工程公司索賠過程風(fēng)險分析

工程公司索賠過程風(fēng)險分析1.1投標(biāo)前合同文件風(fēng)險：(1)在合同文件中沒有列入有關(guān)索賠的條款的風(fēng)險。在大多數(shù)的國際工程招標(biāo)文件中，都包括索賠條款，如“索賠的程序”，“要求調(diào)整合同價”，等等。但有些招標(biāo)文件中根本沒有索賠條款，沒有有關(guān)“附加成本的補償”的字句，這就會使承包商沒有索賠的合同依據(jù)，即失去了索賠的權(quán)利。(2)在施工現(xiàn)場條件方面列入開脫性條款的風(fēng)險。在合同條款中列入“不利的自然條件”或“不利的現(xiàn)場條件”這類條款，對承包商和業(yè)主都是有利的。但是，有的業(yè)主在承認“不利自然條件”的同時，在工程項目的合同條款中去列入了對自己的“開脫性語言”，如：業(yè)主“對招標(biāo)文件中所附的地質(zhì)資料和試驗數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性不負責(zé)任，而要求承包商自己進行勘探和試驗”；業(yè)主“對不可預(yù)見的施工條件的變化不負責(zé)任”，等等。這樣的開脫性語言，必然對承包商可能提出的“不利自然條件索賠”造成“不予承認”的后果。(3)在合同條款中列入了“無延誤補償”條款的風(fēng)險。所謂“無延誤補償條款”，即使在工程項目的“通用合同條款”中列有一個分條款，規(guī)定承包商將放棄因業(yè)主方面的原因而導(dǎo)致工期延誤時要求補償?shù)臋?quán)利。對于業(yè)主（或總承包商）來說，他們愿意有一個“無延誤補償條款”。但是對承包商（或分包商）而言，他們不應(yīng)接受總包合同（或分包合同）中的這種條件。這種條款可能會給承包商造成巨大的經(jīng)濟損失。1.2編標(biāo)時報價計算風(fēng)險：(1)在報價計算書中沒有列入工作效率數(shù)據(jù)的風(fēng)險。報價計算書中的工作效率數(shù)據(jù)，說明在正常生產(chǎn)狀況下完成各種工作項目時的工作效率，即單位資源在單位時間內(nèi)所完成的工作量。有時承包商在報價書中僅列出了生產(chǎn)率，即單位時間內(nèi)完成的工作量，沒有寫明所投入的資源數(shù)量。因此在遇到工作效率降低時，在標(biāo)書中找不到聯(lián)系投入資源的數(shù)據(jù)，計算工效降低而增加的附加開支時就缺乏根據(jù)。而事實上，作標(biāo)人員在進行報價計算時，已考慮所采用的施工設(shè)備或勞動力的效率，只是在文字中沒有寫明所采用的效率，而僅寫出了生產(chǎn)率。(2)在報價時沒有弄清主要工作量的虛實的風(fēng)險。招標(biāo)文件中的工程量表所列的各個工作項目的工程量，通常并不準(zhǔn)確，只供承包商在計算報價時采用；而在結(jié)算工程款時，則按實際的工程量計算付款。如果在校核工程量時發(fā)現(xiàn)，某項工程量比實際可能發(fā)生的數(shù)量大得多，如按表中所列的工程量計算總價，則標(biāo)價抬得很高，而實際上拿不到錢，也不利于得標(biāo)。1.3施工時合同管理風(fēng)險：(1)沒有在規(guī)定時限內(nèi)發(fā)出索賠通知書的風(fēng)險。這個時限在不同工程項目的合同條件中，具體規(guī)定的天數(shù)可能不同。承包商應(yīng)根據(jù)具體工程項目合同文件的規(guī)定執(zhí)行，不可忽略時限天數(shù)。否則，業(yè)主和工程師認為承包商自己放棄索賠，因而拒絕該項索賠要求。(2)索賠報告對事實論證不足的風(fēng)險。根據(jù)國際事功合同標(biāo)準(zhǔn)條件，承包商在發(fā)出索賠通知書以后，每隔28天應(yīng)報送一次索賠證據(jù)資料，并在索賠事項結(jié)束以后的28天以內(nèi)報送總結(jié)性的索賠報告。在這個報告中，應(yīng)附有索賠款的詳細計算書，以及必需的索賠證據(jù)資料。這些證據(jù)是否充分有力，對索賠的成敗關(guān)系重大。(3)對工程師的口頭指令未及時取得確認的風(fēng)險。在承包施工的過程中，有的咨詢（監(jiān)理）工程師常向承包商發(fā)出口頭的工程變更指令，要求承包商照辦，而不愿下達書面的指令，對單價調(diào)整辦法更避而不提。未取得工程師的書面確認，對該項進行索賠則可能存在風(fēng)險。(4)沒有及時申請并獲準(zhǔn)延長工期的風(fēng)險。在施工過程中，由于多方面的原因，經(jīng)常導(dǎo)致工期拖延。在施工過程中，當(dāng)出現(xiàn)有合同的延長工期的機會時，承包商應(yīng)及時申報，取得業(yè)主和工程師的認可。否則可能出現(xiàn)將來因工程建成拖期而承受誤期損害賠償費的風(fēng)險。(5)沒有及時明確“可推定的”變更指令或加速施工指令的風(fēng)險?！翱赏贫ǖ摹弊兏噶罨蚣铀偈┕ぶ噶钍侵高@些變更或加速施工等工作，雖然業(yè)主和工程師沒有發(fā)出書面指令，但根據(jù)他們的口頭指示或承包商給他們的書面報告，事實上已經(jīng)發(fā)揮了正式指令的作用，形成了“事實上的”工程變更指令或加速施工指令。這種“可推定的”指令，在解釋合同時具有正式指令的意義，等同于正式的書面指令。在工程項目的實施過程中，當(dāng)遇到工程變更或加速施工等情況時，承包商如未及時地向業(yè)主和工程師正式書面報告發(fā)生的情況，敘述采取的措施，要求業(yè)主和工程師批準(zhǔn)；或者未向業(yè)主和工程師發(fā)出要求確認函，則這樣的“可推定的”指令，在索賠中可能由承包商獨自承擔(dān)風(fēng)險。(6)在業(yè)主拒絕索賠的情況下繼續(xù)施工并建成工程的風(fēng)險。在國際工程承包施工的實踐中，有時出現(xiàn)業(yè)主和工程師對符合合同規(guī)定的索賠長期置之不理，有的甚至堅決拒絕索賠；有的業(yè)主雖承認了索賠要求，但長期拒付索賠款。在這種情況下，承包商繼續(xù)施工并建成工程，由此產(chǎn)生的損失則可能存在由承包商獨自承擔(dān)的風(fēng)險。1.4索賠方法風(fēng)險：(1)計價方法不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險。如果在索賠計價時，采用“高額索賠”的策略，企望自己的索賠款額經(jīng)過業(yè)主的大量扣減以后，仍可彌補自己的實際成本超支。這種做法往往使咨詢（監(jiān)理）工程師和業(yè)主產(chǎn)生反感，對其索賠要求置之不理。有的業(yè)主對此采取反索賠措施，以高額反索賠對付高額索賠，使索賠工作復(fù)雜化，甚至失敗。(2)采取“算總賬”索賠的風(fēng)險。施工索賠的正確做法，是把索賠納入按月結(jié)算的軌道，在每月報送工程進度款的同時，報送索賠款月結(jié)算單，要求工程師和業(yè)主按月結(jié)算和支付索賠，以免累計成為巨款。如果采取不按月結(jié)算索賠款，或?qū)こ處煕Q定的索賠款額不滿意而拒收，因而使索賠款累計成堆，企圖以算總賬的辦法一次收回的方法進行索賠，可能使承包商本來可以得到的索賠款無法獲取。(3)未堅持采取“清理賬目法”的風(fēng)險。在索賠款的審核和支付過程中，即使是按月支付索賠款，也常常存在未支付的索賠款余額，即承包商要求的索賠款與業(yè)主同意支付的索賠款額之間的差額。對這部分索賠款余額，承包商應(yīng)按照“清理賬目”的做法，在每月的結(jié)算申報單中列出累計的索賠款余額，要求業(yè)主支付。如果承包商在自己的最