智慧校園 高校內部審計一體化服務平臺解決方案V3

智慧校園高校內部審計一體化管理平臺解決方案新一輪產業(yè)變革的核心驅動力服務于政務、交通、醫(yī)療、教育、工業(yè)等行業(yè)【人工智能】【智慧城市】【智慧社區(qū)】【智慧園區(qū)】【......】

高校內部審計一體化平臺建設項目項目方案&V1.0.0.020XX年X月——職業(yè)學院財政部財會印發(fā)《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》明確指出保證學校經濟活動合法合規(guī)、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗。通過規(guī)范管理、有效控制、追責問效、防范風險，支持學校的可持續(xù)發(fā)展。將內部控制監(jiān)督檢查納入領導干部經濟責任審計與干部考核體系。01強化內部控制02追責問效03防范腐敗04考評問責各級行政事業(yè)單位健全內部控制體系，強化內部流程控制；加強內部權力制衡，規(guī)范內部權力運行；建立內控報告制度，促進內控信息公開；加強監(jiān)督檢查工作，加大考評問責力度。教育辦公廳印發(fā)《教育部直屬高校經濟活動內部控制指南》要求

政策背景

面臨困境

核心爭力教育部《關于推進直屬高等學校內部審計信息化建設的意見》明確指出內部審計信息化建設是實現信息化環(huán)境下審計“免疫系統(tǒng)”功能的必然要求，是提升審計監(jiān)督能力和完善教育治理體系的重要途徑。加快推進數字化審計方式，提升運用信息化技術發(fā)現問題、評價判斷、宏觀分析、支撐決策的能力。01發(fā)現問題02評價判斷03支撐決策04審計報告風險教育部發(fā)布《教育系統(tǒng)內部審計工作規(guī)定》明確指出單位應當將內部審計結果及整改情況作為相關決策、預算安排、干部考核、人事任免和獎懲的重要依據。對所屬單位內部審計發(fā)現且已經糾正的問題不再在審計報告中反映。河南省審計廳全面開展聯網審計的工作要求實現對黨委所屬和管理的部門、政府各部門、高校、重點國有企業(yè)、金融機構和醫(yī)療機構財務數據和業(yè)務數據的在線實時聯網審計，建成覆蓋全省的“五個自動”聯網審計監(jiān)督體系（即：自動采集、自動傳輸、自動校驗、自動審計、自動預警）

政策背景

面臨困境

核心爭力缺乏內部控制管理手段缺乏經濟活動實時監(jiān)督內部監(jiān)督力量不足缺乏風險治理跟蹤缺乏專業(yè)化內部控制風險指標體系構建，內部風險動態(tài)變化無法精確化定位，缺乏風險動態(tài)跟蹤機制及落實跟蹤，防護能力薄弱。內部監(jiān)督力量不足，專業(yè)能力缺乏，監(jiān)督難易全面覆蓋，缺乏業(yè)務監(jiān)督和風險預警雙重監(jiān)督機制，監(jiān)督效率不高。缺乏實時的經濟活動業(yè)務流轉監(jiān)控，難以保證學校經濟活動合法合規(guī)、資產安全和使用有效、財務信息真實完整。無法以常態(tài)化自查自糾的管理方式，實時監(jiān)督預警，跟蹤整改內部控制問題，缺乏定崗追責手段，無法全方位防范舞弊和預防腐敗。結合國家發(fā)展及政策環(huán)境，我們面臨的困境和難題！政策背景面臨困境

核心爭力職業(yè)學院“控審一體化”平臺解決方案

旨在通過信息化手段將內部風險控制與內部審計業(yè)務結合，形成對我校經濟活動、業(yè)務活動事前、事中、事后全過程管控的全面“布控”，規(guī)避和整治風險，確保日常工作有序、健康、高效的運行。提高內部控制管理能力保證經濟活動合法合規(guī)擴大監(jiān)督覆蓋范圍增強風險治理能力政策背景

面臨問題解決方案做規(guī)范：利用審計成果，優(yōu)化內控制度及流程，實現管理規(guī)范化，“健康態(tài)”防患未然再對標：發(fā)揮內部控制風險控制能力，“治己病”對癥下藥先摸底：以國家審計視角，開展“經濟體檢”功能，“查自病”全面體檢做優(yōu)化：通過信息化手段實現業(yè)務活動標準化、流程化，由定期監(jiān)督轉變?yōu)閷崟r聯網監(jiān)督，優(yōu)化管理效能，“防未病”常保健康04010203控審一體化的具體解決思路政策背景

面臨問題解決方案整合審計和監(jiān)察資源，形成監(jiān)督合力建設目標實現對單位經營管理的有效監(jiān)督和對各類風險的有效防范，有力地保障和促進單位的快速健康可持續(xù)發(fā)展，為單位的反腐倡廉建設、風險管理邁上更高臺階奠定堅實的基礎。量化風險指標，形成可視化決策支撐打破信息不對稱的壁壘，數據橫向比對，確保信息真實、準確；在審計監(jiān)管的基礎上，提高工作效率；為領導干部的決策提供依據，加強管理深度和準確度；推動我校工作公開化、透明化；對政務業(yè)績實現綜合展現?？貙徑Y合，形成全流程閉環(huán)管控實現“控”和“審”的有機結合，形成“以控助審，以審促控”的機制，利用信息化手段形成對所有資金、事項、權力執(zhí)行過程中事前、事中、事后的全過程控制和監(jiān)督。總體目標：以控助審，以審促控，實現依法決策、科學決策、民主決策的管理能力。建設目標

解決問題平臺功能01全面監(jiān)督保證學校經濟活動合法合規(guī)、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高資源配置和使用效益。02過程管控貫穿學校經濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實現對經濟活動的全面控制。03實時監(jiān)督在全面控制的基礎上，重點監(jiān)測重要經濟活動及其可能產生的重大風險。05風險修正在符合國家有關法律法規(guī)和學校實際情況，并隨著外部環(huán)境變化、經濟活動特點和管理要求提高，不斷修訂和完善。04履職保護在崗位設置、職責分工、業(yè)務流程等方面建立業(yè)務控制指標，為工作提供依據保障。能解決的問題！通過規(guī)范管理、有效控制、追責問效、防范風險、閉環(huán)管理，支持學校的可持續(xù)發(fā)展。建設目標

解決問題平臺功能高?？貙徱惑w化平臺立足于內控規(guī)范標準、經濟責任審計服務內部審計風險預警內部控制風險管理產品驅動國家審計標準行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范控制點監(jiān)測履職風險政績可視風險監(jiān)督系統(tǒng)內控管理系統(tǒng)領導決策支撐系統(tǒng)審查點監(jiān)測建設目標

解決問題平臺功能領導決策支撐系統(tǒng)：以審計專題為焦點、審計過程為抓手、以審查問題結果為風險防范重心領導視圖風險地圖移動辦公報表報告及時可視精準對高校主要風險點的整體分布及當前狀態(tài)實現直觀化全景展現實時展示單位運營情況、財務收支情況、預算執(zhí)行情況、重點項目落實情況、審計項目執(zhí)行進度、各專業(yè)師資配比情況將數據有效分類、優(yōu)化整合，建立數據間的關聯關系，生成統(tǒng)計報表及分析報告。實現在移動終端上的業(yè)務同步處理，大大提高系統(tǒng)的靈活性和易用性。建設目標

解決問題平臺功能全面梳理和分析預決算管理各環(huán)節(jié)的風險，并采取合理手段進行有效控制預決算管理梳理資產管理流程，及時發(fā)現和評估資產管理中的薄弱環(huán)節(jié)資產管理合同履行監(jiān)督及實施監(jiān)控風險評估合同管理高校開展教學、科研及其他活動發(fā)生的資金往來財務風險收支管理承擔政府項目技術開發(fā)、技術咨詢和服務等科學研究和技術服務項目風險科研項目管理利用納入預算管理的資金購買貨物、服務及支付采購款項等活動風險采購管理建筑物新建、改建、擴建及相關的裝修、拆除、修繕等建設風險工程項目管理內控管理系統(tǒng)：以預算管理為主線、以資金管控為核心、以過程控制為重點建設目標

解決問題平臺功能風險監(jiān)督系統(tǒng)：以審計專題為焦點、審計過程為抓手、以審查問題結果為風險防范重心計劃+審批+分工+入檔實現協同審計辦公審計管理籌備+實施+報告+整改實現審計作業(yè)的“五化”數據+模型+預警+可視化對風險預測，防范于未然審計作業(yè)風險預警財務管理內部控制審計預算執(zhí)行和決算審計領導干部經濟責任審計其它專題審計審計服務建設目標

解決問題平臺功能移動辦公為用戶提供人性化的辦公體驗，將控審業(yè)務及風險防范進行實時監(jiān)督，確保日常工作有序、健康、高效的運行。建設目標

解決問題平臺功能123移動內控結合內控業(yè)務流程管理，智能工作推送，定期動態(tài)生成風險報告。移動監(jiān)督結合內部控制業(yè)務指標實時動態(tài)呈現風險情況。履職安全結合經責指標對工作執(zhí)行進行業(yè)務流程合規(guī)化對標，及時通報作業(yè)風險。預防國審風險020304050601將國家審計方法及審計模型應用于高校內部審計和內部控制，實現內部監(jiān)督、自查自糾、自我完善保障履職安全建立內部控制標準，為領導干部工作提供支撐依據，以內控規(guī)范保障履職安全。跟蹤重大風險建立重大事項跟蹤機制，實現項目的可視化、精細化管控。展現成果成績通過大數據對高校工作進行縱橫分析，全面展現績效成果。風險閉環(huán)防控建立風險閉環(huán)監(jiān)控模式，緊跟國家政策，實現工作流程及工作標準的自我優(yōu)化完善復用審計成果實時量化領導經濟責任指標，為相關部門提供參考依據。產品價值建設目標

解決問題平臺功能控審一體化平臺價值工作推動及下步計