RBT-認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)規(guī)范 第3部分?jǐn)?shù)據(jù)質(zhì)量控制編制說(shuō)明

附件4認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)草案編制說(shuō)明1.基本信息1.1標(biāo)準(zhǔn)草案名稱中文認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)規(guī)范第三部分?jǐn)?shù)據(jù)質(zhì)量控制英文Informationtechnologyandservicespecificationsforcertificationandaccreditationsupporttradefacilitation—Part3：Dataqualitycontrol1.2與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)一致性程度情況□等同采用□修改采用□非等效采用■未采用標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)英文名稱中文名稱1.3任務(wù)來(lái)源批準(zhǔn)立項(xiàng)的文件名稱和文件號(hào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于下達(dá)2016年第二批認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定計(jì)劃項(xiàng)目的通知（國(guó)認(rèn)科〔2016〕72號(hào)）計(jì)劃編號(hào)2016RB0781.4制（修）訂■制定□修訂（被修訂標(biāo)準(zhǔn)名稱及編號(hào)：）1.5起止時(shí)間2016年12月---2018年12月1.6標(biāo)準(zhǔn)起草單位國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)信息中心、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究所、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、江蘇檢驗(yàn)檢疫質(zhì)量研究中心、威凱認(rèn)證檢測(cè)有限公司、重慶出入境檢驗(yàn)檢疫局技術(shù)中心、寧夏出入境檢驗(yàn)檢疫局技術(shù)中心、福建中檢華日食品安全檢測(cè)有限公司1.7起草組成員李鋒、宋琪、李衛(wèi)華、呂愷文、吳海文、溫利峰、曾遠(yuǎn)云、王珊珊、梁?jiǎn)塘?、孫汀、尹鳳軍、朱燁、朱珈、劉生峰、劉磊、陳勁星1.8標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)編號(hào)1.9調(diào)整情況名稱由《認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)規(guī)范數(shù)據(jù)質(zhì)量控制》調(diào)整為《認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)規(guī)范第3部分:數(shù)據(jù)質(zhì)量控制》2.背景情況2.1目的、意義（工作開(kāi)展背景及要求）（一）項(xiàng)目目的該標(biāo)準(zhǔn)是支撐“貿(mào)易便利化的認(rèn)證認(rèn)可關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用”的配套標(biāo)準(zhǔn)，是《認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)規(guī)范》系列標(biāo)準(zhǔn)之一，該系列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)推動(dòng)國(guó)際間相互兼容的電子數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)，處理文本語(yǔ)言轉(zhuǎn)換，信息數(shù)據(jù)共享、新管理軟件開(kāi)發(fā)以及促進(jìn)數(shù)據(jù)流動(dòng)消除信息不對(duì)稱，為貿(mào)易便利化提供有效支撐。作為一種國(guó)際通行的質(zhì)量保障手段，認(rèn)證認(rèn)可在我國(guó)的“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要作用，并程貿(mào)易便利化的重要支撐。信息便利化是貿(mào)易便利化的前提和重要保障，目前“一帶一路”沿線國(guó)家信息便利化面臨的主要問(wèn)題包括：貿(mào)易便利化數(shù)據(jù)系統(tǒng)性差，不足以支撐貿(mào)易便利化所需要的基礎(chǔ)信息；文本語(yǔ)言轉(zhuǎn)換、信息數(shù)據(jù)共享、新管理軟件開(kāi)發(fā)等技術(shù)問(wèn)題急需突破；“一帶一路”沿線國(guó)家技術(shù)貿(mào)易壁壘日趨嚴(yán)重，存在不同程度“數(shù)據(jù)主權(quán)”和“信息邊疆”的問(wèn)題。科技部“十三五”重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目“國(guó)家質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)共性技術(shù)研究”中的“支撐‘一帶一路’認(rèn)證認(rèn)可數(shù)據(jù)眾籌與信息服務(wù)技術(shù)研究”課題通過(guò)構(gòu)建基于數(shù)據(jù)眾籌的認(rèn)證認(rèn)可數(shù)據(jù)共享體系，能夠有效解決上述技術(shù)問(wèn)題，為支撐“一帶一路”貿(mào)易便利化提供技術(shù)支撐。本標(biāo)準(zhǔn)為認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化的信息服務(wù)提供數(shù)據(jù)質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)范。（二）項(xiàng)目的意義1.有利于國(guó)內(nèi)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)建立信息共享和交互的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制體系我國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，已經(jīng)積累了海量的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、機(jī)構(gòu)、企業(yè)、人員、貿(mào)易等信息，通過(guò)建立基于數(shù)據(jù)眾籌的認(rèn)證認(rèn)可數(shù)據(jù)共享體系是實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)信息資源整合、支撐“一帶一路”貿(mào)易便利化的重要途徑。而在構(gòu)建數(shù)據(jù)共享體系的過(guò)程中，有效的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制尤為重要，數(shù)據(jù)質(zhì)量的好壞關(guān)系到數(shù)據(jù)共享體系能否正常運(yùn)作。本標(biāo)準(zhǔn)的制定，將在充分調(diào)研、梳理、分析認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)所涉及的各類(lèi)信息的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)家對(duì)信息安全的相關(guān)要求，提出可在行業(yè)內(nèi)普遍適用的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制規(guī)范，實(shí)現(xiàn)信息共享和交互的統(tǒng)一規(guī)范。2.為和“一帶一路”沿線國(guó)家建立信息共享機(jī)制提供數(shù)據(jù)質(zhì)量控制保障作為國(guó)家層面的信息服務(wù)和交流合作，“一帶一路”沿線國(guó)家的相關(guān)技術(shù)法規(guī)、認(rèn)可信息、企業(yè)和貿(mào)易等信息的接入也是認(rèn)證認(rèn)可數(shù)據(jù)共享體系的一個(gè)重要組成部分，同時(shí)也是這個(gè)信息服務(wù)國(guó)際化的重要體現(xiàn)。本標(biāo)準(zhǔn)的制定，也將為國(guó)際化共享數(shù)據(jù)的接入提供有效的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制保障，從而使認(rèn)證認(rèn)可數(shù)據(jù)共享體系能夠有效匯集和充分利用“一帶一路”沿線國(guó)家的共享信息，一方面為我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易服務(wù)，另一方面也可以向“一帶一路”沿線國(guó)家提供我國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可信息服務(wù)。3.解決信息共享和信息服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題在數(shù)據(jù)系統(tǒng)的構(gòu)建過(guò)程同時(shí)也需要確定數(shù)據(jù)篩選、集成規(guī)范，數(shù)據(jù)質(zhì)量及信息安全技術(shù)規(guī)范，以確保系統(tǒng)能夠真正上線運(yùn)行，并提供共享數(shù)據(jù)支撐。通過(guò)指定本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范數(shù)據(jù)采集、格式化，信息共享及服務(wù)過(guò)程中的規(guī)范問(wèn)題，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的制定，使得在互聯(lián)網(wǎng)+條件下的數(shù)據(jù)系統(tǒng)能夠確保數(shù)據(jù)的安全可靠，共享的持續(xù)保證和服務(wù)的專(zhuān)業(yè)可持續(xù)，真正做到信息便利化，為貿(mào)易便利化提供有效支撐。2.2與國(guó)內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文獻(xiàn)的關(guān)系方幼林（2003）在《數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中數(shù)據(jù)質(zhì)量控制研究》中，對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)環(huán)境下存在的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題以及保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要性進(jìn)行了分析,并提出了數(shù)據(jù)質(zhì)量的度量和評(píng)價(jià)指標(biāo),給出了數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)實(shí)施和運(yùn)行過(guò)程中數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)質(zhì)量成熟度模型和保證倉(cāng)庫(kù)數(shù)據(jù)質(zhì)量的方法。楊青云等（2004）在《數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方法研究》一文中，介紹了一些基本的數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估指標(biāo),提出了一種數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估模型,并闡述了該模型的構(gòu)造技術(shù)和計(jì)算方法。GA609-2006《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)系統(tǒng)安全保護(hù)技術(shù)措施》系列標(biāo)準(zhǔn)分為信息代碼、數(shù)據(jù)格式、技術(shù)要求、通訊標(biāo)準(zhǔn)四部分，信息代碼部分規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)系統(tǒng)中的互聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)文件傳輸服務(wù)、電子公告服務(wù)、網(wǎng)上交易服務(wù)、電子郵件服務(wù)、短信息服務(wù)、即時(shí)通訊服務(wù)、聊天室服務(wù)、搜索引擎服務(wù)、網(wǎng)站服務(wù)、游戲服務(wù)的信息代碼；數(shù)據(jù)格式部分，規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)形同中的互聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)文件傳輸服務(wù)、電子公告服務(wù)、電子商務(wù)服務(wù)、電子郵件服務(wù)、短信息服務(wù)、即時(shí)通訊服務(wù)、聊天室服務(wù)、搜索引擎服務(wù)、網(wǎng)站服務(wù)、游戲服務(wù)的數(shù)據(jù)格式；技術(shù)要求部分規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)系統(tǒng)中的互聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)文件傳輸服務(wù)、電子公告服務(wù)、電子商務(wù)服務(wù)、電子郵件服務(wù)、短信息服務(wù)、即時(shí)通訊服務(wù)、聊天室服務(wù)、搜索引擎服務(wù)、網(wǎng)站服務(wù)、游戲服務(wù)的技術(shù)要求；通訊標(biāo)準(zhǔn)部分規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)單位與報(bào)警處置部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換時(shí)，使用的互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議和接口要求。YD/T2244《電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全防護(hù)檢測(cè)要求》中，規(guī)定了電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)在安全等級(jí)保護(hù)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、災(zāi)難備份及恢復(fù)等方面的安全防護(hù)檢測(cè)要求。YD/T873-1996《數(shù)據(jù)通信網(wǎng)開(kāi)放系統(tǒng)互聯(lián)（OSI）的管理公共管理信息服務(wù)定義》規(guī)定了構(gòu)成應(yīng)用服務(wù)要素的一組服務(wù)原語(yǔ)、在各服務(wù)原語(yǔ)中傳遞的參數(shù)以及用于各服務(wù)原語(yǔ)語(yǔ)義描述的任何必要的信息。3.編制過(guò)程3.1分工情況國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究所負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)總體策劃和協(xié)調(diào)；國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)信息中心作為承擔(dān)單位，主要承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)框架構(gòu)建和技術(shù)內(nèi)容編寫(xiě)和完善，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)起草、修改、標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)的匯總和處理、形成送審稿及送審報(bào)批稿；深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、江蘇檢驗(yàn)檢疫質(zhì)量研究中心參與標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)工作；福建中檢華日食品安全檢測(cè)有限公司、威凱認(rèn)證檢測(cè)有限公司等參與單位提供相應(yīng)的技術(shù)和實(shí)踐支持。3.2起草階段1.2016年5月，項(xiàng)目組開(kāi)展認(rèn)證認(rèn)可數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方面的預(yù)研；2.2016年7月，項(xiàng)目由國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究所牽頭承擔(dān)立項(xiàng)；3.2016年9月，召開(kāi)支撐“一帶一路”數(shù)據(jù)眾籌與信息服務(wù)技術(shù)研究課題啟動(dòng)會(huì)，通過(guò)選取相關(guān)行業(yè)的重點(diǎn)代表性企業(yè)和機(jī)構(gòu)，開(kāi)啟標(biāo)準(zhǔn)制定的“一帶一路”認(rèn)證認(rèn)可數(shù)據(jù)質(zhì)量控制需求調(diào)研工作;4.2017年3月23日召開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)編制研討會(huì)，邀請(qǐng)制標(biāo)專(zhuān)家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)初稿進(jìn)行研討和審議，收集整理了對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的修改意見(jiàn)和建議；5.2018年3月12-13日，召開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)修改稿研討會(huì)，邀請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)修改稿進(jìn)行審議，形成征求意見(jiàn)稿（草稿）。6.2018年6月13-4日，召開(kāi)課題研討會(huì)，項(xiàng)目組集中對(duì)系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研討，形成征求意見(jiàn)稿。3.3征求意見(jiàn)階段3.4標(biāo)準(zhǔn)審查階段

4.主要技術(shù)內(nèi)容的確定根據(jù)認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)規(guī)范體系設(shè)計(jì)及工作實(shí)際，從規(guī)范體系的使用范圍出發(fā)，按照認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)有關(guān)信息的規(guī)范化管理、質(zhì)量篩選和治理構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)框架。根據(jù)認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)規(guī)范的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的規(guī)范框架，明確標(biāo)準(zhǔn)適用范圍，從術(shù)語(yǔ)定義和規(guī)范性引用文件、總體要求、數(shù)據(jù)規(guī)范要求、數(shù)據(jù)控制技術(shù)、數(shù)據(jù)控制機(jī)制、和數(shù)據(jù)治理要求等6個(gè)方面進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)制定，具體如下：規(guī)定了信息共享范圍規(guī)定了認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)規(guī)范中數(shù)據(jù)規(guī)范、數(shù)據(jù)控制技術(shù)、數(shù)據(jù)控制機(jī)制和數(shù)據(jù)質(zhì)量治理的要求，提出了對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的控制、管理過(guò)程的工作規(guī)范。本部分適用于各相關(guān)組織開(kāi)展認(rèn)證認(rèn)可支撐貿(mào)易便利化信息技術(shù)與服務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制。給出了數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的總體要求數(shù)據(jù)質(zhì)量控制過(guò)程中要遵循對(duì)數(shù)據(jù)本身的真實(shí)性、完備性、自洽性的采集原則，對(duì)數(shù)據(jù)過(guò)程質(zhì)量要遵循科學(xué)性、規(guī)范性、實(shí)用性、可擴(kuò)展性、安全性等建設(shè)原則，滿足科學(xué)數(shù)據(jù)整合、管理與應(yīng)用領(lǐng)域的質(zhì)量要求。提出了數(shù)據(jù)規(guī)范的要求提出了數(shù)據(jù)規(guī)范編制范圍和內(nèi)容約束。確定了數(shù)據(jù)控制技術(shù)基于數(shù)據(jù)眾籌的目的及平臺(tái)特點(diǎn)，本標(biāo)準(zhǔn)確定了數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的必要環(huán)節(jié)和流程，由數(shù)據(jù)校驗(yàn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量分級(jí)、數(shù)據(jù)使用分級(jí)和數(shù)據(jù)接口的設(shè)置組成。明確了數(shù)據(jù)控制機(jī)制從數(shù)據(jù)的使用和存儲(chǔ)角度，對(duì)接收的數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)級(jí)，按照評(píng)級(jí)結(jié)果和分級(jí)查看要求給與控制。提出了數(shù)據(jù)治理要求對(duì)于已經(jīng)接收的數(shù)據(jù)開(kāi)展數(shù)據(jù)核查，主要包括人工審核和計(jì)算機(jī)審核兩部分，完整性審核、數(shù)據(jù)填報(bào)規(guī)范性審核、值集準(zhǔn)確性審核、邏輯關(guān)系審核、條件審核、數(shù)據(jù)合理性審核等。5.驗(yàn)證情況（適用于方法類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)）5.1驗(yàn)證單位情況驗(yàn)證單位驗(yàn)證人員驗(yàn)證時(shí)間無(wú)年月日無(wú)年月日無(wú)年月日無(wú)年月日5.2驗(yàn)證過(guò)程不適用5.3驗(yàn)證數(shù)據(jù)分析不適用5.4驗(yàn)證評(píng)價(jià)不適用5.5其他應(yīng)說(shuō)明的情況

6.附加說(shuō)明（可選項(xiàng)）6.1宣貫標(biāo)準(zhǔn)的建議無(wú)6.2修訂和廢除現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議無(wú)6.3重大分歧意見(jiàn)的處理經(jīng)過(guò)和依據(jù)無(wú)6.4其他需要說(shuō)明的情況無(wú)6.5參考文獻(xiàn)[1]GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)[2]ISO27000信息安