決策授權(quán)與審批流程制度

決策授權(quán)與審批流程制度1.背景與目的為了提高企業(yè)的管理效率，確保決策過程的合規(guī)性和透亮性，訂立本制度來明確決策的授權(quán)范圍和審批流程。2.適用范圍本制度適用于公司內(nèi)的全部決策和審批事項(xiàng)。3.決策授權(quán)3.1決策層級劃分依據(jù)公司的組織結(jié)構(gòu)和職能劃分，明確各層級的決策授權(quán)，包含但不限于以下層級：高級管理層：包含總經(jīng)理、副總經(jīng)理等，對公司整體戰(zhàn)略、重點(diǎn)投資、重點(diǎn)合同等決策享有最高授權(quán)。部門負(fù)責(zé)人：包含各部門的經(jīng)理或主管，對本部門的日常管理、預(yù)算、招聘等決策享有授權(quán)。員工：對個人工作任務(wù)的決策享有授權(quán)，但需在崗位職責(zé)及相關(guān)規(guī)定內(nèi)行事。3.2授權(quán)原則授權(quán)逐級遞進(jìn)：決策層級逐級遞進(jìn)，下層級需在上層級的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行決策。管理層必需授權(quán)：高級管理層需授權(quán)落實(shí)公司整體戰(zhàn)略、緊要投資、重點(diǎn)合同等事項(xiàng)，確保決策的有效性和合規(guī)性。風(fēng)險管控：授權(quán)決策時需充分考慮風(fēng)險因素，確保決策的合規(guī)性和風(fēng)險可控。3.3授權(quán)流程授權(quán)發(fā)起：決策者填寫授權(quán)申請表，明確決策內(nèi)容、授權(quán)范圍、風(fēng)險評估等信息，提交給上級審核。授權(quán)審核：上級審核決策申請，包含審核決策符合授權(quán)原則、風(fēng)險評估合理等。授權(quán)批準(zhǔn)：上級批準(zhǔn)決策申請，簽署授權(quán)文件，并將相關(guān)決策結(jié)果及授權(quán)信息通知相關(guān)人員。授權(quán)更改：如決策內(nèi)容、授權(quán)范圍發(fā)生更改，需重新申請授權(quán)并經(jīng)過審核、批準(zhǔn)。4.審批流程4.1審批層級劃分依據(jù)公司的組織結(jié)構(gòu)和職能劃分，明確各層級的審批權(quán)限，包含但不限于以下層級：高級管理層：包含總經(jīng)理、副總經(jīng)理等，對公司重點(diǎn)決策、預(yù)算、合同等事項(xiàng)進(jìn)行最終審批。部門負(fù)責(zé)人：包含各部門的經(jīng)理或主管，對本部門的預(yù)算、招聘、采購等事項(xiàng)進(jìn)行審批。職能部門：包含財(cái)務(wù)、人力資源、采購等職能部門，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審批。相關(guān)人員：涉及的其他人員，對相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行審批。4.2審批原則審批權(quán)限明確：明確各層級及個人的審批權(quán)限，避開權(quán)力濫用和審批過長。公開透亮：全部審批過程應(yīng)當(dāng)公開透亮，各層級應(yīng)當(dāng)清楚了解整個審批流程，避開信息不對稱。4.3審批流程審批發(fā)起：申請人填寫審批申請表，明確審批事項(xiàng)、審批層級等信息，提交給相關(guān)審批人。審批審核：審批人審核申請，包含審核申請內(nèi)容合規(guī)、審核事項(xiàng)風(fēng)險評估等。審批批準(zhǔn)：審批人批準(zhǔn)申請，簽署審批文件，并將相關(guān)審批結(jié)果通知申請人及相關(guān)人員。審批更改：如申請內(nèi)容或?qū)蛹壈l(fā)生更改，需重新提交審批申請，經(jīng)過審核、批準(zhǔn)。5.監(jiān)督與反饋5.1監(jiān)督機(jī)制內(nèi)部審計(jì)：公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)對決策授權(quán)和審批流程的執(zhí)行情況進(jìn)行定期審計(jì)，并提出改進(jìn)建議。合規(guī)部門：公司設(shè)立合規(guī)部門，負(fù)責(zé)審查決策和審批流程是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。5.2反饋機(jī)制反饋渠道：任何員工都有權(quán)利向上級、合規(guī)部門或內(nèi)部審計(jì)部門反饋決策或?qū)徟鞒讨写嬖诘膯栴}或不合規(guī)行為。處理反饋：相關(guān)部門應(yīng)及時處理并進(jìn)行調(diào)查，依據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應(yīng)的矯正措施，并及時通知相關(guān)人員。6.修改與解釋6.1修改制度制度的修改需經(jīng)過高級管理層的批準(zhǔn)，并通過內(nèi)部通知的形式將修改內(nèi)容通知全體員工。6.2解釋權(quán)對本制度的解釋權(quán)歸高級管理層全部，并負(fù)責(zé)解釋制度的內(nèi)容和應(yīng)用。7.違規(guī)處理7.1違規(guī)行為未經(jīng)授權(quán)擅自決策或?qū)徟?；授?quán)或?qū)徟鰴?quán)限范圍；有意隱瞞決策或?qū)徟马?xiàng)的風(fēng)險；以個人或他人利益為前提做決策或?qū)徟?.2違規(guī)處理依據(jù)實(shí)際情況，對違規(guī)行為者進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分，包含但不限于警告、記過、降職、解雇等。8.附則本制度于訂立時開始生效，如有沖突或需要解釋的情況，以最新版制度為準(zhǔn)。公司將不絕優(yōu)化制度，保障決策與審批的高效性和合規(guī)性。以上制度為本公司的決策授權(quán)與審批流