微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 概要

1.概要:

第二講對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行做了一個(gè)高度概括的描述，接下來(lái)的各講是對(duì)市場(chǎng)

的各個(gè)方面進(jìn)行理論分析：分析需求方面背后的力量，分析供給方面背后的力量，

分析廠商在不同市場(chǎng)條件下的行為模式一一供給與需求的相互影響，要素的市場(chǎng)

行為，市場(chǎng)是否有效率等等。第三講從定量的角度分析了供給與需求。

本講（第四講）分析市場(chǎng)的需求方面：需求和影響需求的各種因素之間的關(guān)

系是如何形成的。如果說(shuō)，第二講與第三講分析了需求與價(jià)格、其他商品價(jià)格和

消費(fèi)者收入之間的關(guān)系，那么本講要分析的是為什么會(huì)有這種關(guān)系。第一講讓我

們知其然，第二講（和以后的各講）讓我們知其所以然。

商品需求來(lái)自一個(gè)一個(gè)的消費(fèi)者，因此需要討論消費(fèi)者為什么要消費(fèi)或需求

商品。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的觀察，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)消費(fèi)者是理性的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中要尋

求效用最大化，而商品消費(fèi)帶給消費(fèi)者滿足或效用。另一方面，由于社會(huì)或經(jīng)濟(jì)

體普遍面臨稀缺性的約束，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中這體現(xiàn)為有限的收入和必須支付價(jià)格，

因此消費(fèi)者在消費(fèi)活動(dòng)中必須做出取舍。也就是說(shuō)，消費(fèi)者是在價(jià)格和收入的約

束下，選擇購(gòu)買各類商品，以便讓自己獲得最大滿足，即效用最大化。本講對(duì)這

種行為模式進(jìn)行細(xì)致的分析。

第一節(jié)分析消費(fèi)者的效用與偏好，指出如何測(cè)度這個(gè)效用與偏好。經(jīng)濟(jì)學(xué)用

效用一詞來(lái)說(shuō)明消費(fèi)者從商品消費(fèi)中或從其他活動(dòng)中獲得的滿足，是一個(gè)主觀心

理感受。通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)的觀察或歸納，經(jīng)送學(xué)發(fā)現(xiàn)存在著邊際效用遞減規(guī)律:在一

個(gè)特定時(shí)期，隨著消費(fèi)量的增加，總效用增加，但是邊際效用遞減。那么如何測(cè)

度消費(fèi)者獲得的效用呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)史上先后提出了基數(shù)效用論和序數(shù)效用論。

基數(shù)效用論認(rèn)為，人們從消費(fèi)中獲得的滿足或效用有多大，可以用基數(shù)來(lái)準(zhǔn)

確測(cè)度，可以比較大小程度，也可以加總求和。序數(shù)效用論則認(rèn)為，因?yàn)樾в檬?/p>

一個(gè)主觀心理活動(dòng)，所以只能排序，不能準(zhǔn)確比較大小。不過(guò)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)引

入數(shù)學(xué)工具后，從技術(shù)上說(shuō)，也可以用基數(shù)來(lái)表達(dá)序數(shù)效用理論，只是這里的基

數(shù)只起到其中所包含的序數(shù)部分的功能：具有大小排序的功能，但是不具有程度

比較和加總求和功能。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，序數(shù)效用論已經(jīng)取代了基數(shù)效用論成為

唯一的效用理論。

第二節(jié)提出無(wú)差異曲線來(lái)分析人們從商品消費(fèi)中獲得的效用和對(duì)商品的偏

好排序。消費(fèi)者從多種商品消費(fèi)中獲得效用，用效用函數(shù)可以很好地對(duì)此加以分

析。但是，如果利用二維的平面坐標(biāo)系來(lái)分析，只能分析兩個(gè)商品消費(fèi)帶來(lái)的效

用，而且效用作為第三個(gè)變量只能間接地顯示出來(lái)。由此我們得到無(wú)差異曲婢：

在表示商品空間（兩軸分別代表兩個(gè)商品數(shù)量）的坐標(biāo)系里，任何一點(diǎn)都代表兩

個(gè)商品消費(fèi)的數(shù)量組合，把其中能夠帶來(lái)相同效用的消費(fèi)組合點(diǎn)串起來(lái)形成的線

就是無(wú)差異曲線。無(wú)差異曲線具有如下特點(diǎn)：無(wú)差異曲線斜率是負(fù)的；同一條無(wú)

差異曲線代表相同的效用；任何兩條無(wú)差異曲線不能相交；離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的無(wú)差異

曲線代表的效用越大；無(wú)差異曲線越陡峭，代表消費(fèi)者對(duì)橫軸上的商品相對(duì)更為

偏好，反之亦相反；一般而言，無(wú)差異曲線是凸向原點(diǎn)的。

在無(wú)差異曲線上，還有一些數(shù)學(xué)性質(zhì)需要說(shuō)明。無(wú)差異曲線的斜率在經(jīng)濟(jì)學(xué)

上叫做女斯舂他率：是指在保證效用不變的前提下，消費(fèi)者愿意用一個(gè)商品替換

另外一個(gè)商品的比率；稱為“邊際”，是因?yàn)樗?jì)算的是在既定消費(fèi)組合下進(jìn)

行更改帶來(lái)的交換比率。邊際替代率代表了消費(fèi)者愿意接受的商品交換比率。由

于邊際效用遞減，邊際替代率（絕對(duì)值）也是遞減的，因此，無(wú)差異曲線呈現(xiàn)出

凸向原點(diǎn)的特征。這表明消費(fèi)者的消費(fèi)具有“中庸”特點(diǎn)，不會(huì)極端偏好一種商

品。

關(guān)于無(wú)差異曲線，還有幾點(diǎn)值得注意：第一，盡管無(wú)差異曲線只表示了兩個(gè)

商品之間的消費(fèi)組合關(guān)系，更多的商品也可以利用無(wú)差異曲線來(lái)表達(dá)。一種方式

是：用一個(gè)軸代表一種商品，另外一種軸看成是所有其他商品；另外一種方式是：

通過(guò)移動(dòng)無(wú)差異曲線或給無(wú)差異曲線賦予不同的效用值，來(lái)代表其他商品對(duì)消費(fèi)

者效用的影響。第二，效用也可以用偏好來(lái)表示，它們都表示消費(fèi)者從商品消費(fèi)

中獲得的滿足，二者在概念是等同的。消費(fèi)者對(duì)一個(gè)商品的偏好多于另外一個(gè)商

品，說(shuō)明從前者得到的效用要多于從后者得到的效用。第三，無(wú)差異曲線也可以

轉(zhuǎn)化為無(wú)差異表和效用函數(shù)。第四，一般而言，無(wú)差異曲線平滑地凸向原點(diǎn)；但

是也有特殊的例子，如互補(bǔ)品和替代品，前者是直角折現(xiàn)，后者是直線。

無(wú)差異曲線描述了消費(fèi)者的偏好或目標(biāo)，顯然，其消費(fèi)應(yīng)該離原點(diǎn)越遠(yuǎn)越好。

但是稀缺性一一需要用既定的收入支付價(jià)格一一限制了他的選擇。于是第三節(jié)就

利用預(yù)算方程或預(yù)算約束線來(lái)分析消費(fèi)者面臨的約束。預(yù)算方程假定，消費(fèi)者將

既定的收入按市場(chǎng)價(jià)格全部用于購(gòu)買兩個(gè)商品，這商品空間的坐標(biāo)系里就表現(xiàn)為

預(yù)算約束線或預(yù)算線:它是消費(fèi)者有能力購(gòu)買到的兩種商品消費(fèi)組合的點(diǎn)的軌

跡。預(yù)算線的斜率為相對(duì)價(jià)格比，這實(shí)際上是消費(fèi)者能夠?qū)崿F(xiàn)的商品交換比率（區(qū)

別于無(wú)差異曲線上斜率所代表的意愿交換比率）。價(jià)格的變化與收入的變化都會(huì)

導(dǎo)致預(yù)算線發(fā)生改變：收入增加推動(dòng)預(yù)算線平行向外移動(dòng)，反之亦相反；X商品

相對(duì)于Y商品的價(jià)格下降會(huì)使得預(yù)算線逆時(shí)針旋轉(zhuǎn)移動(dòng)，反之亦相反。（如果還

有其他的約束，例如征稅，或者補(bǔ)貼，或者食品券等，則預(yù)算線會(huì)出現(xiàn)變化。）

第四節(jié)將消費(fèi)者的偏好（第二節(jié)）和面臨的約束（第三節(jié)）結(jié)合起來(lái)，討論

他如何將既定的收入分配到不同的商品購(gòu)買和消費(fèi)中，以獲得最大效用或滿足，

也就是實(shí)現(xiàn)最偏好的商品消費(fèi)，經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為消費(fèi)者均衡。消費(fèi)者均衡的條件是，

消費(fèi)者對(duì)兩種商品的消費(fèi)恰好保證自己處在預(yù)算線和無(wú)差異曲線的切點(diǎn)上，這表

示，他在自己的支付能力范圍內(nèi)，選擇了離原點(diǎn)最遠(yuǎn)的無(wú)差異曲線。在數(shù)學(xué)上，

尋找這個(gè)切點(diǎn)等同于在約束條件下求最大值。因此，消費(fèi)者均衡的條件還可以表

述為，無(wú)差異曲線的斜率與預(yù)算線的斜率相等且正好處在預(yù)算線上。

將這個(gè)條件轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)學(xué)含義就是，在花完既定的收入預(yù)算后，每一個(gè)商品

的邊際效用與其價(jià)格之比相等一一這表明花在每一個(gè)商品上的最后1元錢的效

用都是相等的，或者說(shuō)在兩個(gè)商品上多花1元錢帶來(lái)的效用是相等的。這個(gè)條件

也可以換一個(gè)表達(dá)方式：在花完既定收入預(yù)算后，每一個(gè)商品的邊際效用之比和

其價(jià)格之比等，即相對(duì)而言，每一個(gè)商品最后一單位消費(fèi)量要和其價(jià)格相稱。這

個(gè)條件還可以有第三個(gè)表達(dá)方式：消費(fèi)的購(gòu)買行為要保證意愿的交換比率（邊際

效用之比或無(wú)差異曲線的斜率）與實(shí)際交換比率（相對(duì)價(jià)格之比或預(yù)算線的斜率）

相等，否則，就還可以通過(guò)調(diào)整消費(fèi)結(jié)構(gòu)來(lái)增加效用。

第五節(jié)根據(jù)上述理論，推導(dǎo)出商品價(jià)格變化引起商品消費(fèi)或需求量反方向變

化的結(jié)論來(lái)。這是因?yàn)?，?dāng)一個(gè)商品其價(jià)格上升（下降）時(shí)，只有減少（增加）

其消費(fèi)量，才會(huì)使得邊際效用也隨之上升（下降），從而保證均衡條件繼續(xù)得以

成立。

這個(gè)邏輯可以體現(xiàn)在無(wú)差異無(wú)線的分析中：如果價(jià)格和收入發(fā)生了變化，預(yù)

算線會(huì)變化，相應(yīng)地均衡點(diǎn)會(huì)發(fā)生變化，這就解釋了為什么當(dāng)收入或價(jià)格發(fā)生變

化時(shí)，消費(fèi)者需求會(huì)發(fā)生改變。

如果我們只著眼于價(jià)格變化對(duì)消費(fèi)者均衡的影響，就可以解釋第二講所描述

的需求規(guī)律何以存在一一為什么價(jià)格變化會(huì)引起需求量的反向變化。

第五節(jié)還進(jìn)一步將價(jià)格變化的影響分解為替代效應(yīng)和收入效應(yīng)。當(dāng)一個(gè)商品

價(jià)格變化時(shí)，消費(fèi)者的實(shí)際收入一一即收入購(gòu)買力一一會(huì)發(fā)生改變，商品的相對(duì)

價(jià)格也會(huì)發(fā)生變化，這都會(huì)引起消費(fèi)者做出消費(fèi)調(diào)整。如果僅僅考慮價(jià)格變化引

起的相對(duì)價(jià)格變化，假設(shè)收入的購(gòu)買力沒有改變，那么消費(fèi)者會(huì)傾向于購(gòu)買相對(duì)

變便宜的商品，這就是替代效應(yīng)。反之，如果單純考慮因?yàn)閮r(jià)格變化引致的實(shí)際

收入變化，假設(shè)相對(duì)價(jià)格沒有改變，則消費(fèi)者也會(huì)改變商品消費(fèi)量，這就是比人

效應(yīng)。例如，當(dāng)價(jià)格下降時(shí)，消費(fèi)者的實(shí)際收入會(huì)增加，如果是購(gòu)買正常商品，

消費(fèi)者會(huì)多購(gòu)買；如果是購(gòu)買低劣商品，消費(fèi)者會(huì)減少購(gòu)買。因此，替代效應(yīng)對(duì)

任何商品都是一樣的，收入效應(yīng)要區(qū)別正常商品和低劣商品而有所不同。相應(yīng)地，

價(jià)格變化對(duì)商品需求產(chǎn)生的影響對(duì)不同商品是不一樣的。對(duì)正常商品而言，價(jià)格

變化的收入效應(yīng)與替代效應(yīng)方向相同，因此需求量會(huì)隨著價(jià)格的變化而反方向變

化。對(duì)低劣商品而言，價(jià)格變化的收入效應(yīng)與替代效應(yīng)正好方向相反，因此價(jià)格

變化對(duì)需求產(chǎn)生什么樣的影響就取決于兩種效應(yīng)的比較：一些商品的替代效應(yīng)會(huì)

超過(guò)收入效應(yīng)，因此需求仍然會(huì)隨著價(jià)格的變化而反方向變化；另外一些商品替

代效應(yīng)會(huì)低于收入效應(yīng)，從而需求會(huì)隨著價(jià)格的變化而同方向變化，這就是低劣

商品中的特殊的類別一一吉芬商品。

2.基本概念

效用，偏好，邊際效用，邊際效用遞減規(guī)律；基數(shù)效用論，序數(shù)效用論；無(wú)

差異曲線，邊際替代率；預(yù)算線；消費(fèi)者均衡；正常商品，低劣商品，吉芬商品。

3.基本原理

1.消費(fèi)者是理性的，在消費(fèi)活動(dòng)中會(huì)根據(jù)商品的價(jià)格高低和自己對(duì)商品的

相對(duì)偏好，將既定的收入花在各種商品的消費(fèi)上，以尋求最大滿足，即效用最大

化。

2.基數(shù)效用論認(rèn)為，消費(fèi)獲得的滿足可以用基數(shù)表達(dá)出來(lái)，可以進(jìn)行程度

比較，可以加總求和。但是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)放棄了這個(gè)理論。

3.序數(shù)效用論認(rèn)為，效用是主觀心理感受，是難以用基數(shù)準(zhǔn)確測(cè)度的，更

不可能進(jìn)行程度比較和加總求和。效用的大小只能進(jìn)行排序，通過(guò)排序來(lái)說(shuō)明偏

好情況。同時(shí)，序數(shù)效用認(rèn)為基數(shù)和序數(shù)都可以用來(lái)表達(dá)序數(shù)效用論，只是在使

用基數(shù)時(shí)，應(yīng)該放棄其中的程度比較和加總求和的功能，只使用其大小排序的功

能。

4.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，序數(shù)效用論可以用效用函數(shù)表達(dá)，也可以用無(wú)差異曲

線來(lái)表達(dá)。無(wú)論是哪種方式來(lái)分析消費(fèi)者的選擇行為，都可以得出相同的消費(fèi)者

均衡條件。這個(gè)條件可以有不同的表述方式：

令從曲線上看，消費(fèi)者的購(gòu)買應(yīng)該確保預(yù)算線和無(wú)差異曲線相切。

?從代數(shù)式子來(lái)理解，消費(fèi)者的購(gòu)買應(yīng)該實(shí)現(xiàn)兩種商品的邊際替代率和相

對(duì)價(jià)格相等。

令直觀上理解，消費(fèi)者的購(gòu)買應(yīng)該保證兩個(gè)商品的邊際效用之比和價(jià)格之

比相等，即在邊際上，所購(gòu)買的商品要保證效用和價(jià)格相當(dāng)。

令還可以換一種角度從直觀上理解，消費(fèi)者的購(gòu)買要保證兩個(gè)商品的邊際

效用和價(jià)格之比相等，也就是說(shuō)要保證花在每一個(gè)商品上的最后1元錢

所帶來(lái)的效用應(yīng)該相等。

5.收入的增加將引起消費(fèi)者均衡的變化，如果是正常商品，收入增加（減

少）會(huì)導(dǎo)致該商品消費(fèi)和需求增加（減少）；如果是低劣商品，正好相反。

6.價(jià)格的增加也會(huì)引起消費(fèi)者均衡的變化，從而導(dǎo)致商品需求量的變化。

價(jià)格變化通過(guò)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)而影響商品的需求：

令如果是正常商品，價(jià)格的下降（上升）通過(guò)替代效應(yīng)引起該商品需求量

增加（減少），因?yàn)樵撋唐废鄬?duì)變便宜（昂貴）了；同時(shí)通過(guò)收入效應(yīng)

引起該商品需求量增加（減少），因?yàn)橄M(fèi)者收入的購(gòu)買力增加（減少）

了。因此，綜合起來(lái)看，正常商品的價(jià)格下降（上升）引起該商品需求

量增加（減少）。

令如果是低劣商品，價(jià)格下降（上升）的替代效應(yīng)與上面相同，即引起該

商品需求量增加（減少），但是收入效應(yīng)則與上面相反，會(huì)促使該商品

需求量減少（增加）。

令低劣商品價(jià)格的下降（上升）最終引起該商品需求量增加還是減少，取

決于替代效應(yīng)與收入效應(yīng)的比較。當(dāng)替代效應(yīng)超過(guò)收入效應(yīng)時(shí)，價(jià)格下

降（上升）仍然和上面正常商品的情形一樣，會(huì)促使該商品需求量增加

（減少）；當(dāng)收入效應(yīng)超過(guò)替代效應(yīng)時(shí)，情況正好相反，價(jià)格下降（上

升）會(huì)引起該商品需求量減少（增加），此即積分商品。

4.重點(diǎn)難點(diǎn)

1.序數(shù)效用論既可以用序數(shù)來(lái)表達(dá)，也可以用基數(shù)來(lái)表達(dá)，用基數(shù)表達(dá)時(shí)

要拋棄其中的“程度比較”和“加總求和”功能。

2.教科書中給出的消費(fèi)者均衡條件是一個(gè)必要條件，數(shù)學(xué)上經(jīng)常叫做“一

階條件”，它只能保證極值，不能保證其是極大還是極小。要實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者均衡，

還必須滿足“二階條件”，即無(wú)差異曲線平滑地凸向原點(diǎn)。如果“二階條件”不

能滿足，則課本中的消費(fèi)者均衡條件只能帶來(lái)效用最小化。

3.直觀上理解為什么要滿足消費(fèi)者均衡條件。

4.理解邊際替代率的直觀經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是什么，相對(duì)價(jià)格（商品價(jià)格比）的

直觀經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是什么。

5.理解價(jià)格變動(dòng)的替代效用和收入效應(yīng)的邏輯，以及其在曲線上的表述。

6.要理解第二講的內(nèi)容是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的集中體現(xiàn)：是對(duì)理性行為進(jìn)

行的演繹分析。也也就是說(shuō)，它是假定個(gè)人行為是理性的，其選擇會(huì)導(dǎo)致均衡出

現(xiàn)，在這個(gè)基礎(chǔ)上分析理性選擇如何實(shí)現(xiàn)均衡。

5.即問(wèn)即答

問(wèn)：效用可以是負(fù)值嗎？

答：根據(jù)序數(shù)效用論，效用值本身沒有意義，通過(guò)比較大小來(lái)排序才有意義。

因此效用值可以是負(fù)值。例如，X帶來(lái)-4的效用，Y帶來(lái)-30的效用，則說(shuō)消費(fèi)

者從X的消費(fèi)中獲得的效用大于Y。

問(wèn)：效用和使用價(jià)值相同嗎？

答：完全不同。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有使用價(jià)值這個(gè)概念。如果一定要比較的

話，那么使用價(jià)值是商品的客觀屬性，例如空調(diào)可以制冷；而效用是商品消費(fèi)帶

給消費(fèi)者的主觀心理感受，例如夏天里空調(diào)讓人感覺舒適。如果說(shuō)有聯(lián)系的話，

那么可以說(shuō)效用來(lái)自使用價(jià)值；如果說(shuō)有區(qū)別的話，那么可以說(shuō)即使使用價(jià)值相

同，不同的人也可能獲得不同的效用，例如正常人在夏天從空調(diào)中獲得舒適感，

而病人則可能會(huì)受罪。

問(wèn)：消費(fèi)A帶來(lái)效用值5,消費(fèi)B帶來(lái)效用值20,是否可以認(rèn)為B的效用

是A的4倍？

答：不可以。根據(jù)序數(shù)效用論，20與5比較時(shí)，我們只能說(shuō)20比5大，但

是不能說(shuō)20是5的4倍。大小排序是有意義的，程度比較是沒有意義的。

問(wèn)：邊際替代率是兩個(gè)商品消費(fèi)的增量（可以是負(fù)值）之比，也是商品的邊

際效用之比，如何區(qū)分？

答：前者是其定義，后者是其決定因素。

問(wèn)：吉芬商品必然是低劣商品嗎？

答：對(duì)。首先，商品根據(jù)需求收入彈性是正值還是負(fù)值而分為正常商品和低

劣商品：在低劣商品中又根據(jù)價(jià)格變動(dòng)的影響（通過(guò)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)）而區(qū)

分為一般的低劣商品（沒有特定名稱）和吉芬商品。吉芬商品是低劣商品中的一

種。

問(wèn)：效用是否可以稱之為效應(yīng)或效益？

答：不能。一般容易混淆的概念是效用、效應(yīng)、效率、效益。其中效益是口

頭語(yǔ)言，往往指一個(gè)企業(yè)是否掙錢，但在經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有這個(gè)概念。效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)

中倒是經(jīng)常使用，往往是指影響或后果。效用和效率在經(jīng)濟(jì)學(xué)中有專門的定義，

但是有本質(zhì)的區(qū)別。

問(wèn)：只要保證商品的邊際效用和價(jià)格之比都相等，就可以實(shí)現(xiàn)效用最大化

嗎？

答：一般而言是對(duì)的。需要指出的是，它暗含著一個(gè)假定：無(wú)差異曲線平滑

地凸向原點(diǎn)，也就是說(shuō)邊際效用遞減。

第五講摘要及重點(diǎn)難點(diǎn)

1.內(nèi)容摘要

第四講討論了市場(chǎng)的需求方面，解釋了為什么需求曲線向右下方傾斜。順理

成章，接下來(lái)要討論的就是市場(chǎng)的供給方面，而這個(gè)問(wèn)題略略復(fù)雜，涉及到生產(chǎn)

過(guò)程中的技術(shù)問(wèn)題和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（競(jìng)爭(zhēng)還是壟斷）對(duì)廠商的影響。本講首先討論純

粹的技術(shù)層面的問(wèn)題：在市場(chǎng)過(guò)程中投入和產(chǎn)出之間存在著什么樣的關(guān)系，與市

場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)的廠商行為則在第六和第七講中討論。其中第一節(jié)討論產(chǎn)出如何隨著

投入變化而變化，從中得出基本的生產(chǎn)規(guī)律一一短期內(nèi)的邊際報(bào)酬遞減規(guī)律和長(zhǎng)

期內(nèi)的規(guī)模報(bào)酬規(guī)律。第二節(jié)換了一個(gè)相反的視角，討論投入和花費(fèi)在其上的成

本如何隨著產(chǎn)出的變化而變化。

具體而言，第一節(jié)利用生產(chǎn)函數(shù)對(duì)產(chǎn)出如何隨著投入的變化而變化做了一般

性的分析。該問(wèn)題的分析就完全可以利用生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行一一將產(chǎn)出看成各種投入

的函數(shù)。因此，投入與產(chǎn)出之間的物質(zhì)技術(shù)關(guān)系具有什么樣的特點(diǎn)就表現(xiàn)為生產(chǎn)

函數(shù)的形式是什么樣的。生產(chǎn)函數(shù)可以有各種各樣的形式，其中柯布-道格拉斯

生產(chǎn)函數(shù)是運(yùn)用最廣的?？梢酝ㄟ^(guò)總產(chǎn)謁、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)品來(lái)源睨生產(chǎn)函數(shù)

的性質(zhì)，也就是可以用這些概念來(lái)說(shuō)明企業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)是什么。

投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系在短期和長(zhǎng)期是不一樣的。經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)生產(chǎn)要素投入

是否有足夠的時(shí)間調(diào)整來(lái)區(qū)分短期和長(zhǎng)期。短期是指這樣一個(gè)時(shí)間，期間至少有

部分生產(chǎn)要素來(lái)不及調(diào)整，同時(shí)至少有部分生產(chǎn)要素來(lái)得及調(diào)整。長(zhǎng)弱則是指所

有的生產(chǎn)要素都來(lái)得及調(diào)整的時(shí)期。

羯期生產(chǎn)的特點(diǎn)、是存在著邊際報(bào)酬遞減規(guī)律—在技術(shù)不變的條件下，將可

變投入不斷增加到有固定生產(chǎn)要素的生產(chǎn)過(guò)程中去，總產(chǎn)品會(huì)持續(xù)增加，邊際產(chǎn)

品一開始會(huì)增加，增加到一定程度會(huì)保持不變，然后很快開始減少。要指出的是

邊際產(chǎn)品并非一開始就遞減，而是遞增一段時(shí)間后開始遞減。由于任何企業(yè)都避

免不了邊際產(chǎn)品最終會(huì)遞減的命運(yùn)，而且如第六講要證明的，追求利潤(rùn)最大化目

標(biāo)的企業(yè)必須在邊際產(chǎn)品遞減階段生產(chǎn)，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)把邊際產(chǎn)品的這種變化特

點(diǎn)命名為邊際報(bào)酬遞減規(guī)律。

邊際報(bào)酬遞減規(guī)律決定了邊際產(chǎn)品、總產(chǎn)品和平均產(chǎn)量之間的關(guān)系。這從數(shù)

學(xué)上很好理解：在函數(shù)性質(zhì)上，函數(shù)的斜率（邊際產(chǎn)品）決定了該函數(shù)的性質(zhì)，

即決定了函數(shù)值（總產(chǎn)品）和函數(shù)射線斜率（平均產(chǎn)量）是如何變化的。

長(zhǎng)期內(nèi)的生產(chǎn)又有自己的特點(diǎn)。在長(zhǎng)期，所有的要素都可以發(fā)生改變，于是

我們需要討論什么樣的要素比例是合適的。經(jīng)濟(jì)學(xué)用等產(chǎn)量線和等成本線來(lái)分析

這個(gè)問(wèn)題，但是出于對(duì)課程難度的考慮，本課程省略了這一部分。

另一方面，長(zhǎng)期內(nèi)所有的要素又可以以相同的比例（或大致相同的比例）同

方向變化，這叫做規(guī)模的改變。于是探討規(guī)模的改變對(duì)產(chǎn)量的影響就有意義了。

一般來(lái)說(shuō)，隨著規(guī)模的擴(kuò)大，最初會(huì)出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增（也叫做規(guī)模經(jīng)濟(jì)）一一

產(chǎn)量的增加幅度超過(guò)規(guī)模的擴(kuò)大幅度，然后出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬不變一一產(chǎn)量的增加與

規(guī)模擴(kuò)大幅度相同，最后出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減（又叫做規(guī)模不經(jīng)濟(jì)）一一產(chǎn)量的增

加幅度小于規(guī)模的擴(kuò)大幅度。

第二節(jié)從短期和長(zhǎng)期分析了成本變化規(guī)律。在分析成本變化規(guī)律之前，首先

介紹了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本概念，指出成本一定是按照機(jī)會(huì)成本理解的，既包括會(huì)計(jì)

學(xué)上的顯性成本，也包括隱性成本。

在短期，同時(shí)存在著可變生產(chǎn)要素和固定生產(chǎn)要素，因此短期的成本就比較

復(fù)雜，可以區(qū)分為7大類：總成本，不變成本，可變成本；平均成本，平均不變

成本，平均可變成本；邊際成本。短期內(nèi)企業(yè)的成本變化規(guī)律——成本如何隨著

產(chǎn)量的變化而變化一一就是通過(guò)這7類成本的變化反映出來(lái)的。這7類成本的變

化規(guī)律以及它們之間的相互關(guān)系都源于邊際成本變化規(guī)律。因此，短期內(nèi)的成本

規(guī)律是由邊際報(bào)酬遞減規(guī)律決定的。這一點(diǎn)很好理解，因?yàn)楫a(chǎn)量的變化規(guī)律與成

本的變化規(guī)律恰好是一枚硬幣的正反兩面。

在長(zhǎng)期，所有的生產(chǎn)要素都是可變的，因此就不存在固定要素和不變成本了。

這樣，長(zhǎng)期成本就只有三類：長(zhǎng)期總成本，長(zhǎng)期平均成本，長(zhǎng)期邊際成本。

因?yàn)樗械纳a(chǎn)要素都是可以變化的，因此企業(yè)在長(zhǎng)期可以回避邊際報(bào)酬遞

減規(guī)律的影響。但是長(zhǎng)期存在著規(guī)模報(bào)酬變化規(guī)律一一當(dāng)一個(gè)企業(yè)不斷擴(kuò)大規(guī)

模，同時(shí)以相同比例增加各類生產(chǎn)投入時(shí)，總產(chǎn)品也會(huì)增加，而且其增加比例最

初會(huì)超過(guò)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大比例一一此即規(guī)模報(bào)酬遞增，與此相應(yīng)，此時(shí)長(zhǎng)期平均

成本是遞減的；然后其增加比例等于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大比例一一此即規(guī)模報(bào)酬不變，

與此相應(yīng)，此時(shí)長(zhǎng)期平均成本是不變的；最后會(huì)出現(xiàn)其增加比例低于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)

大比例一一此即規(guī)模報(bào)酬遞減，與此相應(yīng)，此時(shí)長(zhǎng)期平均成本是遞增的。

正是規(guī)模報(bào)酬變化規(guī)律決定了長(zhǎng)期成本的變化規(guī)律：隨著產(chǎn)出的增加，長(zhǎng)期

總成本先以遞減的比例增加，然后以遞增的比例增加；長(zhǎng)期平均成本先遞減后遞

增；長(zhǎng)期邊際成本先遞減后遞增，并且從長(zhǎng)期平均成本的最低點(diǎn)穿過(guò)。

需要記住的是，規(guī)模報(bào)酬的變化規(guī)律是和長(zhǎng)期平均成本聯(lián)系在一起的，這與

短期的情形不一樣，在短期，邊際報(bào)酬遞減規(guī)律是和短期邊際成本（或邊際產(chǎn)品）

聯(lián)系在一起的。

還需要記住的是，長(zhǎng)期成本是由無(wú)數(shù)個(gè)短期成本構(gòu)成的。這是因?yàn)?，長(zhǎng)期的

生產(chǎn)規(guī)模是可變的，短期的生產(chǎn)規(guī)模是不變的，從而長(zhǎng)期的規(guī)模就是由不斷調(diào)整

的短期規(guī)模構(gòu)成，其中每一個(gè)規(guī)模都是針對(duì)相應(yīng)產(chǎn)量而言成本最低的生產(chǎn)規(guī)模。

在數(shù)學(xué)表達(dá)上，長(zhǎng)期成本曲線是相應(yīng)短期成本曲線的包絡(luò)曲線。

2.基本概念

生產(chǎn)函數(shù)，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)；長(zhǎng)期與短期；各種產(chǎn)量概念：總產(chǎn)品，

總產(chǎn)品，邊際產(chǎn)品；邊際報(bào)酬遞減；規(guī)模報(bào)酬遞增，規(guī)模報(bào)酬遞減，規(guī)模報(bào)酬不

變；各種成本概念：總成本，不變成本，可變成本，平均成本，平均不變成本，

平均可變成本，邊際成本，長(zhǎng)期總成本，長(zhǎng)期平均成本，長(zhǎng)期邊際成本；機(jī)會(huì)成

本，顯性成本，隱形成本。

3.基本原理

1.產(chǎn)量變化規(guī)律和成本變化規(guī)律是由同一個(gè)規(guī)律主導(dǎo)，是同一個(gè)事實(shí)的不

同表述角度。

2.短期內(nèi)，邊際報(bào)酬遞減規(guī)律主導(dǎo)著企業(yè)生產(chǎn)中投入和產(chǎn)出之間的物質(zhì)技

術(shù)關(guān)系。

3.邊際報(bào)酬遞減規(guī)律是指，在技術(shù)不變的條件下，如果有一些生產(chǎn)要素是

固定的，那么，不斷增加可變生產(chǎn)要素投入時(shí)，總產(chǎn)品一開始以遞增的比例增加,

然后以不變比例增加（短暫時(shí)間），最后必然會(huì)以遞減比例增加。

4.邊際報(bào)酬遞減規(guī)律體現(xiàn)在邊際產(chǎn)品或短期邊際成本的變化特點(diǎn)上。

5.在長(zhǎng)期，規(guī)模報(bào)酬變化規(guī)律主導(dǎo)著企業(yè)生產(chǎn)中投入和產(chǎn)出之間的物質(zhì)技

術(shù)關(guān)系。

6.規(guī)模報(bào)酬變化規(guī)律是指，當(dāng)一個(gè)企業(yè)不斷以相同比例增加所有生產(chǎn)要素

投入時(shí)，產(chǎn)量一開始會(huì)以更大的比例增加，然后以相同的比例增加（短暫時(shí)間）,

最后必然以越來(lái)越小的比例增加。

7.規(guī)模報(bào)酬變化規(guī)律體現(xiàn)在長(zhǎng)期平均成本（而非邊際成本）的變化特點(diǎn)上。

8.長(zhǎng)期成本曲線是短期成本曲線的包絡(luò)曲線。

4.重點(diǎn)難點(diǎn)

1.企業(yè)生產(chǎn)只有兩個(gè)生產(chǎn)規(guī)律，短期是邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，長(zhǎng)期是規(guī)模報(bào)

酬變化規(guī)律。而且兩者原因并不相同。

2.邊際報(bào)酬變化規(guī)律體現(xiàn)在邊際產(chǎn)品或邊際成本上面，而規(guī)模報(bào)酬變化規(guī)

律體現(xiàn)在長(zhǎng)期平均成本上面。

3.短期內(nèi)各種成本之間的關(guān)系，各種產(chǎn)量之間的關(guān)系。

4.長(zhǎng)期成本和短期成本之間的關(guān)系，包絡(luò)曲線的含義。

5.即問(wèn)即答

問(wèn)：這一章是關(guān)于廠商行為的理論嗎？

答：不是，這一章討論生產(chǎn)過(guò)程中客觀的投入產(chǎn)出關(guān)系，是一種技術(shù)關(guān)系，

廠商的行為是主觀的，在后面的章節(jié)討論。

問(wèn)：邊際報(bào)酬規(guī)律在長(zhǎng)期生產(chǎn)中成立嗎？

答：我們分析時(shí)往往假定其是短期的規(guī)律。但是就一般意義的長(zhǎng)期而言，當(dāng)

要素比例發(fā)生變化時(shí)，仍然會(huì)出現(xiàn)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律：如果兩個(gè)要素投入都增加，

但要素比例發(fā)生變化，那么增加速度快的生產(chǎn)要素會(huì)最終會(huì)出現(xiàn)邊際產(chǎn)品遞減，

而增加速度慢的要素會(huì)出現(xiàn)邊際產(chǎn)品遞增。事實(shí)上，在一個(gè)要素固定另外一個(gè)要

素可變的短期，其實(shí)質(zhì)是要素比例發(fā)生變化。從這個(gè)意義上說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)又稱邊際

報(bào)酬遞減規(guī)律為可變要素比例規(guī)律。

問(wèn)：規(guī)模報(bào)酬變化規(guī)律是和長(zhǎng)期邊際成本有關(guān)還是長(zhǎng)期平均成本有關(guān)？

答：是和長(zhǎng)期平均成本有關(guān)。

問(wèn)：長(zhǎng)期（平均）成本曲線是由短期（平均）成本曲線的最低點(diǎn)構(gòu)成的嗎？

答：錯(cuò)。一條短期成本曲線的最低點(diǎn)與各種短期成本曲線中最下端的那條曲

線上的一點(diǎn)不是同一個(gè)概念。長(zhǎng)期（平均）成本曲線的構(gòu)成點(diǎn)是指后者，這些點(diǎn)

處在最低位置的短期（平均）成本曲線上，但不一定是在該曲線的最低點(diǎn)。

問(wèn)：埃里森和比爾?蓋茨度假時(shí)入住同一間五星級(jí)酒店同一種客房，請(qǐng)問(wèn)他

們付出的成本相同？

答：貨幣成本相同，但是考慮到時(shí)間的機(jī)會(huì)成本，埃里森是甲骨文的總裁，

還栗支付時(shí)間的機(jī)會(huì)成本，而比爾?蓋茨已經(jīng)退休，可能不需要支付時(shí)間成本，

因此埃里森支付的成本要高于比爾?蓋茨。

第六講完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

1.內(nèi)容摘要

第五講討論的是企業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)，本講和后面的第七講進(jìn)一步將企業(yè)置于不

同的市場(chǎng)中分析其行為特征。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)企業(yè)的目的是尋求利潤(rùn)最大化，因此要分析如何確定產(chǎn)量或

生產(chǎn)要素使用量來(lái)獲取最大利潤(rùn)。顯然，利潤(rùn)是收益減去成本后的剩余。但是要

特別指出的是，這里的利潤(rùn)是指經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，是經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的簡(jiǎn)稱，這與會(huì)計(jì)學(xué)上的

利潤(rùn)在概念上不一樣。就其性質(zhì)而言，經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)是一種超額利潤(rùn)。同時(shí)，在成本

之中，包含有正常利潤(rùn)。這就是說(shuō)，做到了收支相抵，也還是有正常利潤(rùn)可賺。

利潤(rùn)涉及到成本與收益，其中成本的變化規(guī)律已經(jīng)在第五講中進(jìn)行了充分分

析，因此本節(jié)需要接著討論收益，以便了解企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)。

可以從平均收益和邊際收益的角度來(lái)討論企業(yè)總收益。平均收益理解起來(lái)很

簡(jiǎn)單，就是價(jià)格的另外一種表述方式。可是邊際收益要復(fù)雜一點(diǎn)。雖然邊際收益

概念是清晰的，但是其變化規(guī)律要依據(jù)不同市場(chǎng)特點(diǎn)而有所不同。這是因?yàn)?，?/p>

競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的不同市場(chǎng)條件下，要多銷售產(chǎn)品，價(jià)格的變化是不一樣的，因此多

銷售產(chǎn)品帶來(lái)的新增收益（即邊際收益）有著不同的變化規(guī)律。

市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)成分與壟斷成分的構(gòu)成被稱為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的兩極是完全

競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷，而更多的市場(chǎng)實(shí)際上是介于兩者之間的，其中兩個(gè)帶有標(biāo)尺性

的市場(chǎng)被定義為壟斷競(jìng)爭(zhēng)——更接近競(jìng)爭(zhēng)，和寡頭壟斷一一更接近壟斷。換言之，

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)里，從競(jìng)爭(zhēng)向壟斷變化，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被區(qū)分為四種標(biāo)志性的市場(chǎng)：完

全競(jìng)爭(zhēng)（簡(jiǎn)稱為競(jìng)爭(zhēng)，也有教材稱純粹競(jìng)爭(zhēng)），壟斷競(jìng)爭(zhēng)，寡頭壟斷（簡(jiǎn)稱為寡

頭），完全壟斷（簡(jiǎn)稱為壟斷）。區(qū)分這四種市場(chǎng)的依據(jù)是：有多少個(gè)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)，

它們銷售的產(chǎn)品是否相同，進(jìn)入或退出該市場(chǎng)是否容易。要指出的是，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

是一個(gè)連續(xù)的體系，而不是離散的。就是說(shuō)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)并不是只有完全競(jìng)爭(zhēng)、壟

斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷，還有很多市場(chǎng)介于它們兩兩之間。

至于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具體如何影響到企業(yè)的收益狀況，本講后面的內(nèi)容以及第七講

中會(huì)將其融入到企業(yè)決策中展開分析。

無(wú)論是哪種企業(yè)，在進(jìn)行生產(chǎn)決策時(shí)，為了得到最大利潤(rùn)，必須考慮到收益

和成本問(wèn)題?？梢宰C明，利潤(rùn)最大化的必要條件是：生產(chǎn)（和銷售）的產(chǎn)量必須

確保該產(chǎn)量的邊際收益和邊際成本相等。

本講利用利潤(rùn)最大化條件對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的企業(yè)行為加以分析，討論其如

何實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，其決策的結(jié)果具有何種特點(diǎn)。

首先，我們對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)和完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的企業(yè)收益特點(diǎn)進(jìn)行了分

析。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)最重要的特點(diǎn)是“存在眾多的企業(yè)”和“生產(chǎn)完全相同（同質(zhì)）

的產(chǎn)品”。這樣才能保證競(jìng)爭(zhēng)充分，沒有任何壟斷成分。顯然，這樣的市場(chǎng)是一

個(gè)理想化的概念，現(xiàn)實(shí)中并不存在。但是其意義在于，將理論上假設(shè)的完全競(jìng)爭(zhēng)

作為一個(gè)標(biāo)尺，用以對(duì)比分析現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)的特點(diǎn)。在現(xiàn)實(shí)世界，有一些市場(chǎng)是接近

完全競(jìng)爭(zhēng)的，例如農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，因此這些市場(chǎng)也具有接近完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)，

事實(shí)上，它們?cè)诒举|(zhì)上是一樣的。正是因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)充分，所以沒有哪個(gè)企業(yè)能夠單

方面左右市場(chǎng)、影響價(jià)格，所有的企業(yè)都只是市場(chǎng)價(jià)格的接受者，而不是制定者。

因此，一個(gè)企業(yè)可以按照既定價(jià)格銷售它愿意銷售的任何數(shù)量的產(chǎn)品；當(dāng)然，前

提是它仍然是無(wú)數(shù)個(gè)廠商中的一個(gè)。在這種情況下，企業(yè)的需求曲線就是水平的，

企業(yè)的邊際收益和平均收益始終相等，而利潤(rùn)最大化條件也就由“邊際收益等于

邊際成本”演化為“價(jià)格等于邊際成本”。

然后，我們結(jié)合前面的收益規(guī)律和上一講的成本規(guī)律，區(qū)分短期和長(zhǎng)期，對(duì)

企業(yè)如何進(jìn)行生產(chǎn)和銷售決策展開了分析。

在短期，企業(yè)會(huì)按照市場(chǎng)價(jià)格，把產(chǎn)量確定在短期邊際成本和邊際收益相等

的水平上。在這種決策下，企業(yè)能否盈利呢？因?yàn)槭嵌唐?，盈虧皆有可能：其一?/p>

如果此時(shí)價(jià)格高于平均成本，則賺取超額利潤(rùn)；其二，如果此時(shí)價(jià)格等于平均成

本，則盈虧平衡，收支相抵，只賺取正常利潤(rùn)；其三，如果此時(shí)價(jià)格低于平均成

本，但是又高于平均可變成本，則有虧損，但是需要繼續(xù)營(yíng)業(yè)生產(chǎn)，否則虧損更

大；其四，如果價(jià)格低于平均可變成本，則有虧損，而且需要停產(chǎn)才能將虧損減

至最小。其中，價(jià)格等于平均成本被稱為收支相抵點(diǎn)（盈虧平衡點(diǎn)）；價(jià)格等于

平均可變成本是一個(gè)生產(chǎn)和停業(yè)的臨界點(diǎn)，被稱為停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)。

從上述短期的廠商均衡（或企業(yè)均衡）中可以了解到，為什么企業(yè)供給曲線

是向右上方傾斜的。原因是，企業(yè)的邊際成本曲線是向右上方傾斜的，因此，只

有當(dāng)價(jià)格上升時(shí)，增加生產(chǎn)才能保證價(jià)格持續(xù)等于不斷上升的邊際成本。相應(yīng)地，

平均可變成本曲線之上的邊際成本曲線，就構(gòu)成了企業(yè)的短期供給曲線。

與短期不一樣的是，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期意味著企業(yè)能夠自由地進(jìn)入和退出市

場(chǎng)。于是，長(zhǎng)期生產(chǎn)的利潤(rùn)最大化條件為，價(jià)格不僅與長(zhǎng)期邊際成本相等，還要

與長(zhǎng)期平均成本相等，即企業(yè)只能實(shí)現(xiàn)收支相抵條件下的正常利潤(rùn)，不能賺取任

何超額利潤(rùn)，也不會(huì)出現(xiàn)任何虧損。這是因?yàn)?，如果企業(yè)有超額利潤(rùn)可賺，那么

其他企業(yè)就會(huì)加入進(jìn)來(lái)，這樣會(huì)增加供給和壓低價(jià)格，一直到超額利潤(rùn)消失為止；

反之，如果這個(gè)行業(yè)是虧損的，就會(huì)有企業(yè)退出市場(chǎng)，以至于該市場(chǎng)供給減少、

價(jià)格上升，一直持續(xù)到虧損消失為止。

那么，在實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期中競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的市場(chǎng)均衡后，市場(chǎng)供給曲線有什么特點(diǎn)呢？

如前所述，企業(yè)供給點(diǎn)都處于長(zhǎng)期平均成本的最低點(diǎn)上，長(zhǎng)期邊際成本在此點(diǎn)與

價(jià)格相等，因此，長(zhǎng)期供給曲線形狀依賴于長(zhǎng)期平均成本曲線的變化情況。于是，

長(zhǎng)期市場(chǎng)供給曲線可能會(huì)面臨三種情形。第一種情形是我們通常見到的，長(zhǎng)期市

場(chǎng)供給曲線向右上方傾斜。其原因是，如果企業(yè)應(yīng)需求增加而增產(chǎn)，會(huì)需要更多

的生產(chǎn)要素投入，從而會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)要素價(jià)格上升，繼而企業(yè)生產(chǎn)成本上升。第二

種情形不那么常見，長(zhǎng)期供給曲線是水平的。其形成條件是，所有企業(yè)是同質(zhì)的，

同時(shí)生產(chǎn)要素價(jià)格不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)其需求量增加而上升。第三種情形是長(zhǎng)期供給

曲線向右下方傾斜，即伴隨著需求增加，價(jià)格會(huì)下降，而供給量會(huì)增加。這種曲

線雖然一開始有些費(fèi)解，但是也比較常見，其原因是整個(gè)行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)帶來(lái)

生產(chǎn)成本下降一一需求擴(kuò)大會(huì)刺激企業(yè)數(shù)量增加，從而使得整個(gè)行業(yè)呈現(xiàn)出規(guī)模

經(jīng)濟(jì)。（注意，第二種和第三種情形我們?cè)谝曨l中沒有討論。）

無(wú)論是三種情形中的哪一種，對(duì)企業(yè)而言都只能獲得正常利潤(rùn)。與此同時(shí)，

也有例外，這主要發(fā)生在向右上方傾斜的長(zhǎng)期供給曲線中。這個(gè)例外是指企業(yè)在

技術(shù)上不同從而在成本結(jié)構(gòu)上并不是同質(zhì)的，成本有高有低。因此，當(dāng)需求增加

時(shí)，只有不斷提高價(jià)格，才能促使成本漸高的企業(yè)愿意加入到這個(gè)市場(chǎng)來(lái)。這意

味著，只有最后一個(gè)企業(yè)正好實(shí)現(xiàn)收支相抵，其他所有企業(yè)都有超額利潤(rùn)可賺。

（這個(gè)例外在書中并沒有提到，但是在其他教科書中有提到，例如曼昆的《經(jīng)濟(jì)

學(xué)原理》）

2.基本概念

邊際收益，平均收益，利潤(rùn)（經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，超額利潤(rùn)），正常利潤(rùn)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu),

完全競(jìng)爭(zhēng)，收支相抵點(diǎn)（盈虧平衡點(diǎn)），停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)（停止生產(chǎn)點(diǎn)）。

3.基本原理

1.企業(yè)利潤(rùn)最大化的必要條件是邊際收益等于邊際成本。

2.在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，企業(yè)的邊際收益就是平均收益，與價(jià)格相等。因此，企

業(yè)利潤(rùn)最大化條件是價(jià)格等于邊際成本。

3.在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的短期，企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化條件確定產(chǎn)量，可能出現(xiàn)四種

可能的盈虧情形：超額利潤(rùn)，正常利潤(rùn)，虧損但是繼續(xù)生產(chǎn)，虧損并且

停止?fàn)I業(yè)。

4.企業(yè)短期供給曲線就是邊際成本曲線在最低平均可變成本以上的部分，

或者說(shuō)二者重合。

5.在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期，如果所有企業(yè)都是同質(zhì)的，它們都只能獲取正常利

潤(rùn)。

6.競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的長(zhǎng)期市場(chǎng)供給曲線有可能出現(xiàn)三種形狀：遞增的，不變的，

遞減的。

7.在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期，如果企業(yè)在成本結(jié)構(gòu)或在技術(shù)條件上并不同質(zhì)，則

只有成本最高的企業(yè)實(shí)現(xiàn)收支相抵，其他企業(yè)都可以獲得超額利潤(rùn)。此

時(shí)的長(zhǎng)期市場(chǎng)供給曲線一定是向右上方傾斜的。

4.重點(diǎn)難點(diǎn)

1.理解為什么邊際收益等于邊際成本是企業(yè)利潤(rùn)最大化的必要條件。

2.理解為什么做到了邊際收益與邊際成本相等，在短期內(nèi)企業(yè)仍然有可能

虧損。

3.如何理解正常利潤(rùn)，如何理解競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在長(zhǎng)期只能做到收支相抵。

4.理解供給曲線與邊際成本之間的關(guān)系。

5.理解競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)均衡在一定條件下是有效率的。

5.即問(wèn)即答

問(wèn)：企業(yè)需求是企業(yè)對(duì)商品的需求嗎？

答：錯(cuò)，企業(yè)需求是市場(chǎng)對(duì)該企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的需求。與之對(duì)應(yīng)，個(gè)人需求

是單個(gè)消費(fèi)者對(duì)所有企業(yè)所生產(chǎn)的同一種產(chǎn)品需求。因此，企業(yè)需求加總等于市

場(chǎng)需求，個(gè)人需求加總也等于市場(chǎng)需求。

問(wèn)：利潤(rùn)包括超額利潤(rùn)和正常利潤(rùn)嗎？

答：錯(cuò)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的利潤(rùn)是特定概念，又叫經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，其性質(zhì)是超額利潤(rùn)，

即超出正常利潤(rùn)之外的利潤(rùn)。

問(wèn)：如果企業(yè)只能盈虧相抵，生產(chǎn)就沒有意義嗎？

答：錯(cuò)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)中，正常利潤(rùn)包含在成本之中，因此收支相抵就意

味著獲取了正常利潤(rùn)，因而足以吸引企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)下去。

問(wèn)：完全競(jìng)爭(zhēng)并不存在，為什么還需要分析它？

答：一方面，完全競(jìng)爭(zhēng)固然只是一個(gè)理想化的概念，但是可以作為理解現(xiàn)實(shí)

問(wèn)題的一個(gè)基準(zhǔn)或一個(gè)參照系。另一方面，存在著接近完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，它們具

備完全競(jìng)爭(zhēng)的基本性質(zhì)。

問(wèn)：一個(gè)企業(yè)怎么可能不影響到價(jià)格呢？

答：價(jià)格接受者是說(shuō)，一個(gè)企業(yè)單憑自己的力量對(duì)市場(chǎng)價(jià)格沒有任何影響。

就如同一個(gè)人一桶水一桶水地倒向長(zhǎng)江，對(duì)長(zhǎng)江水位毫無(wú)影響；但是如果很多人

同時(shí)向江中倒水，會(huì)影響到其水位。

問(wèn)：為什么一個(gè)企業(yè)可以按照既定的價(jià)格銷售任意數(shù)量的產(chǎn)品？

答：這是一個(gè)理解角度問(wèn)題。因?yàn)槭歉?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因此要假定無(wú)論該企業(yè)銷售

多少產(chǎn)量，其銷售量只能占整個(gè)市場(chǎng)微不足道的比例。如果認(rèn)為該企業(yè)將銷售量

增加到對(duì)市場(chǎng)有舉足輕重的影響的水平，那就不是競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)了。

問(wèn)：實(shí)現(xiàn)邊際收益等于邊際成本，就一定能做到利潤(rùn)最大化嗎？

答：不是。除了滿足邊際收益等于邊際成本之外，還必須滿足邊際成本處于

上升階段這一條件。這就是所謂的一階條件和二階條件。如果在邊際成本下降階

段選擇生產(chǎn)以滿足邊際收益等于邊際成本，則會(huì)出現(xiàn)利潤(rùn)最小化。要指出的是，

教科書往往暗含地假定了二階條件的成立。

問(wèn)：為什么滿足了邊際收益與邊際成本相等的原則，仍然有可能虧損？

答：利潤(rùn)可以是負(fù)值。因此，邊際收益與邊際成本相等時(shí)，利澗是最大化的，

但是有可能是負(fù)值：當(dāng)它是負(fù)值時(shí)，其絕對(duì)值是最小的，也就是說(shuō)虧損最小。

第七講不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)摘要和重點(diǎn)難點(diǎn)

1.內(nèi)容摘要

上一講討論了完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的企業(yè)行為，這一講討論企業(yè)在其他市場(chǎng)條件一一壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟

斷一一下的生產(chǎn)和定價(jià)決策。

第一節(jié)討論壟斷的成因。壟斷是與競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)立的另外一個(gè)極端，在這個(gè)市場(chǎng)中只有一個(gè)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)，因而

沒有任何的競(jìng)爭(zhēng)因素。壟斷的原因是多方面的。第一個(gè)原因是，相對(duì)于市場(chǎng)規(guī)模而言，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求只允

許一家或少數(shù)幾家企業(yè)存在，其中如果真有一家企業(yè)就可以提供全部的產(chǎn)品與服務(wù)，由此導(dǎo)致的壟斷就是自然

壟斷。第二個(gè)原因是企業(yè)壟斷了生產(chǎn)所需要的特定的自然資源。第三個(gè)原因是法律或政府給予的，如憑借專利

形成壟斷或獲得政府特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。此外還有其他種種原因可以導(dǎo)致不同程度的壟斷，如品牌忠誠(chéng)度、巨額的研發(fā)

投入、密集的廣告宣傳形成的各種進(jìn)入障礙。

第二節(jié)討論完全壟斷企業(yè)的定價(jià)與產(chǎn)量決策。完全壟斷企業(yè)指一個(gè)市場(chǎng)上只有一家企業(yè)存在，簡(jiǎn)稱為壟斷。

壟斷企業(yè)的目標(biāo)同樣是利潤(rùn)最大化，該企業(yè)面臨的成本特點(diǎn)也與所有企業(yè)一樣。但是，壟斷企業(yè)的收益特點(diǎn)與競(jìng)

爭(zhēng)企業(yè)有著根本的區(qū)別。由于壟斷企業(yè)有能力影響價(jià)格，因此其面臨的需求曲線是向右下方傾斜，相應(yīng)地，其邊

際收益低于價(jià)格水平，并且也是隨著生產(chǎn)量和銷售量的增加而遞減。

為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，壟斷企業(yè)必須正確選擇產(chǎn)量，做到邊際收益與邊際成本相等，然后根據(jù)需求曲線來(lái)

制定能夠賣得出去的最高價(jià)格。此時(shí)，價(jià)格一定高于邊際收益和邊際成本。從短期來(lái)看，壟斷企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)一

樣，可能出現(xiàn)四種利潤(rùn)狀況：超額利潤(rùn)，收支相抵，虧損但是繼續(xù)營(yíng)業(yè)，虧損并且停止生產(chǎn)。從長(zhǎng)期來(lái)看，

壟斷企業(yè)至少能夠獲得正常利潤(rùn)，更多的情況下能夠獲取超額利潤(rùn)。這是因?yàn)?，如果長(zhǎng)期虧損，它會(huì)退出這個(gè)行

業(yè)；如果長(zhǎng)期盈利，其他企業(yè)也因其壟斷地位而無(wú)法染指。

壟斷企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)相比有一個(gè)重要性質(zhì)，即不存在供給曲線。這是因?yàn)?，壟斷企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化,

要按照邊際收益與邊際成本相等的原則確定產(chǎn)量，再根據(jù)需求曲線確定價(jià)格。當(dāng)需求發(fā)生變動(dòng)時(shí)，存在著只需要

改變產(chǎn)量而不需要改變價(jià)格就能夠繼續(xù)保持邊際收益和邊際成本相等的情況，也存在著當(dāng)需求發(fā)生

變動(dòng)時(shí)不用改變產(chǎn)量但是要調(diào)整價(jià)格才能繼續(xù)維持邊際收益與價(jià)格相等的情況。

這兩種情況表明，價(jià)格和供給量之間不存在著穩(wěn)定的關(guān)系，因此供給曲線是不存

在的。要指出的是，這個(gè)性質(zhì)對(duì)所有的不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)都成立。（這一部分視頻

課件里未講）。

第三節(jié)討論寡頭企業(yè)的行為模式。寡頭或寡頭壟斷的特點(diǎn)是，少數(shù)幾家廠商

左右了整個(gè)市場(chǎng)。這里的少數(shù)是指，企業(yè)數(shù)量少到每一個(gè)企業(yè)都有足夠的市場(chǎng)份

額，從而對(duì)市場(chǎng)有著舉足輕重的影響。顯然，寡頭企業(yè)比壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)更有能力

影響價(jià)格。由于企業(yè)數(shù)量少，所以這些企業(yè)相互之間有可能相互勾結(jié)。相應(yīng)地，

寡頭企業(yè)的均衡特點(diǎn)也會(huì)因?yàn)槭窍嗷ス唇Y(jié)還是相互競(jìng)爭(zhēng)而有所不同。

由于競(jìng)爭(zhēng)會(huì)兩敗俱傷，寡頭企業(yè)也有可能進(jìn)行公開勾結(jié)，這往往采取卡特爾

的形式。卡特爾實(shí)際上是指寡頭企業(yè)就企業(yè)經(jīng)營(yíng)的某些方面如價(jià)格、產(chǎn)量、市場(chǎng)

范圍等問(wèn)題達(dá)成協(xié)定，或者是指由這個(gè)協(xié)定維持的組織?？ㄌ貭枙?huì)根據(jù)所有成員

企業(yè)的總利潤(rùn)最大化目標(biāo)來(lái)確定總產(chǎn)量和價(jià)格，原則是確保市場(chǎng)邊際收益和整個(gè)

卡特爾的邊際成本相等。然后再根據(jù)各個(gè)成員企業(yè)的情況例如邊際成本情況來(lái)分

配產(chǎn)量。顯然，卡特爾等同于完全壟斷企業(yè)。但是，在卡特爾內(nèi)部，每個(gè)成員企

業(yè)都有暗中違背協(xié)定的動(dòng)機(jī)，因此卡特爾組織并不穩(wěn)定。

暗中勾結(jié)往往采取價(jià)格領(lǐng)袖制的形式：這些寡頭企業(yè)為了避免競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的兩

敗俱傷，往往會(huì)在價(jià)格上達(dá)成一種默契，讓一些企業(yè)率先定價(jià)或調(diào)整價(jià)格，其他

企業(yè)跟從。

由于卡特爾的不穩(wěn)定，更多的情形寡頭之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提出

了很多理論模型分析寡頭壟斷企業(yè)的生產(chǎn)和定價(jià)行為，其中古諾模型等就是經(jīng)典

的寡頭理論模型。古諾模型分析了相互競(jìng)爭(zhēng)條件下各個(gè)寡頭企業(yè)的產(chǎn)量決策問(wèn)題。

在這個(gè)模型中，每個(gè)企業(yè)都要根據(jù)對(duì)方的產(chǎn)量來(lái)確定自己的最優(yōu)產(chǎn)量，按照這個(gè)

方式確定的市場(chǎng)均衡就是古諾均衡，這在本質(zhì)上是納什均衡。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析還表明：寡頭之間會(huì)在產(chǎn)量上展開競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)寡頭少時(shí)，產(chǎn)

量競(jìng)爭(zhēng)影響利潤(rùn)的價(jià)格效應(yīng)非常大一一增產(chǎn)會(huì)大幅降價(jià)從而導(dǎo)致利潤(rùn)劇減，數(shù)量

效應(yīng)很小——增產(chǎn)直接帶來(lái)銷售增加利潤(rùn)增加，因此寡頭之間的合作相對(duì)能夠維

持；當(dāng)寡頭不斷增加時(shí)，增加產(chǎn)量的價(jià)格效應(yīng)會(huì)越來(lái)越小，而數(shù)量效應(yīng)越來(lái)越大，

因此寡頭之間的勾結(jié)就越來(lái)越不穩(wěn)定；最后當(dāng)寡頭數(shù)量增加到接近競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)數(shù)量

時(shí)，就沒有價(jià)格效應(yīng)，只有數(shù)量效應(yīng)了。

寡頭壟斷市場(chǎng)只有少數(shù)幾家企業(yè)，因此它們的決策會(huì)相互影響，決策時(shí)就應(yīng)

該考慮對(duì)方的反應(yīng)。這個(gè)特點(diǎn)使得寡頭企業(yè)行為的分析主要以博弈論的方法為主。

博弈論是用以分析各個(gè)決策者的在決策相互影響時(shí)如何做出選擇以實(shí)現(xiàn)各自利

益最大化的一個(gè)強(qiáng)大工具，其基本要素包括參與人、決策（或行動(dòng)）與收益。博

弈論的基本解是納什均衡，這是指所有參與博弈的各方所做決策都是對(duì)對(duì)方所做

決策的最優(yōu)反應(yīng)時(shí)所達(dá)到的一種狀態(tài)。各種復(fù)雜的博弈的解也都是圍繞著納什均

衡為核心展開的。納什均衡的特點(diǎn)是：在任何情況下，納什均衡都存在（如果允

許考慮混合策略）；納什均衡可能是一個(gè)，也可能是多個(gè)；納什均衡可能是有效

率的，也可能是沒有效率的；在多重納什均衡中，可能相互都是有效率的，也可

能有些是無(wú)效率的。納什均衡用于分析各種決策的結(jié)果，或者用于預(yù)測(cè)未來(lái)。前

面分析的古諾均衡就是納什均衡。卡特爾均衡是否穩(wěn)定，也可以用博弈論來(lái)分析，

分析結(jié)果顯示，卡特爾均衡對(duì)成員企業(yè)而言是有效率的，但是不構(gòu)成納什均衡，

因而是不穩(wěn)定的。除非有強(qiáng)制性的約束，否則，卡特爾成員企業(yè)相互欺騙，違背

卡特爾協(xié)定，暗中或公開展開競(jìng)爭(zhēng)，這才是常態(tài)。這就是納什均衡。這種納什均

衡也說(shuō)明了卡特爾均衡的不穩(wěn)定性。

第四節(jié)討論壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的生產(chǎn)與定價(jià)決策。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，存在著非

常多的企業(yè)，它們生產(chǎn)的商品雖然是同類的，但是有區(qū)別。因此，這些企業(yè)既在

同類產(chǎn)品上展開相互競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)又對(duì)自己產(chǎn)品的獨(dú)特性具有壟斷。相應(yīng)地，與競(jìng)

爭(zhēng)企業(yè)不一樣，壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)對(duì)價(jià)格有一定的影響力。企業(yè)在短期內(nèi)的盈利狀況

同樣可能出現(xiàn)四種情況。在長(zhǎng)期，壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)與完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)一樣，只能獲取

正常利潤(rùn)，其背后的邏輯也是一樣的一一企業(yè)會(huì)因虧損而退出，因盈利而加入。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡表明，該市場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩。這是因?yàn)椋捎谄?/p>

均成本曲線是U型的，需求曲線是傾斜的，因此能夠保證需求曲線與平均成本曲

線相切的產(chǎn)量一定是在平均成本曲線最低點(diǎn)的左端。

第五節(jié)介紹價(jià)格歧視的商業(yè)實(shí)踐。由于壟斷企業(yè)能夠左右市場(chǎng)，因此往往可

以根據(jù)不同的消費(fèi)者或者消費(fèi)者不同的購(gòu)買數(shù)量而對(duì)同一種商品收取不一樣的

價(jià)格，即進(jìn)行價(jià)格歧視。要進(jìn)行價(jià)格歧視，壟斷企業(yè)必須有能力對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分割，

而且分割后不同的市場(chǎng)有不同的需求價(jià)格彈性。價(jià)格歧視分為一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)

三種。一級(jí)價(jià)格歧視又稱完全價(jià)格歧視，是指對(duì)每一單位銷售量都按照消費(fèi)者的

最高支付意愿收取價(jià)格，二級(jí)價(jià)格歧視是指根據(jù)消費(fèi)者購(gòu)買的不同數(shù)量收取不同

的價(jià)格，三級(jí)價(jià)格歧視是指在不同的市場(chǎng)收取不同的價(jià)格。顯然，一級(jí)價(jià)格歧視

是二級(jí)價(jià)格歧視的極端形式。

從結(jié)果看，價(jià)格歧視增加了企業(yè)的利潤(rùn)，減少了消費(fèi)者的消費(fèi)者剩余，并且

以這種不公平為代價(jià)促進(jìn)了資源配置效率的改善。在完全價(jià)格歧視的極端情形下,

壟斷企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)可以做到P=MC,因此具有一樣的效率，只是分配更為不公。

第六節(jié)對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率進(jìn)行了分析，得出的結(jié)論是：競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)價(jià)格

和成本最低，低于所有的不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)；競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)產(chǎn)量最多，多于所有的不完

全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)；在利潤(rùn)方面，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)一樣都只能掙得正常利潤(rùn)，

而壟斷企業(yè)和寡頭壟斷企業(yè)常常能夠獲得超額利潤(rùn)；在價(jià)格與長(zhǎng)期邊際成本的關(guān)

系上，只有競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)能夠做到二者相等，所有不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的價(jià)格都高于長(zhǎng)期

邊際成本（進(jìn)行完全價(jià)格歧視的企業(yè)除外）。因此，直觀而言，既然競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)以

最低價(jià)格生產(chǎn)了最多的產(chǎn)量，因此它比不完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)更有效率（再一次強(qiáng)調(diào)，

進(jìn)行完全價(jià)格歧視的企業(yè)除外）。

2.基本概念

不完全競(jìng)爭(zhēng)，寡頭（壟斷）,院全）壟斷，壟斷競(jìng)爭(zhēng)，自然壟斷；價(jià)格歧視，

一級(jí)價(jià)格歧視，二級(jí)價(jià)格歧視，三級(jí)價(jià)格歧視；古諾均衡，反應(yīng)函數(shù)，反應(yīng)曲線；

價(jià)格領(lǐng)袖制，卡特爾，博弈論，納什均衡。

3.基本原理

1.不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，企業(yè)需求曲線向右下方傾斜。

2.不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，邊際收益低于平均收益和價(jià)格。

3.不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不存在著供給曲線。

4.在短期，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)一樣，利潤(rùn)

最大化決策有可能帶來(lái)四種不同的利潤(rùn)情形：超額利潤(rùn)，正常利潤(rùn)，虧

損但繼續(xù)營(yíng)業(yè)，虧損并停止?fàn)I業(yè)。

5.在長(zhǎng)期，壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)與完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)一樣，只能獲取正常利潤(rùn)，壟斷

和寡頭企業(yè)有能力獲得超額利潤(rùn)。

6.壟斷企業(yè)有能力進(jìn)行價(jià)格歧視，包括一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)價(jià)格歧視。

7.在一級(jí)價(jià)格歧視（完全價(jià)格歧視）下，利潤(rùn)最大化的條件也是價(jià)格等于

邊際成本，這是因?yàn)榇藭r(shí)邊際收益與價(jià)格相等。

8.壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)總是會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)能力過(guò)剩。

9.寡頭壟斷企業(yè)可能會(huì)相互競(jìng)爭(zhēng)，也可能會(huì)相互勾結(jié)。當(dāng)它們相互勾結(jié)時(shí)，

受到反壟斷法的限制，它們可能進(jìn)行暗中勾結(jié)。公開勾結(jié)往往采取卡特

爾的形式；暗中勾結(jié)往往采取價(jià)格領(lǐng)袖制的形式。

10.博弈論是分析寡頭壟斷的強(qiáng)大工具，其解是納什均衡。

11.在具備一定條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)資源的有效率配置，不完全

競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不能實(shí)現(xiàn)資源有效率配置（完全價(jià)格歧視除外）。

4.重點(diǎn)難點(diǎn)

1.自然壟斷產(chǎn)生的原因。

2.古諾均衡的概念和求解。

3.博弈論與納什均衡。

4,不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不存在著供給曲線，只有完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)才存在著供給曲線。

（本視頻沒有涉及此點(diǎn)）

5.即問(wèn)即答

問(wèn)：壟斷了自然資源，就可以形成自然壟斷嗎？

答：錯(cuò)。自然壟斷與自然資源無(wú)關(guān)，是規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求和市場(chǎng)規(guī)模限制結(jié)合

的產(chǎn)物。

問(wèn)：競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的利潤(rùn)最大化條件是價(jià)格與邊際成本相等，不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)要

求邊際收益與邊際成本相等，因此它們利潤(rùn)最大化條件是不同的，對(duì)嗎?

答：錯(cuò)。本質(zhì)上它們的條件都是邊際收益和邊際成本相等，只是在競(jìng)爭(zhēng)市

場(chǎng)中，邊際收益與價(jià)格相等，這是一種特例。

問(wèn)：不完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)的供給曲線與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)一樣，都是邊際成本曲線？

答：錯(cuò)。無(wú)論是壟斷，還是壟斷競(jìng)爭(zhēng)，或是寡頭壟斷，都不存在著供給曲

線，因?yàn)閷?duì)它們而言，價(jià)格與供給量之間缺乏穩(wěn)定的一一對(duì)應(yīng)聯(lián)系。

問(wèn)：納什均衡一定是有效率的嗎？

答：錯(cuò)。納什均衡可能是沒有效率的，例如囚徒困境。古諾均衡就是納什

均衡，但是對(duì)企業(yè)而言是兩敗俱傷。

問(wèn)：任何博弈都一定有納什均衡嗎？

答：對(duì)。如果考慮所有的策略，一定有納什均衡存在。不過(guò)，如果只考慮

純策略，有的博弈可能不存在納什均衡。

一、基本概念與原理小結(jié)

1.內(nèi)容摘要

市場(chǎng)包括產(chǎn)品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)兩大類，而且兩者相互聯(lián)系一一生產(chǎn)產(chǎn)

品需要有生產(chǎn)要素的投入，而購(gòu)買產(chǎn)品則需要?jiǎng)佑贸鍪凵a(chǎn)要素獲得的收入。

第三、四和五章從技術(shù)關(guān)系和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面討論了產(chǎn)品市場(chǎng)中的價(jià)格與數(shù)

量的決定。這個(gè)框架也適用于對(duì)生產(chǎn)要素市場(chǎng)的理解一一生產(chǎn)要素的價(jià)格與使

用數(shù)量也是由供給與需求兩個(gè)方面的力量決定的，而且生產(chǎn)要素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影

響著供給與需求的相互作用。

第一至五節(jié)討論競(jìng)爭(zhēng)條件下生產(chǎn)要素價(jià)格的決定，其中第一節(jié)討論企業(yè)對(duì)

生產(chǎn)要素的需求，第二節(jié)討論生產(chǎn)要素的供給，第三至五節(jié)將生產(chǎn)要素的供給

與需求結(jié)合起來(lái)，具體討論勞動(dòng)、土地與資本的價(jià)格決定。第六節(jié)討論壟斷市

場(chǎng)中生產(chǎn)要素價(jià)格的決定。顯然，生產(chǎn)要素市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)是對(duì)稱的。

第一節(jié)指出，在生產(chǎn)和消費(fèi)決策中適用的”等邊際原理”-----種選擇的

新增收益與新增成本相等一一在市場(chǎng)要素需求決策中也適用。企業(yè)必須做到投

入最后一單位生產(chǎn)要素所產(chǎn)生的收益一一即邊際收益產(chǎn)品（MRP）,與企業(yè)使用

該要素需要額外支付的成本一一即邊際要素成本（MFC）——相等，即MRP=

MFCo

在收益方面，邊際收益產(chǎn)品（MRP）既然是額外使用一單位生產(chǎn)要素帶來(lái)

的新增收益，那么它可以分解為額外生產(chǎn)要素帶來(lái)的新增產(chǎn)量乘以額外產(chǎn)量帶

來(lái)的收益；前者為邊際產(chǎn)量（MP）,后者為邊際收益（MR）,因此

MRP=MP?MR。由于是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因此產(chǎn)量的邊際收益（MR）和產(chǎn)品的價(jià)格

（P）相等，即MR=Po于是，邊際收益產(chǎn)品（MRP）在競(jìng)爭(zhēng)條件下就等于生產(chǎn)

要素的邊際產(chǎn)量（MP）和產(chǎn)品的價(jià)格（P）的乘積，即MRP=MP-R=

MP?P,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)稱這個(gè)乘積為邊際產(chǎn)品價(jià)值（VMP）o

在成本方面，最后一單位生產(chǎn)要素需要開支的成本就是該生產(chǎn)要素的價(jià)格

W,即MFC=Wo

因此，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素需求的原則是，將生產(chǎn)要素的使用量確定在確

保邊際產(chǎn)品價(jià)值與要素價(jià)格相等即VMP=W的水平上。這就意味著，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

中企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的需求曲線與邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線是重合的。由于邊際報(bào)酬遞

減規(guī)律的存在，VMP曲線也是遞減的，從而企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的需求曲線是向右

下方傾斜的一一企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的需求隨著該要素的價(jià)格下降而增加。將企業(yè)

對(duì)生產(chǎn)要素的需求曲線水平加總起來(lái)，就可以得到生產(chǎn)要素的市場(chǎng)需求曲線

第二節(jié)利用預(yù)算線和無(wú)差異曲線對(duì)生產(chǎn)要素的供給進(jìn)行了一般性的分析。

生產(chǎn)要素是由居民戶供給的，居民戶在產(chǎn)品市場(chǎng)中是消費(fèi)者，在生產(chǎn)要素市場(chǎng)

中是要素供給者。對(duì)居民戶而言，生產(chǎn)要素可以自用以獲得效用（例如像時(shí)間

用于閑暇），也可以出售給企業(yè)（受雇于企業(yè)）獲得收入，進(jìn)而用收入購(gòu)買商品

進(jìn)行消費(fèi)，從中獲得效用。另一方面，居民戶擁有的生產(chǎn)要素是有限的，要素

的價(jià)格也是既定的，這構(gòu)成了居民戶的約束。顯然，居民戶是在要素價(jià)格和擁

有的生產(chǎn)要素?cái)?shù)量有限這兩種約束下，選擇如何使用自己的生產(chǎn)要素，其中包

括供給多少生產(chǎn)要素給企業(yè)，多少自用。因此，生產(chǎn)要素的價(jià)格影響著居民戶

對(duì)生產(chǎn)要素的供給。一般而言，隨著生產(chǎn)要素價(jià)格的上升，其供給量也會(huì)上

升，由此我們可以得到生產(chǎn)要素的供給曲線。需要說(shuō)明的一點(diǎn)是，后面討論的

勞動(dòng)、土地和資本的供給都是只出售一定時(shí)間的使用權(quán)，即被企業(yè)租用而不是

買斷，因此所涉及到的價(jià)格是租金價(jià)格。

第三節(jié)利用前面建立的理論對(duì)勞動(dòng)市場(chǎng)展開分析，討論工資水平和勞動(dòng)就

業(yè)量的決定。第一節(jié)中的生產(chǎn)要素需求理論可以直接運(yùn)用于這里，而第二節(jié)的

生產(chǎn)要素供給理論運(yùn)用于勞動(dòng)供給時(shí)有其自己的特點(diǎn)，需要進(jìn)一步分析。居民

戶將自己擁有的時(shí)間用于閑暇和工作，其中工作可以帶給他收入，進(jìn)而支持他

消費(fèi)并獲得效用。因此，居民戶需要做出決策，是將自己擁有的時(shí)間用于