2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷三

2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷三[單選題]1.()是由國務(wù)院所屬部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，對相關(guān)事項制定的規(guī)范性文件，對法律和行政法規(guī)的具體化，也是我國重要的法律淵源。A.部門規(guī)章B.規(guī)范性文件（江南博哥）C.行政法規(guī)D.法律正確答案：A參考解析：部門規(guī)章是由國務(wù)院所屬部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，對相關(guān)事項制定的規(guī)范性文件，對法律和行政法規(guī)的具體化，也是我國重要的法律淵源。故本題選A選項。[單選題]2.()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷O(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.客戶正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷O(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。中國期貨監(jiān)控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。故本題選A選項。[單選題]3.2023年8月，()，對我國期貨市場創(chuàng)新發(fā)展、推進對外開放、提升市場運行質(zhì)量具有重要的意義。A.我國第一個國際化品種原油期貨在上海國際能源交易中心掛牌交易B.廣州期貨交易所獲批設(shè)立C.中證商品指數(shù)公司注冊成立D.我國首個航運期貨品種集運指數(shù)（歐線）期貨在上海國際能源交易中心掛牌交易正確答案：D參考解析：D項正確，2023年8月，我國首個航運期貨品種集運指數(shù)（歐線）期貨在上海國際能源交易中心掛牌交易，對我國期貨市場創(chuàng)新發(fā)展、推進對外開放、提升市場運行質(zhì)量具有重要的意義。A項，2018年3月，我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。B、C項，2020年12月中證商品指數(shù)公司注冊成立以及2021年1月廣州期貨交易所獲批設(shè)立，更加優(yōu)化了我國期貨市場和產(chǎn)品體系的整體布局。故本題選D選項。[單選題]4.保障基金的籌集資金的原則是()。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則B.取之于市場、用之于市場的原則C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則正確答案：B參考解析：保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場的發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平相適應(yīng)。故本題選B選項。[單選題]5.撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書()。A.送達當(dāng)事人即發(fā)生效力B.做出決定后即發(fā)生效力C.送出后即發(fā)生效力D.申訴期滿后即發(fā)生效力正確答案：A參考解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》當(dāng)事人未在紀(jì)律懲戒決定書規(guī)定的期限內(nèi)提出申訴申請的，申訴期滿后紀(jì)律懲戒決定書即發(fā)生效力。撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書送達當(dāng)事人即發(fā)生效力。故本題選A選項。[單選題]6.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，()。A.并處5萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).并處或者單處5萬元以上10萬元以下罰金C.并處1萬元以上10萬元以下罰金D.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金正確答案：D參考解析：《中華人民共和國刑法修正案》將刑法第一百八十一條修改為："編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。故本題選D選項。[單選題]7.從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤.3B.5C.8D.10正確答案：D參考解析：具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。故本題選D選項。[單選題]8.單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券等證券委托時，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為其辦理證券()等手續(xù)。A.質(zhì)押B.抵押C.非交易過戶D.轉(zhuǎn)讓正確答案：C參考解析：單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托，中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為接受股票、債券等證券委托的單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券非交易過戶等手續(xù)。故本題選C選項。[單選題]9.單一資產(chǎn)管理計劃在()后，由證券期貨經(jīng)營機構(gòu)書面通知投資者資產(chǎn)管理計劃成立。A.募集金額繳足B.取得驗資報告C.受托資產(chǎn)入賬D.有關(guān)機構(gòu)備案正確答案：C參考解析：單一資產(chǎn)管理計劃在受托資產(chǎn)入賬后，由證券期貨經(jīng)營機構(gòu)書面通知投資者資產(chǎn)管理計劃成立。故本題選C選項。[單選題]10.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.2C.5D.7正確答案：A參考解析：對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，中國證監(jiān)會有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。故本題選A選項。[單選題]11.對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)D.彌補期貨公司的虧損正確答案：B參考解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（3）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。ACD選項錯誤，選項所述情形均屬于對客戶保證金的挪用。故本題選B選項。[單選題]12.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為()，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.具備法定的表見代理條件的B.給客戶造成經(jīng)濟損失的C.客戶提起訴訟的D.期貨公司不予認(rèn)可的正確答案：A參考解析：期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備民法典第一百七十二條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。故本題選A選項。[單選題]13.根據(jù)《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則》，經(jīng)所在國金融監(jiān)管當(dāng)局評估合格后，期貨交易所等金融基礎(chǔ)設(shè)施將被認(rèn)定為()，從而顯著增強其國際認(rèn)可度和市場影響力。A.重要金融基礎(chǔ)設(shè)施B.重要中央對手方C.合格中央對手方D.指定合約市場正確答案：C參考解析：2012年，國際清算銀行和國際證監(jiān)會組織聯(lián)合發(fā)布《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則》，對包括中央對手方在內(nèi)的金融市場基礎(chǔ)設(shè)施提出24項原則標(biāo)準(zhǔn)，要求各成員國按上述原則要求對金融市場基礎(chǔ)設(shè)施開展評估。經(jīng)所在國金融監(jiān)管當(dāng)局評估合格后，該金融市場基礎(chǔ)設(shè)施將被認(rèn)定為合格中央對手方（QCCP），從而顯著增強其國際認(rèn)可度和市場影響力，更有利于吸引國際投資者的廣泛參與。故本題選C選項。[單選題]14.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除()同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會正確答案：C參考解析：除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。故本題選C選項。[單選題]15.銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中的資料提供給期貨公司。A.10B.5C.3D.1正確答案：A參考解析：銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。[單選題]16.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于5年D.不少于10年正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。故本題選C選項。[單選題]17.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的條件是()。A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的正確答案：A參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。故本題選A選項。[單選題]18.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情形，是()。A.該比例高于48%B.該比例低于24%C.該比例低于48%D.該比例高于24%正確答案：B參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一是凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。因此，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%×120%=24%。所以期貨公司凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不得低于24%。故本題選B選項。[單選題]19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立，健全的風(fēng)險管理制度不包括()。A.漲跌停板制度B.交易手續(xù)費制度C.當(dāng)日無負債結(jié)算制度D.保證金制度正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：①保證金制度；（D項）②當(dāng)日無負債結(jié)算制度；（C項）③漲跌停板制度；（A項）④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；⑥結(jié)算擔(dān)保金制度；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。故本題選B選項。[單選題]20.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，負責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨經(jīng)營機構(gòu)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會正確答案：A參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。如產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)根據(jù)情況及時更新名錄。故本題選A選項。[單選題]21.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立()，收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷正確答案：B參考解析：A選項錯誤，投資者保障基金由證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用。B選項正確，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。C選項錯誤，期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄由期貨業(yè)協(xié)會制定。D選項錯誤，經(jīng)營機構(gòu)建立投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，題干中"收錄投資者信息并及時更新"的描述與其不符。故本題選B選項。[單選題]22.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進行一致性復(fù)核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式正確答案：C參考解析：監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。故本題選C選項。[單選題]23.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行實名制審核。故本題選C選項。[單選題]24.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國期貨監(jiān)控D.期貨交易所正確答案：C參考解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨監(jiān)控提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。故本題選C選項。[單選題]25.根據(jù)《證券期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。A.一年B.兩年C.半年D.三年正確答案：C參考解析：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的3月底及9月底前形成半年度。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。故本題選C選項。[單選題]26.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，分級資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的()。A.120%B.140%C.150%D.180%正確答案：B參考解析：資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%，分級資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的140%。故本題選B選項。[單選題]27.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。故本題選B選項。[單選題]28.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.慈善基金B(yǎng).社會保障基金C.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司正確答案：C參考解析：AB選項正確，社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金符合專業(yè)投資者的條件。C選項錯誤，符合專業(yè)投資者的條件之一是同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元。（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元。（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。D選項正確，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)符合專業(yè)投資者條件，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等。故本題選C選項。[單選題]29.根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。A.30個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.5個工作日正確答案：C參考解析：當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。提出書面申訴申請的，申訴委員會作出審議決定前暫不予執(zhí)行紀(jì)律懲戒決定。故本題選C選項。[單選題]30.公司制期貨交易所可以設(shè)立董事會秘書，董事會秘書由()提名，董事會通過。A.董事長B.控股股東C.中國證監(jiān)會D.股東大會正確答案：C參考解析：期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。故本題選C選項。[單選題]31.公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由()提名。A.監(jiān)事會B.董事會C.股東大會D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所可以設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。故本題選D選項。[單選題]32.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()的順序來承擔(dān)風(fēng)險。A.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金C.結(jié)算擔(dān)保金、違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金D.違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金正確答案：D參考解析：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)（D選項符合題意）。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。故本題選D選項。[單選題]33.會員制期貨交易所的會員大會應(yīng)由()主持。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理正確答案：B參考解析：會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。故本題選B選項。[單選題]34.甲某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間因違法違紀(jì)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，從認(rèn)定之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲某擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.半B.1C.2D.3正確答案：C參考解析：自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。故本題選C選項。[單選題]35.截止2023年12月有()期貨品種。A.138B.131C.130D.135正確答案：B參考解析：截至2023年12月末，我國期貨市場已發(fā)展成為上市131個期貨及期權(quán)品種，擁有5家期貨交易所、150家期貨公司、逾8萬期貨從業(yè)人員，涉及220余萬期貨交易者的風(fēng)險管理市場。故本題選B選項。[單選題]36.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬()。A.3年B.6個月C.1年D.2年正確答案：C參考解析：具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。故本題選C選項。[單選題]37.客戶當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對()的確認(rèn)。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果正確答案：A參考解析：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。故本題選A選項。[單選題]38.客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的()。A.視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)B.視為期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果存疑C.視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)正確答案：C參考解析：期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。故本題選C選項。[單選題]39.客戶下達的交易指令中沒有()，期貨公司未予以拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.成交價格B.數(shù)量C.開平倉方向D.有效期限正確答案：B參考解析：客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。故本題選B選項。[單選題]40.客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向均明確，下列說法正確的是()。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效B.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交D.沒有開倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易正確答案：C參考解析：客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的（沒有品種的，期貨公司要拒絕交易，故B選項不符合題意）；期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效（A選項不符合題意）；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易（C選項符合題意）；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易（D選項不符合題意）。故本題選C選項。[單選題]41.某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，"不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息"故本題選D選項。[單選題]42.某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進行()。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留正確答案：C參考解析：期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，中國證監(jiān)會可以限制其股東權(quán)利。題干中股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進行責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。故本題選C選項。[單選題]43.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。A.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所B.動用其他客戶的保證金彌補虧損C.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)D.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：C參考解析：會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。故本題選C選項。[單選題]44.擬在廣南縣申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所"等字樣。其他任何單位或者個人不得使用"期貨交易所"或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。故本題選D選項。[單選題]45.期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格()。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月正確答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽，或者貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。故本題選D選項。[單選題]46.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以()。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D參考解析：A選項錯誤，證監(jiān)會沒有限制從業(yè)人員人身自由的處罰措施。D選項正確，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。BC選項錯誤，從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，由期貨業(yè)協(xié)會做出訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等紀(jì)律懲戒。故本題選D選項。[單選題]47.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的()。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。故本題選C選項。[單選題]48.期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理()，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。A.客戶資產(chǎn)B.自有資產(chǎn)C.當(dāng)期債務(wù)D.期末利潤正確答案：A參考解析：期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。故本題選A選項。[單選題]49.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，下列說法錯誤的是()。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)B.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)正確答案：A參考解析：期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。故本題選A選項。[單選題]50.居間合同有效期不能超過()。A.3個月B.6個月C.12個月D.24個月正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報酬中按照一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。同時要求居間合同有效期不能超過12個月。[單選題]51.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過損失()。A.60%B.70%C.80%D.50%正確答案：A參考解析：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。故本題選A選項。[單選題]52.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的()專業(yè)能力水平評價測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。A.管理型B.技術(shù)型C.準(zhǔn)入型D.非準(zhǔn)入型正確答案：D參考解析：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的非準(zhǔn)入型專業(yè)能力水平評價測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。故本題選D選項。[單選題]53.期貨公司對其分支機構(gòu)的管理，下列說法正確的是()。A.實行集中統(tǒng)一管理B.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機構(gòu)租賃給他人經(jīng)營管理C.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)D.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。故本題選A選項。[單選題]54.期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令。A.股東會B.監(jiān)事會C.董事會D.總經(jīng)理正確答案：C參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。故本題選C選項。[單選題]55.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%正確答案：A參考解析：期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故本題選A選項。[單選題]56.期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)()。A.全額扣減B.按照規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照規(guī)定計入凈資本正確答案：D參考解析：期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定的計入凈資本。故本題選D選項。[單選題]57.期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險管理公司，其他投資者累計持有風(fēng)險管理公司的股權(quán)比例不得超過()。A.30%B.49%C.51%D.80%正確答案：B參考解析：期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險管理公司。風(fēng)險管理公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于風(fēng)險管理公司健全治理結(jié)構(gòu)，提升管理水平，促進風(fēng)險管理公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。其他投資者累計持有風(fēng)險管理公司的股權(quán)比例不得超過49%。故本題選B選項。[單選題]58.期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，()。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應(yīng)基本相當(dāng)D.沒有要求正確答案：C參考解析：期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。故本題選C選項。[單選題]59.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會指定的媒體D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：C參考解析：期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。故本題選C選項。[單選題]60.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前()個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.12B.6C.24D.3正確答案：B參考解析：期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。故本題選B選項。[多選題]1.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低額D.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)正確答案：ABCD參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（三）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；（四）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；（七）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利益輸送；（八）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定；（九）違反投資者適當(dāng)性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（十）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。故本題選ABCD選項。[多選題]2.擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形包括()。A.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷B.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷D.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷正確答案：ABC參考解析：具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。故本題選ABC選項。[多選題]3.單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)受的處罰有()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng).對其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C.對直接負責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D.對單位判處罰金正確答案：ABCD參考解析：偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪是指偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的行為。BC選項表述正確，犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；A選項表述正確，情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。D選項表述正確，單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。故本題選ABCD選項。[多選題]4.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形正確答案：ABC參考解析：對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除上述一般性事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：（1）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；（A選項表述正確）（2）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。（BC選項表述正確。）故本題選ABC選項。[多選題]5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括()。A.紀(jì)律懲戒B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D.從業(yè)資格考試正確答案：ABCD參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試（D選項符合題意）、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（C選項符合題意）、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（B選項符合題意）、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒（A選項符合題意）和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。故本題ABCD選項。[多選題]6.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為()。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易正確答案：ABCD參考解析：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)從業(yè)人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金（ABC選項符合題意）；（2）代理客戶從事期貨交易（D選項符合題意）；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。故本題選ABCD選項。[多選題]7.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制B.建立動態(tài)的資本補充機制C.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度D.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)正確答案：ABCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。故本題選ABCD選項。[多選題]8.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)()。A.獨立、審慎、及時地做出判斷B.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息C.主動回避與本人有利害沖突的事項D.保持充分的獨立性正確答案：ABCD參考解析：首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。故本題選ABCD選項。[多選題]9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的()款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。A.貨款B.稅金C.費用D.虧損正確答案：ABCD參考解析：期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。故本題選ABCD選項。[多選題]10.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》下列表述正確的有()。A.C1類投資者可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：AB選項正確，C1類投資者（含風(fēng)險承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。C選項正確，風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。D選項正確，專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。故本題選ABCD選項。[多選題]11.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶，交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有()。A.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B.于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所C.審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷D.應(yīng)當(dāng)于注銷一日后通知中國期貨監(jiān)控正確答案：BCD參考解析：B選項錯誤，中國期貨監(jiān)控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。CD選項錯誤，期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知中國期貨監(jiān)控，中國期貨監(jiān)控據(jù)此通知期貨公司。故本題選BCD選項。[多選題]12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以()彌補保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金正確答案：AB參考解析：使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)（AB選項符合題意）彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。故本題選擇AB選項。[多選題]13.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列說法正確的是()。A.資產(chǎn)管理計劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以進行轉(zhuǎn)委托，但不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保在開放期保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金或者其他高流動性金融資產(chǎn)，且限制流動性受限資產(chǎn)投資比例C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得將其管理的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于該機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)管理計劃D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利正確答案：BD參考解析：A選項不符合題意，資產(chǎn)管理計劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不得進行轉(zhuǎn)委托（而不是可以進行轉(zhuǎn)委托），不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。B選項符合題意，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計劃所投資的資產(chǎn)組合的流動性與資產(chǎn)管理合同約定的參與、退出安排相匹配，確保在開放期保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金或者其他高流動性金融資產(chǎn)，且限制流動性受限資產(chǎn)投資比例。C選項不符合題意，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得將其管理的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于該機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)管理計劃，依法設(shè)立的基金由基金資產(chǎn)管理計劃以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。D選項符合題意，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不得在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利。故本題選BD選項。[多選題]14.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()方式對投資者進行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風(fēng)險承受評估報告正確答案：ABC參考解析：普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程如下：（1）投資者填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料；（2）經(jīng)營機構(gòu)對投資者提供的資料進行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行審慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求；（3）經(jīng)營機構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險；經(jīng)營機構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由。故本題選ABC選項。[多選題]15.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素時，應(yīng)該審慎評估其風(fēng)險等級的有()。A.產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)B.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)C.因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格獲利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)D.因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致收益大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)（D選項正確）；（2）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)（C選項正確）；（3）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)（B選項正確）；（5）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)（A選項正確）；（6）自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)；（7）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。故本題選ABCD選項。[多選題]16.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)的有()。A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事的期貨交易行為B.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件的C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為D.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為正確答案：ABC參考解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備民法典第一百七十二條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。（B選項符合題意）。故本題選ABC選項。[多選題]17.根據(jù)期貨結(jié)算財產(chǎn)保護和交收最終性的要求，下列說法錯誤的是()。A.期貨結(jié)算機構(gòu)收取的結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割B.在結(jié)算和交割完成之前，只有期貨公司可以動用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進入交割環(huán)節(jié)的交割財產(chǎn)C.依法進行的結(jié)算和交割，若期貨公司依法進入破產(chǎn)程序，應(yīng)及時中止結(jié)算和交割，并向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.結(jié)算財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人、結(jié)算機構(gòu)的破產(chǎn)財產(chǎn)相分離正確答案：BC參考解析：A項，《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)依照其業(yè)務(wù)規(guī)則收取和提取的保證金、權(quán)利金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割，不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強制執(zhí)行。B項，在結(jié)算和交割完成之前，任何人不得動用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進入交割環(huán)節(jié)的交割財產(chǎn)。C項，依法進行的結(jié)算和交割，不因參與結(jié)算的任何一方依法進入破產(chǎn)程序而中止、無效或者撤銷。D項，結(jié)算財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人、結(jié)算機構(gòu)的破產(chǎn)財產(chǎn)相分離，其不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者結(jié)算財產(chǎn)，即結(jié)算財產(chǎn)破產(chǎn)隔離。故本題選BC選項。[多選題]18.會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形包括()。A.總經(jīng)理提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事會提議D.1/3以上理事聯(lián)名提議正確答案：BD參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：（1）1/3以上理事聯(lián)名提議；（2）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（3）中國證監(jiān)會提議。故本題選BD選項。[多選題]19.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易正確答案：AB參考解析：期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。故本題選AB選項。[多選題]20.甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保金財產(chǎn)，人民法院保金的范圍可以包括()。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金正確答案：ABC參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。故本題選ABC選項。[多選題]21.交割倉庫不得從事的行為包括()。A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉單正確答案：ABCD參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議。明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：（1）出具虛假倉單；（2）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（3）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（4）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。故本題選ABCD選項。[多選題]22.境外機構(gòu)入股期貨公司成為主要股東、控股股東、第一大股東的，其應(yīng)當(dāng)具備的條件中下列說法正確的是()。A.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資B.近3年各項財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系D.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)或者非金融機構(gòu)正確答案：ABC參考解析：境外機構(gòu)入股期貨公司成為主要股東、控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；（D選項表述錯誤）（2）近3年各項財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；（B選項表述正確）（3）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（C選項表述正確）（4）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資；（A選項表述正確）（5）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。故本題選擇ABC選項。[多選題]23.境外投資者存在以下()情形時，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。A.通過投資關(guān)系，實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的B.通過投資關(guān)系，實際控制期貨公司3%以上股權(quán)的C.通過協(xié)議，實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的D.通過協(xié)議，實際控制期貨公司3%以上股權(quán)的正確答案：AC參考解析：除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。故本題選AC選項。[多選題]24.李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)先為李某開戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開戶C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶正確答案：ACD參考解析：客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：（1）客戶開戶時應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件；（2）個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理；（3）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件；（4）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（5）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。故本題選ACD選項。[多選題]25.某期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償。下列符合規(guī)定賠償金額范圍的有()萬元。A.55B.49C.60D.81正確答案：ABC參考解析：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。根據(jù)題意賠償額不超過100×60%=60萬元。故本題選ABC選項。[多選題]26.某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的有()。A.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問題完后方可銷毀C.參加，列席相關(guān)會議D.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話正確答案：CD參考解析：首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：（1）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；（2）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（3）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；（4）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（5）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。AB說法錯誤。首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。故本題選CD選項。[多選題]27.某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，為降低經(jīng)營成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門負責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資者咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵交易。結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列表述中正確的是()。A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負責(zé)是錯誤的，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理B.公司員工以個人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動C.公司交易。結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離D.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定正確答案：ABC參考解析：期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。故本題選ABC選項。[多選題]28.某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法中，錯誤的是()。A.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的金資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔(dān)正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，具體分析如下：第十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。第十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。第二十二條，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。第二十三條，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。故本題選ABCD選項。[多選題]29.內(nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價各個方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.成本效益性B.健全性C.有效性、相互制約性D.獨立性正確答案：ABCD參考解析：內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。故本題選ABCD選項。[多選題]30.期貨從業(yè)人員受到期貨經(jīng)營機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.處分決定作出之日B.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日C.處分決定書送達之日D.調(diào)查終結(jié)之日正確答案：AB參考解析：期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。故本題選AB選項。[不定項選擇題]1.某期貨公司的控股股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的有()。A.A集團公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司B.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告正確答案：AD參考解析：A、D選項正確，期貨公司主要股東或者實際控制人質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。題干中，A集團為期貨公司控股股東（持股在50%以上，故也符合主要股東定義），因此A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司；期貨公司需在3個工作日內(nèi)向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。B選項錯誤，A集團公司的股權(quán)質(zhì)押無需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。C選項錯誤，法規(guī)中未明確規(guī)定控股股東不得抵押期貨公司股權(quán)。故本題選AD選項。[不定項選擇題]2.小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法中，錯誤的是()。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶正確答案：ABC參考解析：客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守實名制要求。個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)（B選項說法錯誤），簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)（AC選項說法錯誤）。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證（D選項說法正確）。故本題選ABC選項。[不定項選擇題]3.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例()。A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，其優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)正確答案：D參考解析：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于120%。根據(jù)題干，該公司流動資產(chǎn)流動負債=6000/5500=109%，符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)最低標(biāo)準(zhǔn)，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。故本題選D選項。[不定項選擇題]4.王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易后來，經(jīng)人介紹，王某有到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是()。A.由乙期貨公司承擔(dān)B.由王某承擔(dān)C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費正確答案：B參考解析：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。故本題選B選項。[不定項選擇題]5.甲為期貨公司的工作人員，在其開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)中，輸送或者謀取不正當(dāng)利益的方式是()。A.收受客戶贈送的昂貴首飾B.發(fā)布主觀的研究報告C.以不正當(dāng)手段為團隊謀取有利評選結(jié)果D.將期貨研究報告內(nèi)容或者觀點違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門正確答案：ABCD參考解析：期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（1）收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處；（2）違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報告或者觀點；（3）將期貨研究報告內(nèi)容或者觀點違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門、人員或者其他特定對象；（4）以不正當(dāng)手段為本人或者團隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果；（5）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。故本題選ABCD選項。[不定項選擇題]6.期貨公司的股東甲，在公司設(shè)立時出資3000萬元，公司設(shè)立不久后又將3000萬元抽回。針對甲的此種行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正正確答案：D參考解析：期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。故本題選D選項。[不定項選擇題]7.某期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，進行了自行平倉，那些未平倉造成的擴大損失，應(yīng)該()。A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任B.由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任正確答案：BD參考解析：期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。故本題選BD選項。[不定項選擇題]8.吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()萬元。A.10B.9C.8D.6正確答案：AB參考解析：期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本案中，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額為：10×80%=8（萬元）。故本題選AB選項。[不定項選擇題]9.某期貨公司的資產(chǎn)為3億元，負債為1.8億元，該公司進入風(fēng)險預(yù)警期。在風(fēng)險預(yù)警期，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取的措施有()。A.要求公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案B.要求公司不定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進行書面報告C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響D.要求公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告正確答案：ACD參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：（1）要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進行書面報告；（A選項正確，B選項錯誤）（2）要求期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；（C選項正確）（3）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。（D選項正確）故本題選ACD選項。[不定項選擇題]10.某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機構(gòu)報告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告正確答案：CD參考解析：期貨公司有公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。AB選項錯誤，法規(guī)未要求期貨公司發(fā)生上述情形需向自律組織進行報告。故本題選CD選項。[不定項選擇題]11.甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括()。A.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分B.期貨公司在期貨交易所的交易席位C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費正確答案：ABD參考解析：BD選項表述正確，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用