CNAS-GCXX電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及能力管理實施指南

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電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及能力管理實施指南

1.范圍

本指南適用于電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)實施能力管理，為

認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照CNAS-CC02和CNAS-SCXX實施業(yè)務(wù)范圍和能力管理提供指南。

2.引用文件

下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注

明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）

適用。

CNAS-CC02《產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》

CNAS-SCXX《電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》

3.總則

3.1實施能力管理是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證職能的一

組人或一個人應(yīng)具有能力，包括從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證應(yīng)具備的通用能力和職能

所需的專業(yè)知識與技能。

注：每個人可以不必具有相同的能力，然而一組人的整體能力需要足以實現(xiàn)其職

能目標(biāo)。

3.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有過程對所從事的電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行管理，建立和

實施能力分析和評價系統(tǒng)，并為其配備相應(yīng)的資源。

3.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力分析和評價系統(tǒng)宜包括以下活動：

1）對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)特點進(jìn)行分析與風(fēng)險評估，確定認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類；

2）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，分析認(rèn)證人員的能力需求并確定人員能力準(zhǔn)則；

3）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，分析認(rèn)證評價作業(yè)指導(dǎo)書的編制需求，并編制必要

的文件；

4）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，確保相關(guān)認(rèn)證人員具備能力。必要時，采取措施

包括但不限于培訓(xùn)等；

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5）對相關(guān)認(rèn)證人員的能力實施評價和持續(xù)監(jiān)視，確保所有參與認(rèn)證活動的人

員均有令人滿意的表現(xiàn)；

6）對認(rèn)證實施過程實施專業(yè)能力管理；

7）對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大和縮小進(jìn)行管理。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜建立能力分析和評價系統(tǒng)，并制定相應(yīng)文件，保持充分的能力分

析和評價記錄。

4.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的能力管理

4.1認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類

4.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)電子商務(wù)交易服務(wù)的特點，對電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范

圍進(jìn)行分類管理。本文件附錄A為認(rèn)證機(jī)構(gòu)電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的劃分

提供了參考。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在附錄A的基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析、評估、細(xì)分和整合，適宜

時，可對應(yīng)到認(rèn)證的電子商務(wù)交易服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或認(rèn)證方案。

4.1.2認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險與分級

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險進(jìn)行分級并實施不同的控制，認(rèn)證

業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險宜從以下方面考慮，包括但不限于：

1）服務(wù)活動或結(jié)果對消費者健康和人身安全的影響程度；

2）服務(wù)過程的復(fù)雜性、交易價值、法律法規(guī)要求、補(bǔ)救措施的可替代性、社

會影響力等。

4.2認(rèn)證人員的能力管理

4.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對各類認(rèn)證人員（如：從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證方案制定、

申請評審、認(rèn)證項目的方案管理、實施評價、認(rèn)證決定、人員能力評價等工作的

人員）所承擔(dān)的任務(wù)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險評估與分級，確定其人員

能力準(zhǔn)則，并進(jìn)行初始能力評價和持續(xù)監(jiān)視。根據(jù)監(jiān)視結(jié)果，采取措施確保所有

參與認(rèn)證活動的人員均具備能力。

4.2.2能力要求

認(rèn)證人員的能力包括管理能力和專業(yè)技術(shù)能力。從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證的

各類人員（如4.2.1所述各類人員）通常應(yīng)具備電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證的通用知識，

還應(yīng)具備與其承擔(dān)的職能相匹配的特定知識和技能。

4.2.2.1認(rèn)證人員應(yīng)具備以下通用知識：

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--服務(wù)基礎(chǔ)理論知識，如：服務(wù)接觸理論、服務(wù)藍(lán)圖技術(shù)和服務(wù)補(bǔ)救技術(shù)等；

--電子商務(wù)交易服務(wù)評價標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和/或其他規(guī)范性文件的知識；

--電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證過程的知識；

--電商組織服務(wù)特性的知識。

--電子商務(wù)交易服務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、政策及其他要求。

注：各類人員對以上知識的掌握程度取決于對其應(yīng)用的程度。對知識的掌握程度

可以是：了解、熟悉、掌握等。

4.2.2.2從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證的人員除應(yīng)具備4.2.2.1所述通用知識外，還宜

具備以下特定的知識和技能：

1）制定認(rèn)證方案及相關(guān)要求的人員

制定電子商務(wù)交易服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、認(rèn)證實施規(guī)則及相關(guān)要求的人員宜具

備以下知識和技能：

--熟悉電子商務(wù)交易服務(wù)評價指標(biāo)及測評技術(shù)，以及測評結(jié)果的統(tǒng)計方法；

--具有對認(rèn)證過程優(yōu)化的能力；

--具備電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證風(fēng)險管理的知識，并能準(zhǔn)確將其納入認(rèn)證方案中進(jìn)

行控制與管理的能力。

注：制定服務(wù)認(rèn)證方案及相關(guān)要求的可以是一個人，也可以是一組人員，認(rèn)證機(jī)

構(gòu)宜確保這類人員具備上述所需能力。

2）申請評審人員

根據(jù)申請人申請的電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證范圍，確定評價組的能力需求、選

擇評價組并確定評價時間的人員，宜具備以下知識和技能：

--掌握電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類方法和風(fēng)險級別的確定原則；

--掌握實施評價活動所需時間的計算方法。

3）認(rèn)證項目的方案管理人員

為電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證活動實施策劃和管理的人員，宜具備以下知識和技

能：

--具有對認(rèn)證項目進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)、組織、控制和管理能力；

--具有對初次評價、監(jiān)督、再認(rèn)證等認(rèn)證項目進(jìn)行總體策劃與合理安排的能

力；

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--具有對認(rèn)證項目的各種信息進(jìn)行統(tǒng)計分析的能力，如：暫?；虺罚ㄗⅲ╀N

的原因、評價人員的工作量等；

--具有較強(qiáng)的服務(wù)意識以及溝通和協(xié)調(diào)能力；

--具有監(jiān)視、評審和改進(jìn)認(rèn)證項目實施方案的能力。

4）評價人員

實施特定電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證活動的評價人員，宜具備以下知識和技能,但

不限于：

--熟悉電子商務(wù)交易服務(wù)的多階段運作流程和互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的商務(wù)交易知

識；

--了解信息安全的日常管理知識，并能理解網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的應(yīng)用；

--掌握電子商務(wù)交易服務(wù)評價指標(biāo)及測評技術(shù)，以及測評結(jié)果的統(tǒng)計方法；

--能識別電子商務(wù)活動中有關(guān)經(jīng)營、管理、服務(wù)特性實現(xiàn)，以及運作過程中

存在的問題；

--了解電子商務(wù)交易系統(tǒng)運行、操作和保障的知識；

--了解信息安全的日常管理知識；如：了解交易信息保障（信息的可鑒別、

不可偽造、不可抵賴）、數(shù)據(jù)備份的知識等。

5）復(fù)核與認(rèn)證決定人員

復(fù)核評價結(jié)果和做出認(rèn)證決定的人員，宜具有以下知識和技能：

--熟悉特定電子商務(wù)交易服務(wù)評價指標(biāo)及測評技術(shù)，以及測評結(jié)果的統(tǒng)計方

法；

--能夠有效地履行認(rèn)證機(jī)構(gòu)賦予的權(quán)力，根據(jù)評價結(jié)果做出認(rèn)證決定；

--對于在認(rèn)證決定階段發(fā)現(xiàn)的問題，能識別認(rèn)證風(fēng)險并提出改進(jìn)意見。

6）能力評價人員

能力評價人員宜具有以下知識和技能：

--能根據(jù)認(rèn)證人員能力評價準(zhǔn)則，做出適宜的評價結(jié)論；

--能根據(jù)評價結(jié)論，識別認(rèn)證人員能力的差距并提出相應(yīng)措施，包括但不限

于識別培訓(xùn)需求。

4.2.3獲取能力的途徑

通常情況下，各類認(rèn)證人員可通過教育、工作經(jīng)歷、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)資格等途徑

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獲得上述知識和技能，獲取能力的途徑包括但不限于：

1）教育，如取得電子商務(wù)或市場營銷專業(yè)大專以上學(xué)歷；

2）工作經(jīng)歷，具有電子商務(wù)交易服務(wù)的工作經(jīng)歷，或從事電子商務(wù)交易服務(wù)

理論、應(yīng)用研究和相關(guān)教學(xué)；

3）培訓(xùn)，參加電子商務(wù)交易服務(wù)相關(guān)知識培訓(xùn)；

4）認(rèn)證實踐，在有能力的評價人員指導(dǎo)下，參加電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證評價

活動；

5）獲得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格，

注：這里的電子商務(wù)工作經(jīng)歷指的是從事電子商務(wù)交易服務(wù)理論和應(yīng)用研究、相

關(guān)教學(xué)，電子商務(wù)交易服務(wù)組織管理、策劃、咨詢、設(shè)計、檢查/評價的工作經(jīng)歷。

4.2.4實施能力評價

4.2.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)其確定的能力準(zhǔn)則對認(rèn)證人員進(jìn)行能力評價。評價的方法，

包括但不限于：

1)專業(yè)知識問卷；

2）面談；

3）現(xiàn)場見證；

4）反饋，包括案卷反饋、用戶反饋、評價組成員反饋等；

5）資料審查。

注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜關(guān)注：學(xué)歷教育、工作經(jīng)歷、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)資格僅是認(rèn)證人員獲取

所需能力的途徑，認(rèn)證人員具有的相關(guān)經(jīng)歷并不等于一定具備所需的能力。因此，認(rèn)

證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其能力分析和評價系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，對滿足上述條件的認(rèn)證人員實際所

具有的能力進(jìn)行評價和證實，而不宜用資格條件的審查代替能力的評價和證實。

4.2.4.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員的能力評價過程和結(jié)果應(yīng)予以記錄，并有充分證據(jù)支持

其評價結(jié)果。

4.3認(rèn)證實施過程中的能力管理

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜在以下認(rèn)證階段對每個認(rèn)證項目的實施過程進(jìn)行適宜的能力管

理。

4.3.1申請受理和合同評審階段

根據(jù)申請人的服務(wù)特點、服務(wù)績效以及影響認(rèn)證結(jié)果的風(fēng)險，確定擬申請項

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目的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍代碼，評審認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力并對評價組提

出相應(yīng)的專業(yè)能力要求；合理計算認(rèn)證項目所需評價時間并選派適宜的評價組。

4.3.2認(rèn)證項目的策劃階段

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)設(shè)定的評價目標(biāo)，確認(rèn)評價組是否具備有效實施評價的整體

能力。評價組的組成應(yīng)能滿足特定認(rèn)證項目的專業(yè)能力需求。在實施評價任務(wù)前，

應(yīng)與各方充分溝通和確認(rèn)認(rèn)證項目實施方案，包括認(rèn)證目的、認(rèn)證范圍、評價時間、

評價方式、評價內(nèi)容等；對溝通和確認(rèn)過程中識別的風(fēng)險和存在的問題，給出解

決方案。

4.3.3評價階段

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評價的進(jìn)程或需要，有機(jī)制保證認(rèn)證實施能滿足認(rèn)證目的要

求，如：采取必要措施及時補(bǔ)充評價組人員能力，包括提供技術(shù)文件、特定內(nèi)容

的培訓(xùn)和聘請技術(shù)專家等，確保評價實施的有效性與效率。

4.3.4評價后續(xù)階段

必要時，確保對不符合報告及糾正措施的驗證過程有具備相應(yīng)專業(yè)能力的人

員參加。

4.3.5認(rèn)證決定階段

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目風(fēng)險，在認(rèn)證決定過程中安排具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員

參加，對評價過程、評價發(fā)現(xiàn)進(jìn)行復(fù)核，確保評價結(jié)論能夠支持認(rèn)證決定；認(rèn)證

機(jī)構(gòu)宜建立機(jī)制對認(rèn)證決定過程進(jìn)行抽查，復(fù)核認(rèn)證決定人員的能力，識別改進(jìn)

措施。

4.4電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證評價作業(yè)指導(dǎo)書的編制

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)其能力分析評價結(jié)果并考慮其風(fēng)險程度、技術(shù)難度或服務(wù)提

供過程的復(fù)雜程度，確定編制電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證評價作業(yè)指導(dǎo)書的必要性，

編制相應(yīng)的指導(dǎo)性文件并適時進(jìn)行更新，以保證評價的一致性和有效性。

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附件A（資料性附錄）

電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表

大類中類小類服務(wù)類別商品和服務(wù)示例

01流通性服務(wù)

01.01有形產(chǎn)品（商品）的銷售

服裝、鞋、箱包、護(hù)理用品、家用電器、裝修

01.01.01一般產(chǎn)品

材料、交通工具、農(nóng)產(chǎn)品、食品，出版物等

需冷鏈儲藏、配送的農(nóng)產(chǎn)品、水產(chǎn)品、生鮮畜

01.01.02冷鏈產(chǎn)品

產(chǎn)品、食品等

01.01.03專賣產(chǎn)品酒水、醫(yī)療器械、藥品等

01.02修理服務(wù)

01.02.01機(jī)動車修理汽車、摩托車等

01.02.02其他用品修理家用電器修理等

01.03運輸、倉儲及通信

道路客運、水上客運、航空客運、貨運、速遞、

01.03.01運輸

郵政等

01.03.02倉儲快遞驛站、電子保管箱等

01.03.03通信電信、寬帶、有線電視等

01.04租賃服務(wù)

01.04.01運輸設(shè)備出租如：汽車、共享單車等

01.04.02其他用品出租如：服裝、家具、家電等

02消費性服務(wù)

02.01住宿和餐飲服務(wù)

02.01.01住宿服務(wù)含餐或不含餐的賓館、旅店等

02.01.02餐飲服務(wù)堂食餐廳、外賣餐廳等

02.02娛樂服務(wù)

02.02.01文化、體育、娛樂服務(wù)電影院、體育健身場館、圖書館、游樂園等

02.03旅游服務(wù)

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02.03.01旅行社

02.03.02景區(qū)服務(wù)

02.04房地產(chǎn)、物業(yè)服務(wù)

02.04.01房產(chǎn)銷售、出租

02.04.02物業(yè)管理

02.04.03裝修服務(wù)

02.05其他消費服務(wù)

02.05.01其他消費服務(wù)家政服務(wù)、清洗干洗服務(wù)、美容美發(fā)、保健等

03社會性服務(wù)

03.01回收服務(wù)

03.01.01汽車回收

03.01.02電子、電器類商品回收

03.01.03其他商品回收

03.02教育服務(wù)

03.02．01學(xué)校教育網(wǎng)絡(luò)學(xué)歷教育

03.02．01社會教育網(wǎng)絡(luò)課外培訓(xùn)、自學(xué)、輔導(dǎo)等

注：表中對各小類所涉及的常見服務(wù)業(yè)態(tài)進(jìn)行了示例說明，如遇到未包含的或新出現(xiàn)的服務(wù)

業(yè)態(tài)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)該服務(wù)業(yè)態(tài)的特性、作用及涉及領(lǐng)域進(jìn)行進(jìn)一步識別和確認(rèn)。

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電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)

認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及能力管理實施指南

GuidanceonElectroniccommercetransactionService

CertificationBody’sManagementofitsCertificationBusiness

Scopesandcompetence

中國合格評定國家認(rèn)可中心

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電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及能力管理實施指南

1.范圍

本指南適用于電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)實施能力管理，為

認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照CNAS-CC02和CNAS-SCXX實施業(yè)務(wù)范圍和能力管理提供指南。

2.引用文件

下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注

明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）

適用。

CNAS-CC02《產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》

CNAS-SCXX《電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》

3.總則

3.1實施能力管理是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證職能的一

組人或一個人應(yīng)具有能力，包括從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證應(yīng)具備的通用能力和職能

所需的專業(yè)知識與技能。

注：每個人可以不必具有相同的能力，然而一組人的整體能力需要足以實現(xiàn)其職

能目標(biāo)。

3.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有過程對所從事的電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行管理，建立和

實施能力分析和評價系統(tǒng)，并為其配備相應(yīng)的資源。

3.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力分析和評價系統(tǒng)宜包括以下活動：

1）對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)特點進(jìn)行分析與風(fēng)險評估，確定認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類；

2）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，分析認(rèn)證人員的能力需求并確定人員能力準(zhǔn)則；

3）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，分析認(rèn)證評價作業(yè)指導(dǎo)書的編制需求，并編制必要

的文件；

4）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，確保相關(guān)認(rèn)證人員具備能力。必要時，采取措施

包括但不限于培訓(xùn)等；

2019年XX月XX日發(fā)布2019年XX月XX日實施

CNAS-GCXX第4頁共10頁

5）對相關(guān)認(rèn)證人員的能力實施評價和持續(xù)監(jiān)視，確保所有參與認(rèn)證活動的人

員均有令人滿意的表現(xiàn)；

6）對認(rèn)證實施過程實施專業(yè)能力管理；

7）對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大和縮小進(jìn)行管理。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜建立能力分析和評價系統(tǒng)，并制定相應(yīng)文件，保持充分的能力分

析和評價記錄。

4.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的能力管理

4.1認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類

4.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)電子商務(wù)交易服務(wù)的特點，對電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范

圍進(jìn)行分類管理。本文件附錄A為認(rèn)證機(jī)構(gòu)電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的劃分

提供了參考。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在附錄A的基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析、評估、細(xì)分和整合，適宜

時，可對應(yīng)到認(rèn)證的電子商務(wù)交易服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或認(rèn)證方案。

4.1.2認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險與分級

認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險進(jìn)行分級并實施不同的控制，認(rèn)證

業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險宜從以下方面考慮，包括但不限于：

1）服務(wù)活動或結(jié)果對消費者健康和人身安全的影響程度；

2）服務(wù)過程的復(fù)雜性、交易價值、法律法規(guī)要求、補(bǔ)救措施的可替代性、社

會影響力等。

4.2認(rèn)證人員的能力管理

4.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對各類認(rèn)證人員（如：從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證方案制定、

申請評審、認(rèn)證項目的