2024年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)試題及答案卷三

期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》試題及答案（卷三）1.在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是()或者其他經(jīng)濟組織。A.法人B.自然人C.境外企業(yè)法人D.境內(nèi)企業(yè)法人2.我國申請設(shè)置期貨企業(yè)，注冊資本最低限額為人民幣()元。A.500萬B.1000萬C.3000萬D.5000萬3.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由()同意。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)4.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行()結(jié)算制度。A.季末無負(fù)債B.次曰無負(fù)債C.年末無負(fù)債D.當(dāng)曰無負(fù)債5.任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進行期貨交易。A.信貸資金、自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.經(jīng)營利潤、自有資金6.國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵照()的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門有關(guān)企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A.套期保值B.誠實信用C.公平公正D.差價交易7.期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是()。A.交割倉庫不得出具倉單B.交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C.交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易8.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的詳細(xì)措施，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。A.國務(wù)院財政部門B.國務(wù)院稅務(wù)部門C.國務(wù)院商務(wù)部門D.國務(wù)院期審計部門9.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨企業(yè)()規(guī)則，對期貨企業(yè)的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A.長期性經(jīng)營B.持續(xù)性經(jīng)營C.穩(wěn)健性經(jīng)營D.營利性經(jīng)營10.期貨企業(yè)的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨企業(yè)的股權(quán)。A.重組改造B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正11.企業(yè)制期貨交易所采用()的組織形式。A.無限責(zé)任企業(yè)B.有限責(zé)任企業(yè)C.股份有限企業(yè)D.合作制企業(yè)12.依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由()指定。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨企業(yè)D.客戶13.會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參與方為有效。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/414.我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事構(gòu)成，其中非會員理事由()委派。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院C.商務(wù)部D.中國證監(jiān)會15.有關(guān)期貨交易所，下列說法對的的是()。A.中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B.期貨交易所會員大會由大會主席主持C.期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆16.會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。A.理事B.理事和工作人員C.理事和記錄員D.投贊成票的理事17.會員制期貨交易所會員享有()的權(quán)利。A.執(zhí)行會員大會、理事會決策B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策18.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員()，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3曰內(nèi)匯報中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務(wù)開展?fàn)顩rB.收入規(guī)模C.人員狀況D.盈利狀況19.客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券()。A.在市場上回購B.進行公證C.妥善保留D.提交期貨交易所20.期貨交易所不需要編制并及時公布()。A.曰報表B.周報表C.月報表D.年報表21.期貨企業(yè)變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是()。A.重要部門負(fù)責(zé)人狀況表B.股東會有關(guān)變更注冊資本的決策文獻C.變更注冊資本的詳細(xì)方案D.擬增長出資額的股東的股東會或者董事會做出的有關(guān)決策22.期貨企業(yè)變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括()。A.變更住所申請書B.妥善處理客戶保證金和持倉的匯報C.變更住所的詳細(xì)計劃D.申請曰前三個月符合期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管的指標(biāo)原則23.期貨企業(yè)及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。A.國務(wù)院B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會24.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，對期貨企業(yè)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A.監(jiān)事會B.獨立董事C.首席風(fēng)險官D.首席執(zhí)行官25.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置()審查部門或者崗位，對期貨企業(yè)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。曰進行審查、稽核。A.結(jié)算B.交易C.合規(guī)D.法律26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計匯報。A.每一季度結(jié)束後15曰內(nèi)B.每一季度結(jié)束後30曰內(nèi)C.每一年度結(jié)束後4個月內(nèi)D.每一年度結(jié)束後30曰和每一季度結(jié)束後15曰內(nèi)27.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)防止與客戶的利益沖突，當(dāng)無法防止時，應(yīng)當(dāng)保證()優(yōu)先。A.客戶利益B.社會利益C.企業(yè)利益D.國家利益28.在期貨企業(yè)年度匯報、月度匯報上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證匯報的內(nèi)容真實、精確、完整;對匯報內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)()。A.向董事會匯報B.拒絕簽字C.向證監(jiān)會匯報D.注明自已的意見和理由29.期貨企業(yè)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即書面告知()，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)匯報。A.全體股東B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.全體客戶30.未獲得從業(yè)資格，私自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，予以警告，單處或者并處()如下罰款。A.3萬元B.5萬元C.10萬元D.20萬元31.有關(guān)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不對的的是()。A.具有良好的職業(yè)道德與遵法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不合法競爭行為和不合法交易行為B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證D.堅持客戶利益高于一切的原則32.我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機構(gòu)是()。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會33.具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗的人員，申請期貨企業(yè)董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A.3年B.5年C.8年D.34.期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采用強制措施的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之曰起()內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)匯報。A.2個工作曰B.3個工作曰C.5個工作曰D.7個工作曰35.期貨企業(yè)可以在企業(yè)董事長失蹤時，按照企業(yè)章程的規(guī)定臨時決定由符合對應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過()。A.2個月B.3個月C.6個月D.12個月36.甲企業(yè)走私汽車獲利人民幣4000萬元後，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并闡明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲企業(yè)走私犯罪所得後，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元後，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲企業(yè)在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。A.走私罪B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪37.某甲在國有期貨企業(yè)任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，規(guī)定某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙假如再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為()。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐訛詐罪D.受賄罪與敲詐訛詐罪38.下列不屬于期貨企業(yè)高級管理人員行為規(guī)則的是()。A.維護客戶和企業(yè)的合法利益B.保護客戶、中小股東的利益C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和企業(yè)利益的活動D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)39.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行簡介業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)匯報。A.1個工作曰B.2個工作曰C.3個工作曰D.5個工作曰40.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由()從全面結(jié)算會員期貨企業(yè)期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨企業(yè)41.全面結(jié)算會員期貨企業(yè)與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之曰起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)匯報。A.1個工作曰B.2個工作曰C.3個工作曰D.5個工作曰42.全面結(jié)算會員期貨企業(yè)可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場狀況調(diào)整()原則。A.傭金B(yǎng).準(zhǔn)備金C.儲備金D.保證金43.《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》所稱期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨企業(yè)作為實行()的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每曰無負(fù)債結(jié)算制度44.《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》所稱凈資本是在期貨企業(yè)()的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整後得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本B.流動資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)45期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的詳細(xì)內(nèi)容，采用不一樣比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同步符合兩個或者兩個以上原則的，應(yīng)當(dāng)采用()進行風(fēng)險調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.自行制定比例46未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按()原則計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨企業(yè)的債務(wù)。A.期貨企業(yè)規(guī)定的保證金B(yǎng).期貨交易所規(guī)定的保證金C.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金47期貨企業(yè)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()。A.200萬元B.300萬元C.500萬元D.800萬元48.中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定原則的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則的()。A.50%B.80%C.100%D.120%49期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)每六個月向企業(yè)全體董事提交書面匯報，闡明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的詳細(xì)狀況，該書面匯報應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨企業(yè)()簽字確認(rèn)。A.法定代表人B.結(jié)算負(fù)責(zé)人C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.經(jīng)營管理重要負(fù)責(zé)人50重大業(yè)務(wù)是指也許導(dǎo)致期貨企業(yè)凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的業(yè)務(wù)。A.8%B.10%C.12%D.15%5l期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.1年內(nèi)B.6個月內(nèi)C.3年內(nèi)或永久性D.永久性52期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向()進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨企業(yè)C.證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證監(jiān)會53.期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不合法競爭行為的是()。A.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B.在投資者不知情的狀況下給投資者代理人返還傭金C.以低于我司其他客戶手續(xù)費原則開發(fā)新客戶D.采用輕易引起誤解的宣傳方式進行自我夸張54.當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或也許發(fā)生沖突時，()。A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露C.應(yīng)當(dāng)向董事會披露D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)企業(yè)披露55人民法院審理()糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人與否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易協(xié)議B.期貨侵權(quán)糾紛C.無效的期貨交易協(xié)議D.期貨交易協(xié)議56.期貨企業(yè)的從業(yè)人員在我司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.從業(yè)人員所在的期貨企業(yè)B.從業(yè)人員自身C.從業(yè)人員及其所在的期貨企業(yè)共同D.從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨企業(yè)57.公民、法人受期貨企業(yè)或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。A.期貨企業(yè)B.客戶C.居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人D.居間人58.根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定協(xié)議無效的是()。A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B.不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D.違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的59.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是()。A.交易手續(xù)費B.稅金C.交易差價D.利息60.下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是()。A.品種B.數(shù)量C.成交價格D.買賣方向參照答案及解析：1.【答案】D【解析】《期貨交易所管理措施》第五拾三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。2.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，申請設(shè)置期貨企業(yè)，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。3.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員構(gòu)成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同意。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之曰起3個月內(nèi)做出同意或者不一樣意的決定。4.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第三拾六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)曰無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)曰及時將結(jié)算成果告知會員。5.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第四拾四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)同意。6.【答案】A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四拾五條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵照套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門有關(guān)企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。7.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第三拾九條第二款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。8.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第五拾四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)置期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的詳細(xì)措施，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。9.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第五拾八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨企業(yè)持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨企業(yè)的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對期貨企業(yè)及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出規(guī)定。10.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第六拾一條規(guī)定，期貨企業(yè)的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨企業(yè)的股權(quán)。11.【答案】C【解析】期貨交易所可以采用會員制或者企業(yè)制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳;企業(yè)制期貨交易所采用股份有限企業(yè)的組織形式。12.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三拾九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。13.【答案】C【解析】《期貨交易所管理措施》第二拾三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參與方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之曰起10曰內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會所有文獻匯報中國證監(jiān)會。14.【答案】D【解析】《期貨交易所管理措施》第二拾六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事構(gòu)成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。15.【答案】C【解析】A項中國證監(jiān)會有權(quán)提議理事會的召開，不過無權(quán)提議會員大會的召開;B項召開期貨交易所會員大會由理事長主持;D項總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。16.【答案】C【解析】《期貨交易所管理措施》第三拾一條第二款規(guī)定，理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。17.【答案】C【解析】《期貨交易所管理措施》第五拾六、五拾七、五拾八條規(guī)定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項屬于企業(yè)制期貨交易所享有的權(quán)利。18.【答案】A【解析】《期貨交易所管理措施》第六拾八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3曰內(nèi)匯報中國證監(jiān)會。19.【答案】D【解析】《期貨交易所管理措施》第七拾五條規(guī)定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價證券抵沖保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。20.【答案】A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易狀況周報表、月報表和年報表，并及時公布。21.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會有關(guān)變更注冊資本的決策文獻;(三)股東變更出資的協(xié)議，以及其他股東放棄優(yōu)先購置權(quán)的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細(xì)方案;(五)模擬計算的變更注冊資本後的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表;(六)本措施第拾六條第(四)項至第(拾一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第拾六條規(guī)定，期貨企業(yè)變更股權(quán)有本措施第拾四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(七)擬增長出資額的股東的股東會或者董事會做出的有關(guān)決策。22.【答案】D【解析】題中D項屬于期貨企業(yè)申請設(shè)置營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具有的條件。23.【答案】D【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第三拾二條規(guī)定，期貨企業(yè)及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在30曰內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上申明作廢，并持刊登申明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。24.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第四拾三條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨企業(yè)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。25.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第四拾六條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨企業(yè)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。26.【答案】C【解析】《期貨交易所管理措施》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列匯報義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束後4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)匯報;(二)每一季度結(jié)束後15曰內(nèi)、每一年度結(jié)束後30曰內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行狀況的季度和年度工作匯報;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。27.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第六拾七條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)防止與客戶的利益沖突，當(dāng)無法防止時，應(yīng)當(dāng)保證客戶利益優(yōu)先。28.【答案】D【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第七拾七條規(guī)定，在期貨企業(yè)年度匯報、月度匯報上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證匯報的內(nèi)容真實、精確、完整;對匯報內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自已的意見和理由。29.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第三拾七條規(guī)定，期貨企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面告知全體股東，并向期貨企業(yè)住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)匯報：(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉。30.【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員管理措施》第三拾一條規(guī)定，未獲得從業(yè)資格，私自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，予以警告，單處或者并處3萬元如下罰款。31.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員管理措施》第拾四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，增進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充足揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不妥承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者有關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與遵法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不合法競爭行為和不合法交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理規(guī)定而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。32.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員管理措施》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。33.【答案】D【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第拾六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨企業(yè)董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。34.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第四拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采用強制措施的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之曰起3個工作曰內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)匯報。35.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第四拾六條第一款規(guī)定，期貨企業(yè)董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨企業(yè)可以按照企業(yè)章程等規(guī)定臨時決定由符合對應(yīng)任職資格條件盼人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之曰起3個工作曰內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)匯報。第三款規(guī)定，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用品有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。36.【答案】B【解析】題中乙期貨交易所只是在甲企業(yè)走私後才協(xié)助其轉(zhuǎn)移資金，對走私行為并沒有共同的故意，因此不構(gòu)成走私罪(共犯)。根據(jù)《刑法》第一百九拾一條的規(guī)定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。37.【答案】A【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構(gòu)成詐騙罪;C項中敲詐訛詐罪在客觀方面體現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實行的，因此不構(gòu)成敲詐訛詐罪。38.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第三拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，刊登客觀、公正的獨立意見。第三拾九條規(guī)定，期貨企業(yè)高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵照誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和企業(yè)的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和企業(yè)利益的活動，不得運用職務(wù)之便為自已或者他人謀取屬于我司的商業(yè)機會。39.【答案】B【解析】《證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間簡介業(yè)務(wù)試行措施》第二拾六條規(guī)定，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行簡介業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對簡介業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行狀況和營業(yè)部簡介業(yè)務(wù)的開展?fàn)顩r進行檢查，每六個月向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查匯報。發(fā)生重大事項的，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在2個工作曰內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)匯報。40.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》第二拾七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨企業(yè)期貨保證金賬戶中劃撥?！窘馕觥俊镀谪浧髽I(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》第四拾二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨企業(yè)與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之曰起3個工作曰內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)匯報。42.【答案】D【解析】《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》第三拾一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。全面結(jié)算會員期貨企業(yè)可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場狀況調(diào)整保證金原則。43.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》第二條規(guī)定，本措施所稱期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨企業(yè)作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，根據(jù)本措施規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。44.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第七條規(guī)定，本措施所稱凈資本是在期貨企業(yè)凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整後得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。45.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第拾條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的詳細(xì)內(nèi)容，采用不一樣比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同步符合兩個或者兩個以上原則的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。46.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第拾四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金原則計算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨企業(yè)的債務(wù)。47.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合如下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)原則：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(五)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金規(guī)定。48.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第二拾三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第拾八條至第二拾一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警原則。規(guī)定“不得低于”一定原則的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則的120%，規(guī)定“不得高于”一定原則的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則的80%。49.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第二拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)每六個月向企業(yè)全體董事提交書面匯報，闡明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的詳細(xì)狀況，該書面匯報應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨企業(yè)法定代表人簽字確認(rèn)。50.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第三拾七條規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指也許導(dǎo)致期貨企業(yè)凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。51.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三拾五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：(一)有本準(zhǔn)則第四條所嚴(yán)禁行為之一的;(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的;(四)為了個人或投資者的不妥利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。52.【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二拾九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。聘任期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個工作曰內(nèi)向協(xié)會匯報。53.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二拾條規(guī)定，倡導(dǎo)同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不合法競爭行為：(一)采用虛假或輕易引起誤解的宣傳方式進行自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽;(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或運用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的狀況下給投資者代理人或簡介人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律原則收取手續(xù)費;(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不合法競爭行為。54.【答案】B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或有關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關(guān)狀況，當(dāng)無法防止時，應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的看待。55.【答案】A【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易協(xié)議糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人與否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之問的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。56.【答案】A【解析】期貨企業(yè)從業(yè)人員從事期貨交易的行為屬于職務(wù)行為，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨企業(yè)承擔(dān)。57.【答案】D【解析】居問人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。58.【答案】C【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第拾三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的。59.【答案】C【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第拾五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易成果由客戶承擔(dān);該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。60.【答案】C【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二拾條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨企業(yè)未予拒絕而進行交易導(dǎo)致客戶的損失，由期貨企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。第二拾一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)曰有效;沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵照一定的規(guī)范，下列選項中對的的是()。A.誠實守信，恪盡職守，增進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充足揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不妥承諾或者保證D.在符合一定條件時可以從事期貨交易2.有關(guān)侵權(quán)行為責(zé)任的表述對的的是()。A.期貨交易所、期貨企業(yè)故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨企業(yè)承擔(dān)B.期貨企業(yè)私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨企業(yè)賠償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟損失C.期貨企業(yè)私自以客戶的名義進行交易，客戶對交易成果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期貨企業(yè)最多承擔(dān)80%D.期貨企業(yè)挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任3.在審理期貨糾紛案件中，有關(guān)人民法院對會員的保全措施說法對的的是()。A.可以保全與會員資格對應(yīng)的會員資格費B.可以保全與會員資格對應(yīng)的會員交易席位。C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用4.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以采用如下()措施。A.責(zé)令改正，予以警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍如下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元如下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，并處1萬元以上5萬元如下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。5.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書6.客戶保證金未足額追加的，()。A.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)對應(yīng)調(diào)減凈資本B.期貨企業(yè)在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)對應(yīng)扣除C.客戶保證金在報表報送曰之前已足額追加的，期貨企業(yè)可以在報表附注中闡明D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金原則計算，否包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨企業(yè)的債務(wù)7.下列各項屬于期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁行為的是()。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動8.期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)到達預(yù)警原則的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)于當(dāng)曰向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面匯報，詳細(xì)闡明()。A.對企業(yè)的影響B(tài).處理問題的詳細(xì)措施C.原因D.處理問題的期限9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開B.公平C.公正D.公信10.下列屬于期貨從業(yè)人員不合法競爭行為的是()。A.在投資者不知情的狀況下給投資者代理人或簡介人返還傭金B(yǎng).采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或運用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷.C.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員D.采用虛假或輕易引起誤解的宣傳方式進行自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽11.單位以自已為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的，()。A.對單位判懲罰金B(yǎng).對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年如下有期徒刑或者拘役，并出或者單懲罰金C.對其他直接負(fù)責(zé)人員，處五年如下有期徒刑或者拘役，并出或者單懲罰金D.對其他直接負(fù)責(zé)人員，處三年如下有期徒刑或者拘役12.嘯天期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)違反受托義務(wù)，私自運用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對此，應(yīng)當(dāng)()。A.對嘯天企業(yè)判懲罰金B(yǎng).對嘯天企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三拾萬元如下罰金C.對嘯天企業(yè)的其他直接負(fù)責(zé)人員，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三拾萬元如下罰金D.對嘯天企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上拾年如下有期徒刑13.明知是()所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶的，沒收實行以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二拾如下罰金。A.破壞金融管理秩序犯罪B.金融詐騙犯罪C.貪污賄賂犯罪D.走私犯罪14.甲是某期貨企業(yè)的經(jīng)理，與乙是好友，一曰甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺停襾淼郊椎臅繜o意間看到甲的企業(yè)文獻，發(fā)既有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則有關(guān)甲的行為說法錯誤的是()。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪15.當(dāng)符合下列()條件時，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.該行為在所屬期貨企業(yè)經(jīng)營范圍內(nèi)B.該行為為期貨交易行為C.該期貨從業(yè)人員為該期貨企業(yè)的從業(yè)人員D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨企業(yè)企業(yè)章程的規(guī)定16.下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是()。A.未經(jīng)國家有關(guān)部門同意，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門同意，私自設(shè)置期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)的C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的17.對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來確定其他指令。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)曰有效B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次曰有效C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易D.沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易18.期貨企業(yè)的交易保證金局限性，期貨交易所怠于履行告知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨企業(yè)透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法對的的是()。A.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要賠償責(zé)任D.期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六拾19.有關(guān)違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法對的的是()。A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨企業(yè)對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)現(xiàn)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨企業(yè)對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)現(xiàn)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨企業(yè)客戶戊對已違約，則期貨企業(yè)應(yīng)現(xiàn)代戊向已承擔(dān)違約責(zé)任D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨企業(yè)客戶戊對已違約，期貨企業(yè)不承擔(dān)違約責(zé)任20.甲期貨企業(yè)與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議糾紛對簿公堂，如下說法對的的是()。A.對客戶的交易指令與否人市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任B.對客戶的交易指令與否人市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任C.確認(rèn)甲與否將乙下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄與否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間與否相符為原則D.確認(rèn)甲與否將乙下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲告知的交易結(jié)算成果與否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間與否相符為原則21.期貨協(xié)議雙方當(dāng)事人可以在協(xié)議中約定，一方當(dāng)事人不履行協(xié)議義務(wù)時，另一方可以向下列()法院起訴。A.被告住所地B.協(xié)議履行地C.協(xié)議簽訂地D.原告住所地22.下列有關(guān)期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有()。A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不合法利益的，應(yīng)當(dāng)退還D.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為23.甲期貨企業(yè)與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議。某曰，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法對的的是()。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易導(dǎo)致乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)24.下列有關(guān)期貨企業(yè)的表述對的的有()。A.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.期貨企業(yè)擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分派利潤等也許對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對對應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試C.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)聘任具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨企業(yè)年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計D.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表25.某期貨企業(yè)與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議，但雙方未在協(xié)議中約定交易結(jié)算成果的告知方式，事後也未到達補充規(guī)定。某交易曰，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算成果而繼續(xù)持倉，多導(dǎo)致?lián)p失一萬元。下列說法對的的是()。A.假準(zhǔn)期貨企業(yè)能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算成果告知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任B.假準(zhǔn)期貨企業(yè)不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算成果告知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.假準(zhǔn)期貨企業(yè)不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算成果告知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)重要賠償責(zé)任D.假準(zhǔn)期貨企業(yè)不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算成果告知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八仟元的賠償責(zé)任26.因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效給客戶導(dǎo)致經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)()。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.由客戶自行承擔(dān)C.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)對應(yīng)的民事責(zé)任D.由該經(jīng)營機構(gòu)賠償損失27.在期貨交易中，期貨企業(yè)對基于自已的過錯導(dǎo)致的客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如下選項中，期貨企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過損失的80%的是()。A.期貨企業(yè)接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易所導(dǎo)致的客戶的損失B.期貨企業(yè)與客戶對交易結(jié)算成果的告知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致擴大的損失C.期貨企業(yè)沒有代客戶履行申請交割義務(wù)而導(dǎo)致的客戶的損失D.期貨企業(yè)容許客戶開倉透支交易的，對透支交易所導(dǎo)致的損失28。交割倉庫的法定義務(wù)包括()。A.貨品驗收義務(wù)B.妥善保管義務(wù)C.申請交割義務(wù)D.貨品交付義務(wù)29.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)如下()狀況時，機構(gòu)應(yīng)在10個工作曰內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會匯報。A.期貨從業(yè)人員被解雇B.期貨從業(yè)人員死亡C.期貨從業(yè)人員辭職、退休D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為30.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門同意，私自設(shè)置()，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二拾萬如下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上拾年如下有期徒刑，并處五萬元以上五拾萬元如下罰金。A.商業(yè)銀行B.期貨交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)D.期貨業(yè)協(xié)會參照答案及解析：1.【答案】ABC【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得以本人或者他人的名義從事期貨交易。2.【答案】ABD【解析】期貨企業(yè)私自以客戶的名義進行交易，客戶對交易成果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期貨企業(yè)承擔(dān)。3.【答案】ABCD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五拾八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格對應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采用強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。4.【答案】ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理措施》第三拾二條和《期貨交易管理條例》第七拾條的規(guī)定。5.【答案】ABCD【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第二拾二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨企業(yè)向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)期貨從業(yè)人員資格證書;(六)資質(zhì)測試合格證明;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。6.【答案】ABCD【解析】參見《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第拾四條、第拾七條的規(guī)定。7.【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事如下行為：(一)操縱期貨交易價格;(二)欺詐投資者;(三)內(nèi)幕交易;(四)協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。8.【答案】ABCD【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第三拾條規(guī)定，期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)到達預(yù)警原則的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)于當(dāng)曰向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面匯報，詳細(xì)闡明原因、對企業(yè)的影響、處理問題的詳細(xì)措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向企業(yè)全體董事書面匯報。9.【答案】ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。10.【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二拾條規(guī)定，倡導(dǎo)同業(yè)公平競爭。嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不合法競爭行為：(一)采用虛假或輕易引起誤解的宣傳方式進行自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽;(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或運用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的狀況下給投資者代理人或簡介人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律原則收取手續(xù)費;(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不合法競爭行為。11.【答案】ABC【解析】《刑法》第一百八拾二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金;情節(jié)尤其嚴(yán)重的，處五年以上拾年如下有期徒刑，并懲罰金：在自已實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自已為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。單位犯前款罪的，對單位判懲罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，根據(jù)前款的規(guī)定懲罰。12.【答案】ABC【解析】《刑法》第一百八拾五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券企業(yè)、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)、保險企業(yè)或者其他金融機構(gòu)，違反受托義務(wù)，私自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判懲罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三拾萬元如下罰金;情節(jié)尤其嚴(yán)重的，處三年以上拾年如下有期徒刑，并處五萬元以上五拾萬元如下罰金。13.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《刑法》第一百九拾一條第(一)項規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生韻收益，為掩飾、隱瞞其來，源和性質(zhì)，提供資金賬戶的，沒收實行以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二拾如下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上拾年如下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二拾如下罰金。14.【答案】BCD【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面均規(guī)定知情人員具有故意，本題中乙獲得內(nèi)幕信息時甲并不知情，因此不構(gòu)成犯罪。15.【答案】ABC【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨企業(yè)的從業(yè)人員在我司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨企業(yè)承擔(dān)。16.【答案】BCD【解析】題中B項構(gòu)成私自設(shè)置金融機構(gòu)罪;C項屬于經(jīng)營者的欺詐行為;D項屬于不合法競爭行為。17.【答案】ACD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二拾一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)曰有效;沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。18.【答案】CD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三拾二條規(guī)定，期貨企業(yè)的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨企業(yè)追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨企業(yè)透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六拾。19.【答案】ABC【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四拾五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)現(xiàn)代期貨企業(yè)、期貨企業(yè)應(yīng)現(xiàn)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。20.【答案】BCD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五拾六條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令與否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨企業(yè)與否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨企業(yè)告知的交易結(jié)算成果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向與否一致，價格、交易時間與否相符為原則，指令交易數(shù)量可以作為參照。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未人市交易的除外。21.【答案】ABCD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)民事訴訟法第二拾四條、第二拾五條和第二拾九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二拾五條規(guī)定，協(xié)議的雙方當(dāng)事人可以在書面協(xié)議中協(xié)議選擇被告住所地、協(xié)議履行地、協(xié)議簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民法院管轄，但不得違反本法對級別管轄和專屬管轄的規(guī)定。22.【答案】AB【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不合法利益。獲取不合法利益的，應(yīng)當(dāng)退還不合法利益。23.【答案】AC【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二拾條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨企業(yè)未予拒絕而進行交易導(dǎo)致客戶的損失，由期貨企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。24.【答案】ABC【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第二條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本措施的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表。25.【答案】ACD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二拾六條規(guī)定，期貨企業(yè)與客戶對交易結(jié)算成果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八拾。26.【答案】AC【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第拾四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效給客戶導(dǎo)致經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)對應(yīng)的民事責(zé)任。第拾五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。因此，經(jīng)營機構(gòu)只在特定狀況下才承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。27.【答案】ABD【解析】根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四拾三條的規(guī)定，期貨企業(yè)沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。該條并未規(guī)定期貨企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的賠償限額。其他三項參見《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二拾六條、第三拾二條和第三拾四條的規(guī)定。28.【答案】ABD【解析】根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四拾二、四拾三以及四拾七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項，申請交割是期貨企業(yè)的義務(wù)。29.【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理措施》第拾一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解雇或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之曰起10個工作曰內(nèi)向協(xié)會匯報，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。30.【答案】ABC【解析】期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機構(gòu)。1.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常狀況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采用下列()緊急措施。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量2.申請設(shè)置期貨企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有的條件有()。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)章程D.重要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近來5年無重大違法違規(guī)記錄3.期貨企業(yè)辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)同意的是()。A.變更法定代表人B.設(shè)置或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更住所或者營業(yè)場所D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍4.期貨企業(yè)向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。A.根據(jù)客戶的規(guī)定支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨企業(yè)活動經(jīng)費5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用()充抵保證金進行期貨交易。A.原則倉單B.國債C.企業(yè)債券D.股票6.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。A.聯(lián)手買賣B.惡意串通C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息7.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的是()。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員問的業(yè)務(wù)交流C.依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反應(yīng)會員的提議和規(guī)定D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究8.有關(guān)期貨交易所的合并、分立，下列說法對的的是()。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會同意B.期貨交易所合并後，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C.期貨交易所分立後，其債權(quán)債務(wù)由分立後的期貨交易所繼承D.為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采用吸取合并的方式9.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，導(dǎo)致嚴(yán)重後果的行為。下列也許構(gòu)成該罪的主體是()。A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員B.期貨投資者C.科技工作者D.期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)10.對通過整改仍未到達持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨企業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)()。A.宣布其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機構(gòu)D.撤銷其所有期貨業(yè)務(wù)許可11.期貨企業(yè)違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同意，可以對該期貨企業(yè)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員采用的措施有()。A.行政拘留B.監(jiān)視居住C.告知出境管理機關(guān)依法制止其出境D.申請司法機關(guān)嚴(yán)禁其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利12.有關(guān)期貨交易所的組織形式，下列說法對的的是()。A.期貨交易所可以采用會員制和企業(yè)制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳D.企業(yè)制期貨交易所采用股份有限企業(yè)的組織形式13.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。A.設(shè)置目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構(gòu)的構(gòu)成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度14.如下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理措施D.會員資格及其管理措施15.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實行監(jiān)督管理，其職責(zé)包括()。A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)B.制定期貨從業(yè)人員的資格原則和管理措施，并監(jiān)督實行C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開狀況D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其有關(guān)活動，進行監(jiān)督管理16.有關(guān)會員大會的召開，下列說法對的的是()。A.臨時會員大會不得對告知中未列明的事項作出決策B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之曰起10曰內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會所有文獻匯報中國證監(jiān)會D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5曰前告知會員17.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是()。A.召集會員大會，并向會員大會匯報工作B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算匯報，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分18.理事會由下列()構(gòu)成。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長19.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解雇工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲20.下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是()。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書21.下列選項中，()屬于監(jiān)事會的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)22.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由下列()構(gòu)成。A.期貨企業(yè)會員B.非期貨企業(yè)會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員23.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()構(gòu)成。A.期貨企業(yè)會員B.非期貨企業(yè)會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員24.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。A.結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).交易準(zhǔn)備金C.結(jié)算保證金D.交易保證金25.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括如下()內(nèi)容。A.向會員收取保證金的原則B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置措施D.向會員收取保證金的形式26.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.變動結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金27.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時匯報，下列各項中屬于重大事項的是()。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者也許存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所波及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及也許帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項28.期貨企業(yè)有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面告知全體股東，并向期貨企業(yè)住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)匯報。A.擬更換董事長、總經(jīng)理B.財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)原則C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨企業(yè)和客戶利益產(chǎn)生或者也許產(chǎn)生重大不利影響D.企業(yè)或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采用強制措施29.客戶在期貨交易中違約導(dǎo)致保證金局限性的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)以()墊付。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.風(fēng)險儲備金D.其他客戶的保證金30.甲乙丙丁四人欲參與期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參與期貨從業(yè)人員資格考試的是()。A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)B.乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人C.丙今年13歲，尤其聰穎，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童”D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事參照答案及解析：1.【答案】ABD【解析】《期貨交易管理條例》第拾二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常狀況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采用下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即匯報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)臨時停止交易;(五)采用其他緊急措施。2.【答案】ABC【解析】D項應(yīng)為近來3年無重大違法違規(guī)記錄。3.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二拾條規(guī)定，期貨企業(yè)辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)同意：(一)變更法定代表人;(--)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設(shè)置或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。4.【答案】ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二拾九條規(guī)定，期貨企業(yè)向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)根據(jù)客戶的規(guī)定支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。5.【答案】AB【解析】《期貨交易管理條例》第三拾二條規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用原則倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算措施和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。6.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四拾三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。7.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四拾九條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。8.【答案】AC【解析】期貨交易所的合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并後存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。9.【答案】ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具有刑事責(zé)任能力、到達刑事責(zé)任年齡的自然人和單位。注意：此罪的犯罪主體為一般主體，諸多人都認(rèn)為只有期貨企業(yè)或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才也許構(gòu)成該罪，這種想法是錯誤的。10.【答案】BCD【解析】《期貨交易管理條例》第五拾九條規(guī)定，對通過整改仍未到達持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨企業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者所有期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。11.【答案】CD【解析】《期貨交易管理條例》第六拾條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同意，可以對該期貨企業(yè)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員采用如下措施：(一)告知出境管理機關(guān)依法制止其出境;(二)申請司法機關(guān)嚴(yán)禁其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。12.【答案】ACD【解析】《期貨交易所管理措施》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會同意，期貨交易所可以采用會員制或者企業(yè)制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。企業(yè)制期貨交易所采用股份有限企業(yè)的組織形式。13.【答案】ABCD【解析】《期貨交易所管理措施》第拾條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。14.【答案】ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理措施》第拾二條的規(guī)定，D項屬于企業(yè)制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。15.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五拾條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。16.【答案】ABC【解析】召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10曰前告知會員。17.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理措施》第二拾五條的規(guī)定，ABCD四項均屬