TCNEA-核電設(shè)備供應商質(zhì)量保證體系有效性評價導則編制說明

《核電設(shè)備供應商質(zhì)量保證體系有效性評價導則》編制說明（征求意見稿）一、工作簡況1、任務來源標準主要起草單位：中國核能行業(yè)協(xié)會、中廣核工程有限公司、中國核電工程有限公司；標準主要起草人員：趙成昆、林繼德、馬培鋒、毛飛虎、畢濤、朱洪涌、潘暑風、馬云玉、劉益勛、趙利勇、于洪瑞、魏桂爽、馮一斐、玄兆達、張鵬。標準編制起始時間：自項目立項通過日起至2020年12月30日。本標準為中國核能行業(yè)協(xié)會技術(shù)服務部牽頭編制，按照協(xié)會秘書處和核協(xié)團標辦公室要求，不再單獨簽訂委托合同。2、主要工作過程為深入研究國內(nèi)核電設(shè)備供應商質(zhì)量保證體系有效性評價，推動設(shè)備供應商質(zhì)保體系提升，自2018年起，中國核能行業(yè)協(xié)會聯(lián)合中廣核工程有限公司、中核工程有限公司開始了相關(guān)研究工作，研究制定適用于核電設(shè)備供應商質(zhì)保體系有效性評價的標準。2018年6月，《核電設(shè)備供應商質(zhì)量保證體系有效性評價導則》被列入中國核能行業(yè)協(xié)會核電運行分會2018-2019年度軟課題研究項目立項。2018年7月，核能行業(yè)協(xié)會組織各參與方在無錫召開了軟課題研究啟動會，制定了課題框架內(nèi)容以及計劃分工等。2018年9月，核能行業(yè)協(xié)會組織各參與方在深圳召開會議，對評價導則的編制及內(nèi)容進一步討論。2018年11月至2019年4月，評價導則初稿完成，并經(jīng)過各方專家初審后不斷完善。2019年10月，核能行業(yè)協(xié)會組織專家評審會，對評價標準進行驗收審查，評審結(jié)論認為評價標準達到了預期要求，可用于指導對核電設(shè)備供應商質(zhì)保體系有效性的評價。2019年10月，核能行業(yè)協(xié)會組織專家對上海核電設(shè)備有限公司開展了試評價，評價該供應商質(zhì)保體系有效性，評價結(jié)果得到評價方和被評價方的一致肯定，進一步驗證了評價標準的先進性和可用性。為持續(xù)推動核電設(shè)備供應商質(zhì)保體系有效性評價工作，提升評價標準的權(quán)威性，增加評價結(jié)果在行業(yè)內(nèi)的影響力。核能行業(yè)協(xié)會牽頭開展了核電設(shè)備供應商質(zhì)保體系有效性評價團體標準的編修訂工作，于2020年10月通過核能行業(yè)協(xié)會團標立項評審并公示，并于2020年11月按照GB/T1.1-2020的規(guī)范要求，完成本標準草案的編制工作，經(jīng)編制組內(nèi)部審查討論，于2020年1月形成本標準草案。3、主要參加單位和工作組成員及其所作的工作等本標準起草單位：中國核能行業(yè)協(xié)會、中廣核工程有限公司、中國核電工程有限公司。中國核能行業(yè)協(xié)會負責本標準編制的整體組織工作，包括組建編制組、制定編制計劃、組織相關(guān)專家審查和討論、提交各階段的標準文稿。中廣核工程有限公司與中國核電工程有限公司負責本標準整體框架結(jié)構(gòu)，以及具體評價細節(jié)和內(nèi)容的編寫。二、標準編制原則和主要內(nèi)容1、標準編制原則（1）成熟先進核電設(shè)備供應商質(zhì)量保證體系有效性評價導則針對核電設(shè)備供應商的特點，采用成熟+先進的評價方式，既能符合國內(nèi)實際，又能充分吸收國內(nèi)外先進評價模式和質(zhì)量管理要求。評價導則以國內(nèi)現(xiàn)有成熟的相關(guān)法律、法規(guī)、標準的基本要求為基礎(chǔ)，同時吸收國際上先進的管理要求和良好實踐。評價方法參考核電工程安質(zhì)環(huán)標準化及國際標桿評價實踐，以及對核電項目現(xiàn)場常態(tài)化評價的經(jīng)驗，借鑒ISRS（InternationalSafetyRatingSystem）國際安全評級系統(tǒng)，結(jié)合損失因果模型及管理經(jīng)驗，保證評價導標準的成熟性和先進性。（2）科學量化評價導則中條款的選擇和設(shè)置，在確?？茖W合理的基礎(chǔ)上，盡量以定量評價為主，盡可能減少主觀定性判斷。通過量化評價的方式，科學評價供應商質(zhì)量管理體系的有效性，客觀反映供應商質(zhì)保體系的狀況，對評價過程中的每項子要素盡可能采用打分方式給出具體的量化結(jié)果。（3）可指導性評價標準滿足兩方面的“可指導”要求，一是可用于指導專家對供應商進行評價，二是可用于指導供應商開展質(zhì)量改進。在指導專家開展評價方面，方便、易用，評價專家可據(jù)此對供應商進行評價；在指導供應商開展質(zhì)量改進方面，包括核安全質(zhì)量管理相關(guān)的最基本要求+最佳實踐，可用于指導供應商開展自我評估，以及對照標準持續(xù)完善質(zhì)量管理。2、標準主要內(nèi)容的依據(jù)本標準遵從GB/T1.1-2020的要求，在滿足國家相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，參考了國內(nèi)外相關(guān)標準，包括但不限于如《設(shè)施和活動管理要求》（IAEAGS-R-3）、《安全領(lǐng)導和管理》（IAEAGSRPART2）、《質(zhì)量管理體系要求》（ISO9001:2015）、《風險管理標準》（ISO31000:2018）、“SupplyChainManagementArrangementsfortheProcurementofNuclearSafety”（NS-TAST-GD-077）、“LicenseeCoreandIntelligentCustomerCapabilities”（NS-TAST-GD-049）、“Qualitymanagementsystems—SpecificrequirementsfortheapplicationofISO9001:2015byorganizationsinthesupplychainofthenuclearenergysectorsupplyingproductsandservicesimportanttonuclearsafety(ITNS)”（ISO19443:2018）等。3、解決的主要問題近年來，核電設(shè)備質(zhì)量事件時有發(fā)生，設(shè)備質(zhì)量問題占工程質(zhì)量問題的60%左右，對工程建設(shè)的質(zhì)量、成本和進度都產(chǎn)生重要影響。雖已經(jīng)過多年的國產(chǎn)化實踐，但國內(nèi)設(shè)備產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量管理水平與高質(zhì)量發(fā)展要求仍有差距，部分供應商質(zhì)量管理水平仍在低位徘徊，面對核電“走出去”激烈的國際競爭，需要采取有效評價手段推動供應商不斷改進提升質(zhì)量。通過持續(xù)評價，是促進質(zhì)量改進的有效手段之一，目前國內(nèi)對核電設(shè)備供應商質(zhì)保體系的評價主要包括兩種：一是對供應商的資格審查階段評價；二是對供應商合同執(zhí)行階段的評價，如質(zhì)保監(jiān)查。上述兩種評價方式均存在一定的局限性，前者主要傾向于符合性評價，后者大部分采用定性評價，定量評價較少，并且大部分情況下屬于基于合同執(zhí)行情況的評價。雖然部分核電同行已開始嘗試采用定量方法，但主要是對結(jié)果的定量評價，缺少對影響質(zhì)量的全過程、全要素定量加定性評價，不能充分給出被評價對象當前的質(zhì)量管理水平，也不便于被評價對象識別質(zhì)量管理趨勢趨勢，不利于供應商掌握針對自身“短板”，開展針對性的質(zhì)量改進。因此，核能行業(yè)協(xié)會牽頭建立了一套科學、量化、綜合的評價標準，消除以往評價方法的局限性，用于核電設(shè)備供應商質(zhì)保體系有效性的評價，并通過評價促進其質(zhì)保體系的持續(xù)提升。三、主要試驗（或驗證）情況不適用。四、標準中涉及專利的情況本標準不涉及專利問題。五、預期達到的社會效益、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用等情況應用該標準對核電設(shè)備供應商開展持續(xù)評價，識別設(shè)備供應商質(zhì)量管理薄弱環(huán)節(jié)，通過采取有針對性的改進措施，實現(xiàn)持續(xù)提升，逐步形成產(chǎn)業(yè)鏈主動對標、力爭上游的良性競爭機制，引領(lǐng)和促進國內(nèi)裝備制造業(yè)質(zhì)量管理提升到國際先進水平，為我國核電“走出去”戰(zhàn)略奠定堅實基礎(chǔ)。六、與國際、國外對比情況本評價標準無國際、國外等同采用標準，屬于首次發(fā)布。在制定標準中的評價要素過程中，充分參考了國內(nèi)外相關(guān)標準，確保標準的成熟、科學、先進性。七、在標準體系中的位置，與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及標準，特別是強制性標準的協(xié)調(diào)性本標準符合