企業(yè)治理與投資者關(guān)系制度

企業(yè)整治與投資者關(guān)系制度第一章總則第一條目的本制度旨在規(guī)范企業(yè)整治結(jié)構(gòu)和完善投資者關(guān)系管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高企業(yè)透亮度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。第二條適用范圍本制度適用于本公司及其子公司的企業(yè)整治和投資者關(guān)系相關(guān)事務(wù)。第三條基本原則企業(yè)整治和投資者關(guān)系應(yīng)遵從以下基本原則：1.公平、公正、透亮。2.合法、規(guī)范、誠(chéng)信。3.供應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面的信息。4.保護(hù)投資者知情權(quán)、參加權(quán)和監(jiān)督權(quán)。5.完善內(nèi)部掌控體系，防范風(fēng)險(xiǎn)。第二章企業(yè)整治第四條企業(yè)整治結(jié)構(gòu)第一款董事會(huì)公司設(shè)立董事會(huì)，由董事構(gòu)成。董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，行使公司決策和監(jiān)督職責(zé)。董事會(huì)應(yīng)由不少于三名董事構(gòu)成，其中應(yīng)當(dāng)包含至少一名獨(dú)立董事。董事會(huì)職責(zé)包含訂立和監(jiān)督執(zhí)行公司戰(zhàn)略、審議并決議重點(diǎn)投資決策、審議并決議重點(diǎn)合同事項(xiàng)等。第二款監(jiān)事會(huì)公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，由監(jiān)事構(gòu)成。監(jiān)事會(huì)是對(duì)董事會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使監(jiān)事職責(zé)。監(jiān)事會(huì)職責(zé)包含對(duì)董事會(huì)決策進(jìn)行監(jiān)督、審計(jì)公司財(cái)務(wù)、監(jiān)督公司內(nèi)部掌控等。第三款高級(jí)管理層公司設(shè)立高級(jí)管理層，由總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員構(gòu)成。高級(jí)管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)行董事會(huì)決策。高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)素養(yǎng)，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。第五條決策程序第一款決策權(quán)限依據(jù)公司戰(zhàn)略和年度計(jì)劃，董事會(huì)具有重點(diǎn)決策的權(quán)限，包含批準(zhǔn)投資事項(xiàng)、審議并決議緊要合同等。對(duì)于日常經(jīng)營(yíng)決策，由高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，并在必需時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。第二款決策程序決策程序應(yīng)當(dāng)包含議題提出、資料準(zhǔn)備、討論和決策四個(gè)環(huán)節(jié)。決策應(yīng)當(dāng)遵從民主、高效、科學(xué)的原則，不得存在任何利益驅(qū)動(dòng)或個(gè)人偏見。第六條內(nèi)部掌控第一款內(nèi)部掌控體系公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控體系，確保規(guī)章制度的執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)掌控。內(nèi)部掌控體系應(yīng)包含掌控環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、掌控活動(dòng)、信息溝通與反饋、監(jiān)督評(píng)價(jià)等要素。第二款內(nèi)部審計(jì)公司應(yīng)設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部掌控體系的建設(shè)和運(yùn)行進(jìn)行全面監(jiān)督和審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立行使審計(jì)權(quán)力，報(bào)告直接向董事會(huì)。第三款內(nèi)部掌控評(píng)價(jià)公司應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部掌控評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)隱患，提升內(nèi)部掌控的水平和效果。內(nèi)部掌控評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，并采取相應(yīng)措施加以改進(jìn)。第三章投資者關(guān)系第七條信息披露第一款信息披露原則公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地披露與投資者關(guān)系相關(guān)的緊要信息。披露信息應(yīng)遵從公平、公正、透亮的原則，堅(jiān)持信息對(duì)全部投資者平等有效。第二款披露內(nèi)容公司應(yīng)披露與公司財(cái)務(wù)情形、經(jīng)營(yíng)成績(jī)、發(fā)展前景、重點(diǎn)決策、重點(diǎn)交易、公司整治等相關(guān)的緊要信息。公司應(yīng)依照規(guī)定時(shí)間、形式和方式披露信息，確保信息的權(quán)威性和時(shí)效性。第八條投資者溝通第一款溝通渠道公司應(yīng)建立多元化的投資者溝通渠道，包含定期發(fā)布投資者關(guān)系活動(dòng)公告、召開投資者說明會(huì)、回答投資者提問等。公司應(yīng)供應(yīng)專業(yè)、準(zhǔn)確、全面的投資者關(guān)系服務(wù)，保障投資者權(quán)益。第二款敏感信息管理公司應(yīng)建立敏感信息管理制度，嚴(yán)格掌控敏感信息的發(fā)布和傳遞。任何人員在得知公司敏感信息后，應(yīng)當(dāng)立刻報(bào)告并采取措施保護(hù)信息安全。第四章附則第九條監(jiān)督與懲罰公司應(yīng)建立健全的監(jiān)督機(jī)制，定期進(jìn)行自查和評(píng)估，并開展對(duì)外披露。對(duì)于違反本制度的行為，公司將依法依規(guī)進(jìn)行懲罰，包含紀(jì)律處分、追究法律責(zé)任等。第十條本制度的解釋和修訂本制度的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。本制度的修訂須由董事會(huì)審議通過，并告知全體員工和投資者。第五章附表本制度所稱的詞匯解釋如下：1.董事：指企業(yè)董事會(huì)成員。2.獨(dú)立董事：指董事會(huì)獨(dú)立于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的董事。3.監(jiān)事：指監(jiān)事會(huì)成員。4.總經(jīng)理：指公司的最高管理人員。5.內(nèi)部掌控：指公司內(nèi)部掌控體系，是指為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，確保規(guī)章制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)掌控和業(yè)務(wù)安全。6.信息披露：指公司及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向投資者披露緊要信息