工控制的工作內(nèi)容和任務(wù)。

A.1.2.3.4工程安全與文明施工控制監(jiān)理人員配備計劃和職責(zé)。

A.1.2.3.5工程安全與文明施工控制措施。明確工程安全與文明施工控制程序和方法，工程安全與文

明施工控制重點與難點。

A.1.2.3.6工程安全與文明施工控制制度。

A.1.2.4工程進(jìn)度控制

A.1.2.4.1工程進(jìn)度控制原則。

A.1.2.4.2工程進(jìn)度控制目標(biāo)。根據(jù)工程設(shè)計和施工合同要求，建立工程進(jìn)度控制目標(biāo)體系，明確工

程進(jìn)度控制目標(biāo)。

A.1.2.4.3工程進(jìn)度控制內(nèi)容。根據(jù)監(jiān)理合同，明確監(jiān)理單位在施工中工程進(jìn)度控制的主要工作內(nèi)容。

A.1.2.4.4工程進(jìn)度控制措施。明確工程進(jìn)度控制程序和控制方法。

A.1.2.4.5工程進(jìn)度控制制度。

A.1.2.5工程投資控制

A.1.2.5.1工程投資控制原則。

A.1.2.5.2工程投資控制目標(biāo)。依據(jù)工程施工合同，建立工程投資控制體系.

A.1.2.5.3工程投資控制內(nèi)容。依據(jù)監(jiān)理合同，明確工程投資控制的主要工作內(nèi)容和任務(wù)。

A.1.2.5.4工程投資控制措施。明確工程計量方法、程序和工程支付程序以及分析方法。

A.1.2.5.5工程支付與合同管理制度。

A.1.2.6生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)控制

A.1.2.6.1生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)控制原則。

A.1.2.6.2生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)控制目標(biāo)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、工程設(shè)計和施工合同要求，建立

生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)控制目標(biāo)體系，明確生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)控制目標(biāo)。

A.1.2.6.3生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)控制內(nèi)容。根據(jù)監(jiān)理合同，明確監(jiān)理單位在施工中生態(tài)環(huán)境與自

然資源保護(hù)控制的主要工作內(nèi)容。

A.1.2.6.4生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)控制措施。明確生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)控制程序和控制方法。

A.1.2.7合同管理

A.1.2.7.1變更處理程序和監(jiān)理工作方法。

A.1.2.7.2違約事件處理程序和監(jiān)理工作方法。

A.1.2.7.3索賠事件處理程序和監(jiān)理工作方法。

A.1.2.7.4爭議調(diào)解原則、方法與程序。

A.1.2.7.5分包管理監(jiān)理工作內(nèi)容。

A.1.2.7.6工程施工保險的監(jiān)理工作。

A.1.2.7.7清場與撤離的監(jiān)理工作。

A.1.2.8組織協(xié)調(diào)

A.1.2.8.1協(xié)調(diào)工作主要內(nèi)容。

A.1.2.8.2協(xié)調(diào)工作原則與方法。

A.1.2.9工程驗收與移交

A.1.2.9.1工程驗收中的監(jiān)理工作內(nèi)容。

A.1.2.9.2工程移交中的監(jiān)理工作內(nèi)容。

A.1.2.10資料管理

A.1.2.10.1資料管理程序、制度及人員崗位職責(zé)。

A.1.2.10.2文檔清單及資料歸檔。

A.1.2.10.3現(xiàn)場記錄的內(nèi)容、職責(zé)和審核，現(xiàn)場通知、報告內(nèi)容和審核。

A.1.2.11監(jiān)理設(shè)施

A.1.2.11.1現(xiàn)場交通、通信、辦公、食宿等設(shè)施設(shè)備的使用計劃。

A.1.2.11.2檢驗檢測儀器設(shè)備、測量儀器及工器具配置與使用計劃。

A.1.2.11.3監(jiān)理設(shè)施使用與移交規(guī)章制度。

A.1.2.12監(jiān)理實施細(xì)則編制計劃

A.1.2.12.1監(jiān)理實施細(xì)則文件清單。

A.1.2.12.2監(jiān)理實施細(xì)則編制工作計劃。

A.1.2.13其他

A.2監(jiān)理實施細(xì)則

A.2.1編制要求

A.2.1.1監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師在專項或?qū)I(yè)工程開工前編制完成，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)

實施。

A.2.1.2監(jiān)理實施細(xì)則編制應(yīng)依據(jù)下列資料：

a）經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃。

b）與專業(yè)工程相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、勘查設(shè)計文件和技術(shù)資料。

c）經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計、（專項）施工方案等技術(shù)方案。

A.2.1.3監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)劃的基本要求，充分體現(xiàn)工程特點和該工程項目在各專業(yè)技術(shù)、

管理和目標(biāo)控制方面的具體要求，結(jié)合工程施工方法和專業(yè)特點，明確具體的工作要點、控制措施、方

法和要求，做到詳細(xì)、具體、明確，具有針對性、可行性。

A.2.1.4監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)針對不同情況制訂相應(yīng)的對策和措施，突出監(jiān)理工作的事前審批、事中監(jiān)督

和事后檢驗。

A.2.1.5監(jiān)理實施細(xì)則可根據(jù)實際情況按進(jìn)度或階段編制，注意前后的連續(xù)性、一致性。

A.2.1.6總監(jiān)理工程師在審核監(jiān)理實施細(xì)則時，應(yīng)注意各專業(yè)監(jiān)理實施細(xì)則間的銜接與配套，組成系

統(tǒng)、完整的監(jiān)理實施細(xì)則體系。

A.2.1.7監(jiān)理實施細(xì)則條文中應(yīng)具體寫明引用的規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及勘查、設(shè)計文件的名稱、文號；

文中涉及到采用的報告、報表時，應(yīng)寫明報告、報表所采用的格式。

A.2.1.8危險性較大的分部分項工程應(yīng)編制安全監(jiān)理實施細(xì)則。

A.2.1.9在實施工程監(jiān)理過程中，監(jiān)理實施細(xì)則可根據(jù)實際情況進(jìn)行補(bǔ)充、修改，經(jīng)總監(jiān)理工程師批

準(zhǔn)后實施。監(jiān)理實施細(xì)則的補(bǔ)充、修改應(yīng)注意前后的連續(xù)性、一致性。

A.2.1.10監(jiān)理實施細(xì)則的具體內(nèi)容可根據(jù)工程特點和監(jiān)理工作需要及時進(jìn)行調(diào)整。

A.2.2專業(yè)工程監(jiān)理實施細(xì)則

專業(yè)工程主要指邊坡防護(hù)、邊坡生態(tài)修復(fù)、采空塌陷治理等分部工程中的工藝復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)的

分項工程及其監(jiān)測等。專業(yè)工程監(jiān)理實施細(xì)則編制應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）適用范圍。

b）編制依據(jù)。

c）專業(yè)工程特點。

d）專業(yè)工程開工條件。

e）現(xiàn)場監(jiān)理工作內(nèi)容、流程和控制要點。

f）監(jiān)理工作方法和措施。巡視、檢查要點；旁站監(jiān)理范圍（包括部位和工序）、內(nèi)容、控制要點

和記錄；檢測項目、標(biāo)準(zhǔn)和檢測要求，跟蹤檢測和平行檢測的內(nèi)容、數(shù)量和要求。

g）資料和質(zhì)量評定工作要求。

h）采用的表式清單。

A.2.3專業(yè)工作監(jiān)理實施細(xì)則

專業(yè)工作指測量、地質(zhì)、試驗、檢測（跟蹤檢測和平行檢測）、施工圖紙核查與簽發(fā)、工程驗收、

計量支付、資料編制與管理等，根據(jù)專業(yè)工作特點單獨(dú)編制。根據(jù)監(jiān)理工作需要，可增加有關(guān)專業(yè)工作

的監(jiān)理實施細(xì)則，如進(jìn)度控制、變更、索賠等。專業(yè)工作監(jiān)理實施細(xì)則編制應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）適用范圍。

b）編制依據(jù)。

c）專業(yè)工作特點和控制要點。

d）監(jiān)理工作內(nèi)容、技術(shù)要求和程序。

e）采用的表式清單。

A.2.4安全監(jiān)理實施細(xì)則

施工現(xiàn)場臨時用電達(dá)到一定規(guī)模、危險性較大分部分項工程等應(yīng)編制安全監(jiān)理實施細(xì)則。安全監(jiān)理

實施細(xì)則應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）適用范圍。

b）編制依據(jù)。

c）施工安全特點。

d）安全監(jiān)理工作內(nèi)容和控制要點。

e）安全監(jiān)理方法和措施。

f）安全檢查記錄和報表格式。

A.2.5工程材料、產(chǎn)品、設(shè)備監(jiān)理實施細(xì)則

原材料、植物材料、中間產(chǎn)品和工程設(shè)備進(jìn)場核驗和驗收監(jiān)理實施細(xì)則可根據(jù)各類材料、中間產(chǎn)品

和設(shè)備的各自特點單獨(dú)編制，應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）適用范圍。

b）編制依據(jù)。

c）檢查、檢測、驗收的特點。

d）進(jìn)場報驗程序。

e）檢驗方法與要求。包括原材料、植物材料、中間產(chǎn)品進(jìn)場檢驗內(nèi)容、檢測項目與標(biāo)準(zhǔn)和檢測要

求，跟蹤檢測和平行檢測的內(nèi)容和數(shù)量要求；工程設(shè)備交貨驗收的內(nèi)容和要求。

f）檢驗資料和報告。

g）采用的表式清單。

A.3監(jiān)理月報

A.3.1監(jiān)理月報應(yīng)全面反映當(dāng)月的監(jiān)理工作情況，編制周期一般為上月26日至本月25日，宜與工程款

支付周期同步，在每月月底或約定時間前報送建設(shè)單位.

A.3.2監(jiān)理月報應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

a）本月工程實施情況：

1）工程進(jìn)展情況。實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度比較分析；

2）工程材料、中間產(chǎn)品、設(shè)備進(jìn)場及檢驗情況；

3）施工單位人、機(jī)進(jìn)場及使用情況；

4）施工試驗及工程檢測情況；

5）分項分部工程驗收及工程質(zhì)量情況；

6）施工安全情況；

7）本期在施部位的工程圖片和影像資料。

b）本月監(jiān)理工作情況：

1）工程進(jìn)度控制監(jiān)理工作；

2）工程質(zhì)量控制監(jiān)理工作；

3）安全施工與文明施工管理監(jiān)理工作；

4）環(huán)境保護(hù)、水土保持與自然資源保護(hù)監(jiān)理工作；

5）工程計量與工程款支付監(jiān)理工作；

6）合同及其他事項管理監(jiān)理工作；

7）監(jiān)理工作統(tǒng)計及影像資料。

c）監(jiān)理項目部運(yùn)行情況。

d）監(jiān)理工作小結(jié)。

e）本月施工中存在的問題及處理情況：

1）工程進(jìn)度控制存在問題及處理情況；

2）工程質(zhì)量控制存在問題及處理情況；

3）安全生產(chǎn)管理存在問題及處理情況；

4）環(huán)境保護(hù)、水土保持與自然資源保護(hù)存在問題及處理情況；

5）工程計量與工程款支付存在問題及處理情況；

6）合同及其他事項管理存在問題及處理情況。

f）下月監(jiān)理工作重點：

1）工程管理監(jiān)理工作重點；

2）監(jiān)理項目部內(nèi)部管理工作重點。

g）監(jiān)理大事記。

h）附表：

1）合同完成額月統(tǒng)計表（表格格式參照附錄L94）；

2）工程質(zhì)量評定月統(tǒng)計表（表格格式參照附錄I.95）；

3）工程質(zhì)量平行檢測試驗月統(tǒng)計表（表格格式參照附錄L96）；

4）工程設(shè)計變更月統(tǒng)計表（表格格式參照附錄I.97）；

5）監(jiān)理發(fā)文月統(tǒng)計表（表格格式參照附錄1.98）；

6）監(jiān)理收文月統(tǒng)計表（表格格式參照附錄I.99）。

A.4工程質(zhì)量評估報告

A.4.1工程質(zhì)量評估報告應(yīng)在工程竣工后，由總監(jiān)理工程師主持并組織專業(yè)監(jiān)理工程師以工程驗收規(guī)

定和結(jié)果為依據(jù)編寫。由監(jiān)理總工程師和監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字后提交建設(shè)單位。

A.4.2工程質(zhì)量評估報告應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）前言：

1）針對單位工程或分部工程；

2）編寫依據(jù)：施工單位自檢合格資料；監(jiān)理工程師日常巡查、旁站、見證取樣、平行檢查、

復(fù)查、資料審核情況、檢驗檢測報告、監(jiān)測成果報告、工程驗收意見等；

3）編寫總體要求：評估意見客觀、公正、真實；監(jiān)理過程綜合描述；反映工程質(zhì)量狀況、結(jié)

構(gòu)安全、重要使用功能及觀感質(zhì)量等。

b）工程概況：

1）工程名稱、參建單位；

2）工程規(guī)模；

3）工程所在地理位置及地質(zhì)概況；

4）設(shè)計要求；

5）工程特點。

c）質(zhì)量評估依據(jù)：

1）有關(guān)工程質(zhì)量管理辦法、規(guī)定；

2）工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)、驗收規(guī)范及相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

3）試驗、檢測遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4）工程設(shè)計及變更；

5）工程檢驗檢測報告；

6）工程監(jiān)測成果報告；

7）施工、監(jiān)理合同約定的工程質(zhì)量控制目標(biāo)。

d）質(zhì)量受控狀態(tài)：

1）施工單位質(zhì)量保證體系的建立、運(yùn)作情況和效果；

2）施工單位質(zhì)量控制和質(zhì)量問題整改；

3）監(jiān)理單位質(zhì)量控制情況。監(jiān)理單位質(zhì)量控制體系與施工單位質(zhì)量保證體系銜接及其效果；

監(jiān)理工程師（員）對工序、分項工程質(zhì)量進(jìn)行抽檢、復(fù)檢、質(zhì)量認(rèn)可情況。抽檢、復(fù)檢成

果匯總和分析；所用檢測儀器；復(fù)測、復(fù)檢數(shù)據(jù)匯總和分析（如軸線、標(biāo)高、垂直度、平

整度、截面尺寸等）；原材料、植物材料、中間產(chǎn)品、設(shè)備等試驗或檢測成果（含施工單

位自檢試驗；監(jiān)理單位抽檢、平行試驗）及工程監(jiān)測與觀測成果匯總與分析意見。

e）分部工程質(zhì)量評估：

1）施工單位對分項工程質(zhì)量自查情況；

2）監(jiān)理項目部對分項工程質(zhì)量核查情況；

3）根據(jù)分部工程特點說明其質(zhì)量狀況；

4）按驗評標(biāo)準(zhǔn)和方法提出分部工程質(zhì)量等級評定意見。

f）單位工程質(zhì)量綜合評估：

1）綜述分部工程質(zhì)量評定情況；

2）敘述觀感質(zhì)量評定和質(zhì)量保證資料審查結(jié)論；

3）結(jié)合工程監(jiān)測成果，綜述工程安全和修復(fù)效果是否達(dá)設(shè)計要求；

4）對工程質(zhì)量等級評定提出意見。

A.5監(jiān)理專題報告

A.5.1監(jiān)理專題報告應(yīng)針對施工監(jiān)理中某項特定的專題編制。專題事件持續(xù)時間較長時，監(jiān)理項目部

可提交關(guān)于該專題事件的中期報告。

A.5.2監(jiān)理專題報告應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）事件描述。

b）事件分析：

1）事件發(fā)生原因及責(zé)任分析；

2）事件對工程質(zhì)量影響分析；

3）事件對施工進(jìn)度影響分析；

4）事件對工程資金影響分析；

5）事件對工程安全影響分析；

6）事件對生態(tài)環(huán)境及自然資源影響分析。

c）事件處理：

1）施工單位處理意見；

2）建設(shè)單位處理意見；

3）其他單位或部門處理意見；

4）監(jiān)理單位處理意見；

5）事件最后處理方案和結(jié)果（如為中期報告，應(yīng)描述截至目前為止事件處理的現(xiàn)狀）。

d）對策與措施。為避免此類事件再次發(fā)生或影響其他事件的發(fā)生，監(jiān)理單位提出的意見和建議。

A.6工程監(jiān)理總結(jié)報告

A.6.1工程驗收時，監(jiān)理單位應(yīng)按規(guī)定提交工程監(jiān)理總結(jié)報告。

A.6.2工程監(jiān)理總結(jié)報告作為工程竣工驗收資料的重要內(nèi)容，也是工程竣工驗收的主要依據(jù)。

A.6.3工程監(jiān)理總結(jié)報告應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）工程實施概況：

1）工程名稱；

2）工程參建單位；

3）工程開、竣工日期；

4）完成的工程內(nèi)容及工程量；

5）工程合同價、結(jié)算價、審計價；

6）工程完成情況綜述。

b）監(jiān)理項目部組織機(jī)構(gòu)及專業(yè)分工。

c）監(jiān)理工作程序、方法和制度（依據(jù)12.2結(jié)合監(jiān)理工作實際情況編制）：

1）基本工作程序；

2）工作方法；

3）工作制度。

d）施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作（參照12.3規(guī)定）：

1）監(jiān)理項目部準(zhǔn)備工作；

2）設(shè)計（施工圖紙）核查簽發(fā)與交底會審；

3）施工技術(shù)方案審查；

4）施工機(jī)械設(shè)備檢查；

5）施工進(jìn)度計劃審查；

6）施工安全準(zhǔn)備工作審查；

7）開工條件檢查；

8）其他（參照12.3.2.1）。

e）工程質(zhì)量控制（依據(jù)工程質(zhì)量評估報告）：

1）工程測量放線及檢查驗收；

2）分部分項工程質(zhì)量控制內(nèi)容、方法和措施；

3）工程材料、中間產(chǎn)品、設(shè)備進(jìn)場驗收、見證取樣、試驗、檢驗、復(fù)試；

4）工程試驗與工程檢測；

5）工程監(jiān)測成果分析評價；

6）檢驗批、分項工程、分部工程、單位單位工程質(zhì)量檢查驗收；

7）分部分項工程質(zhì)量評述（對照工程設(shè)計及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）；

8）工程質(zhì)量與修復(fù)效果綜合評價。

f）工程安全控制：

1）安全生產(chǎn)管理監(jiān)理措施；

2）工程安全綜合評價。

g）工程進(jìn)度控制：

1）工程進(jìn)度控制措施；

2）實際工期與計劃工期比較；

3）工程延期說明；

4）工期延誤說明；

5）合同工期執(zhí)行情況綜述。

h）工程造價控制：

1）工程計量依據(jù)；

2）工程計量、核查方法與措施；

3）合同工程量完成情況（結(jié)合竣工測量報告）；

4）工程設(shè)計變更工程量完成情況，變更工程計價及價款；

5）工程款支付及控制；

6）工程結(jié)算及審核；

7）工程結(jié)算審計及價款；

8）工程造價控制成果綜述。

i）生態(tài)環(huán)境保護(hù)、水土保持、土地與礦產(chǎn)等自然資源保護(hù)：

1）生物及其生境保護(hù)監(jiān)督措施及效果；

2）土地與礦產(chǎn)等自然資源保護(hù)監(jiān)督措施及效果；

3）水土保持控制監(jiān)督及效果；

4）環(huán)境污染監(jiān)督措施及效果。環(huán)境污染包括噪聲污染、振動污染、水污染、大氣污染和固體

廢棄物污染等。

j）監(jiān)理工作成效。

k）監(jiān)理工作中發(fā)現(xiàn)的問題及其處理。

1）工程綜合評價

m）監(jiān)理工作的經(jīng)驗教訓(xùn)和建議。

n）附件（監(jiān)理文件、影像資料）

A.6.4工程監(jiān)理總結(jié)報告經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字和監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽認(rèn)、單位蓋章后提交歸檔。

A.7監(jiān)理日志

A.7.1監(jiān)理日志應(yīng)如實反映監(jiān)理工作情況，包括工程實施過程中的質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制、安全管理、

生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)、組織協(xié)調(diào)等情況以及存在的問題。

A.7.2監(jiān)理日志應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a）時間、地點、天氣、施工環(huán)境、地質(zhì)條件等。

b）當(dāng)日施工進(jìn)展情況。包括施工機(jī)械進(jìn)出場，施工管理人員動態(tài)，進(jìn)場材料、中間產(chǎn)品、設(shè)備的

數(shù)量及質(zhì)量狀況等。

C）當(dāng)日監(jiān)理工作。包括旁站、巡視、跟蹤檢測、見證取樣、平行檢驗以及發(fā)現(xiàn)問題和處理情況。

d）工程試驗、檢測和監(jiān)測記錄。

e）工程質(zhì)量驗收情況。

f）發(fā)生索賠、合同爭議及糾紛情形和處理意見。

g）發(fā)出的書面通知、會議紀(jì)要、回復(fù)意見。

h）上級指示或指令、檢查意見。

i）尚需解決的問題。

A.7.3監(jiān)理日志由總監(jiān)理工程師指定現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師填寫，監(jiān)理項目部應(yīng)定期檢查，并在監(jiān)理日

志中留下簽字和抽查意見，以確保監(jiān)理日志的真實性、完整性和可追溯性。

A.7.4監(jiān)理日志應(yīng)按附錄1.3表L109填寫，每日必填?？刹捎妹吭乱槐镜姆绞窖b訂，也可以采用活

頁方式每月裝訂一本。專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)按照監(jiān)理日志中規(guī)定的格式和內(nèi)容填寫，記錄應(yīng)及時，內(nèi)容應(yīng)

真實、完整，不應(yīng)擅自撕頁，不應(yīng)隨意涂改。監(jiān)理日志記錄宜手寫，記錄人及相關(guān)人員簽字應(yīng)手寫。

A.7.5監(jiān)理日志應(yīng)按照單位工程填寫。如果單位工程規(guī)模較大，由兩個或兩個以上相距較遠(yuǎn)、監(jiān)理工

作相對獨(dú)立的監(jiān)理項目部監(jiān)管，則由每個監(jiān)理項目部的專業(yè)監(jiān)理工程師按照監(jiān)管范圍填寫監(jiān)理日志：如

果單位工程劃分為兩個及以上施工標(biāo)段，則由各標(biāo)段專業(yè)監(jiān)理工程師按照監(jiān)管范圍填寫監(jiān)理日志。

A.7.6監(jiān)理項目部應(yīng)對監(jiān)理日志的填寫進(jìn)行培訓(xùn)，開展不定期檢查、考核與評比。

A.7.7監(jiān)理項目部應(yīng)每月收集一次監(jiān)理日志，由監(jiān)理項目部歸檔保存。

附錄B

（規(guī)范性）

施工監(jiān)理主要工作程序框圖

B.1分項工程（工序）質(zhì)量控制監(jiān)理工作程序見圖H.Io

1.施工單位：工程施工準(zhǔn)備:

監(jiān)理項目部：核查、確認(rèn)工程7.處理

施工準(zhǔn)備

2.施工單位：工程施工；

監(jiān)理項目部：對施工過程監(jiān)理

并及時糾偏。

3.施工單位：分項工程（工

序）施工完畢后自檢，填報分

進(jìn)

項工程（工序）施工質(zhì)量報驗

入

下單：監(jiān)理項目部：抽檢并填

工寫分項工程（工序）施工質(zhì)量

序抽檢記錄。

或

分

4.監(jiān)理項目部：審核施工單

項

位自檢資料完整性，檢查分

工

項工程（工序）施工質(zhì)量。

程

5.施工質(zhì)量及資料否

是否滿足要求。

是

6.監(jiān)理項目部：審核、簽

認(rèn)分項工程（工序）施工質(zhì)

量報驗單

圖H.1分項工程（工序）質(zhì)量控制監(jiān)理工作程序圖

B.2工程質(zhì)量評定監(jiān)理工作程序見圖H.2。

進(jìn)

入

下

，

工

序

或

分

項

工

程

進(jìn)

入

下

?

分

部

工

程

圖H.2工程質(zhì)量評定監(jiān)理工作程序圖

B.3工程質(zhì)量缺陷處理監(jiān)理工作程序見圖H.3。

L缺陷發(fā)現(xiàn)

2.總監(jiān)理工程師主持現(xiàn)場檢

查、資料分析和試驗檢測。

3.質(zhì)量缺陷檢查組對檢測結(jié)

果進(jìn)行綜合分析、研究、評價

4.總監(jiān)理工程師向建設(shè)單位

提交檢資組意見、建議。

5.建設(shè)單位向設(shè)計單位下達(dá)質(zhì)

量缺陷處理方案編制任務(wù)。

6.設(shè)計單位提交

缺陷處理方案。

彳.總監(jiān)理工程師批

更缺陷處理方案。

8.施工單位實施

缺陷處理方案。

圖H.3工程質(zhì)量缺陷處理監(jiān)理工作程序圖

B.4工程進(jìn)度控制監(jiān)理工作程序見圖H.4。

圖H.4工程進(jìn)度控制監(jiān)理工作程序圖

B.5工程款支付監(jiān)理工作程序見圖H.5。

圖H.5工程款支付監(jiān)理工作程序圖

B.6索賠處理監(jiān)理工作程序見圖H.6。

圖H.6索賠處理監(jiān)理工作程序圖

附錄c

（資料性）

工程施工與監(jiān)理表式

0.1施工驗收記錄表式

施工驗收記錄應(yīng)在現(xiàn)場檢查驗收的基礎(chǔ)上，當(dāng)日完成記錄和簽字。

C.1.1削坡減載工程施工驗收記錄

表1.1削坡減載工程施工驗收記錄表

工程名稱施工單位

削坡部位削坡方法年月日

削坡區(qū)巖削坡面積削坡體積施工時間開始：

土性質(zhì)/m~/m3結(jié)束：

測點測點坐標(biāo)削坡頂面削坡底面削坡厚度削坡后坡平臺

編號XY高程/m高程/m/m度/。高程/m寬度/m

削坡

范圍

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

C.1.2清坡工程施工驗收記錄

表I.2清坡工程施工驗收記錄表

工程名稱施工單位

清坡部位清坡方法年月日

清坡區(qū)巖清坡面積清坡體積施工時間開始：

土性質(zhì)/m2/m結(jié)束：

測點測點坐標(biāo)清坡頂面清坡底面清坡厚度清坡后坡清坡后坡面

編號XY高程/m高程/m/m度/。地質(zhì)情況描述

清坡

范圍

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

C.1.3爆破石方開挖施工驗收記錄

表I.3爆破石方開挖施工驗收記錄表

工程名稱施工單位

爆破部位爆破方法年月日

施工

爆破區(qū)巖開始：

爆破面積爆破體積時間

土性質(zhì)/m2/m3結(jié)束：

控制點坐標(biāo)檢查項目設(shè)計值實測值（平均）

控制點編號

XY主爆孔

孔數(shù)緩沖孔

光（預(yù)）孔

主爆孔

鉆孔距緩沖孔

孔光（預(yù)）孔

主爆孔

孔深緩沖孔

光（預(yù)）孔

爆

破

石

方排數(shù)

開

挖排距（m）

范

圍上部

線密度中部

裝下部

藥堵塞長（m）

單孔藥量（kg）

單響藥量（kg）

爆不平整度W15cm

后

坡半孔率

面底部孔距/偏差W孔距1/2

觀超挖<20cm

測超欠挖

欠挖禁止

爆破后邊坡坡度（°）

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

C.1.4土石方回填（回填壓腳）工程施工驗收記錄

表I.4土石方回填（回填壓腳）工程施工驗收記錄表

施工單位

施工方法年月日

施工時間開始：

回填面積回填體積

/m2/m3結(jié)束：

性質(zhì)

測點測點坐標(biāo)填料粒徑填料碎石填料最優(yōu)填料實測分層壓實

輾壓機(jī)具輾壓遍數(shù)

編號XY/mm含量/%含水率/%含水率/%厚度/mm

填料壓實度/%

范圍最大干密回填頂面回填底面回填高度回填后坡

下部表層度/kg疝高程程高程/m/m度/。

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員：

C.1.5土石方開挖工程施工驗收記錄

表1.5土石方開挖工程施工驗收記錄表

施工單位

施工方法年月日

施工時間開始：

開挖面積開挖體積

/m2/m結(jié)束：

性質(zhì)

測點測點坐標(biāo)開挖頂面開挖底面開挖深度開挖后坡開挖過程及

開挖順序

編號XY高程/m高程/m/m度/。地質(zhì)情況描述

范圍

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

C.1.6錨桿（索）工程施工驗收記錄

C.1.6.1錨桿（索）鉆孔施工驗收記錄

表I.6錨桿（索）鉆孔施工驗收記錄表

分項工程編號

設(shè)計孔長設(shè)計孔徑鉆機(jī)型號鉆孔日期

鉆孔時間

地層鉆孔直套管外鉆孔長套管長鉆孔傾鉆孔方

備注

類別徑/mm徑/mm起止度/m度/m角/°位角/°

編號

注1:備注欄記錄鉆孔過程中的異常情況，如塌孔、縮徑、地下水滲漏及相應(yīng)的處理方法。

注2：進(jìn)行壓水試驗的鉆孔應(yīng)記錄壓水試驗結(jié)果和相應(yīng)的處理方法。

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

C.1.6.2預(yù)應(yīng)力錨桿（索）編制驗收記錄

表I.7預(yù)應(yīng)力錨桿（索）編制驗收記錄表

分項工程編號

噸位（kN）類型

根數(shù)根直徑mm下料長度m孔內(nèi)長度m

去皮、清洗、除銹情況

錨桿束

材料及直徑mm氣囊耐壓MPa環(huán)氧封填

材料及直徑mm耐壓MPa長度m

材料及直徑mm錨固段距離m張拉段距離m

架線環(huán)及索體綁扎情況

錨固段m

材料品種結(jié)構(gòu)及規(guī)格間距

自由段m

材料直徑mm長度m

外對中隔離支架安裝及導(dǎo)向帽的連接

直徑mm長度m安裝

錨固段長m張拉段長m索體總長m

外觀檢查：

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

c.1.6.3錨桿（索）安裝施工驗收記錄

表I.8錨桿（索）安裝施工驗收記錄表

施工單位

設(shè)計孔深/m施工日期

施工時間鉆孔深度錨桿（索）錨桿（索）對中支架

連接方式備注

起止/m長度/m直徑/mm材料規(guī)格尺寸/mm間距距

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

C.1.6.4錨桿（索）注漿施工驗收記錄

表I.9錨桿（索）注漿施工驗收記錄表

分項工程編號

設(shè)計漿量/L注漿設(shè)備注漿日期

外加劑名稱配合比（重量比）水：水泥：外加劑=1::

注漿時間注漿壓力MPa

注漿深注漿體長注漿量

地層類別注漿部位備注

度/m度/m起止開始結(jié)束L

注：注漿材料及配合比包括外加劑的名稱和摻量。

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

c.1.6.5錨桿（索）張拉與鎖定施工驗收記錄

表1.10錨桿（索）張拉與鎖定施工驗收記錄表

施工單位

預(yù)警千斤頂張拉千斤頂施工日期

錨桿（索）類型錨桿（索）總長/m

油泵編號內(nèi)錨段長/m

鋼絞線面積/Dim?鋼絞線彈模

壓力表實際張拉鋼絞線測長/mm實際伸長量理論伸長量穩(wěn)壓時間

讀數(shù)/MPa噸位/kN初始讀數(shù)加載讀數(shù)穩(wěn)壓讀數(shù)/mm/mm/min

1

2

級3

張

拉4

5

6

鎖

定

鎖

定

損

失

鎖

定

損

失

率

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

C.1.7鋼筋混凝土格構(gòu)梁工程施工驗收記錄

C.1.7.1格構(gòu)梁鋼筋綁扎施工驗收記錄

表1.11格構(gòu)梁鋼筋綁扎施工驗收記錄表

施工單位

梁截面尺寸保護(hù)層厚度施工日期年月日

底筋面筋腰筋箍筋

列號直徑數(shù)量連接直徑數(shù)量連接直徑數(shù)量連接直徑間距

/mm/根方式/mm/根方式/mm/根方式/mm/mm

監(jiān)理工程師：項目技術(shù)負(fù)責(zé)人：質(zhì)檢員：記錄員:

c.1.7.2格構(gòu)梁混凝土施工驗收記錄

表1.12格構(gòu)梁混凝土施工驗收記錄表

施工單位

梁截面尺寸保護(hù)層厚度施工日期年月日

試件數(shù)量試塊養(yǎng)護(hù)方法施工時間時至?xí)r

斷面尺寸混凝土模板

行號列號強(qiáng)度塌落度振搗規(guī)格尺寸

長/mm寬/mm高/mm來源配合比材質(zhì)

等級/cm方式側(cè)模頂模

澆注中出現(xiàn)的問題及處理情況:

監(jiān)理工程師：