拉美和加勒比地區(qū)國家外資政策的變化趨勢的論文-國際經(jīng)濟論文

拉美和加勒比地區(qū)國家外資政策的變化趨勢的論文國際經(jīng)濟論文

內(nèi)容提要拉美和加勒比地區(qū)是吸引外國投資的主要地區(qū)之一?？缛胄率兰o以來，隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展以及世界貿(mào)易的增長，該地區(qū)實行經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和改革，經(jīng)濟形勢不斷好轉(zhuǎn)。同時，該地區(qū)國家紛紛實行積極的外資政策，使其吸引外國投資的競爭力增強并保持穩(wěn)定，在2007年達到近年引進外資的最高。但整個地區(qū)外資政策尚不完善，需要進一步調(diào)整以增加競爭力。

關(guān)鍵詞外國直接投資政策調(diào)整拉美和加勒比地區(qū)

拉美和加勒比地區(qū)各國于80年代后期紛紛開始改革本國的經(jīng)濟政策，建立以新自由經(jīng)濟理論為導(dǎo)向的發(fā)展模式，經(jīng)濟體制由內(nèi)向型和封閉的體制轉(zhuǎn)變?yōu)橥庀蛐秃烷_放的經(jīng)濟體制。該地區(qū)國家宏觀經(jīng)濟政策改革的重要措施之一就是開放國內(nèi)市場，引進外國投資和先進技術(shù)，帶動和發(fā)展國內(nèi)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)部門，彌補國內(nèi)資金短缺。二十多年來，拉美和加勒比地區(qū)國家經(jīng)濟改革取得了成效。特別是近年來，在經(jīng)濟全球化發(fā)展的環(huán)境下，該地區(qū)國家著手調(diào)整外國投資法律法規(guī)，力求從以往的被動政策轉(zhuǎn)向主動政策，從單純追求數(shù)量發(fā)展到追求質(zhì)量，從傳統(tǒng)的投資產(chǎn)業(yè)過度到投資領(lǐng)域的多元化，從依靠固有的靜態(tài)優(yōu)勢到積極開拓的動態(tài)優(yōu)勢。近幾年來，該地區(qū)國家經(jīng)濟持續(xù)增長，保持了對外國投資的吸引力。但是，與其他新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家和地區(qū)相比較，拉美和加勒比國家外資政策的調(diào)整尚不全面，存在著許多不利因素，仍需進一步改革和完善其吸引外資政策。

一、在經(jīng)濟全球化框架下積極調(diào)整外國投資政策

根據(jù)聯(lián)合國拉美經(jīng)濟委員會的有關(guān)研究，世界各國外國投資政策基本分為兩類，即被動的政策和積極的政策。Www..Com被動政策是僅僅以國家的靜態(tài)比較優(yōu)勢、宏觀經(jīng)濟條件和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等要素作為吸引外國投資的驅(qū)動力，局限于擬定和規(guī)范外國投資的法律、法規(guī)以及投資領(lǐng)域范圍等方面。近年來為了提升對外國投資的吸引力和競爭力，不少國家采取了對外國投資更加積極主動的政策，充分認識到外資對本國經(jīng)濟發(fā)展的必要性，有針對性地引進和有效地使用外資，積極創(chuàng)造吸引外國投資的有利條件和環(huán)境，包括基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源等硬件和軟件設(shè)施，制定相應(yīng)的投資促進和鼓勵措施，消除對外國投資的限制和障礙，建立和健全外國投資的管理和服務(wù)機制，使外國投資與本國經(jīng)濟和民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展有效地結(jié)合起來。歐洲、亞洲和一些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體對外國投資的政策表現(xiàn)出更多的積極性、主動性和針對性。在這種大環(huán)境下，面對國際市場引進外資的激烈競爭以及這些地區(qū)吸收和使用外資政策所取得的成效，為更好地融入全球化經(jīng)濟，提高本地區(qū)國家吸引外資的競爭力，近幾年拉美和加勒比地區(qū)國家從本地區(qū)和國家經(jīng)濟發(fā)展的實際需要出發(fā)，針對長期以來引進外國投資政策的不利因素，對外國直接投資的相關(guān)政策進行了不同程度的調(diào)整和改革。

(一)建立健全對外國投資的管理和服務(wù)機構(gòu)

截止到目前，拉美和加勒比地區(qū)有33個國家建立了外國投資委員會或類似機構(gòu)，其目的是為外國投資制定法律法規(guī)，對外國投資進行管理和控制，并為其提供服務(wù)。2000年以來，該地區(qū)國家對于外國投資的重視程度普遍加強。為更好地引進和利用外資，方便外國投資者與投資對象國之間的信息溝通和交流，提高對雙方的服務(wù)質(zhì)量和擴大服務(wù)內(nèi)容，不少國家對外國投資的管理、服務(wù)機制和職能作用進行了調(diào)整。

根據(jù)聯(lián)合國拉美和加勒比經(jīng)濟委員會近期對15個國家相關(guān)機構(gòu)進行的調(diào)查，這些國家中有三個國家新成立了外國投資委員會，兩個國家進一步明確了職能和工作綱領(lǐng)，七個國家對現(xiàn)有的機構(gòu)進行了整合和重組，以強化作用。厄瓜多爾在聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的協(xié)助下成立了專門負責(zé)外國投資的機制(隸屬于出口和投資委員會)，智利外國投資委員會和生產(chǎn)貿(mào)易促進會自2000年起共同負責(zé)對外國投資的推動工作。作為拉美地區(qū)引進外資最多的國家，巴西新組建了一個旨在吸引外國投資委員會(原僅作為巴西貿(mào)易投資促進委員會的一部分)。這些機構(gòu)的調(diào)整和變動表明拉美和加勒比地區(qū)國家對于如何有效利用和管理外國投資給予了更高的重視，并希望通過對相應(yīng)機構(gòu)的調(diào)整和重組，充分發(fā)揮其對外國投資的監(jiān)管、服務(wù)和推動作用。

(二)加大外資激勵政策的力度，優(yōu)化投資環(huán)境

長期以來，拉美和加勒比地區(qū)國家普遍實行了對外國投資的非歧視性的國民待遇。除了政府規(guī)定的戰(zhàn)略性領(lǐng)域和國家控制的特別部門外，允許外國投資進入本土企業(yè)經(jīng)營的任何部門；允許外國資本在一定條件下匯出；享受與本土企業(yè)一樣的稅收政策等。

隨著世界經(jīng)濟全球化進一步深化，以及各地區(qū)各國之間吸引外國投資競爭程度的加劇。拉美和加勒比地區(qū)大部分國家不僅解除對于外國投資的限制和障礙，還推出了有利于外國投資的鼓勵性措施。這些鼓勵政策很多是財政方面的，基本分為自由區(qū)(港)相關(guān)制度(主要面向在自由區(qū)建立的、以出口為主的外資企業(yè)或外國投資企業(yè))；免稅制度(免除企業(yè)稅、利潤稅等)和出口加工區(qū)制度。

例如，哥倫比亞、哥斯達黎加、厄瓜多爾、薩爾瓦多、烏拉圭和危地馬拉等國家允許自由區(qū)(港)的商品免繳進出口稅，下調(diào)或者免征企業(yè)稅，并允許企業(yè)利潤全部匯回。其中烏拉圭規(guī)定免交利潤稅，厄瓜多爾允許外資在二十年內(nèi)將利潤返回，薩爾瓦多為面向拉美地區(qū)外的出口提供6％的退稅，危地馬拉還免征增值稅。巴拉圭出口加工區(qū)的優(yōu)惠政策是對于使用本地勞動力和原材料的生產(chǎn)活動只征稅1％。委內(nèi)瑞拉的利潤稅法規(guī)定按照外國企業(yè)新投資的總額減稅，如旅游業(yè)的新投資可在投資總額的基礎(chǔ)上減納75％的利潤稅、農(nóng)牧魚林業(yè)減納80％的利潤稅、石油業(yè)的優(yōu)惠程度為8％。墨西哥各地方政府有推動外國投資和為其提供優(yōu)惠條件的自主權(quán)，其中包括可以免除或減征地方稅，提供土地或減少地稅，提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施等，如墨西哥哈里斯科州政府從政府預(yù)算中為外資在人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)保和購買土地等方面提供補貼。智利對特定領(lǐng)域外國投資采取了減稅和財政鼓勵的雙項措施，其中包括對邊遠和經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)及有關(guān)產(chǎn)業(yè)的新投資實施不同程度的減免稅優(yōu)惠政策。此外，智利政府正在推動技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進投資者積極參與，并提供了一定的財稅優(yōu)惠措施。這表明拉美和加勒比地區(qū)對于外國投資持更加積極的態(tài)度，希望通過各種鼓勵性政策表現(xiàn)引進外資的競爭力。

(三)外資政策制度化確保投資者利益

近些年，一些國家正在把對外國投資的優(yōu)惠政策制度化，從法律上保證了外國投資及其利益，也使政策的執(zhí)行具有法律約束。截至目前，拉美和加勒比地區(qū)不少國家都頒布了外國投資法，并與相關(guān)國家簽署了雙邊投資促進和保護協(xié)定，避免雙重征稅協(xié)定等。智利制定的引進高科技投資規(guī)劃及鼓勵機制，哥倫比亞2005年制定的穩(wěn)定投資法以及圣盧西亞建立的免稅制度，都不同程度地把相關(guān)政策提升到法律高度。外資政策的制度化使得拉美和加勒比地區(qū)國家的投資環(huán)境在法律的層面上得到了改善，有法可依，有章可循，為外資的進入創(chuàng)造了更有利的條件和更完善、更透明的框架。

(四)利用自由貿(mào)易區(qū)拓寬引進外國投資渠道

在世界經(jīng)濟全球化的大趨勢下，拉美和加勒比地區(qū)國家經(jīng)濟和貿(mào)易的開放程度日益提高。上個世紀60至80年代該地區(qū)國家致力于建立和實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟和貿(mào)易一體化，加強相互依存，協(xié)調(diào)政策共同發(fā)展。自90年代中期起，該地區(qū)國家在鞏固和深化區(qū)域內(nèi)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的同時開始實行“開放的區(qū)域主義”，使區(qū)域一體化轉(zhuǎn)而面向更加開放的世界經(jīng)濟，與區(qū)域外的國家或經(jīng)濟組織建立自由貿(mào)易區(qū)。這樣，一方面可以為促進本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和擴大市場爭取機會，另一方面可以充分利用多種渠道吸引外國投資促進本地區(qū)國家經(jīng)濟的發(fā)展。墨西哥于1994年與美國和加拿大簽署的北美自由貿(mào)易協(xié)定，為墨西哥從美國、加拿大引進外資提供了可靠的保障。2001年墨西哥又與歐盟簽約建立了自由貿(mào)易區(qū)，使其外資來源更加充足。2003年和2004年智利與歐盟、美國的自由貿(mào)易協(xié)定先后生效，這使得來自歐盟和美國的投資為智利的經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入了活力，并成為智利外國投資的主要來源地。在墨西哥的帶動和影響下，哥斯達黎加和多米尼加共和國等中美洲國家先后與美國簽署了自由貿(mào)易協(xié)定，在制造業(yè)等領(lǐng)域得到了大量的外國投資。此外，該地區(qū)國家還積極與亞洲國家建立自由貿(mào)易區(qū)，其中智利與韓國、中國，秘魯與中國等簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定。自由貿(mào)易協(xié)定中有關(guān)外資的優(yōu)惠政策和便利條件推動了來自多渠道的外國投資進入拉美市場。

(五)通過外國投資拉動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和貿(mào)易的多元化

隨著國際貿(mào)易中服務(wù)貿(mào)易的迅速發(fā)展，跨國公司不斷把投資重點由原材料和初級產(chǎn)品向加工業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)和高附加值產(chǎn)業(yè)過渡，從制造業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。拉美和加勒比地區(qū)國家也在轉(zhuǎn)變觀念，在吸引外資傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，加大了服務(wù)業(yè)和為出口提供服務(wù)等新型經(jīng)濟部門引進外資的力度，力求在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革上有所突破。特別是新世紀以來，服務(wù)貿(mào)易和為出口提供服務(wù)的部門發(fā)展勢頭活躍。

首先，服務(wù)業(yè)吸引外資不斷增加。以墨西哥為例，2000－2007年墨西哥服務(wù)業(yè)共引進外資715億美元，年均達89.4億美元，為墨西哥歷史上吸引外資最多的時期。哥斯達黎加服務(wù)業(yè)引進外國直接投資額大幅度上升，服務(wù)業(yè)外資在外國直接投資總額中所占的比例由2000年的27％上升到2007年的50％左右。委內(nèi)瑞拉2007年服務(wù)業(yè)外國直接投資約占當(dāng)年外資總額的60％。

其次，服務(wù)貿(mào)易出口增長較快。墨西哥和中美洲、加勒比地區(qū)服務(wù)貿(mào)易出口增長更加顯著。其中，墨西哥服務(wù)貿(mào)易出口由2000年的137.12億美元增長到2006年的162.21億美元，同期哥斯達黎加服務(wù)貿(mào)易出口由19.52億美元增長到29.55億美元，中美洲、加勒比地區(qū)服務(wù)貿(mào)易出口在整個出口中的比重由1990年的26％發(fā)展到34％。尤其值得關(guān)注的是，一些國家政府在大力發(fā)展傳統(tǒng)的旅游業(yè)的同時，注重促進其他服務(wù)業(yè)的出口，其中包括計算機和信息通訊、金融和保險、知識產(chǎn)權(quán)注冊、人員服務(wù)等，使服務(wù)業(yè)出口由單一化趨向多元化。在哥斯達黎加政府有關(guān)部門的大力扶持下，該國其他服務(wù)業(yè)出口由2000年的3.51億美元提高到2006年的6.30億美元。2000-2006年間，墨西哥向美國出口的信息、建筑和研發(fā)實驗等服務(wù)平均年增長49％、34％和58.7％。

第三，一些國家服務(wù)業(yè)發(fā)展增速高于第一和第二產(chǎn)業(yè)，且占gdp比例逐年增加。根據(jù)墨西哥國家統(tǒng)計部門的數(shù)據(jù)，2007年墨服務(wù)業(yè)增速為4.9％，高于當(dāng)年gdp3.8％的增速，而農(nóng)林漁業(yè)和工業(yè)僅分別增長1.9％和1.8％。此外，墨西哥服務(wù)業(yè)占gdp的比重在2000年68.9％的基礎(chǔ)上增加到72.4％。根據(jù)聯(lián)合國拉美經(jīng)濟委員會對15個拉美和加勒比地區(qū)國家的調(diào)查，以信息及通訊為代表的新型經(jīng)濟領(lǐng)域以及技術(shù)服務(wù)性部門(呼叫中心、行政管理、聯(lián)合服務(wù)和業(yè)務(wù)分包等)分別在投資領(lǐng)域中排位第三和第四位。這表明在外國投資的帶動下該地區(qū)國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式正在發(fā)生變化。(六)趨向國際化勞動分工，建立新的生產(chǎn)組織形式

20世紀90年代以來，跨國公司為了進一步鞏固和開拓市場，降低綜合成本和提高盈利水平，在生產(chǎn)制造、產(chǎn)品品牌、人力資源、營銷方式、資本運做、經(jīng)營管理以及研發(fā)等全部過程中，推行“本土化”的戰(zhàn)略。拉美和加勒比地區(qū)國家適時調(diào)整政策，迎合跨國公司的需要，并通過“本土化”經(jīng)營運作，帶動本國經(jīng)濟的發(fā)展。洪都拉斯、尼加拉瓜和危地馬拉等中美洲國家的服裝和紡織產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)組織方式已經(jīng)從傳統(tǒng)的單純組裝發(fā)展到參與整個生產(chǎn)流程。企業(yè)間的縱向聯(lián)合也日見成效，新的生產(chǎn)組織形式為企業(yè)的市場發(fā)展帶來了生機。墨西哥在北美自由貿(mào)易區(qū)框架下實現(xiàn)了企業(yè)間的縱向聯(lián)合，增強了實力，促進了自主品牌產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場投放，例如，其品牌內(nèi)衣在海外市場暢銷。中美洲國家的紡織企業(yè)通過強化縱向聯(lián)合，共同投資聯(lián)合發(fā)電，以應(yīng)對電力不足及其所引發(fā)的高生產(chǎn)成本。戰(zhàn)略聯(lián)盟也在該地區(qū)企業(yè)中有所發(fā)展，如中美洲國家利用與美國間的自由貿(mào)易區(qū)建立了與區(qū)域外國家的戰(zhàn)略聯(lián)盟以保證和控制生產(chǎn)用原材料的供應(yīng)，其中以瑞士紡織企業(yè)與薩爾瓦多企業(yè)結(jié)成的戰(zhàn)略聯(lián)盟最為典型。

(七)更新觀念，引進研發(fā)領(lǐng)域外國投資

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，跨國公司以母公司為基地開展研發(fā)活動的傳統(tǒng)模式出現(xiàn)了新的趨勢，越來越多的跨國公司把研發(fā)項目轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，以便為特殊技術(shù)的研發(fā)建立條件優(yōu)越的研究中心，使跨國公司的技術(shù)及其產(chǎn)品更好地與東道國相適應(yīng)，從而更便捷地進入新市場，同時，跨國公司可以利用發(fā)展中國家相對低廉的成本費用節(jié)省研發(fā)投入，或者發(fā)揮發(fā)展中國家的相對優(yōu)勢開發(fā)自然資源的新用途等。

拉美和加勒比國家的很多學(xué)者認識到，和許多尋求新的發(fā)展模式的發(fā)展中國家一樣，該地區(qū)國家必須將傳統(tǒng)的以自然資源等為基礎(chǔ)的靜態(tài)優(yōu)勢發(fā)展為以科學(xué)技術(shù)進步為代表、以具有吸收和創(chuàng)新能力的人力資源為基礎(chǔ)的動態(tài)優(yōu)勢。這關(guān)系到該地區(qū)國家是以充沛的競爭能力參與經(jīng)濟全球化還是被世界經(jīng)濟邊緣化。建立推動科技進步和自主創(chuàng)新能力的相關(guān)政策不僅是經(jīng)濟發(fā)展、社會進步和融入全球化戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，也是一個國家應(yīng)具有的動態(tài)比較優(yōu)勢和競爭力的核心。

巴西、智利等國積極創(chuàng)造有利的環(huán)境和條件，大力吸引跨國公司的研發(fā)中心落戶本國。智利自2000年后對外資的政策明顯由被動變?yōu)橹鲃?，試圖將傳統(tǒng)上以自然資源為基礎(chǔ)的工業(yè)優(yōu)勢提高到建立多樣化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，特別面向高附加值和技術(shù)密集型部門。智利外國投資委員會于2002年出臺了構(gòu)建智利平臺的政策，其核心目的是把智利發(fā)展為整個拉美和加勒比地區(qū)投資、貿(mào)易和高科技高技能服務(wù)的平臺以及研發(fā)基地。同時，智利工業(yè)促進委員會制定了吸引高科技投資方案，重點面向軟件、電信等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的高科技領(lǐng)域。為引進高科技領(lǐng)域投資，智利提供了一系列的鼓勵促進政策，涉及到投資可行性前期研究、人力資源培訓(xùn)以及不動產(chǎn)和設(shè)施設(shè)備長期租賃等雙向融資的內(nèi)容。五年來，在智利設(shè)立的服務(wù)性機構(gòu)包括法航等大型航空公司的對接站、聯(lián)合利華及必和必拓集團等的服務(wù)中心、惠普公司的技術(shù)支持機構(gòu)、花旗和桑坦德銀行的軟件開發(fā)中心等，多達五十多家。在科爾尼管理咨詢公司最近進行的境外服務(wù)業(yè)投資最具競爭力國家調(diào)查中，智利排名第八位。此外，智利正在創(chuàng)造條件引進研發(fā)性投資，其中包括生物技術(shù)等。

二、外資政策有待進一步完善

近年來，國際組織和該地區(qū)的一些經(jīng)濟學(xué)者對拉美和加勒比地區(qū)國家引進和利用外資的政策走勢及其效果進行了分析研究，專家們認為，雖然連續(xù)幾年該地區(qū)引進外國投資保持穩(wěn)步增長，其吸引外國投資的競爭實力與亞洲等新興國家相比較并無優(yōu)勢可言。專家們指出，在引進以經(jīng)濟和市場對外開放、放寬政府對國有企業(yè)的管制為導(dǎo)向的新型經(jīng)濟發(fā)展模式下，該地區(qū)國家引進了大量追逐市場和自然資源的外國直接投資，而在引進能夠推動本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步方面的戰(zhàn)略性投資方面沒有取得明顯效果。有批評說，自然資源領(lǐng)域的外國投資所造成的只是“飛地”，既沒有與國內(nèi)經(jīng)濟整體結(jié)合，也沒有因涉及到不可再生資源和環(huán)保而繳納更多的稅賦；尋求市場的外國投資排斥了民族企業(yè)，加大了生產(chǎn)成本并降低了該地區(qū)國家應(yīng)有的競爭力；以尋求效益為導(dǎo)向的外國投資沒有從事高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)，而只是單純地利用本地區(qū)非動態(tài)性的優(yōu)勢，從而使當(dāng)?shù)氐闹行∑髽I(yè)趨于邊緣化；戰(zhàn)略性資本投資在該地區(qū)少而又少，有可能導(dǎo)致科技發(fā)展的停滯和水平的低下，與拉美和加勒比地區(qū)國家推動科技發(fā)展的政策相悖，由此帶來的后果委實堪虞。

自90年代實施宏觀經(jīng)濟政策改革以來，拉美和加勒比地區(qū)對外開放的廣度和深度上有了較大的進展。外國直接投資對于該地區(qū)國家的經(jīng)濟發(fā)展、就業(yè)擴大、技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變和出口增長起到了積極作用。但對外國投資的理解認知、服務(wù)管理，利用程度和相關(guān)政策尚有許多不完善之處。

(一)對外國投資的依賴性較強

隨著上世紀90年代的改革開放，拉美和加勒比地區(qū)大部分國家放寬了對外國投資的限制，希望以此引進外資拉動本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步。從這些年來的情況分析，拉美和加勒比地區(qū)國家對外國投資普遍存有一定的依賴性。這些國家往往以為，只要遵循國際貨幣基金組織和世界銀行針對拉美和加勒比地區(qū)經(jīng)濟困難局面提出的實施私有化、市場化、經(jīng)濟自由化和削減國家對于經(jīng)濟的干預(yù)等要求進行經(jīng)濟政策調(diào)整，就可以吸收到所需的外國投資。這種過于理想化的觀念，一方面過分相信外國投資拉動經(jīng)濟發(fā)展的必然性，另一方面過分相信外國投資和跨國公司子及其公司對于該地區(qū)工業(yè)和科技進步作用的決定性。這些國家還認為跨國公司及子公司可以提供該地區(qū)經(jīng)濟體融入世界經(jīng)濟全球化進程的充分保證和必要的技術(shù)條件，其中包括向落后的經(jīng)濟體轉(zhuǎn)讓先進科技，并從而可以使民族企業(yè)實現(xiàn)現(xiàn)代化以提升國家競爭力等。

近年來拉美一些學(xué)者所做的研究和調(diào)查表明，在拉美和加勒比地區(qū)的跨國公司及其子公司輸入到東道國的大多是業(yè)已成熟的技術(shù)。他們在技術(shù)上設(shè)法使母公司的產(chǎn)品設(shè)計、先進的生產(chǎn)流程及現(xiàn)代化的組織方式與當(dāng)?shù)貙嶋H水平相適應(yīng)，其興趣并不是在東道國進行發(fā)明和創(chuàng)新，而是使當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)如何接受跨國公司從母公司帶來的技術(shù)和產(chǎn)品。從以往的案例來分析，拉美和加勒比地區(qū)國家對吸引外資缺乏主動的引導(dǎo)，更多的是被動接受和提供服務(wù)，

(二)投資來源結(jié)構(gòu)的相對單一

由于政治、歷史、地理和文化等方面的原因，長期以來。拉美和加勒比地區(qū)國家外國直接投資主要來源為美國和以西班牙為代表的歐洲國家。盡管200(3年以來美國在該地區(qū)主要投資來源國家的地位有所減弱，且投資主體發(fā)生了一定程度的變化，2003～2007年來自美國的直接投資仍占外國直接投資的27％左右。其中2007年來自美國的投資分別占墨西哥、哥斯達黎加、洪都拉斯、巴拉圭等國家引進外資的47％(2006年高達60％)、54％、57％和60％。據(jù)聯(lián)合國拉美經(jīng)濟委員會2007年進行的一項調(diào)查，該地區(qū)大部分國家對來自歐洲、亞洲和本地區(qū)國家投資的傾向率不超過20％。另外，美國對墨西哥和中美洲國家的投資重點是制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。主要目的是利用當(dāng)?shù)叵鄬Φ土纳a(chǎn)成本提高經(jīng)濟效益，并返銷美國市場。其中，墨西哥等國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)出口的95％以上面向美國市場，形成了勞動密集型產(chǎn)品在低成本和高需求的刺激下的發(fā)展和對以美國為主的國際市場的倚重。墨西哥有關(guān)方面估計，2009年墨西哥經(jīng)濟將可能因美國經(jīng)濟危機而出現(xiàn)負增長。這反映出墨西哥在經(jīng)濟上對美國市場的嚴重依賴性。投資來源國的穩(wěn)定可以為東道國引進外資提供一定的可靠性，但投資來源國的任何經(jīng)濟危機都會直接威脅到外資接受國的經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展，而且不利于這些國家規(guī)避金融風(fēng)險及其所導(dǎo)致的后果。

(三)外資政策的不穩(wěn)定

2000年以來，拉美和加勒比地區(qū)經(jīng)濟和政治局勢總體穩(wěn)定，投資環(huán)境不斷改善。但有些國家的外國投資政策缺乏連續(xù)性和穩(wěn)定性，導(dǎo)致引進投資競爭力的降低和外國直接投資的撤離或轉(zhuǎn)移。由于委內(nèi)瑞拉和厄瓜多爾等國家先后宣布石油產(chǎn)業(yè)國有化政策，部分跨國公司或者撤離，或者轉(zhuǎn)移，或者轉(zhuǎn)賣。2006年委內(nèi)瑞拉外國直接投資減少了5.90億美元，厄瓜多爾的外國直接投資增長由2005年4.97億美元回落到2006年的2.70億美元，玻利維亞2005年也出現(xiàn)外國直接投資的下降。投資政策的不穩(wěn)定直接對投資市場的安全性構(gòu)成了威脅。根據(jù)加拿大一家研究所2007年針對世界主要國家或地區(qū)礦業(yè)投資環(huán)境評估的調(diào)查結(jié)果，拉美有兩個國家位于50名之后，其中委內(nèi)瑞拉和玻利維亞分別排在倒數(shù)第二和第三名，特別是委內(nèi)瑞拉因政策多變而使得其政策潛力指數(shù)一直居后位。

(四)在生產(chǎn)鏈和價值鏈中處于低端

隨著經(jīng)濟全球化的日益發(fā)展，跨國公司不斷追求其在全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟效益，逐漸形成了遍布整個世界的生產(chǎn)鏈和價值鏈。對資本、技術(shù)、勞動力和自然資源的擁有和使用程度決定了企業(yè)在價值鏈中的不同的位置，從而也決定了企業(yè)在價值鏈中不同的重要性以及在國民經(jīng)濟發(fā)展中的不同機會。價值鏈大體為三個環(huán)節(jié)，即新產(chǎn)品的設(shè)計和發(fā)展、產(chǎn)品的生產(chǎn)和制造、產(chǎn)品的市場和銷售三個環(huán)節(jié)。起著核心作用的是由生產(chǎn)方和購買方各自制約著的網(wǎng)絡(luò)。其中生產(chǎn)方為跨國公司主導(dǎo)下的聯(lián)合生產(chǎn)體系，由跨國公司總部或母公司直接與子公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)系。購買方為大型零售商和品牌產(chǎn)品的銷售商網(wǎng)絡(luò)，對產(chǎn)品和市場的專業(yè)化起著決定性的作用。全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)或生產(chǎn)鏈實際上是一體化的國際生產(chǎn)體系。跨國公司根據(jù)自身利益將價值鏈和供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)進一步細分和多元化，把生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)移到在成本和出口等環(huán)節(jié)最有競爭力的地方，從而獲得經(jīng)濟效益最大化的生產(chǎn)程序。全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)覆蓋了產(chǎn)業(yè)之間的合作協(xié)調(diào)，通過戰(zhàn)略聯(lián)盟使跨國公司與其子公司、分公司、供應(yīng)商和合作伙伴聯(lián)系在一起。這些聯(lián)系使跨國公司得以獲取和掌握資源、產(chǎn)能和市場。全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織特點是層次顯明的等級結(jié)構(gòu)，而在價值鏈或生產(chǎn)鏈中起者關(guān)鍵作用的是那些具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)，這些企業(yè)通常掌握著產(chǎn)品換代或生產(chǎn)技術(shù)更新、市場發(fā)展的主動權(quán)。

盡管近幾年拉美和加勒比地區(qū)由跨國公司投資的企業(yè)在生產(chǎn)組織方式上有所發(fā)展，在一定程度上加入了跨國公司的生產(chǎn)和價值鏈，但大部分都是勞動密集型且產(chǎn)品附加值較低的組裝業(yè)，技術(shù)含量低下，處于跨國公司生產(chǎn)和價值鏈的低端；而在整個生產(chǎn)鏈和價值鏈中位居核心地位的設(shè)計和市場兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)仍為跨國公司所控制，限制了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)向價值鏈高端發(fā)展。聯(lián)合國拉美委員會的一份研究報告指出：墨西哥大部分民族企業(yè)沒有自己的品牌產(chǎn)品，也沒有建立與最終用戶的直接貿(mào)易關(guān)系，而跨國公司從企業(yè)戰(zhàn)略角度直接掌握產(chǎn)品的銷售和市場。報告還指出，僅有的以組裝業(yè)為主的工業(yè)園區(qū)局限在紡織工業(yè)。即使墨西哥依靠美國投資發(fā)展起來的汽車制造業(yè)也沒有發(fā)展成真正意義上的汽車制造中心，只不過是墨西哥的一個出口平臺。分析表明，墨西哥出口的汽車大都采用國外進口的部件，而且比重很高，只是在墨西哥進行組裝。另外，墨西哥已建立的電子工業(yè)和近幾年發(fā)展起來的航天工業(yè)組裝廠，也只是在零部件裝配、設(shè)備組裝和組織生產(chǎn)層面上采用了一定程度的現(xiàn)代化技術(shù)，并不意味著墨西哥電子和航天工業(yè)在跨國公司生產(chǎn)鏈乃至價值鏈中處于高端，也不代表墨西哥在上述兩個領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展有所創(chuàng)新和突破。對此，聯(lián)合國拉美經(jīng)濟委員會認為，這一地區(qū)從接受外國投資的層面上講，幾乎沒有帶來真正意義上的科技進步。

(五)沒有建立與本國企業(yè)的關(guān)聯(lián)

由于政策不完善，拉美和加勒比地區(qū)國家由跨國公司投資發(fā)展起來的出口加工和制造業(yè)，沒有與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形成產(chǎn)業(yè)鏈，因而沒有起到對本國企業(yè)的帶動作用和傳播效應(yīng)。大多數(shù)本國企業(yè)仍局限在初級產(chǎn)品和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，相當(dāng)多的非制造業(yè)本國企業(yè)沒有因為外資的流入而成為跨國公司的供應(yīng)方，并與之構(gòu)成國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈條。據(jù)統(tǒng)計，墨西哥電子出口加工業(yè)和制造業(yè)對其國內(nèi)生產(chǎn)一體化的作用僅為3％，哥斯達黎加的外資企業(yè)無論從供應(yīng)角度還是從技術(shù)發(fā)展的層面都與本國企業(yè)脫節(jié)，缺乏關(guān)聯(lián)性。

本國企業(yè)被邊緣化的主要原因概括為這樣幾個方面：拉美和加勒比地區(qū)國家政府僅僅制訂一些宏觀的工業(yè)政策，很多國有和私營企業(yè)逐漸被跨國公司吞并或自行消失，而完全由外國直接投資的出口制造業(yè)等無論從原材料的使用還是技術(shù)的推廣方面都沒有與東道國的民族經(jīng)濟建立有效的關(guān)聯(lián)；由于新自由主義經(jīng)濟和市