TCNEA-防人因失誤管理指南編制說明

《防人因失誤管理指南》編制說明（征求意見稿）一、工作簡況1、任務(wù)來源《防人因失誤管理指南》由核動力運行研究所、核電運行研究（上海）有限公司共同牽頭起草，中國核能電力股份有限公司、中核核電運行管理有限公司、江蘇核電有限公司、三門核電有限公司、福建福清核電有限公司、海南核電有限公司、福建寧德核電有限公司、上海核工程研究設(shè)計院有限公司等單位共同參編的協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)編制時間為2022年1月至2023年3月。2022年3月15日，本標(biāo)準(zhǔn)獲得中國核能行業(yè)協(xié)會擬立項團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)公示，2022年3月及6月，核動力運行研究所、核電運行研究（上海）有限公司分別作為甲方、乙方與中國核能行業(yè)協(xié)會簽訂團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂專項技術(shù)服務(wù)合同。2、主要工作過程2022年3月，標(biāo)準(zhǔn)牽頭起草單位啟動標(biāo)準(zhǔn)編制課題。2022年6月，牽頭單位完成標(biāo)準(zhǔn)初稿編制及內(nèi)部審查，由于疫情影響，采用函審形式組織工作組討論，根據(jù)討論意見修改完善。2022年8月，牽頭單位將標(biāo)準(zhǔn)提交至協(xié)會進(jìn)行形式審查。2022年9月，協(xié)會完成形式審查，開始征求意見。3、主要參加單位和工作組成員及其所作的工作等本標(biāo)準(zhǔn)由核動力運行研究所、核電運行研究（上海）有限公司共同牽頭起草，中國核能電力股份有限公司、中核核電運行管理有限公司、江蘇核電有限公司、三門核電有限公司、福建福清核電有限公司、海南核電有限公司、福建寧德核電有限公司、上海核工程研究設(shè)計院有限公司等單位共同參編。主要參與單位及工作組成員所做工作如下：序號單位姓名主要工作1核動力運行研究所李紅波標(biāo)準(zhǔn)框架起草、主要章節(jié)編制2核電運行研究（上海）有限公司林凌標(biāo)準(zhǔn)框架起草、主要章節(jié)編制3核動力運行研究所徐小照標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容校核4核電運行研究（上海）有限公司林發(fā)雄標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容校核5核動力運行研究所沈陽標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容校核6中國核能電力股份有限公司王國華標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容指導(dǎo)、審核7中國核能電力股份有限公司周光林標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容指導(dǎo)、審核8中核核電運行管理有限公司洪黎輝人員行為管理部分內(nèi)容校核9江蘇核電有限公司毛志新人因失誤陷阱管理部分內(nèi)容校核10三門核電有限公司吳進(jìn)勇人因事件分析反饋部分內(nèi)容校核11福建福清核電有限公司吳海龍指標(biāo)監(jiān)測與改進(jìn)部分內(nèi)容校核12福建福清核電有限公司陳曉波附錄準(zhǔn)確性校核13海南核電有限公司嚴(yán)偉術(shù)語與定義部分內(nèi)容校核14福建寧德核電有限公司施文平人因管理培訓(xùn)部分內(nèi)容校核15上海核工程研究設(shè)計院有限公司王國強人因失誤陷阱管理部分內(nèi)容校核二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和主要內(nèi)容1、標(biāo)準(zhǔn)編制原則主要依據(jù)《中國核能行業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法（試行）》的相關(guān)要求，說明標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和實用性。本標(biāo)準(zhǔn)的制訂符合核行業(yè)人因管理工作的推進(jìn)實際，融合了運行核電廠十余年人因管理工作推進(jìn)經(jīng)驗，本著先進(jìn)性、科學(xué)性、合理性和可操作性的原則以及標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)、統(tǒng)一性、協(xié)調(diào)性、實用性、一致性和規(guī)范性原則來進(jìn)行本標(biāo)準(zhǔn)的制定工作。（1）科學(xué)性本標(biāo)準(zhǔn)對防人因失誤工作的理論與實踐經(jīng)驗進(jìn)行了大量調(diào)研，并在中核集團(tuán)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《核電廠人因管理體系》、《防人因失誤管理指南》的應(yīng)用過程中做了驗證，同時結(jié)合中廣核、國電投、華能集團(tuán)等核電集團(tuán)的防人因失誤工作開展情況進(jìn)行編寫。（2）實用性本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了核行業(yè)各單位防人因失誤工作的基本要素，包括組織與管理、基本理念、人因管理培訓(xùn)、人員行為管理、人因失誤陷阱管理、人因事件分析與反饋、指標(biāo)監(jiān)測與改進(jìn)等，以核電廠防人因失誤工作良好實踐為基礎(chǔ)，以科學(xué)化、通用性為導(dǎo)向，提升核行業(yè)各單位的防人因失誤工作水平。2、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容的依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的編寫嚴(yán)格遵從GB/T1.1-2020的格式要求，標(biāo)準(zhǔn)主要分為以下章節(jié)：前言對標(biāo)準(zhǔn)的提出方、起草單位、起草人等進(jìn)行說明。引言對標(biāo)準(zhǔn)起草的背景、目的、參考文件、使用方式等進(jìn)行說明。1范圍對標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍進(jìn)行說明。2規(guī)范性引用文件對標(biāo)準(zhǔn)的引用文件進(jìn)行說明。3術(shù)語和定義對標(biāo)準(zhǔn)中引用的術(shù)語和定義進(jìn)行界定。4基本要求對防人因失誤的組織與管理、基本理念、工作實踐進(jìn)行說明。5人因管理培訓(xùn)對人因管理培訓(xùn)的培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)教案、培訓(xùn)設(shè)施、培訓(xùn)對象等進(jìn)行說明。6人員行為管理對人員行為規(guī)范、防人因失誤工具使用、觀察指導(dǎo)等進(jìn)行說明，詳細(xì)闡述了防人因失誤工具的使用方法、觀察指導(dǎo)方法。7人因失誤陷阱管理對人因失誤陷阱的查找、分析、消除等進(jìn)行說明，給出了常見的人因失誤陷阱消除方法示例。8人因事件分析與反饋對人因事件的單案例分析、共性問題分析等進(jìn)行說明。9指標(biāo)監(jiān)測與改進(jìn)對人因管理相關(guān)的指標(biāo)含義、監(jiān)測方法、結(jié)果展示等進(jìn)行說明，對人因管理應(yīng)開展的自評估、行業(yè)對標(biāo)、同行評估等進(jìn)行說明。10記錄對人因管理工作涉及的信息化系統(tǒng)、相關(guān)紙質(zhì)工作記錄等進(jìn)行說明。附錄對標(biāo)準(zhǔn)中的重要技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)說明，主要包括通用的宣貫展板示例、防人因失誤工具的使用方法、常見的人因失誤陷阱消除方法等。3、解決的主要問題本標(biāo)準(zhǔn)的重點是結(jié)合中核集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)《核電廠人因管理體系》應(yīng)用實踐及近年來人因管理領(lǐng)域新理念、新技術(shù)應(yīng)用情況，從人因管理理念宣貫、人因管理培訓(xùn)、人員行為管理、人因事件分析與反饋、人因失誤陷阱管理、人因指標(biāo)監(jiān)測、人因管理評估與改進(jìn)等方面，根據(jù)核能企業(yè)人因管理工作所處的階段不同（起步階段、實施階段、成熟階段、追求卓越階段等），提出相應(yīng)的人因管理體系建設(shè)及運轉(zhuǎn)技術(shù)及管理要求，全面指導(dǎo)核能企業(yè)從無到有、從有到優(yōu)的開展人因管理工作。標(biāo)準(zhǔn)中的內(nèi)容涵蓋當(dāng)前國內(nèi)核能行業(yè)人因管理工作的各個方面，除針對人因管理工作提出原則性要求外，還將結(jié)合核電廠人因管理工作實踐提出具體可操作的技術(shù)細(xì)則，并將部分技術(shù)細(xì)則的具體產(chǎn)品或展現(xiàn)形式以附錄的形式予以呈現(xiàn)，從而為核能企業(yè)開展人因管理工作提供可參照、可實施的管理和技術(shù)指導(dǎo)?？傮w來講，本標(biāo)準(zhǔn)相比上述能源行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及WANO導(dǎo)則，更加側(cè)重于人因管理工作如何開展，且各方面均提供細(xì)化說明，涵蓋了人因管理工作的各個方面，對各核能企業(yè)的指導(dǎo)意義也更強。三、主要試驗（或驗證）情況本標(biāo)準(zhǔn)對防人因失誤工作的理論與實踐經(jīng)驗進(jìn)行了大量調(diào)研，并在中核集團(tuán)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《核電廠人因管理體系》、《防人因失誤管理指南》的應(yīng)用過程中做了驗證，同時結(jié)合中廣核、國電投、華能集團(tuán)等核電集團(tuán)的防人因失誤工作開展情況進(jìn)行編寫。四、標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的情況本標(biāo)準(zhǔn)不涉及專利問題。五、預(yù)期達(dá)到的社會效益、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用等情況《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中指出：“安全穩(wěn)妥推動沿海核電建設(shè)，建設(shè)一批多能互補的清潔能源基地。建成華龍一號、國和一號、高溫氣冷堆示范工程，積極有序推進(jìn)沿海三代核電建設(shè)。推動模塊式小型堆、60萬千瓦級商用高溫氣冷堆、海上浮動式核動力平臺等先進(jìn)堆型示范。建設(shè)核電站中低放廢物處置場，建設(shè)乏燃料后處理廠。開展山東海陽等核能綜合利用示范?！边@也意味著核能開發(fā)建設(shè)將迎來多元化的新階段，為確保核能利用安全、可靠，確保規(guī)劃和遠(yuǎn)景目標(biāo)的實現(xiàn)，需要整個核能行業(yè)都保持更高的人員績效水平。本標(biāo)準(zhǔn)的編制能夠為核行業(yè)各單位防人因失誤管理體系的建立和運轉(zhuǎn)提供有力的方法和技術(shù)指導(dǎo)，為防人因失誤工作的高質(zhì)量開展提供良好的技術(shù)基礎(chǔ)。根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)提出的防人因失誤相關(guān)工作，能夠極大降低人因失誤概率，減少人因事件，從而大大提升核行業(yè)人因管理水平，促進(jìn)各單位安全、可靠運行與管理。六、與國際、國外對比情況與防人因失誤相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)有能源行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《核電廠防止人因失誤管理》（NB/T20427-2017），沒有國標(biāo)（GB）、電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（DL）及核工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（EJ）；WANO發(fā)布的相關(guān)導(dǎo)則有《人員績效：追求卓越的原則》（GL2002-02）、《培訓(xùn)和資格認(rèn)證實施導(dǎo)則》（GL2005-01）、《核電廠業(yè)績改進(jìn)導(dǎo)則》（GL2010-01）、《人員績效管理成熟度評價導(dǎo)則》（GL2019-03）等?！逗穗姀S防止人因失誤管理》（NB/T20427-2017）主要闡述了人因失誤因素的識別與分析、管理者的承諾、組織機(jī)構(gòu)、電廠人力管理、文件管理、行為管理、行為訓(xùn)練、變更中的防人因失誤等，側(cè)重于對“人”的管理，是一個較為寬泛的標(biāo)準(zhǔn)，對人因管理培訓(xùn)如何開展、防人因失誤工具如何使用、人員行為觀察指導(dǎo)如何實施、人因事件如何分析、人因指標(biāo)如何監(jiān)測等均未細(xì)化，缺少方法層面的具體指導(dǎo)。WANO發(fā)布的導(dǎo)則中，《人員績效：追求卓越的原則》及《人員績效管理成熟度評價導(dǎo)則》提出了人員績效評價的標(biāo)準(zhǔn)，但對如何達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn)并未提及；《培訓(xùn)和資格認(rèn)證實施導(dǎo)則》提出了人員績效培訓(xùn)的要求，關(guān)注于員工整體工作表現(xiàn)；《核電廠業(yè)績改進(jìn)導(dǎo)則》指出應(yīng)大力支持和開展行為觀察，未提及如何開展觀察指導(dǎo)、如何對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析等內(nèi)容。七、在標(biāo)準(zhǔn)體系中的位置，與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)，特別是強制性標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性本標(biāo)