變更控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度

更改掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.前言更改掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的緊要構(gòu)成部分，對(duì)于保障企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)作、項(xiàng)目的順利進(jìn)行具有緊要意義。為了規(guī)范更改掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理的流程，保證決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，提高企業(yè)運(yùn)作的質(zhì)量和效率，特訂立本制度。2.更改掌控流程2.1更改申請(qǐng)任何員工對(duì)系統(tǒng)、流程、項(xiàng)目或政策的更改需求，應(yīng)當(dāng)向上級(jí)主管提交更改申請(qǐng)，并認(rèn)真說明更改的原因、目的、范圍和影響。更改申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：更改的認(rèn)真描述；影響分析報(bào)告，包含可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和潛在影響；估計(jì)實(shí)施時(shí)間和資源需求；相關(guān)支持料子和數(shù)據(jù)。更改申請(qǐng)應(yīng)由上級(jí)主管評(píng)估并確保其合理和有效，然后提交給更改掌控委員會(huì)。2.2更改掌控委員會(huì)更改掌控委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)估、審批和監(jiān)督更改申請(qǐng)的實(shí)施。更改掌控委員會(huì)成員包含企業(yè)高層管理人員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人任命。更改掌控委員會(huì)應(yīng)依照既定的流程和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)更改申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估和審批，確保更改的合理性和可行性，并綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)因素。更改掌控委員會(huì)應(yīng)當(dāng)訂立明確的工作規(guī)定和會(huì)議議程，并確保會(huì)議記錄的準(zhǔn)確性和保密性。2.3更改實(shí)施經(jīng)過更改掌控委員會(huì)的審批，更改實(shí)施團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)快速行動(dòng)，并依照更改計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施。更改實(shí)施團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)確保更改的可追蹤性，包含記錄更改過程、結(jié)果和所采取的措施。更改實(shí)施團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)報(bào)告更改的進(jìn)展和問題，同時(shí)與相關(guān)部門保持緊密溝通，以確保更改的順利進(jìn)行。更改實(shí)施團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)更改后的系統(tǒng)、流程、項(xiàng)目或政策進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)證，確保其正常運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。2.4更改評(píng)估與審查更改實(shí)施完成后，更改掌控委員會(huì)應(yīng)對(duì)更改的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評(píng)估和審查。更改評(píng)估與審查應(yīng)包含以下內(nèi)容：更改的影響和效果評(píng)估，包含實(shí)施過程中顯現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)的處理結(jié)果；更改的目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，是否對(duì)企業(yè)運(yùn)作和項(xiàng)目進(jìn)行了改進(jìn)；更改實(shí)施過程中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和教訓(xùn)吸取。更改評(píng)估與審查結(jié)果應(yīng)及時(shí)向更改實(shí)施團(tuán)隊(duì)和相關(guān)部門通報(bào)，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和改進(jìn)。3.風(fēng)險(xiǎn)管理流程3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和分析潛在風(fēng)險(xiǎn)，訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估應(yīng)包含以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類；風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)排序和等級(jí)劃分。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)向管理層匯報(bào)，并訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與掌控各部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和掌控計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與掌控計(jì)劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)的具體應(yīng)對(duì)措施和責(zé)任分工；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)掌控的監(jiān)督和評(píng)估方法。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與掌控計(jì)劃應(yīng)經(jīng)過管理層審批并向相關(guān)人員進(jìn)行宣貫，確保其有效實(shí)施。3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與回顧各部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和回顧機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控和回顧。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與回顧應(yīng)包含以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)和掌控閾值；風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控方法和頻率；風(fēng)險(xiǎn)的回顧和總結(jié)結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與回顧結(jié)果應(yīng)及時(shí)向管理層匯報(bào)，并依據(jù)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理策略的調(diào)整和改進(jìn)。4.相關(guān)責(zé)任與義務(wù)4.1更改掌控責(zé)任與義務(wù)更改申請(qǐng)人應(yīng)供應(yīng)準(zhǔn)確、完整的更改申請(qǐng)信息，并承當(dāng)相應(yīng)的審批和實(shí)施責(zé)任。企業(yè)高層管理人員應(yīng)定期組織更改掌控委員會(huì)會(huì)議，并確保會(huì)議決議的落實(shí)和執(zhí)行。更改實(shí)施團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)依照更改計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施，并依據(jù)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)。4.2風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任與義務(wù)各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，并訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和掌控責(zé)任人應(yīng)具體落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)和應(yīng)對(duì)效果。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)控和回顧，并提出改進(jìn)看法和建議。5.敘述與修改本制度的敘述與修改應(yīng)遵從以下原則：1）任何員工對(duì)本制度的敘述和修改應(yīng)當(dāng)向上級(jí)主管提出，并經(jīng)過更改掌控委員會(huì)審批。本制度的敘述和修改應(yīng)依據(jù)實(shí)際需要和情況進(jìn)行，同時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和更改掌控的要求。6.法律與合規(guī)本制度的訂立和實(shí)施應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部的合規(guī)要求，并確保信息的保密和安全。7.符合性審查本制度應(yīng)定期進(jìn)行符合性審查，以確保其與企業(yè)管理的全都性和有效性，并依據(jù)審查結(jié)果進(jìn)行修訂和改善。8.結(jié)