信息化項目軟件設備開箱驗收階段工作規(guī)范

1T/NMPA007—2024信息化項目軟件/設備開箱驗收階段工作規(guī)范本文件旨在明確信息化項目軟件/設備開箱驗收階段的驗收內(nèi)容、驗收過程、驗收確認和復驗、驗收結論和后續(xù)工作及相關注意事項，以確保項目軟件/設備開箱驗收工作的順利進行。本部分適用于各種新建、改建、擴建的信息化項目在軟件/設備開箱驗收階段的工作管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19668（所有部分）信息技術服務監(jiān)理3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1開箱驗貨Opentheboxforinspetion指對收到的軟件/設備進行拆箱檢查，驗證產(chǎn)品數(shù)量、外觀、完整性以及功能的過程。3.2外觀檢查Appearanceinspection觀察產(chǎn)品外觀，檢查是否有刮擦、凹陷、破損等物理損傷。3.3完整性檢查Completenesscheck核對產(chǎn)品清單，確保所有配件和文檔齊全無誤。3.4功能測試Functiontesting按照產(chǎn)品說明或使用手冊，對產(chǎn)品的各項功能進行實際測試，確保功能正常。3.5加電測試Power-uptest設備接入電源進行測試，用于檢測是否有到貨即壞的設備。4驗收依據(jù)《招標文件》、《投標文件》、《信息化項目合同》、《到貨報審表》（詳見附錄A）。5驗收內(nèi)容5.1明確驗收軟件/設備2T/NMPA007—2024包括：型號、數(shù)量、配置等基本信息，與采購合同和投標文件中的技術規(guī)格書（技術偏離表或技術響應表）對應。5.2確定驗收技術參數(shù)確定軟件/設備的技術參數(shù)、功能等驗收標準，與項目招標文件一致。5.3外觀檢查檢查設備/成品軟件包裝是否完好，無破損、變形、污漬等現(xiàn)象；定制軟件提供的介質是否完整、可讀。5.4附件清點根據(jù)設備/軟件清單，核對附件、配件是否齊全，無遺漏。5.5序列號記錄記錄設備/軟件的序列號，以備后續(xù)查詢和管理。5.6核對裝箱清單根據(jù)合同約定的裝箱清單，核對軟件/設備的數(shù)量、型號、規(guī)格等是否相符。5.7驗證軟件/設備功能按照合同約定及技術規(guī)范，對軟件/設備進行功能測試，確保其功能正常、性能穩(wěn)定。5.8檢查文檔資料核對軟件/設備附帶的技術文檔、使用手冊、許可證、合格證等是否齊全、準確。6驗收過程6.1驗收前的準備6.1.1組建驗收小組承建方、項目建設方、監(jiān)理方（如有）、供應商安裝人員（如設備需要供應商安裝）、使用部門、采購部門、技術部門、管理部門等人員。驗收小組負責人由項目承建方確定，負責驗收工作的整體協(xié)調與安排。6.1.2制定驗收計劃包括驗收時間、地點、人員分工等。6.1.3驗收環(huán)境準備符合軟件/設備運行要求的物理環(huán)境，包括場所、供電、消防、基礎平臺等。6.1.4驗收文檔（軟件）準備技術規(guī)格書、用戶手冊、培訓記錄等相關文檔，以便在驗收過程中對照檢查。6.2設備開箱驗收承建方軟件/設備到場，需要提前24小時對向監(jiān)理方、建設方提交軟件/設備到場驗收申請和到貨報審表，到場后，由三方共同對設備（產(chǎn)品）的包裝、附件、配件、品牌、數(shù)量、型號、合格證及隨機資料等進行檢驗，符合合同要求后，方可進場使用，否則，建設方可拒絕接受該產(chǎn)品。a.參與驗收人員按照驗收計劃，按時到達驗收現(xiàn)場；b.開箱前，根據(jù)托運單，檢查到貨件數(shù)、名稱，是否與采購合同相符；3T/NMPA007—2024c.仔細檢查設備的外包裝是否完好，有無破損、碰傷、浸濕、受潮、變形等情況；如發(fā)現(xiàn)上述情況，應立即停止開箱驗收，由采購人員與供應商取得聯(lián)系后，再決定是否繼續(xù)進行開箱驗收；d.硬件到貨數(shù)量抽檢比例超過50的抽檢比例不低于30%；到貨數(shù)量100-500之間的，抽檢比例不低于20%，到貨數(shù)量大于500的，抽檢不低于10%；e.開箱后，應仔細檢查設備的外觀是否完好，有無損壞、腐蝕、掉漆等現(xiàn)象；如發(fā)現(xiàn)上述情況，應進行拍照并詳細記錄；f.檢查設備上的各種標牌信息：設備名稱、規(guī)格型號、制造商、系列號、出廠日期等是否與采購合同一致；g.按照采購合同、裝箱單，逐件清點隨機附件：備品備件、專用工具、附屬儀表儀器、使用說明書、質量合格證、產(chǎn)品檢測報告及其他文件資料;h.設備/設施開箱驗收過程中，需要進行加電測試的設備必須進行加電測試，并做加電測試記錄（見附錄）。需同時填寫《設備開箱驗收單》，對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題應詳細記錄，參與驗收的人員都需在驗收單上簽署驗收意見;i.設備開箱驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，統(tǒng)一由采購人員與供應商協(xié)商處理;j.監(jiān)理需做好開箱旁站記錄；k.設備的備品備件、專用工具，由采購人員統(tǒng)一管理，以防丟失；l.開箱驗收合格后，進入安裝調試環(huán)節(jié)；暫時不需要安裝的設備，由項目建設方指定人員負責暫存及保管。具體流程如下：4T/NMPA007—20246.3軟件到貨驗收a.核對產(chǎn)品清單：檢查軟件產(chǎn)品到貨清單，確保產(chǎn)品名稱、版本號、數(shù)量等與合同約定一致。b.序列號驗證：驗證軟件序列號或授權碼是否有效，并與合同或訂單信息一致。7驗收確認a.驗收小組與承建方就驗收結果進行溝通和確認，對存在的問題提出整改要求。b.承建方按照整改要求完成整改后，驗收小組進行復驗，直至通過驗收。8驗收結論及后續(xù)工作驗收結束后，根據(jù)驗收情況，驗收小組成員應編制驗收報告，驗收報告包括以下內(nèi)容：a.驗收基本情況：包括驗收時間、地點、參與人員、驗收內(nèi)容等。b.驗收過程及結果：詳細描述驗收過程中的各個環(huán)節(jié)、發(fā)現(xiàn)的問題及解決方案，給出最終的驗收結論（包括合格、不合格或部分合格等）。c.如驗收合格，驗收小組與供應商共同簽署驗收合格單；軟件/設備的隨機資料（產(chǎn)品質量合格證、使用說明書等），應與《設備開箱驗收單》/《軟件到貨驗收單》5T/NMPA007—2024一同由承建單位保存，待項目驗收作為驗收資料的一部分一起交付于業(yè)主方；如不合格，需與供應商協(xié)商解決方案，直至達到驗收要求。d.驗收報告需經(jīng)項目業(yè)主方審核，確保內(nèi)容準確、完整。驗收合格后，將軟件/設備移交給使用部門，并對其進行必要的培訓和指導。9注意事項a.驗收過程中，應確保參與人員了解驗收標準和流程，并嚴格按照要求進行操作。b.驗收人員應公正、客觀地進行驗收工作，不得因個人或部門利益而影響驗收結果。c.驗收過程應保留完整的記錄，包括驗收報告、問題記錄、溝通記錄等，以便后續(xù)查閱和追溯。10驗收記錄歸檔a.驗收小組對驗收過程中的所有文檔、記錄進行整理，確保完整、規(guī)范。b.驗收報告、相關文檔應歸檔保管。44表A.1就緒可用軟件產(chǎn)品到驗記錄項目名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位到驗日期參加人員序號產(chǎn)品名稱及版本號生產(chǎn)廠商產(chǎn)品序列號數(shù)量原廠售后服務時間授權證明材料與承建單位要求相符1有/無是/否2有/無是/否3有/無是/否4有/無是/否綜合意見：業(yè)主單位承建單位T/NMP年A00T/NMP年A00720272026—7T/NMPA007—2024表A.2工程材料/構配件/設備到貨報審表,___________________________________________________________________________8T/NMPA007—2024表A.3工程材料、配件、設備、軟件介質進場檢驗記錄單產(chǎn)品名稱外包裝是否完好防護材料是否完好隨機資料是否齊全產(chǎn)品質量證明文件是否齊全參數(shù)是否與合同一致設備加電是否正常備注說明9T/NMPA007—2024表A.4點箱檢驗記錄表檢驗結論：清點到貨設備數(shù)量、型號與合同清單T/NMPA007—2024表A.5開箱檢驗記錄表T/NMPA007—2024表A.6質量證明文件注1：類產(chǎn)品通用隨機資料復印一份即可；非通用隨機資料（如合格證等）需注3：根據(jù)實際內(nèi)容調整表格及貼圖大小，注4：紙質文檔合格證、保修卡等文件原件整齊貼在AT/NMPA007—20