企業(yè)-農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)穩(wěn)態(tài)機制的構(gòu)建-利益聯(lián)結(jié)機制

企業(yè)農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)穩(wěn)態(tài)機制的構(gòu)建利益聯(lián)結(jié)機制

論文導(dǎo)讀:：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的實質(zhì)在于通過企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)穩(wěn)態(tài)機制將農(nóng)民小規(guī)模生產(chǎn)轉(zhuǎn)變成社會化生產(chǎn)，然而在中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中應(yīng)用及其廣泛的合同農(nóng)業(yè)中，由于企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)的內(nèi)在不穩(wěn)定性，使得企業(yè)-農(nóng)戶之間無法形成緊密的利益共同體，進(jìn)而極大地阻滯著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程，針對這一問題，本文首先通過博弈模型構(gòu)建，對合同農(nóng)業(yè)中企業(yè)-農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)非穩(wěn)態(tài)均衡的內(nèi)在機理進(jìn)行理論分析；其次通過不斷的修正該模型，探討了促使非穩(wěn)態(tài)均衡向穩(wěn)態(tài)均衡演變的破解思路；然后提出了構(gòu)建企業(yè)-農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)穩(wěn)態(tài)均衡的方案。

論文關(guān)鍵詞：企業(yè)，農(nóng)戶，利益聯(lián)結(jié)機制，博弈，穩(wěn)態(tài)均衡

一、引言作為我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必由之路，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的關(guān)鍵在于采取一種怎樣的經(jīng)營組織形式來引導(dǎo)小農(nóng)戶與大市場接軌，將分散經(jīng)營的廣大農(nóng)戶轉(zhuǎn)變?yōu)檫m度規(guī)模的社會化經(jīng)營。即如何通過基于共同價值標(biāo)準(zhǔn)和利益追求的利益聯(lián)結(jié)機制，將散漫、相互分離的無組織狀態(tài)的中國農(nóng)民同企業(yè)結(jié)合起來?？梢哉f，企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中的核心問題。目前我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)-農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制呈現(xiàn)出多養(yǎng)化發(fā)展趨勢，主要包括買斷式、合作式、產(chǎn)業(yè)化、股份制或股份合作式等利益聯(lián)結(jié)機制等。這幾種不同的利益聯(lián)結(jié)機制根據(jù)企業(yè)—農(nóng)戶利益實現(xiàn)方式及經(jīng)營組織的不同，其內(nèi)在聯(lián)結(jié)的緊密程度由弱到強。其中，企業(yè)和農(nóng)戶通過簽訂供銷合同而形成的合同式農(nóng)業(yè)是比較成熟的、也是應(yīng)用十分廣泛的一種利益聯(lián)結(jié)方式，合同式農(nóng)業(yè)是我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的基礎(chǔ)形式，其余的利益聯(lián)結(jié)方式都是在這一基礎(chǔ)上延伸或演繹而來的。但實際上合同式農(nóng)業(yè)的違約現(xiàn)象極為普遍，或者說其作為企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)的一種基礎(chǔ)機制并不穩(wěn)定。筆者認(rèn)為是合同農(nóng)業(yè)自生利益聯(lián)結(jié)機制設(shè)置的缺陷使其蘊含著內(nèi)生的運行非穩(wěn)定性。二、合同農(nóng)業(yè)中企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制的非穩(wěn)態(tài)均衡合同農(nóng)業(yè)是指由企業(yè)與農(nóng)戶事先簽訂農(nóng)產(chǎn)品的購銷合同，雙方約定價格，帶農(nóng)產(chǎn)品收獲時農(nóng)戶按照合同向企業(yè)提供相應(yīng)數(shù)量及質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品，并進(jìn)行交易結(jié)算的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的組織方式。這一方式通過合同具體規(guī)定農(nóng)戶與企業(yè)各自的權(quán)利與義務(wù)，從而將分散的小農(nóng)戶與企業(yè)聯(lián)結(jié)起來。其優(yōu)勢在于通過眾多農(nóng)戶為企業(yè)提供生產(chǎn)所需原料，能夠延長企業(yè)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條；通過企業(yè)對農(nóng)產(chǎn)品的加工銷售，可以拓展農(nóng)戶的銷售渠道。其最大缺陷在于企業(yè)—農(nóng)戶的利益聯(lián)結(jié)比較松散，進(jìn)而造成了其穩(wěn)定持續(xù)的進(jìn)行下去。筆者這里構(gòu)建一個簡單的企業(yè)—農(nóng)戶的非合作單次博弈模型，以說明合同農(nóng)業(yè)中企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制內(nèi)在不穩(wěn)定性的產(chǎn)生機理。假定：模型中的博弈參與人分別是企業(yè)和農(nóng)戶，生產(chǎn)的產(chǎn)品是馬鈴薯；企業(yè)與農(nóng)戶簽訂的合同的馬鈴薯固定收購價格為P0利益聯(lián)結(jié)機制，企業(yè)的生產(chǎn)成本是M，企業(yè)通過加工銷售馬鈴薯預(yù)計可獲得的收益是R；農(nóng)戶生產(chǎn)并向企業(yè)供應(yīng)的馬鈴薯的數(shù)量為Q，農(nóng)戶的生產(chǎn)成本為C，馬鈴薯的市場價格為P1，市場行情好時P1>P0，市場行情差時P1<P0。在模型中馬鈴薯的價格會隨著市場因素的變動而波動，從而為違約帶來了可能免費。(如矩陣1所示)矩陣1：合同農(nóng)業(yè)下企業(yè)—農(nóng)戶博弈矩陣

企農(nóng)業(yè)戶履約違約履約QP0-C,R-QP0-MQP1-C,R-QP1-M違約QP1-C,R-QP1-MQP1-C,R-QP1-M在合同簽訂后，企業(yè)和農(nóng)戶雙方在作出決策和選擇時面對的是一個孤立的博弈模型，博弈所依賴的激勵約束條件即考慮能否實現(xiàn)其自身利益的最大化。無論是分散的農(nóng)戶還是企業(yè)，作為理性的經(jīng)濟(jì)人，都存在違約的傾向，究其根本原因在于違約的收益高于違約的成本。當(dāng)市場價格高于合同價格，即當(dāng)P1>P0時，對于農(nóng)戶來說，農(nóng)戶違約的收益QP1-C,顯然會大于履約的收益QP0-C。在違約與履約相比帶給農(nóng)民更大的經(jīng)濟(jì)利益的刺激下，農(nóng)戶傾向于在市場中出售馬鈴薯，即選擇違約。當(dāng)市場價格低于合同價格，即P1<P0時，對于企業(yè)來說，企業(yè)違約的收益R-QP1–M顯然大于履約的收益R-QP0-M，企業(yè)傾向于跳出合同在市場上尋求低價馬鈴薯供給。當(dāng)市場價格出現(xiàn)波動而又不存在有效的外部約束機制時，博弈雙方都會選擇對自己有利的策略而不顧對方的損失，即企業(yè)與農(nóng)戶總有一方會隨著價格的變動會試圖通過違約來尋求額外利益的獲取。此時，企業(yè)和農(nóng)戶最初達(dá)成的合同會隨著市場價格而無法維持在穩(wěn)定（履約，履約）的均衡狀態(tài)，總會處于一方違約的不穩(wěn)定狀態(tài)。因此，合同農(nóng)業(yè)中企業(yè)與農(nóng)戶博弈的結(jié)果是總有一方違約的非穩(wěn)態(tài)均衡的形成。三、企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)非穩(wěn)態(tài)均衡的破解思路合同農(nóng)業(yè)中企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)非穩(wěn)態(tài)均衡的內(nèi)在機理在于利益聯(lián)結(jié)機制的松散，即企業(yè)與農(nóng)戶之間未能形成一個緊密的利益聯(lián)結(jié)體，企業(yè)和農(nóng)戶作為有限理性的經(jīng)濟(jì)主體，其自身的行為邏輯決定了最大化自身利益的動機會帶來違約的選擇直接的后果就是合同農(nóng)業(yè)的穩(wěn)定性差。如何促使企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制中這種內(nèi)在的非穩(wěn)態(tài)均衡走向穩(wěn)態(tài)均衡，正是本文研究的重點。筆者從經(jīng)濟(jì)、社會、政治的視角，市場解決、社會資本和第三方監(jiān)督可以成為企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)非穩(wěn)態(tài)均衡的破解思路。1市場解決在合同真增加違約條款，即在合同中規(guī)定若一方違約需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，可以抑制企業(yè)農(nóng)戶雙方的違約動機。對此將違約金t引進(jìn)博弈模型，此時主動違約的一方收益就會減少t，而履約的另一方收益會增加t。（如矩陣2所示）矩陣2：引進(jìn)違約金后的企業(yè)—農(nóng)戶博弈

企農(nóng)業(yè)戶履約違約履約QP0-C,R-QP0-MQP1–C+t,R-QP1–M-t違約QP1-C-t,R-QP1-M+tQP1-C,R-QP1-M農(nóng)戶選擇違約可以獲得的預(yù)期收益增加為Q（P1-P0），企業(yè)選擇違約可以獲得的預(yù)期收益增加為（R-QP1–M）-（R-QP0-M）=Q（P1–P0），即雙方違約的增加相同，此時，任何一方在作出決定時必須衡量預(yù)期收益增加Q（P1–P0）與違約金t的大小。當(dāng)違約帶來的收益不足以抵消違約金時利益聯(lián)結(jié)機制，即當(dāng)Q（P1–P0）<t時，博弈雙方都會繼續(xù)履行合同，從而達(dá)到（履約，履約）的穩(wěn)態(tài)均衡。2社會資本社會資本可以將企業(yè)和農(nóng)戶之間多次的孤立博弈轉(zhuǎn)化為一個關(guān)聯(lián)的重復(fù)博弈，進(jìn)而能夠有效的破解企業(yè)—農(nóng)戶博弈的非穩(wěn)態(tài)均衡。如果將企業(yè)與農(nóng)戶的合作期限和合作關(guān)系盡量延長，將合同的外部約束機制轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部的自律方式，可以有效地降低違約概率。這是因為在長期的合作的過程中，盡量沒有正式制度的強制約束，但企業(yè)與農(nóng)戶在作出決策時總會考慮社會資本因素，尤其是自身的聲譽。在農(nóng)村這一關(guān)系緊密、交往頻繁的區(qū)域中，不論企業(yè)還是農(nóng)戶，如果只注重短期效益選擇違約的話，那么其潛在的聲譽下降會有損于長期利益。也就是說，盡管違約方享受了“短期利益”，但因為違約而喪失的社會資本卻直接導(dǎo)致潛在的長期受益減少。假定如果企業(yè)違約，因而喪失的社會資本為ΔV,農(nóng)戶如果違約而喪失的社會資本為Δv。對企業(yè)而言，在一次孤立的博弈中因履約而帶來的社會收益為R-QP0-M，那么一次逃避而損失的社會資本可能為今后幾次博弈中收益的貼現(xiàn)值之和，即ΔV,=（t=0，1，2，……n）,r為貼現(xiàn)率，0<r<1。當(dāng)博弈次數(shù)足夠多時，ΔV就會達(dá)到極限值=（1+）(R-QP0-M)。即一次違約可能帶來的潛在收益的喪失（1+）(QP0-C)。此時博弈主體作出違約決策時，需要綜合考慮違約的收益與因違約而帶來潛在的收益減少，不再僅僅根據(jù)P1與P0的價差就直接作出違約的決策。企業(yè)違約時獲取R-QP1–M的收益，喪失潛在收益（1+），當(dāng)違約的收益小于潛在收益減少時即滿足Q（P0-P1）<的條件時，企業(yè)選擇履約；農(nóng)民違約獲取QP1-C的收益，喪失潛在利益（1+）,當(dāng)違約收益小于潛在收益減少時，即滿足Q（P1-P0）<的條件時，農(nóng)民會選擇履約?？梢姰?dāng)博弈主體作出違約的決策獲取的收益小于其喪失的長期潛在收益時沒有任何一方會選擇違約，此時博弈的雙方達(dá)到（履約，履約）的穩(wěn)態(tài)均衡。

3第三方介入3.1政府介入政府既有引入企業(yè)進(jìn)行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的動力，又有規(guī)劃企業(yè)和農(nóng)戶機會主義行為的激勵。通過政府對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域的介入，進(jìn)而影響博弈雙方的決策空間和收益函數(shù)，可以有效破解博弈的非穩(wěn)態(tài)均衡。假設(shè)企業(yè)的項目投資額為I1，農(nóng)戶的項目投資額為I2。如果合同能夠履行，那么企業(yè)與農(nóng)戶都能夠獲取地方政府財政的資助；但如果一方不履行合同那么就無法通過政府資助來彌補其已有的投資免費。將違約金投資I1和I2引入模型分析，企業(yè)違約收益減少I1利益聯(lián)結(jié)機制，農(nóng)戶違約收益減少I2。（如矩陣3所示）矩陣3：政府介入下的企業(yè)—農(nóng)戶博弈企農(nóng)業(yè)戶履約違約履約QP0-C,R-QP0-MQP1–C，R-QP1–M-I1違約QP1-C-I2,R-QP1-MQP1–C-I2，R-QP1–M-I1如果農(nóng)戶違約，那么就必須多承擔(dān)I1的投資費用，獲取QP1-C-I2的收益，而如果履約，則無須承擔(dān)I1的投資費用，獲取QP0-C的收益。當(dāng)違約收益小于履約收益時，即滿足Q（P1-P0）<I2的條件時，農(nóng)戶會傾向于履約。如果企業(yè)違約，獲取R-QP1–M-I1的收益，履約則獲取R-QP0-M的收益。當(dāng)違約收益小于履約收益，即滿足Q（P0-P1）<I1的條件時，企業(yè)的違約傾向得以消除?？梢?，當(dāng)博弈主體的違約收益小于其履約收益時，沒有任何一方會選擇主動違約，博弈雙方都會繼續(xù)履行合同，從而達(dá)到（履約，履約）的穩(wěn)態(tài)均衡。3.2、中介組織介入農(nóng)業(yè)中介組織不僅可以有效的解決農(nóng)戶經(jīng)營的“直接生產(chǎn)領(lǐng)域具有效率與流通領(lǐng)域缺乏效率的矛盾”，促進(jìn)農(nóng)戶經(jīng)營與市場的有效連接；還可以直接介入合同農(nóng)業(yè)，以提升合同的約束力，最大限度地合同雙方的違約風(fēng)險。假設(shè)監(jiān)督成本為r，由企業(yè)和農(nóng)戶各承擔(dān)；如果有一方違約，由中介組織出面對違約方進(jìn)行處罰，假定處罰額為e，履約方和中介組織各獲得的罰金。（如矩陣4所示）。矩陣4：中介組織介入下的企業(yè)—農(nóng)戶博弈

企農(nóng)業(yè)戶履約違約履約QP0-C-,R-QP0-M-QP1–C-，R-QP1–M---e違約QP1-C--e,R-QP1-M-+QP1–C-，R-QP1–M-在中介組織的監(jiān)督下，農(nóng)戶違約須承擔(dān)罰款e，農(nóng)戶獲取QP1-C--e的收益當(dāng)違約收益小于履約收益時，即滿足Q（P1-P0）<e的條件時，農(nóng)戶會選擇履約。企業(yè)選擇違約需要承擔(dān)的罰金e，其違約收益為R-QP0–M--–e。當(dāng)違約收益小于履約收益，即滿足Q（P0-P1）<e的條件時，企業(yè)會選擇履約?？梢?，當(dāng)博弈主體的違約收益小于履約收益時，或者說當(dāng)預(yù)期收益增加小于罰金e時，沒有任何一方會選擇主動違約，博弈雙方都會履行合同，進(jìn)而達(dá)到（履約利益聯(lián)結(jié)機制，履約）的穩(wěn)態(tài)均衡。四、非穩(wěn)態(tài)均衡的綜合破解思路通過以上分析，我們可以看出，對企業(yè)和農(nóng)戶非穩(wěn)態(tài)均衡破解的關(guān)鍵在于引入影響博弈主體利益的因素。通過機制的重新設(shè)置，增大違約成本，弱化博弈主體的違約收益，促使經(jīng)濟(jì)主體作出決策時必須在違約的預(yù)期收益與違約成本之間作出取舍。當(dāng)違約成本足夠大時，就會極大地抑制博弈雙方的違約傾向，改善合同的內(nèi)在不穩(wěn)定性，有效地促使企業(yè)—農(nóng)戶穩(wěn)態(tài)均衡的形成。利用上述的非穩(wěn)態(tài)均衡破解渠道，只要滿足均衡條件，那么企業(yè)與農(nóng)戶的（履約，履約）的穩(wěn)態(tài)均衡解都可以達(dá)到，但是在實際操作過程中，以上三種破解思路在單獨發(fā)揮作用時都會或多或少的局限。因此，企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)穩(wěn)態(tài)均衡機制的構(gòu)建決不能孤立的引進(jìn)一種破解方案，而應(yīng)通過多種破解思路并行進(jìn)行綜合應(yīng)用。接下來同時引進(jìn)違約金、社會資本、第三方進(jìn)入博弈模型分析。（如矩陣5所示）一旦企業(yè)農(nóng)戶一方作出違約決策，其不但要承擔(dān)合同約定的違約金和中介組織的罰款，前期投資無法收回，還意味著社會資本機制致使的長期潛在收益損失。矩陣5：綜合破解思路下企業(yè)—農(nóng)戶博弈

企農(nóng)業(yè)戶履約違約履約（2+）（QP0-C）-,（2+）（R-QP0-M）-QP1–C+t--，Q（P0-P1）-I1(R-QP0–M)--–e-t違約Q（P1-P0）-I2--e-t-（QP0-C）R-QP1-M-++tQ（P1-P0）-I2--（QP0-C）Q（P0-P1）-I1--（R-QP0-M）企業(yè)與農(nóng)戶的合同能夠成功履行的關(guān)鍵在于違約收益要小于履約收益，對于農(nóng)戶而言，履約條件為Q（P1-P0）-I2--e-t-（QP0-C）<（2-）（QP0-C）--，整理得Q（P1-P0）<2（）（QP0-C）+I2+e+t-：對企業(yè)而言。履約條件為Q（P0-P1）-I1--e-t-（R-QP0-M）<（2+）（R-QP0-M）--，整理得Q（P1-P0）<2（）（R-QP0-M）+I1+e+t。整體而言，對于任何一方，只要因市場價格波動導(dǎo)致的收益增加無法彌補違約金、罰款、前期投資和聲譽損失共同造成的成本負(fù)擔(dān)，那么企業(yè)農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)的非穩(wěn)態(tài)均衡就能夠打破，雙方都選擇履約形成穩(wěn)態(tài)的博弈均衡。基于上述的非穩(wěn)態(tài)均衡綜合破解思路，本文嘗試對現(xiàn)有合同農(nóng)業(yè)中的企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)進(jìn)行新的機制構(gòu)建—通過多種工具的綜合利用，促使企業(yè)—農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)穩(wěn)態(tài)機制的形成（一）制度完善1、規(guī)范企業(yè)農(nóng)戶訂單合同。明確合同條款內(nèi)容，包括產(chǎn)品價格、質(zhì)量、數(shù)量、雙方權(quán)利義務(wù)、履約方式、違約處理等有關(guān)規(guī)定；在合同中以可執(zhí)行的條款明確一定數(shù)額的違約金，違約金的數(shù)額、給付方式應(yīng)由企業(yè)和農(nóng)戶協(xié)商確定。2、制定保護(hù)價格制度。在固定的價格（最低保底價）基礎(chǔ)上，以市場價格進(jìn)行交易，即當(dāng)市場價格高于合同價格時，企業(yè)以市場價格收購農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品，而在市場價格低于合同價格時，企業(yè)以合同價格收購農(nóng)產(chǎn)品。3、發(fā)展農(nóng)業(yè)期貨、期權(quán)。金融創(chuàng)新工具大多具有價格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能，能為農(nóng)戶和企業(yè)避險提供幫助。期貨市場的遠(yuǎn)期價格綜合了各種因素，為科學(xué)確定合同價格提供了依據(jù)。企業(yè)簽訂訂單后可參加期貨交易進(jìn)行保值，合理規(guī)避價格波動風(fēng)險利益聯(lián)結(jié)機制，從而減少違約的概率，農(nóng)民還根據(jù)期貨市場的信息及時調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，保障農(nóng)民自身利益免費。（二）長期合作1、推動企業(yè)的農(nóng)業(yè)專用性投資增加。專用性投資是增強企業(yè)和農(nóng)戶長久合作信任關(guān)系等社會資本的物質(zhì)支撐和依托。企業(yè)和農(nóng)戶的專用性投資可以增加彼此間的依賴性。對企業(yè)來說，專用性投資包括生產(chǎn)基地的建設(shè)、投入的良種、優(yōu)質(zhì)飼料、化肥、農(nóng)機、農(nóng)業(yè)科技服務(wù)等；對農(nóng)戶而言主要指配合企業(yè)投資的配套投資，包括維持投入、學(xué)習(xí)培訓(xùn)費用以及向企業(yè)繳納的保證金等。2、推動企業(yè)—農(nóng)戶股份合作制。鼓勵推動企業(yè)與農(nóng)戶之間實行股份合作制，互相參股。農(nóng)戶以土地、資金、技術(shù)、勞動力向企業(yè)參股，形成新的資金關(guān)系。這時，企業(yè)演變成股份合作制法人實體，而入股農(nóng)戶則成為企業(yè)的股東和企業(yè)“車間”型經(jīng)營單位，入股股東不僅可以憑股分紅，而且還能從企業(yè)以成本價購得生產(chǎn)資料。3、建立風(fēng)險基金。企業(yè)與農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織分別從各自的盈余中按照一定比例提取風(fēng)險基金，在出現(xiàn)市場波動和自然災(zāi)害時，不至于把風(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)戶頭上，對防范