2024年股權(quán)融資全過程顧問服務(wù)合同

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024年股權(quán)融資全過程顧問服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條股權(quán)融資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述1.2服務(wù)階段1.3服務(wù)具體內(nèi)容第二條股權(quán)融資顧問服務(wù)團(tuán)隊(duì)2.1服務(wù)團(tuán)隊(duì)組成2.2團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)第三條股權(quán)融資顧問服務(wù)期限3.1服務(wù)開始時(shí)間3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間第四條股權(quán)融資顧問服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用金額4.2費(fèi)用支付方式第五條股權(quán)融資顧問服務(wù)成果5.1服務(wù)成果標(biāo)準(zhǔn)5.2服務(wù)成果交付第六條股權(quán)融資顧問服務(wù)保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限第七條股權(quán)融資顧問服務(wù)變更7.1變更條件7.2變更程序第八條股權(quán)融資顧問服務(wù)終止8.1合同終止條件8.2合同終止后事項(xiàng)處理第九條股權(quán)融資顧問服務(wù)違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任承擔(dān)第十條股權(quán)融資顧問服務(wù)爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)第十一條股權(quán)融資顧問服務(wù)法律適用11.1合同適用的法律11.2法律變更影響第十二條股權(quán)融資顧問服務(wù)雙方信息12.1甲方信息12.2乙方信息第十三條股權(quán)融資顧問服務(wù)其他條款13.1附加條款內(nèi)容13.2附加條款效力第十四條股權(quán)融資顧問服務(wù)簽署日期14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)融資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述乙方作為股權(quán)融資顧問，應(yīng)甲方要求，提供專業(yè)的股權(quán)融資全過程顧問服務(wù)，包括但不限于融資策略制定、融資文件準(zhǔn)備、投資者對(duì)接、談判協(xié)助及融資完成后相關(guān)事項(xiàng)處理等。1.2服務(wù)階段（1）融資前調(diào)查階段：了解甲方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、融資需求等，制定融資策略；（2）融資文件準(zhǔn)備階段：協(xié)助甲方準(zhǔn)備融資計(jì)劃書、商業(yè)計(jì)劃書、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告等融資文件；（3）投資者尋找與對(duì)接階段：根據(jù)甲方需求，尋找合適的投資者，進(jìn)行對(duì)接，協(xié)助甲方進(jìn)行路演、洽談等；（4）談判協(xié)助階段：在融資過程中，為甲方提供專業(yè)的法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面的咨詢和建議，協(xié)助甲方與投資者達(dá)成融資協(xié)議；（5）融資完成后事項(xiàng)處理階段：協(xié)助甲方完成工商變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)手續(xù)，確保融資順利進(jìn)行。1.3服務(wù)具體內(nèi)容（1）融資前調(diào)查：乙方對(duì)甲方的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)等情況進(jìn)行全面調(diào)查，為甲方制定合理的融資策略；（2）融資文件準(zhǔn)備：乙方協(xié)助甲方準(zhǔn)備包括但不限于融資計(jì)劃書、商業(yè)計(jì)劃書、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告等在內(nèi)的融資文件；（3）投資者尋找與對(duì)接：乙方根據(jù)甲方需求，利用自身資源，尋找合適的投資者，并進(jìn)行有效對(duì)接；（4）談判協(xié)助：乙方在融資過程中，為甲方提供專業(yè)的法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面的咨詢和建議，協(xié)助甲方與投資者達(dá)成融資協(xié)議；（5）融資完成后事項(xiàng)處理：乙方協(xié)助甲方完成工商變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)手續(xù)，確保融資順利進(jìn)行。第二條股權(quán)融資顧問服務(wù)團(tuán)隊(duì)2.1服務(wù)團(tuán)隊(duì)組成乙方組成專門的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，為甲方提供服務(wù)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)包括但不限于項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、市場(chǎng)分析師等。2.2團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)（1）項(xiàng)目經(jīng)理：負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進(jìn)，確保項(xiàng)目按期完成；（2）財(cái)務(wù)顧問：負(fù)責(zé)協(xié)助甲方準(zhǔn)備融資文件，對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)；（3）法律顧問：為甲方提供法律咨詢，協(xié)助甲方處理融資過程中的法律事務(wù)；（4）市場(chǎng)分析師：負(fù)責(zé)分析甲方所在行業(yè)的市場(chǎng)狀況，為甲方尋找合適的投資者。第三條股權(quán)融資顧問服務(wù)期限3.1服務(wù)開始時(shí)間本合同簽訂之日起。3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間融資完成后，甲方支付完畢全部服務(wù)費(fèi)用之日起。第四條股權(quán)融資顧問服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用金額雙方根據(jù)甲方融資需求、服務(wù)內(nèi)容、市場(chǎng)行情等因素，協(xié)商確定服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元。4.2費(fèi)用支付方式甲方在本合同簽訂后【】日內(nèi)，支付乙方服務(wù)費(fèi)用總額的【】%；剩余服務(wù)費(fèi)用，甲方在融資完成后支付。甲方支付服務(wù)費(fèi)用后，乙方開始提供服務(wù)。第五條股權(quán)融資顧問服務(wù)成果5.1服務(wù)成果標(biāo)準(zhǔn)乙方按照甲方的要求和乙方的服務(wù)范圍，提供符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)要求的服務(wù)成果。5.2服務(wù)成果交付乙方在服務(wù)過程中，按照雙方約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，分階段向甲方交付服務(wù)成果。第六條股權(quán)融資顧問服務(wù)保密條款6.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，予以保密。6.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第八條股權(quán)融資顧問服務(wù)變更8.1變更條件在合同履行過程中，如果甲乙雙方同意變更服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件。8.2變更程序變更協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。書面協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。第九條股權(quán)融資顧問服務(wù)終止9.1合同終止條件有下列情形之一的，甲乙雙方可以終止合同：（1）甲方違反合同約定，嚴(yán)重違約的；（2）乙方無法按照約定提供服務(wù)，嚴(yán)重違約的；（3）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的；（4）法律、法規(guī)、政策變化導(dǎo)致合同無法履行的。9.2合同終止后事項(xiàng)處理合同終止后，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并按照甲方的要求，協(xié)助甲方處理與融資相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。乙方不得以任何理由要求甲方支付終止后的任何費(fèi)用。第十條股權(quán)融資顧問服務(wù)違約責(zé)任10.1違約行為甲乙雙方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的【】%。守約方有權(quán)要求違約方支付違約金，并有權(quán)要求違約方賠償因此造成的一切損失。第十一條股權(quán)融資顧問服務(wù)爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同爭(zhēng)議的解決地點(diǎn)為甲方所在地。第十二條股權(quán)融資顧問服務(wù)雙方信息12.1甲方信息甲方全稱：【】，住所：【】，法定代表人：【】，聯(lián)系方式：【】。12.2乙方信息乙方全稱：【】，住所：【】，法定代表人：【】，聯(lián)系方式：【】。第十三條股權(quán)融資顧問服務(wù)其他條款13.1附加條款內(nèi)容甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以在本合同附件中添加附加條款，作為本合同的一部分。13.2附加條款效力附加條款與本合同具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。第十四條股權(quán)融資顧問服務(wù)簽署日期14.1簽署日期本合同于【年】年【月】月【日】日簽訂。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為【】。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：融資策略制定方案詳細(xì)說明：該附件應(yīng)包括甲方的融資目標(biāo)、融資方式、融資額度、融資期限等內(nèi)容，以及乙方根據(jù)甲方實(shí)際情況提出的具體融資策略和建議。附件二：商業(yè)計(jì)劃書詳細(xì)說明：該附件應(yīng)詳細(xì)介紹甲方的企業(yè)背景、產(chǎn)品或服務(wù)、市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、營銷策略、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等內(nèi)容，以便于吸引潛在投資者。附件三：財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告詳細(xì)說明：該附件應(yīng)包括甲方的財(cái)務(wù)狀況、收入預(yù)測(cè)、支出預(yù)測(cè)、利潤預(yù)測(cè)等數(shù)據(jù)和信息，以便于投資者評(píng)估甲方的盈利能力和財(cái)務(wù)健康程度。附件四：投資者對(duì)接清單詳細(xì)說明：該附件應(yīng)列出乙方根據(jù)甲方需求和市場(chǎng)情況，篩選出的潛在投資者名單，包括投資者的名稱、投資領(lǐng)域、投資額度、投資階段等信息。附件五：談判協(xié)助記錄詳細(xì)說明：該附件應(yīng)記錄乙方在融資過程中，為甲方提供的談判協(xié)助情況，包括與投資者的溝通記錄、談判策略、關(guān)鍵條款協(xié)商等內(nèi)容。附件六：工商變更申請(qǐng)表及文件詳細(xì)說明：該附件應(yīng)包括甲方向工商部門提交的工商變更申請(qǐng)表、股東名冊(cè)、公司章程等相關(guān)文件，以供乙方協(xié)助甲方完成工商變更手續(xù)。附件七：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)說明：該附件應(yīng)包括甲乙雙方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式等內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；2.乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)成果；3.甲方提供虛假信息或隱瞞重要信息，導(dǎo)致乙方無法正常提供服務(wù)；4.乙方違反合同約定，泄露甲方商業(yè)秘密或技術(shù)秘密；5.甲方未經(jīng)乙方同意，將合同轉(zhuǎn)讓給第三方；6.乙方未經(jīng)甲方同意，提前終止合同履行。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的【】%；2.違約方應(yīng)賠償因此造成的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益等；3.違約方承擔(dān)違約責(zé)任后，不免除其繼續(xù)履行合同的義務(wù)；4.守約方有權(quán)要求違約方支付違約金，并有權(quán)要求違約方賠償因此造成的一切損失。示例說明：如果甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付違約金，并有權(quán)要求甲方賠償因此造成的延遲履行合同的損失。例如，乙方因甲方延遲支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致無法及時(shí)提供服務(wù)，從而失去了與某位投資者的融資機(jī)會(huì)，乙方可以要求甲方賠償因此造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)融資：指公司通過發(fā)行新股或轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有股份的方式，向投資者籌集資金的行為。2.商業(yè)計(jì)劃書：是企業(yè)為吸引投資而制作的詳細(xì)介紹企業(yè)業(yè)務(wù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)等方面的文檔。3.融資策略：是企業(yè)為籌集資金而采取的具體方法和措施，包括融資方式、融資額度、融資期限等。4.投資者：是指有意向向企業(yè)投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。5.談判協(xié)助：是乙方在融資過程中，為甲方提供的與