2024年私募融資法律文件模板

2024年私募融資法律文件模板本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.1.1融資方1.1.2投資方1.2術(shù)語解釋2.融資條款2.1融資額度2.2融資用途2.3融資期限2.4融資價(jià)格2.5還款方式3.投資方權(quán)益3.1股權(quán)分配3.2利潤分配3.3決策權(quán)3.4優(yōu)先購買權(quán)3.5知情權(quán)4.融資方義務(wù)4.1信息披露4.2財(cái)務(wù)報(bào)告4.3合規(guī)經(jīng)營4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)4.5對(duì)外擔(dān)保限制5.投資方義務(wù)5.1投資金額5.2按時(shí)出資5.3保密義務(wù)5.4協(xié)助融資方6.違約責(zé)任6.1融資方的違約行為6.2投資方的違約行為6.3違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2適用法律7.3管轄法院8.合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止9.其他條款9.1保密協(xié)議9.2競業(yè)禁止9.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.4法律、法規(guī)和政策變化10.合同的附件10.1附件清單10.2附件的效力11.簽署與備案11.1簽署程序11.2備案程序12.合同語言及版本12.1語言12.2版本13.合同的解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除后的權(quán)益處理14.后繼協(xié)商14.1協(xié)商事項(xiàng)14.2協(xié)商程序第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.1.1融資方1.1.2投資方1.2術(shù)語解釋本合同中使用的術(shù)語，如融資額度、融資期限、股權(quán)分配等，如有未盡事宜，雙方可另行協(xié)商確定。第二條融資條款2.1融資額度2.2融資用途融資方應(yīng)按照約定的用途合理使用投資資金，未經(jīng)投資者同意，融資方不得擅自改變?nèi)谫Y用途。2.3融資期限2.4融資價(jià)格投資方應(yīng)按照本合同約定的價(jià)格向融資方提供投資資金，具體價(jià)格如下：（1）投資方應(yīng)按照【】元/股的價(jià)格，購買融資方【】股股份；（2）投資方應(yīng)按照【】元/元的價(jià)格，向融資方提供【】元貸款。2.5還款方式融資方應(yīng)按照本合同約定的還款方式，向投資方償還本金及利息，具體還款方式如下：（1）融資期限屆滿，融資方一次性償還本金及利息；（2）融資方按照約定的分期還款計(jì)劃，分【】期償還本金及利息。第三條投資方權(quán)益3.1股權(quán)分配投資方根據(jù)本合同約定購買的股份，享有融資方按照約定分配的股權(quán)。3.2利潤分配融資方在盈利的情況下，應(yīng)按照約定的利潤分配方式，向投資方分配利潤。3.3決策權(quán)投資方作為股東，享有按照法定程序參與融資方的決策權(quán)。3.4優(yōu)先購買權(quán)在融資方進(jìn)行股權(quán)融資、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)時(shí)，投資方享有優(yōu)先購買權(quán)。3.5知情權(quán)投資方有權(quán)按照本合同約定的方式，查閱、復(fù)制融資方的有關(guān)資料和信息。第四條融資方義務(wù)4.1信息披露融資方應(yīng)按照本合同約定的方式，向投資方及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等情況。4.2財(cái)務(wù)報(bào)告融資方應(yīng)定期向投資方提供財(cái)務(wù)報(bào)告，包括但不限于利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等。4.3合規(guī)經(jīng)營融資方應(yīng)依法合規(guī)經(jīng)營，確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)融資方應(yīng)采取合理措施，保護(hù)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止他人侵犯。4.5對(duì)外擔(dān)保限制融資方不得為他人提供擔(dān)保，除非經(jīng)投資者同意。第五條投資方義務(wù)5.1投資金額投資方應(yīng)按照本合同約定的金額，向融資方提供投資資金。5.2按時(shí)出資投資方應(yīng)按照本合同約定的期限和方式，向融資方出資。5.3保密義務(wù)投資方應(yīng)對(duì)在投資過程中獲取的融資方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。5.4協(xié)助融資方投資方應(yīng)協(xié)助融資方完成本合同約定的融資事項(xiàng)。第六條違約責(zé)任6.1融資方的違約行為融資方違反本合同的約定，導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2投資方的違約行為投資方違反本合同的約定，導(dǎo)致融資方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.3違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約方應(yīng)按照本合同約定的方式，承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭議解決7.1爭議解決方式凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。7.3管轄法院本合同糾紛的訴訟管轄法院為融資方所在地人民法院。第九條其他條款9.1保密協(xié)議雙方同意，在合同有效期內(nèi)及合同終止后，對(duì)在合同執(zhí)行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。9.2競業(yè)禁止投資方承諾，在投資期間及投資結(jié)束后【】年內(nèi)，不得在與融資方業(yè)務(wù)相同或相近的行業(yè)從事與融資方業(yè)務(wù)相同或相近的經(jīng)營活動(dòng)。9.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬融資方保證，投資期間及投資結(jié)束后，融資方及其關(guān)聯(lián)公司所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸融資方所有，不得侵犯第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。9.4法律、法規(guī)和政策變化本合同的履行應(yīng)遵守法律、法規(guī)和政策的規(guī)定。如因法律、法規(guī)和政策的變更導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商修改或終止本合同。第十條合同的附件10.1附件清單本合同附件包括如下文件：（1）融資方提供的公司章程及相關(guān)文件；（2）投資方提供的投資資金支付憑證；（3）其他雙方約定的文件。10.2附件的效力本合同附件與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。第十一條簽署與備案11.1簽署程序本合同自雙方簽字蓋章之日起成立，并由雙方蓋章的正式文本為準(zhǔn)。11.2備案程序本合同簽署后，融資方應(yīng)在【】日內(nèi)向投資方提供本合同的正式文本，并辦理相關(guān)備案手續(xù)。第十二條合同語言及版本12.1語言本合同的語言為中文。12.2版本本合同一式【】份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三條合同的解除13.1解除條件有下列情形之一的，雙方可以解除本合同：（1）雙方協(xié)商一致；（2）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；（3）法律、法規(guī)和政策變化導(dǎo)致本合同無法履行；（4）法律規(guī)定的其他解除條件。13.2解除程序一方擬解除本合同的，應(yīng)提前【】日書面通知對(duì)方，并說明解除合同的理由。13.3解除后的權(quán)益處理本合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理與本合同有關(guān)的未盡事宜，并互相協(xié)助對(duì)方辦理相關(guān)手續(xù)。第十四條后繼協(xié)商14.1協(xié)商事項(xiàng)本合同履行期間，雙方因本合同的履行發(fā)生爭議或遇到問題的，應(yīng)通過協(xié)商解決。14.2協(xié)商程序協(xié)商事項(xiàng)的解決應(yīng)遵循平等、自愿、誠實(shí)、信用的原則，雙方可通過書面或口頭形式進(jìn)行協(xié)商。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：融資方提供的公司章程及相關(guān)文件附件二：投資方提供的投資資金支付憑證附件三：融資方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表附件四：融資方提供的業(yè)務(wù)計(jì)劃書附件五：投資方提供的投資決策文件附件六：融資方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件附件七：雙方簽署的保密協(xié)議附件八：雙方簽署的競業(yè)禁止協(xié)議附件九：融資方提供的法律法規(guī)和政策文件附件十：其他雙方約定的文件附件的詳細(xì)要求和說明：1.附件一：融資方提供的公司章程及相關(guān)文件要求：融資方應(yīng)提供公司最新的章程，以及與本合同相關(guān)的其他公司文件，如股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等。2.附件二：投資方提供的投資資金支付憑證要求：投資方應(yīng)提供投資資金的支付憑證，如銀行轉(zhuǎn)賬憑證、支票復(fù)印件等。3.附件三：融資方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表要求：融資方應(yīng)提供最新的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。4.附件四：融資方提供的業(yè)務(wù)計(jì)劃書要求：融資方應(yīng)提供詳細(xì)的業(yè)務(wù)計(jì)劃書，包括公司的經(jīng)營計(jì)劃、市場分析、競爭對(duì)手分析等。5.附件五：投資方提供的投資決策文件要求：投資方應(yīng)提供投資決策的相關(guān)文件，如投資委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要、投資決策分析報(bào)告等。6.附件六：融資方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件要求：融資方應(yīng)提供與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件，如專利證書、商標(biāo)注冊證書等。7.附件七：雙方簽署的保密協(xié)議說明：保密協(xié)議應(yīng)明確雙方對(duì)保密信息的定義、保密義務(wù)、保密期限和違約責(zé)任等內(nèi)容。8.附件八：雙方簽署的競業(yè)禁止協(xié)議說明：競業(yè)禁止協(xié)議應(yīng)明確雙方在投資期間及投資結(jié)束后一定期限內(nèi)不得從事與對(duì)方業(yè)務(wù)相同或相近的經(jīng)營活動(dòng)。9.附件九：融資方提供的法律法規(guī)和政策文件要求：融資方應(yīng)提供與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和政策文件，以證明公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性。10.附件十：其他雙方約定的文件要求：其他雙方約定的文件應(yīng)包括但不限于本合同的補(bǔ)充協(xié)議、修正案等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.融資方的違約行為示例：融資方未能按照約定的期限和方式向投資方提供財(cái)務(wù)報(bào)表，構(gòu)成違約行為。2.投資方的違約行為示例：投資方未能按照約定的金額和期限向融資方出資，構(gòu)成違約行為。3.違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式示例：違約方應(yīng)按照本合同約定的方式，承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等。說明三：法律名詞及解釋：1.融資方解釋：融資方是指根據(jù)本合同約定，接受投資方投資，并按照約定用途使用投資資金的公司或其他法律主體。2.投資方解釋：投資方是指根據(jù)本合同約定，向融資方提供投資資金，并按照約定分享投資收益的公司、企業(yè)或其他法律主體。3.股權(quán)分配解釋：股權(quán)分配是指投資方根據(jù)本合同約定，按照一定的比例獲得融資方的股權(quán)。4.利潤分配解釋：利潤分配是指融資方在盈利的情況下，按照約定的方式向投資方分配利潤。5.決策權(quán)解釋：決策權(quán)是指投資方作為股東，按照法定程序參與融資方的決策權(quán)。6.優(yōu)先購買權(quán)解釋：優(yōu)先購買權(quán)是指在融資方進(jìn)行股權(quán)融資、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)時(shí)，投資方享有優(yōu)先購買權(quán)。7.知情權(quán)解釋：知情權(quán)是