定向增發(fā)股份認(rèn)購合同模板

2024定向增發(fā)股份認(rèn)購合同模板合同編號：__________甲方（發(fā)行方）：名稱：__________注冊地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________乙方（認(rèn)購方）：名稱：__________注冊地址：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________電子郵箱：__________鑒于：1.甲方是一家依據(jù)中國法律設(shè)立的股份有限公司，持有中國工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照號碼：__________。2.乙方是一家具有獨(dú)立法人資格的機(jī)構(gòu)/個人，愿意以現(xiàn)金方式認(rèn)購甲方定向發(fā)行的股份。3.甲方愿意接受乙方的認(rèn)購，并同意向乙方定向發(fā)行股份?；谏鲜銮闆r，雙方為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定向增發(fā)股份的基本情況1.1甲方本次定向增發(fā)的股份總數(shù)為：____股。1.2每股面值：人民幣____元。1.3每股發(fā)行價格：人民幣____元。1.4乙方擬認(rèn)購的股份數(shù)為：____股。1.5乙方應(yīng)支付的認(rèn)購款總額為：人民幣____元。第二條認(rèn)購款的支付2.1乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)，將認(rèn)購款支付至甲方指定的銀行賬戶。2.2乙方支付的認(rèn)購款應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定的金額和期限支付，不得有任何延遲。第三條股份交付及登記3.1甲方應(yīng)在收到乙方支付的認(rèn)購款后，按照中國法律和相關(guān)證券監(jiān)管部門的規(guī)定，為乙方辦理股份登記手續(xù)。3.2甲方應(yīng)在辦理完畢股份登記手續(xù)后，向乙方交付相應(yīng)的股份證書。第四條股份鎖定期4.1乙方所認(rèn)購的股份自登記之日起，應(yīng)遵守中國法律和證券監(jiān)管部門關(guān)于股份鎖定的規(guī)定。4.2乙方承諾在鎖定期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或出售其所認(rèn)購的股份。第五條合同的履行和違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。5.2如一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行方）：__________乙方（認(rèn)購方）：__________甲方代表（簽字）：__________乙方代表（簽字）：__________簽訂日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.股份定價調(diào)整機(jī)制甲乙雙方同意，如在認(rèn)購股份之日前，我國宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場環(huán)境或公司經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，可能導(dǎo)致股份發(fā)行價格與市場價值不符的，甲方有權(quán)根據(jù)變化情況對股份發(fā)行價格進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整機(jī)制如下：（1）當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)指數(shù)或行業(yè)指數(shù)上漲時，甲方可以按照一定的比例調(diào)高股份發(fā)行價格。（2）當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)指數(shù)或行業(yè)指數(shù)下跌時，甲方可以按照一定的比例調(diào)低股份發(fā)行價格。（3）甲方應(yīng)在發(fā)生變化之日起____個工作日內(nèi)，與乙方協(xié)商調(diào)整股份發(fā)行價格。2.股份優(yōu)先認(rèn)購權(quán)甲乙雙方同意，在甲方未來再次發(fā)行股份時，乙方享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。具體行使方式如下：（1）甲方在確定發(fā)行方案后，應(yīng)提前____個工作日將發(fā)行方案通知乙方。（2）乙方應(yīng)在接到通知后____個工作日內(nèi)，向甲方提交書面認(rèn)購意向。（3）如乙方行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，甲方應(yīng)按照本合同約定的價格向乙方發(fā)行股份。3.信息披露甲方同意，在本次定向增發(fā)過程中，按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。包括但不限于公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展、股份發(fā)行情況等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.股份鎖定期的延長乙方同意，在符合中國法律和證券監(jiān)管部門規(guī)定的情況下，可將本合同約定的股份鎖定期延長。具體延長條款如下：（1）乙方應(yīng)在鎖定期屆滿前____個工作日，向甲方提交書面延長鎖定的申請。（2）甲方應(yīng)在接到申請后____個工作日內(nèi)，同意或拒絕乙方的申請。（3）如甲方同意延長鎖定，雙方應(yīng)簽訂書面extensionagreement，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。2.認(rèn)購款的支付方式變更乙方同意，在符合中國法律和法規(guī)的情況下，可以變更認(rèn)購款的支付方式。具體變更方式如下：（1）乙方應(yīng)在支付認(rèn)購款前____個工作日，向甲方提交書面支付方式變更申請。（2）甲方應(yīng)在接到申請后____個工作日內(nèi)，同意或拒絕乙方的申請。（3）如甲方同意變更支付方式，雙方應(yīng)簽訂書面paymentagreement，明確新的支付方式及相關(guān)條款。3.乙方權(quán)益的保護(hù)乙方同意，在本次定向增發(fā)過程中，甲方應(yīng)確保乙方的合法權(quán)益不受損害。具體包括但不限于：（1）甲方應(yīng)按照本合同約定的價格和數(shù)量向乙方發(fā)行股份。（2）甲方應(yīng)按照本合同約定的時間，為乙方辦理股份登記手續(xù)。（3）甲方應(yīng)保證本次定向增發(fā)行為的合法性，確保乙方所認(rèn)購的股份享有同等權(quán)益。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介機(jī)構(gòu)的選擇甲乙雙方同意，在本次定向增發(fā)過程中，聘請具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)，如會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資銀行等，為本次定向增發(fā)提供專業(yè)服務(wù)。具體包括但不限于：（1）第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國法律和法規(guī)的要求，對甲方的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等進(jìn)行盡職調(diào)查。（2）第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助甲方制定定向增發(fā)方案，并按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定進(jìn)行信息披露。（3）第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)本次定向增發(fā)的股份登記、交易過戶等事宜。2.第三方中介費(fèi)用甲乙雙方同意，承擔(dān)本次定向增發(fā)過程中產(chǎn)生的第三方中介費(fèi)用。具體費(fèi)用及分擔(dān)方式如下：（1）甲乙雙方應(yīng)按照公平原則，協(xié)商確定第三方中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用。（2）甲乙雙方應(yīng)按照約定比例，分擔(dān)第三方中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用。（3）第三方中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用的支付，應(yīng)按照雙方簽訂的支付協(xié)議執(zhí)行。3.第三方中介的責(zé)任甲乙雙方同意，第三方中介機(jī)構(gòu)在本次定向增發(fā)過程中，應(yīng)盡到審慎義務(wù)，確保本次定向增發(fā)的合法性和合規(guī)性。如因第三方中介機(jī)構(gòu)的原因?qū)е卤敬味ㄏ蛟霭l(fā)出現(xiàn)法律風(fēng)險或損失，第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。一、附件列表：1.股份定價調(diào)整機(jī)制詳細(xì)說明2.股份優(yōu)先認(rèn)購權(quán)行使細(xì)則3.信息披露義務(wù)履行方案4.股份鎖定期延長申請表格5.認(rèn)購款支付方式變更協(xié)議6.乙方權(quán)益保護(hù)措施實(shí)施準(zhǔn)則7.第三方中介機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)8.第三方中介費(fèi)用分?jǐn)倕f(xié)議9.第三方中介責(zé)任確認(rèn)書10.定向增發(fā)股份認(rèn)購合同履行證明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定時間辦理股份登記手續(xù)2.甲方未按照約定價格向乙方發(fā)行股份3.乙方未按照約定時間支付認(rèn)購款4.乙方提前轉(zhuǎn)讓或出售所認(rèn)購的股份5.甲方未按照約定履行信息披露義務(wù)6.甲方未按照約定調(diào)整股份發(fā)行價格7.甲方未同意乙方行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)8.第三方中介機(jī)構(gòu)未按照約定提供專業(yè)服務(wù)9.第三方中介機(jī)構(gòu)未盡到審慎義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失三、法律名詞及解釋：1.定向增發(fā)：指上市公司在特定條件下，向特定對象發(fā)行新股的行為。2.股份認(rèn)購：指投資者按照約定價格和數(shù)量購買上市公司新發(fā)行的股份。3.認(rèn)購款：指投資者為購買上市公司新發(fā)行股份而支付的款項(xiàng)。4.股份鎖定期：指投資者所認(rèn)購的股份在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或出售的期限。5.定向增發(fā)股份認(rèn)購合同：指上市公司與投資者之間簽訂的關(guān)于定向增發(fā)股份的合同。6.第三方中介機(jī)構(gòu)：指在定向增發(fā)過程中提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資銀行等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.股份登記手續(xù)辦理延遲：甲方應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部溝通和協(xié)調(diào)，確保按時辦理股份登記手續(xù)。2.認(rèn)購款支付不及時：乙方應(yīng)合理安排資金，確保按照約定時間支付認(rèn)購款。3.信息披露不充分：甲方應(yīng)完善信息披露制度，確保信息披露的及時性和準(zhǔn)確性。4.股份提前轉(zhuǎn)讓或出售：乙方應(yīng)遵守合同約定，不得提前轉(zhuǎn)讓或出售所認(rèn)購的股份。5.第三方中介服務(wù)不達(dá)標(biāo)：甲方應(yīng)選擇具備良好聲譽(yù)和專業(yè)能力的第三方