淺析國(guó)際貨物貿(mào)易合同中常見陷阱及防范措施

硅湖職業(yè)技術(shù)學(xué)院畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）PAGE8淺析國(guó)際貨物貿(mào)易合同中常見陷阱及防范措施某某【摘要】國(guó)際貿(mào)易極其復(fù)雜,加之國(guó)際欺詐活動(dòng)時(shí)有發(fā)生,若簽訂國(guó)際貨物貿(mào)易合同時(shí)稍有不慎,就可能受騙上當(dāng),使企業(yè)遭受重大的經(jīng)濟(jì)損失。怎樣對(duì)國(guó)際貨物貿(mào)易合同中常見的陷阱合同條款進(jìn)行分析并提出應(yīng)對(duì)之策，是能否順利簽訂國(guó)際貨物貿(mào)易合同的重要環(huán)節(jié)。為此，有必要對(duì)國(guó)際貨物貿(mào)易合同中的常見陷阱進(jìn)行研究?！娟P(guān)鍵詞】：國(guó)際貿(mào)易合同陷阱詐騙防范隨著自身的實(shí)力和國(guó)際事業(yè)的擴(kuò)展，越來越多的國(guó)內(nèi)企業(yè)都成立了自己的國(guó)際貿(mào)易部從事出口業(yè)務(wù)，逐漸減少對(duì)貿(mào)易公司的依賴。然而由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，往往很難識(shí)破國(guó)外買家或者貨運(yùn)代理的欺詐手段，從而上當(dāng)受騙。國(guó)際貿(mào)易常見詐騙與陷阱（一）對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外買家做生意時(shí)可能踩中的陷阱有很多：陷阱一：國(guó)外買家要求賒貨現(xiàn)在由于生產(chǎn)力過剩，很多企業(yè)一見到外商要貨便頭腦發(fā)熱，沒有留意到付款方式隱藏的風(fēng)險(xiǎn)。有些買家讓企業(yè)賒貨品，貨品賣得出再給錢，賣不出就積壓著，把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到企業(yè)身上。陷阱二：買家隱瞞申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)的事實(shí)有些買家已經(jīng)申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，但企業(yè)已經(jīng)把貨物運(yùn)出追討不到貨款，經(jīng)過調(diào)查才發(fā)現(xiàn)買家根本無還款能力。但由于買家已經(jīng)申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，企業(yè)根本無法控告這樣的賣家。陷阱三：企業(yè)需小心有部分買家會(huì)在簽訂合同后，更改信用證的條款，比如貨物數(shù)量、差額、質(zhì)量等。陷阱四：買家在沒有正本提單的情況下把貨物提走。（二）合同“陷阱”有：

1、貿(mào)易術(shù)語陷阱貿(mào)易術(shù)語一般雖確定買賣合同的性質(zhì)，但它并不是決定買賣合同性質(zhì)惟一的因素。例如，交易買賣合同中規(guī)定使用CIF貿(mào)易術(shù)語，但同時(shí)又規(guī)定：“以貨到約定的目的港作為買方支付貨款的前提，貨不到不付款”；又如交易雙方在買賣合同中規(guī)定使用CIF貿(mào)易術(shù)語，但同時(shí)又規(guī)定：“賣方限某年某月將貨運(yùn)抵約定目的港，否則，有權(quán)拒收貨物”。顯然，按上述條件買賣合同盡管使用了CIF貿(mào)易術(shù)語，但都不是裝運(yùn)合同，而屬到達(dá)合同的類別。在這里，支付時(shí)間和到貨時(shí)間決定了合同的類別。由此可見，決定合同的性質(zhì)，不能單純看采用何種貿(mào)易術(shù)語，還應(yīng)看買賣合同中的其他條件是如何規(guī)定的。避免在買賣合同中出現(xiàn)與貿(mào)易術(shù)語含義相抵觸的規(guī)定為了避免在履約中引起爭(zhēng)議，買賣雙方一旦約定了某種貿(mào)易術(shù)語，則在合同的其他條款中就不能約定與該術(shù)語相矛盾的內(nèi)容。2、品質(zhì)條款陷阱案例：據(jù)悉，3月份以來，我市共進(jìn)口煤炭3萬余噸，其中大部分煤炭品質(zhì)檢驗(yàn)不合格，不合格項(xiàng)目涵蓋固定碳、發(fā)熱量、揮發(fā)分、灰分等主要指標(biāo)。一些進(jìn)口煤炭合同中，對(duì)品質(zhì)指標(biāo)的表述不規(guī)范，僅有數(shù)字指標(biāo)，并未列出產(chǎn)品的狀態(tài)說明，導(dǎo)致檢驗(yàn)檢疫部門無法判定其是否符合合同要求。另外，幾乎所有進(jìn)口合同中都無索賠條款和達(dá)不到合同要求時(shí)的降價(jià)條款，導(dǎo)致品質(zhì)不合格時(shí)難以索賠或結(jié)算，使我方企業(yè)白白蒙受損失。對(duì)此，有關(guān)部門建議，企業(yè)簽訂煤炭進(jìn)口合同時(shí)，要注意合同用語的規(guī)范性，技術(shù)指標(biāo)要表述準(zhǔn)確，檢驗(yàn)、索賠、仲裁等重要條款確保齊全。對(duì)一種商品同時(shí)采用幾種表示品質(zhì)要審慎凡能用一種方法表示品質(zhì)時(shí)，一般不宜同時(shí)采用兩種或兩種以上的表示方法，特別是同時(shí)采用憑規(guī)格和憑樣品成交時(shí)，會(huì)給履約造成困難。因?yàn)橘u方的商品，既要符合約定的樣品，也要與規(guī)格一致，要做到兩全齊美，有時(shí)確不容易。有時(shí)在進(jìn)出口合同履行中，外方要求我們?cè)诿鞔_寫明了規(guī)格之后，又要求提供樣品，如果我們答應(yīng)寄出樣品后，這將導(dǎo)致合同的變更，即憑規(guī)格交貨變?yōu)榱藨{樣品交貨，在今后的履行中將處于被動(dòng)的局面。所以，即使我方在訂立規(guī)格后愿意寄出樣品時(shí)，應(yīng)明確說明仍以規(guī)格為準(zhǔn)。對(duì)某些商品可以約定一定的品質(zhì)機(jī)動(dòng)幅度為了避免因交貨品質(zhì)與合同規(guī)定稍有不符而造成違約，以保證合同的順利履行，買賣雙方可酌情約定一定的品質(zhì)機(jī)動(dòng)幅度，即在商定品質(zhì)條款時(shí)，采取靈活變通的規(guī)定辦法。這樣，就不會(huì)因?yàn)橥夥焦室鈱?duì)我方進(jìn)行過分嚴(yán)厲的限制和無理的拒收貨物。3、違約金條款陷阱案例：中國(guó)某進(jìn)出口公司與某國(guó)某公司簽訂了1億條沙包帶出口合同，交貨期限為合同成立后的三個(gè)月內(nèi)，價(jià)格條款為1美元CIF香港，違約金條款為：如何貼一方在合同履行期內(nèi)未能履行合同規(guī)定的義務(wù)，則必須向另一方支付合同總價(jià)3.5%的違約金。中方公司急于擴(kuò)大出口，賺取外匯，只看到合同利潤(rùn)優(yōu)厚，未實(shí)際估計(jì)自己是否有能力履行合同，便于外商訂立了合同。而實(shí)際上中方公司并無在3個(gè)月內(nèi)家功1億條該類沙包袋的能力。合同期滿，能過向外方交付的沙包帶數(shù)量距1億條還相差很遠(yuǎn)。中方無奈，只有將已有的沙包帶向外方交付并與交涉合同延期。外方態(tài)度強(qiáng)硬，以數(shù)量不符合同規(guī)定拒收，并以中方公司違約二惡要求按合同支付違約金。上方協(xié)商未果，最后中方某進(jìn)出口公司只得小南瓜對(duì)方支付違約金300多萬美元，損失巨大。防范違約金條款欺詐：主要措施在于對(duì)自己的實(shí)際履約能力做到心中有數(shù)，在簽訂合同時(shí)能夠從自己的實(shí)際能力出發(fā)，實(shí)事求是，不要被表面的優(yōu)厚利潤(rùn)所迷惑，喪失判斷失誤的理性，毫無欺詐防范的意識(shí)。賣方應(yīng)逐項(xiàng)分析己方路約能力的構(gòu)成因素，諸環(huán)節(jié)落實(shí)，確保能夠在合同規(guī)定的履約期內(nèi)完成履行自己的義務(wù)。三、國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作中的陷阱（一）支付陷阱——信用證“軟條款”陷阱1、信用證結(jié)算方式是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算的主要方式，有些國(guó)外客戶為了蒙蔽外貿(mào)公司常?？梢蚤_立信用證來獲取信任，而有部分外貿(mào)公司往往在未了解對(duì)方信譽(yù)情況下，被信用證所“信任”忽視采取防范措施。在信用證的內(nèi)容上設(shè)陷者在其信用證中規(guī)定一種條款，這種條款能否實(shí)現(xiàn)完全取決于開證人，受益人無論進(jìn)行何種努力都不可避免地被拒付。這就是利用信用證“軟條款”進(jìn)行詐騙的“陷阱”。常見軟條款有以下幾種類型：（1）暫不生效信用證，待進(jìn)口許可證簽發(fā)后通知生效或待貨樣經(jīng)開證人確認(rèn)后再通知信用證生效；（2）船公司、船名、目的港或驗(yàn)貨人、裝船日期須待開證人通知或征得開證人同意開證行將以修改書的形式另行通知；（3）貨到目的港后通過進(jìn)口商檢驗(yàn)后才履行付款責(zé)任；（4）指定受益人必須提交國(guó)外檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書或由申請(qǐng)人指定代表出具的證書等等。2、信用證軟條款詐騙的風(fēng)險(xiǎn)防范第一，出口方銀行(指通知行)必須認(rèn)真負(fù)責(zé)地核驗(yàn)信用證的真實(shí)性，并掌握開證行的資信情況。對(duì)于信開信用證，應(yīng)仔細(xì)核對(duì)印鑒是否相符，大額來證還應(yīng)要求開證行加押證實(shí)；對(duì)于電開信用證及其修改書，應(yīng)及時(shí)查核密押相符與否，以防假冒和偽造。同時(shí)，還應(yīng)對(duì)開證行的名稱、地址和資信情況與銀行年鑒進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)，立即向開證行或代理行查詢，以確保來證的真實(shí)性、合法性和開證行的可靠性。

第二，出口企業(yè)必須慎重選擇貿(mào)易伙伴。在尋長(zhǎng)找貿(mào)易伙伴和貿(mào)易機(jī)會(huì)時(shí)。應(yīng)盡可能通過正式途徑(如參加廣交會(huì)和實(shí)地考察)來接觸和了解客戶，不要與資信不明或資信不好的客戶做生意。在簽訂合同前，應(yīng)設(shè)法委托有關(guān)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)客戶進(jìn)行資信設(shè)想，以便心中不數(shù)，作出正確的選擇，以免錯(cuò)選貿(mào)易伙伴，自食苦果。

第三，銀行和出口企業(yè)均需對(duì)信用證進(jìn)行認(rèn)真審核。銀行「審證側(cè)重來證還應(yīng)注意來證的有效性和風(fēng)險(xiǎn)性。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)來證含有主動(dòng)權(quán)不在自己手中的"軟條款"/"陷阱條款"及其它不利條款，必須堅(jiān)決和迅速地與客商聯(lián)系修改，&127;或采取相應(yīng)的防范措施，以防患于未然。

第四，出口企業(yè)或工貿(mào)公司在與外商簽約時(shí)，應(yīng)平等、合理、謹(jǐn)慎地確立合同條款。以發(fā)國(guó)家和集體利益為重，徹底杜絕一切有損國(guó)家和集體利益的不平等、不合理?xiàng)l款，如"預(yù)付履約金、質(zhì)保金，擁金和中介費(fèi)條款"等，以免誤中對(duì)方圈套，破財(cái)耗神，恥笑于人。由于在軟條款信用證支付條件下銀行信用風(fēng)險(xiǎn)與出口商信用風(fēng)險(xiǎn)并存，因此有必要采用相應(yīng)的手段規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。出口商即使慎重地訂立合同，嚴(yán)格審查信用證，但其對(duì)銀行、買家資信狀況的了解與評(píng)估還是會(huì)有一定的局限性，出口信用保險(xiǎn)可以幫助出口商了解銀行、買家的狀況，更能補(bǔ)償因買家或銀行信用問題導(dǎo)致出口商無法收匯所造成的損失。出口商在投保時(shí)可根據(jù)開證行所在國(guó)家及保險(xiǎn)人提供的銀行、買家的資信狀況權(quán)衡各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，決定究竟是投保銀行風(fēng)險(xiǎn)還是投保買家風(fēng)險(xiǎn)，或是兩者都保護(hù)。（二）、運(yùn)輸“陷阱”1、運(yùn)輸陷阱常見形式

（1）通過倒簽提單和預(yù)借提單欺詐、

（2）租船合同欺詐、

（3）轉(zhuǎn)航欺詐、

(4)船東濫用免責(zé)條款欺詐、

(5)海上保險(xiǎn)欺詐等。

他們欺詐的共同特點(diǎn)是具有國(guó)際性、復(fù)雜性和敏感性。

2、運(yùn)輸陷阱的防范

為了便于賣方在裝運(yùn)或交貨之后有時(shí)間辦理有關(guān)交易單據(jù)和向銀行辦理結(jié)匯手續(xù)，裝運(yùn)期或交貨期與信用證結(jié)匯有效期限之間應(yīng)留有合理的間隔時(shí)間，一般地說，信用證結(jié)匯有效期應(yīng)比裝運(yùn)期或交貨期長(zhǎng)半個(gè)月至1個(gè)月，應(yīng)當(dāng)指出，在實(shí)際業(yè)務(wù)中，有的信用證的結(jié)匯有效期與裝運(yùn)期或交貨期在同一天到期，即出現(xiàn)所謂的“雙到期”的情況，這是不利于賣方安全收匯的。如果外方故意制造“雙到期”的情形，就有可能有收不到匯的風(fēng)險(xiǎn)。因此，如發(fā)現(xiàn)有此情況，賣方有權(quán)要求買方修改。為了防止出現(xiàn)“雙到期”的情況，應(yīng)事先在買賣合同中訂明“信用證結(jié)匯有效期延至裝運(yùn)或交貨后幾天到期”的條款。

三、國(guó)際貨物買賣合同中陷阱的防范合同欺詐防范，是指合同當(dāng)事人在合同訂立之前或履行過程中或遭遇欺詐時(shí)采取的各種防備、救濟(jì)預(yù)案中的應(yīng)對(duì)措施。1、加強(qiáng)對(duì)合同欺詐的宏觀控制合同欺詐的宏觀控制，是指國(guó)家從宏觀角度出發(fā)，綜合動(dòng)用宣傳教育、立法調(diào)整、行政執(zhí)法、司法干預(yù)等手段進(jìn)行有效地控制與預(yù)防的措施。其內(nèi)容包括：2、采取預(yù)防合同欺詐的防范措施合同欺詐的防范，狹義上講就是從企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的角度，尋求預(yù)防合同欺詐的對(duì)策和方法。行之有效的措施包括：提高警惕、得道多助、完善制度、核審資信、慎簽合同、供貨反詐、購(gòu)貨反詐、項(xiàng)目反詐、引資反詐、租賃反詐、擔(dān)保防詐。3、遭遇合同欺詐時(shí)的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中遭遇合同欺詐時(shí)應(yīng)采取以下救濟(jì)措施：協(xié)商變更和解除合同、依法廢約、請(qǐng)求工商行政管理部門和政法機(jī)關(guān)及時(shí)介入查處。由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的領(lǐng)域、行業(yè)無限擴(kuò)展，合同欺詐行為無孔不入，無隙不鉆，欺詐與反欺詐的斗爭(zhēng)將是長(zhǎng)期的，“此恨綿綿無絕期”。本文僅就合同欺詐的典型特征、常見類型、常用手段、防范措施和應(yīng)急對(duì)策，向國(guó)家機(jī)關(guān)、合同監(jiān)管部門和企業(yè)經(jīng)營(yíng)人員提個(gè)醒，依法經(jīng)營(yíng)和科學(xué)管理是企業(yè)的命脈，萬萬不可粗心大意。當(dāng)前困擾與威脅我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的一股濁流，就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的無序和企業(yè)信用的危機(jī)，其原因固然是多方面的，但近些年來，利用合同進(jìn)行欺詐的違法活動(dòng)，屢禁不止，屢打不絕，合同欺詐不僅詭計(jì)多端，花樣百出，而且波及的領(lǐng)域地域日益廣泛，并呈高智能、專業(yè)化、群體化和輻射狀的蔓延趨勢(shì)。合同欺詐行為，侵犯國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，踐踏市場(chǎng)公平交易與誠(chéng)實(shí)信用的法則，損害了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定，成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易安全的心腹之患。因此，加強(qiáng)全社會(huì)對(duì)合同欺詐的預(yù)防識(shí)別與抵御能力，乃當(dāng)務(wù)之急。四、結(jié)束語合同是貫穿整個(gè)貿(mào)易的核心，關(guān)系到雙方的利益。由于對(duì)合同條款的理解不同，合同雙方都會(huì)從維護(hù)自身利益的角度來審視合同中表述的相關(guān)問題，對(duì)某些條款持有不同觀點(diǎn)甚至發(fā)生爭(zhēng)議，都屬于正?，F(xiàn)象。作為合同的訂立者，要提高自身在合同管理方面的素養(yǎng)，對(duì)合同進(jìn)行全面細(xì)致地評(píng)審，認(rèn)真研究合同中的每一個(gè)條款，敏銳地發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，在交流或談判中及時(shí)合理地提出解決意見，盡量達(dá)成一致性的解決方法，把合同爭(zhēng)議化解在萌芽狀態(tài)，以保證按期保質(zhì)地完成項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。【參考文獻(xiàn)】：1．李小波.對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)[A]西南政法大學(xué)出版2006（3）2．《國(guó)際貿(mào)易陷阱、詐騙防范與解決對(duì)策》貿(mào)易研究文獻(xiàn)[R]3．胡麗華.信用證軟條款的陷阱與防范[J]經(jīng)濟(jì)師2010年7期4．陳洪、李雨．“外貿(mào)騙局中的合同陷阱”電子商務(wù)世界2008-09-115．《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP500）第15條的規(guī)定

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信用證軟條款的性質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)防范[M]重慶工商大學(xué)出版2010年6月AnalysestheInternationalgoodstradecontractcommontrapandpreventivemeasuresmoumou【Abstrac】Internationaltradeisextremelycomplex,coupledwithinternationalfraudhaveoccurred,ifthecontractenteredintointernationaltradeingoodsslightestmistake,youmaybefooled,sothatenterprisessufferedsignificanteconomiclosses.Howtocontractsofinternationaltradeingoodsofthecommonpitfallsofcontracttermsandproposedcountermeasures,iswhetherthesuccessfulsigningofinternationaltradeingoodsanimportantpartofthecontract.Therefore,itisnecessarytocontractinternationaltradeingoodsofthecommontraps.【Keywords】InternationaltradeContractTrapFraudPrevention買賣合同甲方（賣方）：湖南進(jìn)芯電子科技有限公司法定代表人：地址：乙方（買方）：法定代表人：地址：聯(lián)系電話：傳真：電子郵件：一，總則甲乙雙方本著誠(chéng)信務(wù)實(shí)、長(zhǎng)期合作、互惠互利、共同發(fā)展的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就IC芯片買賣事宜達(dá)成本合同。二、定義‘合同’指本合同以及與之相關(guān)的采購(gòu)訂單，本合同的附件和補(bǔ)充規(guī)定?！畠r(jià)格’指由雙方商定的產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格和幣種（如無特別說明，均指人民幣）?！a(chǎn)品’指采購(gòu)訂單中所列名稱及型號(hào)的貨物，即IC芯片‘采購(gòu)訂單’指乙方發(fā)給甲方的包含產(chǎn)品型號(hào)、數(shù)量、交貨期和支付條款等內(nèi)容的文件，與本合同一起構(gòu)成雙方交易內(nèi)容?！N售出庫(kù)單’是甲方按乙方之要求，送貨至乙方工廠或指定地點(diǎn)之交貨憑證，乙方應(yīng)安排人員簽收或蓋章。三、合同有效期及續(xù)展本合同有效期：自年月日至年月日。合同期限屆滿續(xù)展：本合同期滿前30天，雙方可以協(xié)商重新簽訂合同。如雙方未另行簽訂新協(xié)議替代本協(xié)議時(shí)，本協(xié)議始終有效（即每過壹年均持續(xù)延期，每次延期期限為壹年）。四、標(biāo)的：甲方依據(jù)本合同規(guī)定提供給乙方產(chǎn)品，合同期內(nèi)甲方按要求提供乙方采購(gòu)訂單中經(jīng)雙方確認(rèn)的產(chǎn)品。五、