XX基金固定收益部合規(guī)知識(shí)測(cè)試題

XX基金固定收益部合規(guī)知識(shí)測(cè)試題一、單選題

（每道題1.5分，共計(jì)15題）1、本公司投研人員在與知情人接觸或涉及與之相關(guān)的特定行為時(shí)，應(yīng)主動(dòng)依據(jù)法律法規(guī)和公司制度的標(biāo)準(zhǔn)，在獲悉的信息、材料中審慎識(shí)別內(nèi)幕信息。這些特定行為不包括（

）[單選題]*A、與知情人合作或接受其服務(wù)；B、在知情人處調(diào)研、參加路演或推介會(huì)、參加券商組織的研討會(huì)；C、閱讀及利用知情人提供的研究報(bào)告或其他資料；D、閱讀上市公司已經(jīng)披露的年報(bào)。(正確答案)2、以下行為不屬于操縱證券市場(chǎng)的是()[單選題]*A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；D、連續(xù)多日申購(gòu)開(kāi)放式基金。(正確答案)3、非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的行為不包括()[單選題]*A、利用竊取、騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的；B、內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的；C、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的；D、搜集網(wǎng)上公開(kāi)信息，分析判斷出的大概率發(fā)生的信息。(正確答案)4、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，有關(guān)刑事處罰正確的是()[單選題]*A、情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；B、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；(正確答案)C、情節(jié)嚴(yán)重的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；D、情節(jié)嚴(yán)重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。5、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，有關(guān)刑事處罰正確的是()[單選題]*A、情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；B、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；(正確答案)C、情節(jié)嚴(yán)重的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；D、情節(jié)嚴(yán)重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。6、貨幣市場(chǎng)基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，下列投資組合的要求錯(cuò)誤的是()[單選題]*A、平均剩余期限不得超過(guò)60天；B、平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；C、投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；D、以上全部錯(cuò)誤。(正確答案)7、貨幣市場(chǎng)基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，下列投資組合的要求錯(cuò)誤的是()[單選題]*A、平均剩余期限不得超過(guò)90天；B、平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；C、投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；D、以上全部錯(cuò)誤。(正確答案)8、下列關(guān)于公司通信管理制度的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()[單選題]*A、公司應(yīng)當(dāng)建立健全通信管理制度，加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)通信工具的管理，公司固定電話應(yīng)進(jìn)行錄音；B、交易時(shí)間投資管理人員的移動(dòng)電話、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具應(yīng)集中保管；C、MSN、QQ等各類(lèi)即時(shí)通信工具和電子郵件應(yīng)實(shí)施全程監(jiān)控并留痕；D、錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料可以不保存。(正確答案)9、公司不得聘用從其他公司離任未滿多久的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。()[單選題]*A、3月(正確答案)B、6月C、1年D、3年10、價(jià)格異常交易不包括()[單選題]*A、本公司管理的投資組合買(mǎi)入或賣(mài)出某股票或可轉(zhuǎn)債的成交價(jià)格，與證券市場(chǎng)上該股票或可轉(zhuǎn)債連續(xù)的上一筆成交價(jià)格偏離超過(guò)5%的交易；(正確答案)B、本公司管理的投資組合買(mǎi)入某股票的成交價(jià)格超過(guò)該股票上一交易日收盤(pán)價(jià)格7%以上的交易，或賣(mài)出某股票的成交價(jià)格低于該股票上一交易日收盤(pán)價(jià)格7%以上的交易。無(wú)漲跌幅限制的股票或可轉(zhuǎn)債不受此條款限制；C、銀行間現(xiàn)券交易和交易所現(xiàn)券詢價(jià)交易(包括上交所固定收益平臺(tái)、大宗交易平臺(tái)、深交所綜合協(xié)議平臺(tái)等)成交價(jià)格與前一日中債估值偏離超過(guò)1%的交易,交易所現(xiàn)券競(jìng)價(jià)交易成交價(jià)格與前一交易日中債估值偏離超過(guò)2%的交易；D、銀行間回購(gòu)交易和交易所回購(gòu)詢價(jià)交易(包括上交所固定收益平臺(tái)、大宗交易平臺(tái)、深交所綜合協(xié)議平臺(tái)等)成交利率偏離比較基準(zhǔn)超過(guò)50BP。11、下述是研究對(duì)投資支持的表述，其中錯(cuò)誤的是()[單選題]*A、固定收益部投研人員應(yīng)定期或不定期定期舉行會(huì)議，交流市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)行情；B、研究員提供最新市場(chǎng)信息，匯報(bào)最新的市場(chǎng)研究報(bào)告。投研人員在此基礎(chǔ)上進(jìn)行討論，交流對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的看法；C、各組合經(jīng)理或基金經(jīng)理助理匯報(bào)組合情況及下一步投資策略；D、總經(jīng)理或副總經(jīng)理可對(duì)各組合品種倉(cāng)位、久期、個(gè)券信用風(fēng)險(xiǎn)等做強(qiáng)制性指令，并構(gòu)成投資約束。(正確答案)12、《固定收益投資管理辦法》第十七條規(guī)定：“除國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債等證監(jiān)會(huì)規(guī)定的國(guó)家債券以外，基金投資于任何單一企業(yè)(公司)發(fā)行人所發(fā)行債券的比例受內(nèi)部信用評(píng)級(jí)限制。”如下表述錯(cuò)誤的是()[單選題]*A、內(nèi)部信用評(píng)級(jí)AAA以及AA+的發(fā)行主體，債券的市值占該基金凈資產(chǎn)的比例不大于10%；B、內(nèi)部信用評(píng)級(jí)AA的發(fā)行主體，債券的市值占該基金凈資產(chǎn)的比例不大于8%；C、內(nèi)部信用評(píng)級(jí)AA的發(fā)行主體，債券的市值占該基金凈資產(chǎn)的比例不大于10%；(正確答案)D、內(nèi)部信用評(píng)級(jí)AA-(包含)以下的發(fā)行主體，債券的市值占該基金凈資產(chǎn)的比例不大于5%。13、因內(nèi)部評(píng)級(jí)變動(dòng)而導(dǎo)致投資比例超出限制比例的信用債，下列處理措施錯(cuò)誤的是()[單選題]*A、原則上基金管理人不得新增投資；B、在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；C、若因流動(dòng)性等問(wèn)題無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資比例的，基金經(jīng)理應(yīng)提交正式說(shuō)明并經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部確認(rèn)；D、不做任何處理。(正確答案)14、下列關(guān)于基金投資比例異常的處理錯(cuò)誤的是()[單選題]*A、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合制度或基金合同投資比例約定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；B、貨幣市場(chǎng)基金的投資組合中，除發(fā)生巨額贖回的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；C、因發(fā)生巨額贖回致使貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值20％的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；D、因發(fā)生巨額贖回致使貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值20％的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。(正確答案)15、下列關(guān)于“遵循內(nèi)部債券信用評(píng)級(jí)效力優(yōu)先的原則”表述錯(cuò)誤的是()[單選題]*A、外部評(píng)級(jí)顯示為可投資品種的，但內(nèi)部評(píng)級(jí)顯示為不可投資品種時(shí)，該債為不可投資品種；B、外部評(píng)級(jí)顯示為不可投資品種的，但內(nèi)部評(píng)級(jí)顯示為可投資時(shí)，該債為可投資品種；C、外部評(píng)級(jí)顯示為可投資品種的，內(nèi)部評(píng)級(jí)也顯示為可投資品種時(shí)，該債為可投資品種；D、外部評(píng)級(jí)顯示為不可投資品種的，內(nèi)部評(píng)級(jí)顯示為不可投資品種時(shí)，該債為可投資品種。(正確答案)二、不定項(xiàng)選擇題

（每道題2.5分，共計(jì)15題）1、下列關(guān)于基金類(lèi)別劃分正確的表述是()*A、百分之六十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；B、百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；(正確答案)C、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金；(正確答案)D、百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金；(正確答案)E、以上選項(xiàng)全部正確。2、公開(kāi)募集基金的基金管理人及其從業(yè)人員不得有下列哪些行為()*A、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(正確答案)B、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(正確答案)C、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(正確答案)D、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；(正確答案)E、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(正確答案)3、基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪些投資或者活動(dòng)()*A、承銷(xiāo)證券；(正確答案)B、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；(正確答案)C、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；(正確答案)D、向基金管理人、基金托管人出資；(正確答案)E、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。(正確答案)4、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()*A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(正確答案)B、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(正確答案)C、上市公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(正確答案)D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(正確答案)E、保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。(正確答案)5、公司嚴(yán)禁員工從事以下行為()*A、與內(nèi)幕信息知情人接觸；B、主動(dòng)打探、挖掘內(nèi)幕信息；在任何時(shí)間以任何形式竊取、騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息；(正確答案)C、向第三方或公眾泄露、披露內(nèi)幕信息，或與他人討論內(nèi)幕信息；(正確答案)D、利用內(nèi)幕信息從事證券交易，或者明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；(正確答案)E、在本人投資權(quán)限范圍內(nèi)直接為本公司管理的投資組合進(jìn)行內(nèi)幕交易。(正確答案)6、《投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易管理辦法》第八條規(guī)定：非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員包括：在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的。這里所述相關(guān)交易行為明顯異常包括如下哪些()*A、買(mǎi)入或者賣(mài)出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開(kāi)時(shí)間基本一致的；(正確答案)B、買(mǎi)入或者賣(mài)出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間基本一致的；(正確答案)C、買(mǎi)入或者賣(mài)出證券、期貨合約行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同的；(正確答案)D、買(mǎi)入或者賣(mài)出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開(kāi)信息反映的基本面明顯背離的；(正確答案)E、賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系的。(正確答案)7、下列關(guān)于電子郵箱的使用正確的說(shuō)法是()*A、公司員工因工作需要使用的電子郵件通訊必須使用公司為其設(shè)立的電子郵箱；(正確答案)B、未經(jīng)所在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察稽核部、信息技術(shù)部以及公司總經(jīng)理審核的OA申請(qǐng)批準(zhǔn)，嚴(yán)禁使用外部郵箱來(lái)收發(fā)與公司工作或商務(wù)相關(guān)的電子郵件；(正確答案)C、公司員工不得使用郵件系統(tǒng)傳播公司機(jī)密信息；(正確答案)D、不得使用郵件系統(tǒng)將與公司、公司業(yè)務(wù)、個(gè)人工作相關(guān)的郵件轉(zhuǎn)發(fā)或透露給他人或其他第三方；(正確答案)E、公司員工可以用私人郵箱發(fā)送公司文件。8、投研人員以公司或個(gè)人名義對(duì)外發(fā)表評(píng)論或文章、接受媒體采訪，應(yīng)履行特定的審批流程。下列關(guān)于審批流程的規(guī)定正確的是()*A、投研人員填報(bào)相關(guān)表單，列明來(lái)訪對(duì)象或文章登載媒體名稱、擬發(fā)表日期，并以附件形式提供評(píng)論或文章書(shū)面文件；(正確答案)B、投研人員將表單提交研究部門(mén)或者投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人或部門(mén)指定人員審閱，部門(mén)出具業(yè)務(wù)審查意見(jiàn)；(正確答案)C、研究部門(mén)或者投資管理部門(mén)將相關(guān)表單和書(shū)面文件提交給監(jiān)察稽核部和公司督察長(zhǎng)做合規(guī)性審核，監(jiān)察稽核部出具合規(guī)性審核意見(jiàn)。監(jiān)察稽核部門(mén)應(yīng)保留相關(guān)報(bào)批審核記錄以備日后查詢；(正確答案)D、研究部門(mén)或者投資管理部門(mén)將相關(guān)表單和書(shū)面文件報(bào)公司分管的副總經(jīng)理或總經(jīng)理批準(zhǔn)后具體執(zhí)行。(正確答案)E、以上審批流程也可以在公司OA系統(tǒng)上履行。(正確答案)9、以下關(guān)于基金經(jīng)理實(shí)施流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法正確的是()*A、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)所管理基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)直接責(zé)任；(正確答案)B、基金經(jīng)理從事開(kāi)放式基金投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持組合管理、分散投資的基本原則；(正確答案)C、基金經(jīng)理從事開(kāi)放式基金投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金合同約定的投資范圍與比例限制實(shí)施投資管理；(正確答案)D、基金管理人應(yīng)當(dāng)針對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理建立嚴(yán)格的考核問(wèn)責(zé)機(jī)制，將流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況納入基金經(jīng)理的年度考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并與其薪酬獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤；(正確答案)E、以上全部錯(cuò)誤。10、下列關(guān)于貨幣基金流動(dòng)性管理的規(guī)定正確的是()*A、單只貨幣市場(chǎng)基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%；(正確答案)B、貨幣市場(chǎng)基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)2%；(正確答案)C、貨幣市場(chǎng)基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序；(正確答案)D、同一基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；(正確答案)E、因基金份額持有人贖回等基金管理人之外的因素導(dǎo)致貨幣市場(chǎng)基金投資不符合上述規(guī)定要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。(正確答案)11、債券交易員崗位職責(zé)包括()*A、按照分配和指令要求，執(zhí)行固收交易指令；(正確答案)B、對(duì)固收交易指令履行一線監(jiān)管職責(zé)，對(duì)重點(diǎn)、可疑、異常指令按照要求履行提醒、報(bào)批、報(bào)告義務(wù)；(正確答案)C、對(duì)交易進(jìn)行反饋，根據(jù)交易執(zhí)行及市場(chǎng)狀況，提供可行性投資建議；(正確答案)D、對(duì)固收市場(chǎng)、固收交易規(guī)則、交易技術(shù)、交易策略進(jìn)行研究、跟蹤，對(duì)固收交易系統(tǒng)進(jìn)行研究測(cè)試維護(hù)；(正確答案)E、對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行研究、開(kāi)發(fā)、維護(hù)，辦理維護(hù)固收交易賬戶、交易資格。(正確答案)12、下列關(guān)于授權(quán)指令模式下投資組合交易管理的說(shuō)法正確的是()*A、授權(quán)指令模式是指投資組合經(jīng)理不在崗不能通過(guò)交易系統(tǒng)下達(dá)指令時(shí)，經(jīng)相應(yīng)審批并授權(quán)交易管理部使用投資組合經(jīng)理模塊的一種交易模式。(正確答案)B、投資組合經(jīng)理不能通過(guò)交易系統(tǒng)下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇代理人，由代理人代理下達(dá)指令。如無(wú)法通過(guò)代理人下達(dá)指令，可選擇授權(quán)交易管理部代為下達(dá)指令。(正確答案)C、投資組合交易采用授權(quán)指令交易模式必須經(jīng)投資部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)，并經(jīng)交易管理部負(fù)責(zé)人同意后，由信息技術(shù)部總經(jīng)理指定IT人員在交易系統(tǒng)作出相應(yīng)設(shè)置。投資組合授權(quán)指令模塊使用申請(qǐng)表應(yīng)當(dāng)向風(fēng)險(xiǎn)管理部備案。(正確答案)D、在授權(quán)指令模式下投資組合經(jīng)理應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面、郵件或電話錄音的形式同時(shí)向交易管理部負(fù)責(zé)人、交易管理部負(fù)責(zé)人指定人員等至少兩名人員下達(dá)擬授權(quán)指令。被授權(quán)下達(dá)指令人員對(duì)所下達(dá)指令進(jìn)行交叉復(fù)核。(正確答案)E、以上說(shuō)法都正確。(正確答案)13、固定收益部基金經(jīng)理的職責(zé)包括()*A、對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)走勢(shì)進(jìn)行研判；(正確答案)B、在投資決策委員會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)制定并實(shí)施固定收益組合的投資方案；(正確答案)C、嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)、基金合同或委托合同進(jìn)行組合構(gòu)建及日常管理；(正確答案)D、定期評(píng)估固定收益投資組合的風(fēng)險(xiǎn)特征，并及時(shí)作出相應(yīng)調(diào)整；(正確答案)E、對(duì)擬超出投資權(quán)限的投資決定，提交投資決策委員會(huì)審批，并執(zhí)行投資決策委員會(huì)的決定。(正確答案)14、設(shè)固定收益研究員職責(zé)包括()*A、跟蹤債券市場(chǎng)及宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和利率走勢(shì)進(jìn)行研判，提供各類(lèi)投資建議，定期或不定期形成相關(guān)報(bào)告，對(duì)投資或市場(chǎng)體系形成研究支持；(正確答案)B、負(fù)責(zé)信用債的內(nèi)部評(píng)級(jí)工作；(正確答案)C、發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)券信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)基金經(jīng)理提出相關(guān)建議；(正確答案)D、負(fù)責(zé)維護(hù)固定收益投資對(duì)象庫(kù)，向后臺(tái)維護(hù)人員提供固定收益投資對(duì)象庫(kù)進(jìn)出明細(xì)；(正確答案)E、負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)債的分析研究工作，分析和預(yù)測(cè)可轉(zhuǎn)債的投資價(jià)值，開(kāi)展必要的公司調(diào)研，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)和投資機(jī)會(huì)，制定可轉(zhuǎn)債的配置策略。(正確答案)15、下列關(guān)于固定收益類(lèi)投資表述正確的是()*A、除國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債等證監(jiān)會(huì)規(guī)定的國(guó)家債券以外，基金投資于單一企業(yè)(公司)發(fā)行人所發(fā)行債券的市值比例一般情況下不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的10%(可轉(zhuǎn)換債券8%、銀行同業(yè)存單除外)；(正確答案)B、超過(guò)該比例限制的投資需要經(jīng)過(guò)投委會(huì)授權(quán)批準(zhǔn)后方可投資；(正確答案)C、持有數(shù)量不得超過(guò)該期債券發(fā)行規(guī)模的10%(銀行同業(yè)存單除外)；(正確答案)D、所有基金合計(jì)持有一家公司發(fā)行的債券不得超過(guò)該期債券發(fā)行規(guī)模的10%(銀行同業(yè)存單除外)，且投資比例符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；(正確答案)E、以上表述全部正確。(正確答案)三、判斷題

（每道題1.5分，共計(jì)20道題）1、公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。()[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)2、研究員在上市公司調(diào)研過(guò)程中，上市公司董秘等主動(dòng)泄露的內(nèi)幕信息可以用作投資決策依據(jù)。()[單選題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)3、本公司投研人員因履行工作職責(zé)知悉了內(nèi)幕信息必須立即向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告，填寫(xiě)《內(nèi)幕信息報(bào)告表》，并進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前承擔(dān)保密義務(wù)。()[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)4、目前，我公司已經(jīng)對(duì)所有人員的固定電話進(jìn)行了電話錄音，監(jiān)察稽核部門(mén)應(yīng)每季度對(duì)不少于四分之一投資研究人員的季度通訊記錄進(jìn)行檢查，并保留相關(guān)記錄。()[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)5、所有投資研究人員應(yīng)在入司及公司要求時(shí)向公司風(fēng)險(xiǎn)管理部如實(shí)報(bào)備個(gè)人所有移動(dòng)電話。投資研究人員移動(dòng)電話如有變化，應(yīng)及時(shí)向公司綜合管理部報(bào)備。()[單選題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)6、投研人員在對(duì)外發(fā)表評(píng)論、接受媒體采訪時(shí)，不得推薦或者評(píng)價(jià)個(gè)股，不得預(yù)測(cè)個(gè)股走勢(shì)和對(duì)個(gè)股進(jìn)行定價(jià)。但是，可以點(diǎn)評(píng)知名度高的股票。()[單選題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)7、投研人員在個(gè)人實(shí)名認(rèn)證微博、微信等新興媒體上不得發(fā)布虛假信息和誤導(dǎo)性表述，不得推薦或者評(píng)價(jià)個(gè)股，不得預(yù)測(cè)個(gè)股走勢(shì)和對(duì)個(gè)股進(jìn)行定價(jià)。()[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)8、內(nèi)幕信息知情人包括證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員以及通過(guò)其他途徑獲取內(nèi)幕信息的人。()[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)9、公司將防控內(nèi)幕交易情況納入相關(guān)人員的績(jī)效考核范圍，建立內(nèi)幕交易防控責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)未按規(guī)定履行內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理、檢查、解除等義務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格追究相關(guān)人員的責(zé)任。()[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)10、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定(證監(jiān)會(huì)〔2017〕12號(hào)公告)》第三條規(guī)定，“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)?！?)[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)11、基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)所管理的采用攤余成本法進(jìn)行核算的貨幣市場(chǎng)基金實(shí)施規(guī)?？刂?。同一基金管理人所管理采用攤余成本法進(jìn)行核算的貨幣市場(chǎng)基金的月末資產(chǎn)凈值合計(jì)不得超過(guò)該基金管理人風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金月末余額的200倍。()[單選題]*對(duì)(正確答