安全性評價標準管理辦法及煤礦安全性評價方法及程序

安全性評價標準管理辦法工作原則：1、為規(guī)范我礦安全性評價工作，夯實煤礦生產(chǎn)安全基礎(chǔ)，保障煤礦安全生產(chǎn)和員工人身安全，有效防范煤礦事故的發(fā)生，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法》及國家、行業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標準和相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合安全生產(chǎn)工作的有關(guān)規(guī)定和煤礦安全生產(chǎn)特點，制定《AA煤礦安全性評價標準》（以下簡稱《評價》）。2、《評價》綜合運用安全系統(tǒng)工程的原理，針對煤礦六個主要生產(chǎn)系統(tǒng)（采煤、掘進、機電、運輸、通風(fēng)、防治水等）和安全管理、勞動安全與作業(yè)環(huán)境三個方面，以防止人身傷害事故、重大設(shè)備事故和頻發(fā)事故為重點，對可能引發(fā)事故的危險、有害因素，提出查評的項目、方法和依據(jù)。結(jié)合現(xiàn)場實際，查找煤礦生產(chǎn)過程中存在的安全隱患和風(fēng)險，進行定性或定量分析，確認系統(tǒng)的安全性，提出安全對策措施和整改建議，以實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)。3、安全性評價采取煤礦自評價和公司專家評價相結(jié)合的方式進行。各基層單位的自評價由煤礦統(tǒng)一組織開展，采取分專業(yè)自評再集中的方式進行。公司組織的專家評價在煤礦企業(yè)自評價的基礎(chǔ)上進行。4、安全性評價必須堅持“貴在真實，重在整改”的原則。企業(yè)要如實提供相關(guān)資料，積極配合工作，不得干預(yù)專家組查評結(jié)果?！对u價》實行專家負責(zé)制，誰查評，誰負責(zé)。因提供虛假信息或隱瞞查評結(jié)果，導(dǎo)致事故發(fā)生的，按有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。5、安全性評價實行“三不掛鉤”制度，即：查評結(jié)果不與獎金掛鉤，不與評比掛鉤，不與領(lǐng)導(dǎo)班子業(yè)績掛鉤。評價整改率的考核，應(yīng)充分考慮安全生產(chǎn)投入、技術(shù)難度和實施條件，對未按期整改且未制定具體防范措施的重點問題，或有措施不執(zhí)行的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行嚴格考核。6、安全性評價的作用（1）通過對煤礦進行安全性評價，可及早發(fā)現(xiàn)煤礦生產(chǎn)各系統(tǒng)及環(huán)節(jié)的事故隱患，起到預(yù)知事故的作用，為各級領(lǐng)導(dǎo)充分了解企業(yè)的安全基礎(chǔ)現(xiàn)狀和水平、分析安全生產(chǎn)形勢、科學(xué)合理組織生產(chǎn)提供決策依據(jù)。（2）通過對煤礦安全性評價和安全隱患的治理整改，有利于促進各項規(guī)章制度和安全技術(shù)措施的落實，有利于提高煤礦的安全基礎(chǔ)水平，達到超前控制、減少、消滅事故，提高企業(yè)抵御風(fēng)險的能力。（3）通過對煤礦進行安全性評價，使煤礦企業(yè)安全管理逐步達到制度化、規(guī)范化、程序化、科學(xué)化、現(xiàn)代化，從而使煤礦安全管理水平得到提高。（4）通過對煤礦企業(yè)進行安全性評價，將逐步提高員工對工作場所危險、有害因素的辯識水平和采取有效措施消除事故隱患的能力，同時對提高員工的安全意識、自我保護能力和安全技術(shù)素質(zhì)起到積極的促進作用。評價管理機構(gòu)與評價工作管理：1、AA煤礦成立煤礦安全性評價領(lǐng)導(dǎo)小組和管理機構(gòu)，明確各級管理人員的職責(zé)。負責(zé)建立由各專業(yè)骨干組成的(專職或兼職)安全性評價專家組，負責(zé)對煤礦進行專家評價工作。2、公司安全生產(chǎn)部負責(zé)對煤礦安全性評價工作的監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和檢查；AA煤礦負責(zé)煤礦安全性評價工作的計劃、組織、實施和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并對評價報告進行審核和評價結(jié)果的處理；AA煤礦各專業(yè)、部門負責(zé)組織實施本專業(yè)、部門的安全性初評的自評價、專項評價，區(qū)（隊）、班組、個人進行日常評價工作。3、AA礦業(yè)有限公司安全生產(chǎn)部在每年的十二月初編制下一年度的《AA煤礦安全性評價年度工作計劃》，AA煤礦根據(jù)《AA煤礦安全性評價年度工作計劃》制定本礦的安全性評價計劃和實施方案，及時進行自查評價工作。煤礦安全性評價方法及程序：一、評價方法是依照本辦法和評價標準，綜合運用聽取匯報、現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場詢問了解、查閱分析資料、儀器儀表觀測與分析等方法對評價項目進行全面、準確的評價。二、煤礦安全性評價工作分為:總體評價(專家評價)、專項評價、計劃性評價、非計劃性評價和日常性評價。1、總體評價：是對煤礦各系統(tǒng)進行的全方位、多角度的安全性評價。2、專項評價：是針對煤礦某個系統(tǒng)發(fā)生變化、工藝發(fā)生改變、新采區(qū)和工作面投產(chǎn)、設(shè)備更新等進行的安全性評價。3、計劃性評價：是按照年度安全性評價的安排有計劃進行的安全性評價工作。4、非計劃性評價：是煤礦在生產(chǎn)過程中的某一特殊時期，根據(jù)安全生產(chǎn)的實際需要所進行的隨機性的單項評價。5、日常性評價：是在生產(chǎn)過程中由區(qū)（隊）、班組和個人對工作現(xiàn)場及工作環(huán)境隨時進行的安全性評價。三、自評價：1、評價與報告。《AA煤礦安全性評價年度工作計劃》時間安排，依據(jù)本辦法和評價標準，提前2～3個月，選擇合適時間，組織各專業(yè)人員進行自評價工作，自評價發(fā)現(xiàn)的問題要及時進行整改，經(jīng)整改驗收后提出安全性評價自評價總結(jié)報告報公司安全生產(chǎn)部，由公司安全生產(chǎn)部報上級安全性評價管理機構(gòu)，并提出專家評價申請，等待專家評價。2、宣傳動員工作。在自我評價前，要向廣大干部和職工做好宣傳動員工作，讓大家充分了解評價的目的、指導(dǎo)思想、必要性和具體方法，充分認識評價的重要性，為安全性評價順利開展創(chuàng)造有利條件。3、層層分解評價項目。各科室、區(qū)隊，要落實責(zé)任，明確分管的項目，將其層層分解，全面掌握評價內(nèi)容，評價依據(jù)、標準和方法，以便準確進行評價。4、綜合評價報告的提出。安評專家組分專業(yè)進行查評活動完成后，提出查評專業(yè)存在問題和安全隱患，填好“扣分記錄表”，統(tǒng)計評價結(jié)果，提出專業(yè)查評小結(jié)，然后指派專人匯總各專業(yè)查評結(jié)果，提出綜合評價報告。5、公司專家評價:公司安全生產(chǎn)部根據(jù)上級安全性評價領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署，提前通知AA煤礦做好準備配合專家組的查評工作。AA煤礦負責(zé)按專家組提交安評報告的要求，統(tǒng)一安排礦井安評存在問題的整改工作。6、煤礦可根據(jù)煤礦實際情況自行組織專項評價和非計劃性評價工作，評價有困難時，可申請上級評價管理機構(gòu)進行專項評價和非計劃評價工作。評價要依據(jù)本評價標準的相關(guān)條款進行。7、煤礦總體安全性評價每1～2年進行一次，其他評價視具體情況根據(jù)煤礦生產(chǎn)的實際需要可隨時進行。四、整改程序1、AA煤礦安全監(jiān)察科在安全性評價完成后，要立即根據(jù)“安全性評價報告”組織有關(guān)部門制定整改計劃，確定整改方案，明確整改內(nèi)容、整改措施、整改負責(zé)人、整改期限、整改資金及相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。與區(qū)隊相關(guān)人員共同擬定整改計劃和方案，并經(jīng)礦主管領(lǐng)導(dǎo)審查批準后實施。礦整改計劃和整改方案要上報上級安全性評價管理機構(gòu)、安全監(jiān)察和業(yè)務(wù)部門，以便監(jiān)督執(zhí)行。2、AA煤礦安全監(jiān)察科要定期檢查、督促整改單位對整改計劃落實情況，并及時向上級主管部門匯報整改信息，對未按期完成整改任務(wù)或整改效果不好的單位（或部門），按有關(guān)規(guī)定進行考核和處罰。3、AA煤礦安全監(jiān)察科應(yīng)在整改中期和末期對安全性評價整改計劃完成情況進行階段性總結(jié)，針對整改進展情況及時提出意見和建議，對未完成整改的項目和已完成的重點整改項目要進行風(fēng)險評估，對不能完成的整改項目要闡明原因，并及時修改整改計劃，實行閉環(huán)管理。四、復(fù)查程序1、自評價復(fù)查可根據(jù)問題的整改情況進行階段性復(fù)查和全面復(fù)查。階段性復(fù)查是依據(jù)問題整改的不同階段根據(jù)需要進行的復(fù)查，全面復(fù)查是全部問題整改完成后進行的復(fù)查；專家復(fù)查一般在評價年度末期，由被評價煤礦提出復(fù)查申請后，由上級公司根據(jù)專家評價提出問題的整改完成情況，組織安全性評價專家組對其進行全面、系統(tǒng)的復(fù)查。2、復(fù)查要針對評價中提出的重點問題和一般問題逐條檢查整改情況，復(fù)查后要對整改的全部完成率、部分完成率、重點問題完成率、未完成率進行統(tǒng)計，對復(fù)查中發(fā)現(xiàn)的新問題，要繼續(xù)提出整改意見和建議，評分要納入到“煤礦安全性評價評分匯總表”中，提出復(fù)查報告和進一步整改建議。完成率計算：=1\*GB3①全部完成率=（已全部完成項目數(shù)/應(yīng)整改項目數(shù)）×100%=2\*GB3②部分完成率=（部分完成項目數(shù)/應(yīng)整改項目數(shù)）×100%=3\*GB3③重大項目完成率=（完成重大項目數(shù)/應(yīng)整改的重大項目數(shù)）×100%=4\*GB3④未完成率=（未完成項目數(shù)/應(yīng)整改項目數(shù)）×100%式中：“部分完成”是指正在進行中尚未完成的整改項目。五、評價報告編寫1、評價報告是專家在全面查評的基礎(chǔ)上，實事求是、準確量化所做的綜合分析；是對煤礦的安全基礎(chǔ)狀況進行的全面論證，報告應(yīng)準確定位，提出切實可行的整改建議。2、評價報告要系統(tǒng)闡述、重點突出，文字要清晰、準確，語言簡練、結(jié)構(gòu)嚴謹、層次清晰，提出的隱患和問題要細膩、到位、詳實、抓住要害，措施和建議要科學(xué)、具體、有可操作性，同時要經(jīng)得起時間和實踐的檢驗。3、評價報告的內(nèi)容=1\*GB2⑴前言闡述對煤礦進行安全性評價的重要性、要求和目的。=2\*GB2⑵概況=1\*GB3①煤礦概況。包括礦井概況、地理位置及自然條件、生產(chǎn)工藝過程、各生產(chǎn)系統(tǒng)基本情況等。=2\*GB3②說明評價的對象及范圍。=3\*GB3③查評程序和查評方法。=4\*GB3④查評依據(jù)和查評結(jié)果。提出本次安全性評價的相關(guān)依據(jù)，分專業(yè)敘述查評結(jié)果。=3\*GB2⑶查評發(fā)現(xiàn)的問題和整改意見與建議。對評價結(jié)果進行全面分析，對影響安全生產(chǎn)的重點問題進行詳細說明，提出具有針對性、切合實際的對策措施和建議及解決方案。=4\*GB2⑷需要說明的有關(guān)問題。=5\*GB2⑸安全性評價結(jié)論?？陀^、公正地提出評價結(jié)論，明確礦井的安全程度等級，指出今后礦井安全管理工作需要努力的方向。評價必備的基本條件：一、有合法有效的采礦許可證、煤炭安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、工商營業(yè)執(zhí)照，礦長資格證和礦長安全資格證；主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格；特種作業(yè)人員必須按國家有關(guān)規(guī)定培訓(xùn)合格，取得操作資格證書；從業(yè)人員經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格。二、有經(jīng)上級行業(yè)管理部門批準的煤礦設(shè)計、采區(qū)設(shè)計或技術(shù)改造設(shè)計，新建、改建、擴建礦井必須有經(jīng)省級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)批準的安全設(shè)計專篇。三、煤礦的安全設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，安全設(shè)施和條件經(jīng)煤礦安全監(jiān)察部門驗收并合格。四、煤礦企業(yè)必須設(shè)立礦山救護隊，未單獨設(shè)立礦山救護隊的煤礦企業(yè)應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議。五、煤礦必須按照核定生產(chǎn)能力組織生產(chǎn)，其全年產(chǎn)量不超過核定的生產(chǎn)能力，月產(chǎn)量不超過月份產(chǎn)量計劃的10%。六、煤礦企業(yè)必須建立健全安全生產(chǎn)機構(gòu)，配備足夠數(shù)量的滿足安全生產(chǎn)需要的安全生產(chǎn)管理人員和裝備。七、煤礦必須建立健全各級領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)責(zé)任制、職能機構(gòu)安全生產(chǎn)責(zé)任制、崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立健全滿足安全生產(chǎn)需要的各項安全生產(chǎn)管理制度，編制并及時修訂各工種操作規(guī)程和各種作業(yè)規(guī)程。八、煤礦必須按照國家規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)專項費用，編制安全技術(shù)措施計劃，安全費用必須在企業(yè)年度財務(wù)計劃中專項列支，做到?？顚Ｓ?。九、每個生產(chǎn)礦井至少有兩個能使行人通達地面的安全出口，各出口間的距離不得小于30米。十、年產(chǎn)6萬噸以上的礦井必須設(shè)有可靠的雙回路電源。十一、廠房、作業(yè)場所和安全設(shè)施、設(shè)備、工藝符合國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和規(guī)程的要求。十二、煤礦使用的涉及安全生產(chǎn)的產(chǎn)品，必須經(jīng)過具有資質(zhì)的安全檢驗檢測機構(gòu)的安全檢驗，并取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標志。十三、必須制定年度《礦井災(zāi)害預(yù)防與處理計劃》，并及時修訂，每年組織一次礦井救災(zāi)演習(xí)。十四、有完整、獨立的通風(fēng)系統(tǒng)，通風(fēng)能力滿足生產(chǎn)需要；有防瓦斯、防滅火、防煤塵設(shè)施。十五、礦井有完備的安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)。十六、礦井具備完善的排水系統(tǒng)，水倉容量和排水能力滿足生產(chǎn)需要。十七、井下作業(yè)區(qū)域勞動人員不能超過國家有關(guān)規(guī)定。十八、建立、健全職業(yè)病管理制度，定期對接塵人員進行身體檢查。十九、依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費。二十、建立、健全重大危險源檢測、評估、監(jiān)控措施和各類生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備。安全性評價的主要項目、內(nèi)容及評分標準：煤礦安全性評價采用檢查表的方式進行，對查評項目進行定性、定量分析，并按評分標準和評分辦法進行評分（評價項目內(nèi)容、評分標準見附表一）。具體查評項目如下:一、生產(chǎn)系統(tǒng)1、采煤系統(tǒng)2、掘進系統(tǒng)3、機電系統(tǒng)4、運輸系統(tǒng)5、通風(fēng)系統(tǒng)6、防治水系統(tǒng)二、勞動安全與作業(yè)環(huán)境三、安全管理（一）評分標準1、煤礦安全性評價標準共分三大項，分為8個專項，項目總分8700分。其中:生產(chǎn)系統(tǒng)6400分，包括采煤系統(tǒng)1200分、掘進系統(tǒng)1000分、機電系統(tǒng)1000分、運輸系統(tǒng)1000分、通風(fēng)系統(tǒng)1700分、防治水系統(tǒng)500分；勞動安全與作業(yè)環(huán)境1300分；安全管理1000分。2、專項分數(shù)專項內(nèi)經(jīng)確定可以沒有的評價項目其專項分數(shù)可以從總分數(shù)中扣除，專項標準分按扣除后的標準分計算。評價項目如缺項或小項缺少內(nèi)容的，按評價標準規(guī)定必須有的，按評分辦法進行評分；經(jīng)確認可以忽略的項目（國家法律、法規(guī)、規(guī)定未涉及到的），不扣分。3、評分規(guī)定:按照安全性評價范圍，用評分法進行量化，定性與定量相結(jié)合，文字說明與數(shù)字分析相結(jié)合，通過評分得出相對得分率，根據(jù)得分率確定煤礦的安全程度等級。實得分數(shù)相對得分率=應(yīng)得分數(shù)×100%（二）煤礦安全性評價等級劃分1、煤礦安全性評價結(jié)果按照安全程度分為四個等級:⑴A級礦井:為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)狀況優(yōu)良礦井，評價項目綜合相對得分率>90%的礦井；⑵B級礦井:為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)狀況較好礦井，評價項目綜合相對得分率>80%且≤90%的礦井；⑶C級礦井:為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)狀況一般礦井，其評價項目綜合相對得分率>70%且≤80%的礦井；⑷D級礦井:為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)狀況較差礦井，其評價項目綜合相對得分率≤70%的礦井；2、所評價煤礦必須滿足第四章規(guī)定的“評價煤礦必備的基本條件”，否則，必須經(jīng)