2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷三

2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷三[單選題]1.()是由國(guó)務(wù)院所屬部門(mén)在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)制定的規(guī)范性文件，對(duì)法律和行政法規(guī)的具體化，也是我國(guó)重要的法律淵源。A.部門(mén)規(guī)章B.規(guī)范性文件（江南博哥）C.行政法規(guī)D.法律正確答案：A參考解析：部門(mén)規(guī)章是由國(guó)務(wù)院所屬部門(mén)在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)制定的規(guī)范性文件，對(duì)法律和行政法規(guī)的具體化，也是我國(guó)重要的法律淵源。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]2.()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨監(jiān)控統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨監(jiān)控統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。中國(guó)期貨監(jiān)控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]3.2023年8月，()，對(duì)我國(guó)期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展、推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放、提升市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量具有重要的意義。A.我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化品種原油期貨在上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易B.廣州期貨交易所獲批設(shè)立C.中證商品指數(shù)公司注冊(cè)成立D.我國(guó)首個(gè)航運(yùn)期貨品種集運(yùn)指數(shù)（歐線）期貨在上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易正確答案：D參考解析：D項(xiàng)正確，2023年8月，我國(guó)首個(gè)航運(yùn)期貨品種集運(yùn)指數(shù)（歐線）期貨在上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易，對(duì)我國(guó)期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展、推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放、提升市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量具有重要的意義。A項(xiàng)，2018年3月，我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易，期貨市場(chǎng)國(guó)際化邁出新的一步。B、C項(xiàng)，2020年12月中證商品指數(shù)公司注冊(cè)成立以及2021年1月廣州期貨交易所獲批設(shè)立，更加優(yōu)化了我國(guó)期貨市場(chǎng)和產(chǎn)品體系的整體布局。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]4.保障基金的籌集資金的原則是()。A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開(kāi)、合理、有效的原則正確答案：B參考解析：保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]5.撤銷(xiāo)案件決定書(shū)和不予紀(jì)律懲戒決定書(shū)()。A.送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力B.做出決定后即發(fā)生效力C.送出后即發(fā)生效力D.申訴期滿后即發(fā)生效力正確答案：A參考解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》當(dāng)事人未在紀(jì)律懲戒決定書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)提出申訴申請(qǐng)的，申訴期滿后紀(jì)律懲戒決定書(shū)即發(fā)生效力。撤銷(xiāo)案件決定書(shū)和不予紀(jì)律懲戒決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]6.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，()。A.并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).并處或者單處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金C.并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金D.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金正確答案：D參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》將刑法第一百八十一條修改為："編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]7.從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。A.3B.5C.8D.10正確答案：D參考解析：具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]8.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券等證券委托時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為其辦理證券()等手續(xù)。A.質(zhì)押B.抵押C.非交易過(guò)戶D.轉(zhuǎn)讓正確答案：C參考解析：?jiǎn)我毁Y產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為接受股票、債券等證券委托的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券非交易過(guò)戶等手續(xù)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]9.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃在()后，由證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)書(shū)面通知投資者資產(chǎn)管理計(jì)劃成立。A.募集金額繳足B.取得驗(yàn)資報(bào)告C.受托資產(chǎn)入賬D.有關(guān)機(jī)構(gòu)備案正確答案：C參考解析：?jiǎn)我毁Y產(chǎn)管理計(jì)劃在受托資產(chǎn)入賬后，由證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)書(shū)面通知投資者資產(chǎn)管理計(jì)劃成立。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]10.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.2C.5D.7正確答案：A參考解析：對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]11.對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損正確答案：B參考解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（3）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。ACD選項(xiàng)錯(cuò)誤，選項(xiàng)所述情形均屬于對(duì)客戶保證金的挪用。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]12.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為()，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.具備法定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的B.給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的C.客戶提起訴訟的D.期貨公司不予認(rèn)可的正確答案：A參考解析：期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備民法典第一百七十二條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]13.根據(jù)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》，經(jīng)所在國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局評(píng)估合格后，期貨交易所等金融基礎(chǔ)設(shè)施將被認(rèn)定為()，從而顯著增強(qiáng)其國(guó)際認(rèn)可度和市場(chǎng)影響力。A.重要金融基礎(chǔ)設(shè)施B.重要中央對(duì)手方C.合格中央對(duì)手方D.指定合約市場(chǎng)正確答案：C參考解析：2012年，國(guó)際清算銀行和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織聯(lián)合發(fā)布《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》，對(duì)包括中央對(duì)手方在內(nèi)的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施提出24項(xiàng)原則標(biāo)準(zhǔn)，要求各成員國(guó)按上述原則要求對(duì)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)展評(píng)估。經(jīng)所在國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局評(píng)估合格后，該金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施將被認(rèn)定為合格中央對(duì)手方（QCCP），從而顯著增強(qiáng)其國(guó)際認(rèn)可度和市場(chǎng)影響力，更有利于吸引國(guó)際投資者的廣泛參與。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]14.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除()同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：C參考解析：除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]15.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中的資料提供給期貨公司。A.10B.5C.3D.1正確答案：A參考解析：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。[單選題]16.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于5年D.不少于10年正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]17.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的條件是()。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的正確答案：A參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]18.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情形，是()。A.該比例高于48%B.該比例低于24%C.該比例低于48%D.該比例高于24%正確答案：B參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一是凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。因此，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%×120%=24%。所以期貨公司凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不得低于24%。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立，健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括()。A.漲跌停板制度B.交易手續(xù)費(fèi)制度C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.保證金制度正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度；（D項(xiàng)）②當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（C項(xiàng)）③漲跌停板制度；（A項(xiàng)）④持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；⑥結(jié)算擔(dān)保金制度；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]20.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：A參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。如產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)更新名錄。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]21.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立()，收錄投資者信息并及時(shí)更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷正確答案：B參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者保障基金由證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用。B選項(xiàng)正確，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄由期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，題干中"收錄投資者信息并及時(shí)更新"的描述與其不符。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]22.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的()進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼B.客戶統(tǒng)一開(kāi)戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式正確答案：C參考解析：監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]23.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行()審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]24.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司C.中國(guó)期貨監(jiān)控D.期貨交易所正確答案：C參考解析：期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨監(jiān)控提交客戶交易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]25.根據(jù)《證券期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.一年B.兩年C.半年D.三年正確答案：C參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，并于每年的3月底及9月底前形成半年度。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]26.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的()。A.120%B.140%C.150%D.180%正確答案：B參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的200%，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]27.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后()個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]28.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()。A.慈善基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司正確答案：C參考解析：AB選項(xiàng)正確，社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金符合專(zhuān)業(yè)投資者的條件。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，符合專(zhuān)業(yè)投資者的條件之一是同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元。（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元。（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。D選項(xiàng)正確，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)符合專(zhuān)業(yè)投資者條件，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]29.根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起()內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。A.30個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.5個(gè)工作日正確答案：C參考解析：當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。提出書(shū)面申訴申請(qǐng)的，申訴委員會(huì)作出審議決定前暫不予執(zhí)行紀(jì)律懲戒決定。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]30.公司制期貨交易所可以設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)由()提名，董事會(huì)通過(guò)。A.董事長(zhǎng)B.控股股東C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.股東大會(huì)正確答案：C參考解析：期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]31.公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由()提名。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所可以設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]32.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金C.結(jié)算擔(dān)保金、違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金D.違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金正確答案：D參考解析：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)（D選項(xiàng)符合題意）。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]33.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)由()主持。A.董事長(zhǎng)B.理事長(zhǎng)C.監(jiān)事長(zhǎng)D.總經(jīng)理正確答案：B參考解析：會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]34.甲某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間因違法違紀(jì)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，從認(rèn)定之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲某擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.半B.1C.2D.3正確答案：C參考解析：自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]35.截止2023年12月有()期貨品種。A.138B.131C.130D.135正確答案：B參考解析：截至2023年12月末，我國(guó)期貨市場(chǎng)已發(fā)展成為上市131個(gè)期貨及期權(quán)品種，擁有5家期貨交易所、150家期貨公司、逾8萬(wàn)期貨從業(yè)人員，涉及220余萬(wàn)期貨交易者的風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]36.具有金融專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬()。A.3年B.6個(gè)月C.1年D.2年正確答案：C參考解析：具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]37.客戶當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)。A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉(cāng)C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果正確答案：A參考解析：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]38.客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的()。A.視為客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)B.視為期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果存疑C.視為客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)正確答案：C參考解析：期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]39.客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有()，期貨公司未予以拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.成交價(jià)格B.數(shù)量C.開(kāi)平倉(cāng)方向D.有效期限正確答案：B參考解析：客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]40.客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向均明確，下列說(shuō)法正確的是()。A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效B.沒(méi)有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交D.沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易正確答案：C參考解析：客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的（沒(méi)有品種的，期貨公司要拒絕交易，故B選項(xiàng)不符合題意）；期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效（A選項(xiàng)不符合題意）；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易（C選項(xiàng)符合題意）；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易（D選項(xiàng)不符合題意）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]41.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是()。A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，"不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息"故本題選D選項(xiàng)。[單選題]42.某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行()。A.1倍至5倍罰款B.吊銷(xiāo)其期貨經(jīng)營(yíng)資格C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留正確答案：C參考解析：期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制其股東權(quán)利。題干中股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]43.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。A.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所B.動(dòng)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損C.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)D.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：C參考解析：會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]44.擬在廣南縣申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所"等字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用"期貨交易所"或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]45.期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格()。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月正確答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)，或者貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]46.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證監(jiān)會(huì)沒(méi)有限制從業(yè)人員人身自由的處罰措施。D選項(xiàng)正確，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。BC選項(xiàng)錯(cuò)誤，從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律懲戒。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]47.期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶在期貨交易所的()。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷(xiāo)戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]48.期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理()，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。A.客戶資產(chǎn)B.自有資產(chǎn)C.當(dāng)期債務(wù)D.期末利潤(rùn)正確答案：A參考解析：期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]49.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)B.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)正確答案：A參考解析：期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（2）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]50.居間合同有效期不能超過(guò)()。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報(bào)酬中按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。同時(shí)要求居間合同有效期不能超過(guò)12個(gè)月。[單選題]51.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失()。A.60%B.70%C.80%D.50%正確答案：A參考解析：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]52.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的()專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高自身專(zhuān)業(yè)能力水平。A.管理型B.技術(shù)型C.準(zhǔn)入型D.非準(zhǔn)入型正確答案：D參考解析：期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的非準(zhǔn)入型專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高自身專(zhuān)業(yè)能力水平。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]53.期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說(shuō)法正確的是()。A.實(shí)行集中統(tǒng)一管理B.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)D.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]54.期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。A.股東會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理正確答案：C參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]55.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%正確答案：A參考解析：期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]56.期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)()。A.全額扣減B.按照規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照規(guī)定計(jì)入凈資本正確答案：D參考解析：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定的計(jì)入凈資本。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]57.期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司，其他投資者累計(jì)持有風(fēng)險(xiǎn)管理公司的股權(quán)比例不得超過(guò)()。A.30%B.49%C.51%D.80%正確答案：B參考解析：期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司。風(fēng)險(xiǎn)管理公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于風(fēng)險(xiǎn)管理公司健全治理結(jié)構(gòu)，提升管理水平，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。其他投資者累計(jì)持有風(fēng)險(xiǎn)管理公司的股權(quán)比例不得超過(guò)49%。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]58.期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，()。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應(yīng)基本相當(dāng)D.沒(méi)有要求正確答案：C參考解析：期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]59.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：C參考解析：期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]60.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.12B.6C.24D.3正確答案：B參考解析：期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。故本題選B選項(xiàng)。[多選題]1.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低額D.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)正確答案：ABCD參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（三）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；（四）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶利益；（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（七）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；（八）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉(cāng)管理規(guī)定；（九）違反投資者適當(dāng)性要求，通過(guò)拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（十）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]2.擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形包括()。A.具有金融專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷B.具有會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷C.具有法律專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷D.具有管理專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷正確答案：ABC參考解析：具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]3.單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可證，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)受的處罰有()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金D.對(duì)單位判處罰金正確答案：ABCD參考解析：偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪是指?jìng)卧臁⒆冊(cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的行為。BC選項(xiàng)表述正確，犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；A選項(xiàng)表述正確，情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。D選項(xiàng)表述正確，單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]4.對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形正確答案：ABC參考解析：對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除上述一般性事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（1）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（A選項(xiàng)表述正確）（2）是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。（BC選項(xiàng)表述正確。）故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括()。A.紀(jì)律懲戒B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D.從業(yè)資格考試正確答案：ABCD參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試（D選項(xiàng)符合題意）、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（C選項(xiàng)符合題意）、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（B選項(xiàng)符合題意）、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒（A選項(xiàng)符合題意）和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。故本題ABCD選項(xiàng)。[多選題]6.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為()。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易正確答案：ABCD參考解析：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金（ABC選項(xiàng)符合題意）；（2）代理客戶從事期貨交易（D選項(xiàng)符合題意）；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]7.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制B.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制C.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)正確答案：ABCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]8.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)()。A.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷B.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息C.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)D.保持充分的獨(dú)立性正確答案：ABCD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的()款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。A.貨款B.稅金C.費(fèi)用D.虧損正確答案：ABCD參考解析：期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]10.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》下列表述正確的有()。A.C1類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)B.C5類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D.專(zhuān)業(yè)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：AB選項(xiàng)正確，C1類(lèi)投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；C5類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。C選項(xiàng)正確，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。D選項(xiàng)正確，專(zhuān)業(yè)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]11.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》下列關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶，交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后行為的表述，錯(cuò)誤的有()。A.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B.于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所C.審核通過(guò)后在統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)中直接注銷(xiāo)D.應(yīng)當(dāng)于注銷(xiāo)一日后通知中國(guó)期貨監(jiān)控正確答案：BCD參考解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)期貨監(jiān)控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。CD選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所注銷(xiāo)客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷(xiāo)當(dāng)日通知中國(guó)期貨監(jiān)控，中國(guó)期貨監(jiān)控?fù)?jù)此通知期貨公司。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以()彌補(bǔ)保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金正確答案：AB參考解析：使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)（AB選項(xiàng)符合題意）彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。故本題選擇AB選項(xiàng)。[多選題]13.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列說(shuō)法正確的是()。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，但不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保在開(kāi)放期保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金或者其他高流動(dòng)性金融資產(chǎn)，且限制流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資比例C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于該機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利正確答案：BD參考解析：A選項(xiàng)不符合題意，資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)委托（而不是可以進(jìn)行轉(zhuǎn)委托），不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。B選項(xiàng)符合題意，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的資產(chǎn)組合的流動(dòng)性與資產(chǎn)管理合同約定的參與、退出安排相匹配，確保在開(kāi)放期保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金或者其他高流動(dòng)性金融資產(chǎn)，且限制流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資比例。C選項(xiàng)不符合題意，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于該機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃，依法設(shè)立的基金由基金資產(chǎn)管理計(jì)劃以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。D選項(xiàng)符合題意，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]14.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的要求。A.投資知識(shí)測(cè)試B.模擬交易C.追加了解信息D.風(fēng)險(xiǎn)承受評(píng)估報(bào)告正確答案：ABC參考解析：普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的流程如下：（1）投資者填寫(xiě)轉(zhuǎn)化申請(qǐng)書(shū)，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料；（2）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者提供的資料進(jìn)行審核，通過(guò)追加了解投資者信息、開(kāi)展投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行審慎評(píng)估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求；（3）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說(shuō)明對(duì)普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評(píng)估結(jié)果及理由。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]15.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素時(shí)，應(yīng)該審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的有()。A.產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)B.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)C.因無(wú)公開(kāi)交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格獲利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)D.因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致收益大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)（D選項(xiàng)正確）；（2）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無(wú)公開(kāi)交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)（C選項(xiàng)正確）；（3）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)（B選項(xiàng)正確）；（5）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)（A選項(xiàng)正確）；（6）自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)；（7）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]16.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)的有()。A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事的期貨交易行為B.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為D.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為正確答案：ABC參考解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備民法典第一百七十二條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。（B選項(xiàng)符合題意）。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]17.根據(jù)期貨結(jié)算財(cái)產(chǎn)保護(hù)和交收最終性的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割B.在結(jié)算和交割完成之前，只有期貨公司可以動(dòng)用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財(cái)產(chǎn)C.依法進(jìn)行的結(jié)算和交割，若期貨公司依法進(jìn)入破產(chǎn)程序，應(yīng)及時(shí)中止結(jié)算和交割，并向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.結(jié)算財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人、結(jié)算機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)相分離正確答案：BC參考解析：A項(xiàng)，《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依照其業(yè)務(wù)規(guī)則收取和提取的保證金、權(quán)利金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割，不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行。B項(xiàng)，在結(jié)算和交割完成之前，任何人不得動(dòng)用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財(cái)產(chǎn)。C項(xiàng)，依法進(jìn)行的結(jié)算和交割，不因參與結(jié)算的任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無(wú)效或者撤銷(xiāo)。D項(xiàng)，結(jié)算財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人、結(jié)算機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)相分離，其不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者結(jié)算財(cái)產(chǎn)，即結(jié)算財(cái)產(chǎn)破產(chǎn)隔離。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]18.會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形包括()。A.總經(jīng)理提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.理事會(huì)提議D.1/3以上理事聯(lián)名提議正確答案：BD參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（1）1/3以上理事聯(lián)名提議；（2）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]19.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7％按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易正確答案：AB參考解析：期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]20.甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保金財(cái)產(chǎn)，人民法院保金的范圍可以包括()。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金正確答案：ABC參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]21.交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括()。A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉(cāng)單正確答案：ABCD參考解析：交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議。明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：（1）出具虛假倉(cāng)單；（2）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；（3）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（4）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]22.境外機(jī)構(gòu)入股期貨公司成為主要股東、控股股東、第一大股東的，其應(yīng)當(dāng)具備的條件中下列說(shuō)法正確的是()。A.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資B.近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系D.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)或者非金融機(jī)構(gòu)正確答案：ABC參考解析：境外機(jī)構(gòu)入股期貨公司成為主要股東、控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；（D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤）（2）近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（B選項(xiàng)表述正確）（3）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（C選項(xiàng)表述正確）（4）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資；（A選項(xiàng)表述正確）（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。故本題選擇ABC選項(xiàng)。[多選題]23.境外投資者存在以下()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。A.通過(guò)投資關(guān)系，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的B.通過(guò)投資關(guān)系，實(shí)際控制期貨公司3%以上股權(quán)的C.通過(guò)協(xié)議，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的D.通過(guò)協(xié)議，實(shí)際控制期貨公司3%以上股權(quán)的正確答案：AC參考解析：除通過(guò)中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]24.李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證件前往期貨公司進(jìn)行開(kāi)戶，面對(duì)這種情況，期貨公司做法錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)先為李某開(kāi)戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開(kāi)戶C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開(kāi)戶D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開(kāi)戶正確答案：ACD參考解析：客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《條例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（1）客戶開(kāi)戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件；（2）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托他人代為辦理；（3）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、開(kāi)戶代理人的有效身份證明文件和其他開(kāi)戶證件；（4）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（5）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]25.某期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬(wàn)元的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償。下列符合規(guī)定賠償金額范圍的有()萬(wàn)元。A.55B.49C.60D.81正確答案：ABC參考解析：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%。根據(jù)題意賠償額不超過(guò)100×60%=60萬(wàn)元。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]26.某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法中，正確的有()。A.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問(wèn)題完后方可銷(xiāo)毀C.參加，列席相關(guān)會(huì)議D.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話正確答案：CD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：（1）參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；（2）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（3）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；（4）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（5）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。AB說(shuō)法錯(cuò)誤。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]27.某期貨公司在開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，為降低經(jīng)營(yíng)成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)力度，培養(yǎng)投資者咨詢方面的專(zhuān)業(yè)人才，公司還鼓勵(lì)交易。結(jié)算等其他部門(mén)工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列表述中正確的是()。A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯(cuò)誤的，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理B.公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)C.公司交易。結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離D.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定正確答案：ABC參考解析：期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]28.某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時(shí)，下列做法中，錯(cuò)誤的是()。A.告知客戶，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)；證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的金資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，具體分析如下：第十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。第十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。第二十二條，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。第二十三條，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]29.內(nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評(píng)價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.成本效益性B.健全性C.有效性、相互制約性D.獨(dú)立性正確答案：ABCD參考解析：內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]30.期貨從業(yè)人員受到期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.處分決定作出之日B.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日C.處分決定書(shū)送達(dá)之日D.調(diào)查終結(jié)之日正確答案：AB參考解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。故本題選AB選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]1.某期貨公司的控股股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的有()。A.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司B.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：AD參考解析：A、D選項(xiàng)正確，期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。題干中，A集團(tuán)為期貨公司控股股東（持股在50%以上，故也符合主要股東定義），因此A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)需要在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司；期貨公司需在3個(gè)工作日內(nèi)向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押無(wú)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，法規(guī)中未明確規(guī)定控股股東不得抵押期貨公司股權(quán)。故本題選AD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]2.小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶。公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開(kāi)戶的做法中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給小王開(kāi)戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶正確答案：ABC參考解析：客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守實(shí)名制要求。個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)（B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤），簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)（AC選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證（D選項(xiàng)說(shuō)法正確）。故本題選ABC選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]3.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，其優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)正確答案：D參考解析：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于120%。根據(jù)題干，該公司流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債=6000/5500=109%，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)最低標(biāo)準(zhǔn)，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。故本題選D選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]4.王某曾在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某有到乙期貨公司開(kāi)戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是()。A.由乙期貨公司承擔(dān)B.由王某承擔(dān)C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)正確答案：B參考解析：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。故本題選B選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]5.甲為期貨公司的工作人員，在其開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)中，輸送或者謀取不正當(dāng)利益的方式是()。A.收受客戶贈(zèng)送的昂貴首飾B.發(fā)布主觀的研究報(bào)告C.以不正當(dāng)手段為團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果D.將期貨研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門(mén)正確答案：ABCD參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（1）收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處；（2）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報(bào)告或者觀點(diǎn)；（3）將期貨研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者其他特定對(duì)象；（4）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果；（5）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]6.期貨公司的股東甲，在公司設(shè)立時(shí)出資3000萬(wàn)元，公司設(shè)立不久后又將3000萬(wàn)元抽回。針對(duì)甲的此種行為，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正正確答案：D參考解析：期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。故本題選D選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]7.某期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，進(jìn)行了自行平倉(cāng)，那些未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，應(yīng)該()。A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任B.由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任正確答案：BD參考解析：期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。故本題選BD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]8.吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()萬(wàn)元。A.10B.9C.8D.6正確答案：AB參考解析：期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本案中，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額為：10×80%=8（萬(wàn)元）。故本題選AB選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]9.某期貨公司的資產(chǎn)為3億元，負(fù)債為1.8億元，該公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有()。A.要求公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案B.要求公司不定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書(shū)面報(bào)告C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D.要求公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告正確答案：ACD參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：（1）要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書(shū)面報(bào)告；（A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤）（2）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（C選項(xiàng)正確）（3）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。（D選項(xiàng)正確）故本題選ACD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]10.某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕，下列說(shuō)法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告正確答案：CD參考解析：期貨公司有公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。AB選項(xiàng)錯(cuò)誤，法規(guī)未要求期貨公司發(fā)生上述情形需向自律組織進(jìn)行報(bào)告。故本題選CD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]11.甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括()。A.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分B.期貨公司在期貨交易所的交易席位C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金D.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)正確答案：ABD參考解析：BD選項(xiàng)表述正確，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用