2015年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與科技金融結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)

PAGE12015年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與科技金融結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)指南來(lái)源：廣東省科技廳規(guī)劃財(cái)務(wù)處（科技重大專(zhuān)項(xiàng)辦公室）發(fā)布日期：2015-02-26專(zhuān)題一：科技信貸專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼與補(bǔ)償(專(zhuān)題編號(hào)：0805)一、專(zhuān)題背景科技信貸專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼與補(bǔ)償是放大財(cái)政科技資金、引導(dǎo)信貸機(jī)構(gòu)支持科技創(chuàng)新的重要方式，能夠有效緩解科技型中小企業(yè)融資難的瓶頸問(wèn)題。根據(jù)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合的實(shí)施意見(jiàn)》（粵府辦〔2013〕33號(hào)），設(shè)立“科技信貸專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼與補(bǔ)償”專(zhuān)題，鼓勵(lì)銀行等信貸機(jī)構(gòu)設(shè)立科技支行、小額貸款、融資擔(dān)保和科技租賃等專(zhuān)為科技中小企業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)科技信貸專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)），鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司運(yùn)用貸款保證保險(xiǎn)等科技保險(xiǎn)工具，分擔(dān)和降低科技信貸專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)向科技型中小企業(yè)提供信貸融資的風(fēng)險(xiǎn)，緩解科技型中小企業(yè)的信貸融資難題。二、專(zhuān)題內(nèi)容(一)信貸融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。對(duì)科技信貸專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)向科技型中小企業(yè)提供科技信貸融資等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)予以一定比例的補(bǔ)償。本專(zhuān)題的科技型中小企業(yè)是指符合國(guó)家有關(guān)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，在《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的非上市公司，注冊(cè)或成立時(shí)間超過(guò)12個(gè)月，職工人數(shù)在500人以下，年?duì)I業(yè)收入不超過(guò)1.5億元人民幣，并符合下列條件之一：1.經(jīng)認(rèn)定的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)；2.近5年內(nèi)獲國(guó)家、省或市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（資金）扶持的企業(yè)；3.科技主管部門(mén)主辦的國(guó)家、省或市級(jí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽優(yōu)秀企業(yè)；4.獲得“廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”或“廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”認(rèn)定資格的企業(yè)；5.獲得“創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)”或“創(chuàng)新型企業(yè)”認(rèn)定資格的企業(yè)；6.近5年內(nèi)獲得國(guó)家、省、市科技項(xiàng)目立項(xiàng)的企業(yè)；7.擁有1項(xiàng)（含）以上且目前有效的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)或6項(xiàng)（含）以上且目前有效的實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)或6項(xiàng)（含）以上軟件著作權(quán)的企業(yè)。8.其他由科技業(yè)務(wù)主管部門(mén)認(rèn)定為科技類(lèi)型的企業(yè)。(二)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。為科技銀行、科技支行的“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”注資，促進(jìn)增加科技型中小企業(yè)的貸款數(shù)量；以及省政府確定的需要支持科技型中小企業(yè)融資發(fā)展的其他事項(xiàng)。

三、支持方式、強(qiáng)度

(一)為科技型中小企業(yè)提供信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

根據(jù)科技信貸專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供給科技型中小企業(yè)信貸融資的數(shù)量和金額，根據(jù)2014年7月1日至2014年12月31日期間，科技信貸的實(shí)際投放金額（或擔(dān)保金額、融資額、賠款金額等）按照一定比例的不良率給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。單個(gè)申報(bào)單位最高補(bǔ)償額度不超過(guò)300萬(wàn)元。

1.科技支行：僅有專(zhuān)利或軟件著作權(quán)質(zhì)押擔(dān)保而無(wú)其他抵質(zhì)押條件的貸款，按實(shí)際投放的新增貸款發(fā)放額不超過(guò)3%的比例計(jì)算，其余按照向科技型中小企業(yè)實(shí)際投放的新增貸款發(fā)放額不超過(guò)1%的比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金；

2.科技小額貸款公司：僅有專(zhuān)利或軟件著作權(quán)質(zhì)押擔(dān)保而無(wú)其他抵質(zhì)押條件的貸款，按新增貸款發(fā)放額的5%的比例計(jì)算，其余按照向科技型中小企業(yè)實(shí)際投放的新增貸款發(fā)放額按照3%的比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金；

3.科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)：以專(zhuān)利或軟件著作權(quán)、股權(quán)等為質(zhì)押的信貸擔(dān)保業(yè)務(wù)按新增擔(dān)保金額的5%計(jì)算，其他科技信貸擔(dān)保業(yè)務(wù)按新增擔(dān)保金額的3%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金；

4.科技融資租賃公司：按照向科技型中小企業(yè)提供融資租賃服務(wù)的新增融資額的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金；

5.科技保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)：科技保險(xiǎn)險(xiǎn)種屬于以下險(xiǎn)種的，即高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任保險(xiǎn)、高新技術(shù)企業(yè)關(guān)鍵研發(fā)設(shè)備保險(xiǎn)、高新技術(shù)企業(yè)小額貸款保證保險(xiǎn)、高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中斷保險(xiǎn)，按上述4個(gè)險(xiǎn)種賠款金額的30%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金。單個(gè)申報(bào)單位每年最高補(bǔ)償額度不超過(guò)300萬(wàn)元。

(二)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

省財(cái)政科技專(zhuān)項(xiàng)資金聯(lián)合各地市政策性資金和銀行（2014年度獲省財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的銀行除外）共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)資金池，省級(jí)財(cái)政資金最高不超過(guò)5,000萬(wàn)元。發(fā)生代償時(shí)按照“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”設(shè)立時(shí)的相關(guān)協(xié)議和規(guī)定程序執(zhí)行，具體內(nèi)容由省科技廳與各地市及相關(guān)銀行共同協(xié)商制定。四、申報(bào)要求

支持對(duì)象包括在我省境內(nèi)設(shè)立的科技支行以及從事科技小額貸款、科技保險(xiǎn)、科技擔(dān)保、科技融資租賃等科技金融相關(guān)業(yè)務(wù)且具有專(zhuān)門(mén)為科技型中小企業(yè)設(shè)計(jì)的具有風(fēng)險(xiǎn)管理流程和優(yōu)惠政策的金融機(jī)構(gòu)。

科技支行、科技小額貸款、科技保險(xiǎn)、科技擔(dān)保和科技融資租賃公司向科技型中小企業(yè)發(fā)放的貸款或提供的科技金融服務(wù)必須是2014年7月1日至2014年12月31日期間內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)。此外，相應(yīng)機(jī)構(gòu)還須符合以下條件并提供相應(yīng)證明材料：

(一)科技支行。

1.經(jīng)銀監(jiān)會(huì)審批同意在廣東省境內(nèi)設(shè)立，專(zhuān)為科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù)的銀行分支機(jī)構(gòu)；

2.科技支行必須具有由省行級(jí)以上管理機(jī)構(gòu)（或省轄內(nèi)法人銀行機(jī)構(gòu)）發(fā)文并確定針對(duì)科技型中小企業(yè)的單獨(dú)授信政策，包括但不限于單獨(dú)的準(zhǔn)入條件，單獨(dú)的審批流程，單獨(dú)的授信產(chǎn)品，單獨(dú)的人員配置等；

3.申報(bào)時(shí)至少擁有5家以上存量科技型中小企業(yè)貸款客戶；

4.符合主管部門(mén)制定的各項(xiàng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為；

5.2014年7月1日至2014年12月31日期間用于支持科技型中小企業(yè)的貸款累計(jì)發(fā)放額占同期全部企業(yè)貸款累計(jì)發(fā)放額的比重不低于50%。

(二)科技小額貸款公司。

1.在廣東省內(nèi)依法注冊(cè)設(shè)立；

2.科技小額貸款公司的業(yè)務(wù)為面向科技型中小企業(yè)發(fā)放貸款及所屬地方金融辦（局）批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；

3.2014年7月1日至2014年12月31日期間用于支持科技型中小企業(yè)的貸款累計(jì)發(fā)放額占同期全部企業(yè)貸款累計(jì)發(fā)放額的比重不低于50%；期限在3個(gè)月以上的經(jīng)營(yíng)性貸款余額之和占全部貸款余額的比重不低于50%；

4.面向科技型中小企業(yè)發(fā)放的貸款利率水平不超過(guò)年化利率18%；

5.不良貸款率不超過(guò)3%；

6.符合主管部門(mén)制定的各項(xiàng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。

(三)科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)。

1.在廣東省依法成立，主要從事科技型中小企業(yè)信用擔(dān)保業(yè)務(wù)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，科技擔(dān)保費(fèi)率不超過(guò)3.5%；

2.2014年7月1日至2014年12月31日期間用于支持科技型中小企業(yè)的擔(dān)保金額累計(jì)占同期全部擔(dān)保金額累計(jì)的比重不低于50%；

3.注冊(cè)資本人民幣1億元（含）以上，無(wú)出資不實(shí)問(wèn)題；

4.符合主管部門(mén)制定的各項(xiàng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為；

(四)科技融資租賃公司。

1.在廣東省依法注冊(cè)設(shè)立，注冊(cè)資本3億元（含）以上（以營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)）；

2.為科技型中小企業(yè)提供的實(shí)際融資租賃額5千萬(wàn)元（含）以上（以租賃合同及相關(guān)收入憑證、銀行憑證為依據(jù)）；

3.符合主管部門(mén)制定的各項(xiàng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。

(五)科技保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。

1.在廣東省內(nèi)依法注冊(cè)設(shè)立，從事科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的省級(jí)及以上保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；

2.補(bǔ)貼限于經(jīng)國(guó)家認(rèn)定的以下4種科技保險(xiǎn)險(xiǎn)種：高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任保險(xiǎn)、高新技術(shù)企業(yè)關(guān)鍵研發(fā)設(shè)備保險(xiǎn)、高新技術(shù)企業(yè)小額貸款保證保險(xiǎn)、高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中斷保險(xiǎn)；

3.符合監(jiān)管要求，經(jīng)營(yíng)規(guī)范。

五、紙件及附件要求

(一)申報(bào)信貸融資補(bǔ)償?shù)膯挝槐仨毺峁┮韵虏牧希?/p>

1.《科技與金融結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表》及所服務(wù)的科技型企業(yè)情況表和企業(yè)信息表（參照業(yè)務(wù)系統(tǒng)模板）；

2.服務(wù)對(duì)象符合本專(zhuān)題所列科技型中小企業(yè)條件的證明資料；

3.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、法人代表（負(fù)責(zé)人）身份證復(fù)印件；4.按照機(jī)構(gòu)類(lèi)別提供以下服務(wù)科技型中小企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)憑證材料：科技支行：金融許可證，省行級(jí)以上管理機(jī)構(gòu)（或省轄內(nèi)法人銀行機(jī)構(gòu)）發(fā)文并確定針對(duì)科技型中小企業(yè)的單獨(dú)授信政策，借款合同、發(fā)放貸款憑證；科技小額貸款公司：所屬地方金融辦（局）批準(zhǔn)頒發(fā)的準(zhǔn)于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)文件、借款合同、授信文件、發(fā)放貸款憑證、最近兩年資產(chǎn)負(fù)債表、申報(bào)期間由所屬地方金融辦要求的審計(jì)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告、科技貸款擔(dān)保合同（如果以專(zhuān)利或軟件著作權(quán)為質(zhì)押的信貸擔(dān)保業(yè)務(wù)，必須提供相關(guān)質(zhì)押擔(dān)保合同，以及證明質(zhì)押標(biāo)的物的價(jià)值的相關(guān)資料如評(píng)估報(bào)告等）；

科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)：科技貸款擔(dān)保合同；反擔(dān)保合同；如果以專(zhuān)利或軟件著作權(quán)、股權(quán)等為質(zhì)押的信貸擔(dān)保業(yè)務(wù)，必須提供相關(guān)質(zhì)押擔(dān)保合同，以及證明質(zhì)押標(biāo)的物的價(jià)值的相關(guān)資料(如評(píng)估報(bào)告等）；擔(dān)保費(fèi)支出票據(jù)（銀行貸款相關(guān)票據(jù)、支付擔(dān)保費(fèi)票據(jù)）、在申報(bào)期間由所屬地方金融辦要求的審計(jì)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；科技融資租賃機(jī)構(gòu)：租賃合同及履行憑證、租賃費(fèi)用收入憑證、銀行單據(jù)憑證；科技保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)：科技保險(xiǎn)合同、企業(yè)已購(gòu)買(mǎi)科技保險(xiǎn)的保險(xiǎn)費(fèi)入賬憑證；

5.需要說(shuō)明的其他相關(guān)材料。

(二)申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的單位須提供下列材料：1.《科技與金融結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表》；2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、法人代表身份證復(fù)印件；3.上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；4.科技支行相關(guān)管理措施證明材料；5.各地市政策性資金與銀行共建“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”的相關(guān)證明；6.需要說(shuō)明的其他相關(guān)材料。以上所有申報(bào)材料一式6份并加蓋申報(bào)單位公章，由各地級(jí)以上市科技主管部門(mén)或省級(jí)銀行主管部門(mén)驗(yàn)查原件。專(zhuān)題二：科技金融創(chuàng)投聯(lián)動(dòng)與補(bǔ)償(專(zhuān)題編號(hào)：0806)

一、專(zhuān)題背景

為探索建立財(cái)政科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)與創(chuàng)業(yè)投資協(xié)同支持科技項(xiàng)目的機(jī)制，建立健全財(cái)政資金與社會(huì)資本投向科技產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，設(shè)立“科技金融創(chuàng)投聯(lián)動(dòng)與補(bǔ)償”專(zhuān)題，加快我省天使投資和風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展步伐，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)等投資機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)）更多地投向初創(chuàng)期和早中期的科技型中小企業(yè)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。

二、專(zhuān)題內(nèi)容

(一)跟進(jìn)投資與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

對(duì)已經(jīng)設(shè)立并主要投資于初創(chuàng)期和早中期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（包括天使投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金和股權(quán)眾籌機(jī)構(gòu)，2014年已獲該專(zhuān)題跟進(jìn)投資的除外）進(jìn)行跟進(jìn)投資，并對(duì)其管理團(tuán)隊(duì)或管理機(jī)構(gòu)予以風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

(二)引導(dǎo)基金。

以引導(dǎo)基金的方式與其它創(chuàng)投機(jī)構(gòu)共同設(shè)立主要為天使投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（天使投資基金）；支持各地市成立引導(dǎo)基金，支持省市聯(lián)動(dòng)設(shè)立新的主要為天使投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（天使投資基金）（2014年已獲該專(zhuān)題引導(dǎo)基金的除外）。

三、支持方式、強(qiáng)度及管理要求

(一)跟進(jìn)投資與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

根據(jù)基金或機(jī)構(gòu)向初創(chuàng)期和早中期科技型企業(yè)投資的金額和數(shù)量，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)予以階段參股，具體方式為按照不超過(guò)上年度完成的對(duì)初創(chuàng)期和早中期科技型企業(yè)投資金額30%的比例對(duì)基金或機(jī)構(gòu)予以增資；投資于初創(chuàng)期、早中期的科技型企業(yè)比例達(dá)到超過(guò)資金總規(guī)模的60%的目標(biāo)后，給予基金的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或股權(quán)眾籌機(jī)構(gòu)以不超過(guò)省財(cái)政增資額20%的一次性補(bǔ)貼作為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。每個(gè)增資項(xiàng)目參股金額不超過(guò)2000萬(wàn)元，每家創(chuàng)投管理企業(yè)累計(jì)補(bǔ)貼額度不超過(guò)300萬(wàn)元。

(二)引導(dǎo)基金。

以不超過(guò)30%的比例引導(dǎo)設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

(三)退出方式。

本專(zhuān)題資金參股股權(quán)經(jīng)省科技廳、省財(cái)政廳審核后，可按照以下方式退出：

1.在約定期限內(nèi)按照約定價(jià)格退出。本專(zhuān)題資金參股4年內(nèi)退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為本專(zhuān)題資金原始投資額；參股4年以上6年以?xún)?nèi)退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為本專(zhuān)題資金原始投資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和；參股滿6年仍未退出的，將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出，引導(dǎo)基金按照投資收益的50％向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

2.如在參股期內(nèi)未達(dá)到有關(guān)要求及違反有關(guān)規(guī)定，本專(zhuān)題資金有權(quán)要求提前退出。相關(guān)責(zé)任單位須一次性購(gòu)買(mǎi)全部本專(zhuān)題資金股權(quán)，購(gòu)買(mǎi)價(jià)格為本專(zhuān)題資金原始出資額，以及階段參股期內(nèi)按照購(gòu)買(mǎi)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和。如發(fā)生嚴(yán)重違約，將向社會(huì)公布違約者名單。

(四)委托管理。

省科技廳、省財(cái)政廳委托管理對(duì)象作為本專(zhuān)題資金出資人代表，負(fù)責(zé)階段參股項(xiàng)目中本專(zhuān)題資金股權(quán)的投資、管理和退出工作。資金管理對(duì)象不參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理，但可以根據(jù)需要組織專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。四、申報(bào)要求

(一)支持對(duì)象為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)?？梢允且言O(shè)或新設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。已設(shè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可申請(qǐng)跟進(jìn)投資，新設(shè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可申請(qǐng)引導(dǎo)基金；

2.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)是為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。在所管理的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)獲得跟進(jìn)投資同時(shí)可獲得風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

(二)跟進(jìn)投資和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

跟進(jìn)投資與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)纳陥?bào)對(duì)象為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)，相應(yīng)要求如下：

1.申報(bào)單位必須為我省注冊(cè)機(jī)構(gòu)，設(shè)立時(shí)間在申報(bào)通知發(fā)出時(shí)設(shè)立未滿3年的，且投資領(lǐng)域主要在高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

2.實(shí)收資本（或出資額）在3000萬(wàn)元人民幣以上，或首期出資額在1000萬(wàn)元人民幣以上，且承諾在注冊(cè)后3年內(nèi)實(shí)繳出資額達(dá)到3000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

3.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

4.按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

5.不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類(lèi)行業(yè)；

6.管理團(tuán)隊(duì)具有創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或委托專(zhuān)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)進(jìn)行投資管理；管理團(tuán)隊(duì)或所委托的專(zhuān)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，有至少3個(gè)成功案例；

7.基金金額的40%已經(jīng)投入到初創(chuàng)期和早中期科技型企業(yè)。初創(chuàng)期的科技型企業(yè)，是指成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，擁有自主科技成果（含專(zhuān)利、新技術(shù)產(chǎn)品、專(zhuān)有技術(shù)等）的企業(yè)。早中期的科技型企業(yè)，是指職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)1.5億元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)1.5億元人民幣，擁有自主科技成果（含專(zhuān)利、新技術(shù)產(chǎn)品、專(zhuān)有技術(shù)等）的企業(yè)；

8.承諾投資于初創(chuàng)期、早中期的科技型企業(yè)的比例超過(guò)資金總規(guī)模的60%。

(三)引導(dǎo)基金。

申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的基金必須是主要投資于我省初創(chuàng)期或早中期科技型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（初創(chuàng)期和早中期科技型企業(yè)的定義同上），由創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)進(jìn)行申報(bào)，申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的基金應(yīng)具備下列條件：

1.基金須注冊(cè)在廣東省內(nèi)；

2.有明確的投資領(lǐng)域，承諾投資于初創(chuàng)期、早中期的科技型企業(yè)的比例超過(guò)資金總規(guī)模的60%（初創(chuàng)期和早中期科技型企業(yè)的定義同上）；

3.實(shí)收資本（或出資額）在5,000萬(wàn)元人民幣以上，或首期出資額在1,000萬(wàn)元人民幣以上，且承諾在注冊(cè)后3年內(nèi)實(shí)繳出資額達(dá)到5,000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

4.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

5.按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

6.不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類(lèi)行業(yè)；

7.委托專(zhuān)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)進(jìn)行管理，管理企業(yè)須滿足以下條件：

(1)經(jīng)工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記；

(2)經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案；

(3)實(shí)繳出資額在100萬(wàn)元人民幣以上；

(4)管理團(tuán)隊(duì)有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；

(5)管理團(tuán)隊(duì)有至少3個(gè)成功案例，投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%；

(6)管理資產(chǎn)規(guī)模1億元以上；

(7)管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

(8)按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

五、紙件及附件要求

（一）跟進(jìn)投資與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

1.《科技與金融結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表》；

2.跟進(jìn)投資與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)纳暾?qǐng)方案（包括基金設(shè)立背景和目標(biāo)；規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)；投資項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制；投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等；已投資企業(yè)及擬投資企業(yè)介紹，以及具體的增資方案及風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償方案）；

3.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資到位及成立的證明文件：投資人協(xié)議、股東會(huì)/合伙人大會(huì)決議、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、銀行進(jìn)賬單等復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；投資當(dāng)年年度審計(jì)報(bào)告；

4.受托管理投資企業(yè)資質(zhì)證明材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、業(yè)績(jī)說(shuō)明書(shū)與成功案例證明材料；主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明和履歷材料；

5.申報(bào)單位對(duì)報(bào)送材料真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明。

（二）引導(dǎo)基金。

1.《科技與金融結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表》；

2.設(shè)立引導(dǎo)基金申請(qǐng)方案（包括對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)設(shè)立背景和目標(biāo)；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)；投資項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制；投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等；已投資企業(yè)及擬投資企業(yè)介紹，及具體的參股方案及風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償方案）；

3.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集的證明文件：擬投資人共同簽訂的出資協(xié)議、擬投資人的證照（自然人提供身份證復(fù)印件；法人提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照）；

4.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則；

5.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)委托管理協(xié)議（擬）；

6.受托管理投資企業(yè)資質(zhì)證明材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、業(yè)績(jī)說(shuō)明書(shū)與成功案例證明材料；主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明和履歷材料；

7.創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、激勵(lì)機(jī)制等制度文件；

8.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理的或者創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)所受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金規(guī)模的證明文件；

9.申報(bào)單位對(duì)報(bào)送材料真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明。

專(zhuān)題三：科技金融服務(wù)體系建設(shè)(專(zhuān)題編號(hào)：0807)

一、專(zhuān)題背景科技金融服務(wù)體系是聚集各地科技金融資源，開(kāi)展科技金融服務(wù)，幫助企業(yè)解決融資難題，加速科技成果轉(zhuǎn)化的綜合性平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合的實(shí)施意見(jiàn)》（粵府辦〔2013〕33號(hào)）“完善科技金融服務(wù)體系和機(jī)制體制”的要求，設(shè)立“科技金融服務(wù)體系建設(shè)”專(zhuān)題，加強(qiáng)我省的科技金融體系建設(shè)，為科技型中小企業(yè)提供科技政策、融資產(chǎn)品、中介服務(wù)等多層次科技金融服務(wù)。二、專(zhuān)題內(nèi)容

(一)科技金融綜合服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。

支持科技金融綜合服務(wù)中心建設(shè)，對(duì)省和各地尤其是高新區(qū)、專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)、民營(yíng)科技園等科技型中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)建設(shè)的科技金融綜合服務(wù)中心予以補(bǔ)助（2014年度已獲支持的科技金融綜合服務(wù)中心分中心除外）。對(duì)我省科技金融信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行支持。

(二)省級(jí)科技金融專(zhuān)項(xiàng)工作補(bǔ)助。

對(duì)承擔(dān)中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、“挑戰(zhàn)杯”全國(guó)大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競(jìng)賽等重大科技金融活動(dòng)的組織機(jī)構(gòu)和單位給予活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支持或補(bǔ)助。

(三)科技金融特色服務(wù)。

對(duì)在全省各地市尤其是在高新區(qū)、專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)、民營(yíng)科技園等科技型中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)從事科技信用體系、科技成果交易、科技金融統(tǒng)計(jì)、大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)、資本市場(chǎng)建設(shè)等科技金融特色服務(wù)機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)省級(jí)科技金融服務(wù)體系建設(shè)的工作予以支持。

三、支持方式、強(qiáng)度

(一)科技金融綜合服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。

對(duì)省和各地建設(shè)的科技金融綜合服務(wù)中心予以補(bǔ)助，補(bǔ)助資金可用于開(kāi)展公益培訓(xùn)、科技金融特派員補(bǔ)貼、科技型企業(yè)價(jià)值評(píng)估與信用評(píng)級(jí)補(bǔ)貼等信用體系建設(shè)、專(zhuān)家咨詢(xún)與會(huì)議等。對(duì)科技金融信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)予以支持。單個(gè)項(xiàng)目支持額度不超過(guò)300萬(wàn)元。

(二)省級(jí)科技金融專(zhuān)項(xiàng)工作補(bǔ)貼。

對(duì)開(kāi)展中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、“挑戰(zhàn)杯”全國(guó)大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競(jìng)賽等重大科技金融活動(dòng)予以補(bǔ)貼。單個(gè)項(xiàng)目支持額度不超過(guò)300萬(wàn)元。

(三)科技金融特色服務(wù)。

對(duì)在全省各地市尤其是在高新區(qū)、專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)、民營(yíng)科技園等科技型中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)從事科技信用體系、科技成果交易、科技金融統(tǒng)計(jì)、大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)、資本市場(chǎng)建設(shè)等科技金融的服務(wù)機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)省級(jí)科技金融服務(wù)體系建設(shè)的工作予以支持。單個(gè)項(xiàng)目支持額度不超過(guò)300萬(wàn)元