基金代持協(xié)議書信用風(fēng)險

基金代持協(xié)議書信用風(fēng)險合同編號：__________基金代持協(xié)議書信用風(fēng)險名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________聯(lián)系電話：_______________電子郵箱：_______________名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________聯(lián)系電話：_______________電子郵箱：_______________鑒于：2.代持方愿意接受委托方的委托，并按照本協(xié)議的約定代為持有基金；3.雙方為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，特訂立本協(xié)議。第一條基金基本情況1.1基金的名稱：____________________1.2基金的類型：____________________1.3基金的規(guī)模：人民幣____億元1.4基金的成立日期：____________________1.5基金的到期日期：____________________第二條委托事項2.1委托方同意將其名下的基金委托給代持方代為持有，代持方同意接受委托方的委托。2.2委托方應(yīng)確保其名下的基金符合本協(xié)議約定的投資范圍和投資策略。2.3代持方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，妥善保管和處置基金，并按照委托方的指示進行投資。第三條信用風(fēng)險管理3.1代持方應(yīng)根據(jù)委托方的要求，制定并執(zhí)行信用風(fēng)險管理措施，包括但不限于：（1）對基金的投資對象進行盡職調(diào)查和信用評估；（2）建立投資對象的信用風(fēng)險檔案，并進行定期更新；（3）根據(jù)市場情況和基金的投資策略，合理配置基金的投資比例；（4）定期監(jiān)測基金的投資組合，并根據(jù)市場情況及時調(diào)整。3.2代持方應(yīng)按照委托方的要求，定期向委托方報告基金的信用風(fēng)險情況，包括但不限于：（1）基金的投資組合情況；（2）基金的投資對象的信用狀況；（3）基金的投資風(fēng)險和收益情況。第四條費用和收益分配4.1代持方應(yīng)按照委托方的要求，合理計算基金的管理費用、托管費用和其他相關(guān)費用，并按照約定的比例和方式從基金的收益中扣除。4.2基金的收益分配應(yīng)按照委托方的要求進行，分配比例和方式由雙方另行約定。第五條信息保密5.1雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方的書面同意，不得向第三方披露。5.2除依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)報告的事項外，雙方應(yīng)對基金的投資情況和信用風(fēng)險管理情況予以保密。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2代持方未按照本協(xié)議的約定妥善保管和處置基金，導(dǎo)致基金損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條爭議解決7.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。7.2雙方同意，本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。甲方（簽字/蓋章）：______________乙方（簽字/蓋章）：______________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.基金合同2.基金招募說明書3.基金托管協(xié)議4.基金代持協(xié)議書5.基金投資策略說明6.基金管理公司資質(zhì)證明文件7.基金托管銀行資質(zhì)證明文件8.代持方信用評估報告9.投資對象信用評估報告10.基金投資組合報告11.基金費用明細(xì)表12.基金收益分配方案13.基金合同解除協(xié)議14.基金合同終止協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.委托方未能確保其名下的基金符合投資范圍和投資策略。2.代持方未按照約定妥善保管和處置基金。3.代持方未按照約定向委托方報告基金的信用風(fēng)險情況。4.代持方未按照約定計算并扣除基金的相關(guān)費用。5.代持方未按照約定分配基金的收益。6.任何一方未經(jīng)對方同意向第三方披露協(xié)議內(nèi)容或其他相關(guān)信息。7.任何一方未履行信息保密義務(wù)。8.任何一方未履行爭議解決約定的義務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.基金：指按照基金合同約定，由委托方委托代持方代為持有的投資組合。2.代持方：指接受委托方委托，代為持有和管理基金的一方。3.委托方：指將其名下基金委托給代持方代為持有的一方。4.信用風(fēng)險：指基金投資對象無法按時履行還款義務(wù)或信用狀況發(fā)生變化，導(dǎo)致基金損失的風(fēng)險。5.投資范圍：指基金可以投資的資產(chǎn)類別和比例限制。6.投資策略：指基金投資的基本原則和方法。7.管理費用：指基金管理公司為管理基金而收取的費用。8.托管費用：指基金托管銀行為托管基金而收取的費用。9.收益分配：指基金投資收益的分配方式和方法。10.違約行為：指違反基金代持協(xié)議書約定的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資對象信用風(fēng)險評估結(jié)果不佳。解決辦法：重新選擇投資對象，進行盡職調(diào)查和信用評估。2.基金投資組合不符合投資策略。解決辦法：及時調(diào)整投資組合，符合投資策略要求。3.基金費用計算不準(zhǔn)確。解決辦法：核對費用計算公式和明細(xì)，確保準(zhǔn)確計算。4.基金收益分配比例不合理。解決辦法：重新制定收益分配方案，確保合理分配。5.信息保密泄露。解決辦法：加強信息保密措施，簽訂保密協(xié)議。6.發(fā)生爭議無法協(xié)商解決。解決辦法：按照約定向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場景：1.基金管理公司委托代持方持有和管理基金。2.委托方為投資機構(gòu)，代持方為專業(yè)基金代持機構(gòu)。3.基金投