理財顧問合同

理財顧問合同《篇一》合同編號：__________甲方（委托人）：__________乙方（理財顧問）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方理財顧問服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的理財顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險承受能力及財務(wù)狀況，為甲方專業(yè)的投資建議和理財規(guī)劃服務(wù)。1.2乙方應(yīng)定期向甲方報告投資組合的運作情況，并根據(jù)市場變化情況及時調(diào)整投資策略。1.3乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守我國相關(guān)法律法規(guī)，遵循職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，忠實履行理財顧問職責(zé)。二、服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。2.2除非一方提前終止本合同，否則雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。2.3提前終止合同的，應(yīng)提前____天通知對方。三、服務(wù)費用3.1乙方應(yīng)向甲方收取服務(wù)費用，具體金額和支付方式如下：（1）固定顧問費：人民幣____元/年；（2）績效激勵費：根據(jù)甲方投資收益的____%，收取績效激勵費。3.2乙方應(yīng)合規(guī)的發(fā)票或收據(jù)，以便甲方進(jìn)行稅務(wù)處理。四、保密條款4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本合同終止之日起算，延續(xù)____年。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同服務(wù)費用的____%。5.2違約行為包括但不限于：未能按時服務(wù)、服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)、泄露對方保密信息等。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。7.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________甲方投資需求說明書乙方理財顧問資質(zhì)證明文件服務(wù)費用支付憑證保密協(xié)議違約金計算公式說明甲方投資收益證明文件補充協(xié)議（如有）《篇二》合同編號：__________甲方（委托人）：__________乙方（理財顧問）：__________第三方（專業(yè)服務(wù)機構(gòu)）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，鑒于第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)能力，甲乙雙方同意第三方參與理財顧問服務(wù)，并達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容與范圍1.1乙方作為甲方的理財顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險承受能力及財務(wù)狀況，為甲方專業(yè)的投資建議和理財規(guī)劃服務(wù)。1.2第三方作為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)協(xié)助乙方專業(yè)支持，包括但不限于市場分析、資產(chǎn)評估、風(fēng)險控制等。1.3乙方應(yīng)定期向甲方報告投資組合的運作情況，并根據(jù)市場變化情況及時調(diào)整投資策略。第三方應(yīng)必要的技術(shù)支持和專業(yè)意見。二、服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。2.2除非一方提前終止本合同，否則雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。2.3提前終止合同的，應(yīng)提前____天通知對方。三、服務(wù)費用與支付3.1乙方應(yīng)向甲方收取服務(wù)費用，具體金額和支付方式如下：（1）固定顧問費：人民幣____元/年；（2）績效激勵費：根據(jù)甲方投資收益的____%，收取績效激勵費。3.2乙方應(yīng)合規(guī)的發(fā)票或收據(jù)，以便甲方進(jìn)行稅務(wù)處理。四、甲方權(quán)益保障4.1甲方權(quán)益保障條款旨在確保甲方在合同執(zhí)行過程中的權(quán)益得到充分保障，乙方和第三方應(yīng)嚴(yán)格遵守本條款。4.2甲方有權(quán)要求乙方和第三方其專業(yè)資質(zhì)證明，以確保其具備專業(yè)服務(wù)的能力。4.3甲方有權(quán)要求乙方和第三方對其的服務(wù)進(jìn)行定期評估，以確保服務(wù)質(zhì)量和效果。4.4甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)要求乙方和第三方調(diào)整或更換理財顧問，以滿足其個性化需求。五、乙方的違約及限制條款5.1乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費用的____%。5.2乙方的違約行為包括但不限于：未能按時服務(wù)、服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)、泄露甲方保密信息等。5.3乙方在合同期限內(nèi)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，甲方有權(quán)立即終止合同，并要求乙方支付違約金。六、第三方責(zé)任與義務(wù)6.1第三方作為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)保證其服務(wù)的專業(yè)性和合法性，對因其服務(wù)導(dǎo)致的甲方損失承擔(dān)責(zé)任。6.2第三方應(yīng)按照甲方的指示和合同約定，協(xié)助乙方專業(yè)支持，確保服務(wù)質(zhì)量和效果。6.3第三方應(yīng)保密甲方的所有信息，不得泄露給任何無關(guān)第三方。七、爭議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他條款8.1本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________第三方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________甲方投資需求說明書乙方理財顧問資質(zhì)證明文件第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)證明文件服務(wù)費用支付憑證保密協(xié)議違約金計算公式說明甲方投資收益證明文件補充協(xié)議（如有）第三方介入的意義和目的以及甲方為主導(dǎo)的目的和意義：第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的介入，旨在為甲方更專業(yè)、更全面、更安全的理財顧問服務(wù)。通過第三方的專業(yè)支持，乙方能夠更好地履行其理財顧問職責(zé)，為甲方制定更科學(xué)、更有效的投資策略。第三方專業(yè)機構(gòu)的存在也有利于加強對乙方行為的監(jiān)督和約束，保障甲方的權(quán)益得到充分保障。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于確保甲方的權(quán)益得到充分尊重和保護(hù)，通過明確乙方的《篇三》合同編號：__________甲方（委托人）：__________乙方（理財顧問）：__________第三方（專業(yè)服務(wù)機構(gòu)）：__________鑒于甲方的投資需求，乙方愿意專業(yè)的理財顧問服務(wù)，并考慮到第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的能力，三方達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容與范圍1.1乙方作為甲方的理財顧問，應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險承受能力及財務(wù)狀況，為甲方專業(yè)的投資建議和理財規(guī)劃服務(wù)。1.2第三方作為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)協(xié)助乙方專業(yè)支持，包括但不限于市場分析、資產(chǎn)評估、風(fēng)險控制等。二、服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。2.2除非一方提前終止本合同，否則雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。2.3提前終止合同的，應(yīng)提前____天通知對方。三、服務(wù)費用與支付3.1乙方應(yīng)向甲方收取服務(wù)費用，具體金額和支付方式如下：（1）固定顧問費：人民幣____元/年；（2）績效激勵費：根據(jù)甲方投資收益的____%，收取績效激勵費。3.2乙方應(yīng)合規(guī)的發(fā)票或收據(jù)，以便甲方進(jìn)行稅務(wù)處理。四、乙方權(quán)益保障4.1乙方權(quán)益保障條款旨在確保乙方在合同執(zhí)行過程中的權(quán)益得到充分保障，甲方和第三方應(yīng)嚴(yán)格遵守本條款。4.2乙方有權(quán)要求甲方其投資需求說明書，以確保乙方了解甲方的真實需求。4.3乙方有權(quán)要求第三方其專業(yè)資質(zhì)證明，以確保第三方具備專業(yè)服務(wù)的能力。4.4乙方有權(quán)在合同期限內(nèi)要求甲方更換或調(diào)整其投資需求，以滿足其服務(wù)需求。五、甲方的違約及限制條款5.1甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費用的____%。5.2甲方的違約行為包括但不限于：未能按時支付服務(wù)費用、虛假信息、干預(yù)乙方的投資決策等。六、第三方責(zé)任與義務(wù)6.1第三方作為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)保證其服務(wù)的專業(yè)性和合法性，對因其服務(wù)導(dǎo)致的乙方損失承擔(dān)責(zé)任。6.2第三方應(yīng)按照甲方的指示和合同約定，協(xié)助乙方專業(yè)支持，確保服務(wù)質(zhì)量和效果。6.3第三方應(yīng)保密甲方的所有信息，不得泄露給任何無關(guān)第三方。七、爭議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他條款8.1本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________第三方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________甲方投資需求說明書乙方理財顧問資質(zhì)證明文件第三