雙重預(yù)防體系基礎(chǔ)知識(shí)手冊(cè)

目錄

一、什么是兩個(gè)體系？..........................................................2

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本程序是什么？............................................2

三、什么是風(fēng)險(xiǎn)？...............................................................2

四、什么是危險(xiǎn)源？.............................................................2

五、什么是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？.............................................................2

六、風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)源之間的關(guān)系是什么？............................................3

七、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源的關(guān)系.....................................................3

八、什么是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)？..........................................................3

九、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法有哪些？......................................................3

十、什么是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？..........................................................7

十一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法.............................................................7

十二、什么是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)？........................................................10

十三、風(fēng)險(xiǎn)一般分為幾級(jí)？.....................................................10

十四、什么是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控？...................................................10

十五、什么是風(fēng)險(xiǎn)控制措施？...................................................11

十六、什么是風(fēng)險(xiǎn)信息？.........................................................11

十七、什么是重大危險(xiǎn)源？......................................................11

十八、什么是隱患？............................................................11

十九、什么是隱患排查？........................................................11

二十、隱患一般分幾級(jí)？.......................................................12

二十一、什么是隱患治理？.....................................................12

二十二、什么是隱患信息？.....................................................12

二十三、隱患排查治理的基本程序是什么？.......................................13

二十四、風(fēng)險(xiǎn)、隱患與事故之間的邏輯關(guān)系.......................................14

二十五、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理邏輯關(guān)系是什么？..........................14

二十六、兩個(gè)體系與職業(yè)健康管理體系和安全標(biāo)準(zhǔn)化之間關(guān)系是什么？.............15

二十七、新修訂的《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控和隱患排查治理有哪些規(guī)定？..................................................16

一、什么是兩個(gè)體系？

兩個(gè)體系就是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理體系。

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本程序是什么？

從總體上講，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查與確定、危險(xiǎn)源識(shí)別與分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)控制、效果驗(yàn)證與更新。

三、什么是風(fēng)險(xiǎn)？

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能

性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)

生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性X嚴(yán)重

性。

四、什么是危險(xiǎn)源？

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組

口O

在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱

為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

人的因素是指在生產(chǎn)活動(dòng)中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素；物的因素是指

機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)

和有害因素；管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素。（引自

GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》）

五、什么是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的

作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

例如，危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉(cāng)庫(kù)、制冷裝置是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在皤區(qū)進(jìn)行的

倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運(yùn)輸過程等也是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦

稱為風(fēng)險(xiǎn)源。

排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)

聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。

六、風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)源之間的關(guān)系是什么？

風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體，風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的

屬性。即討論風(fēng)險(xiǎn)必然是涉及哪類或哪個(gè)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)，沒有危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)則無從談起。其次，

任何危險(xiǎn)源都會(huì)伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。只是危險(xiǎn)源不同，其伴隨的風(fēng)險(xiǎn)大小往往不同。

七、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源的關(guān)系

每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中包含若干危險(xiǎn)源，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主要構(gòu)成要素，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)由危險(xiǎn)源

分級(jí)中最高等級(jí)決定

八、什么是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)？

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全

管理體系要求》）

九、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法有哪些？

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)各自的實(shí)際情況選擇使用。以下是常用的幾種方法：

1.工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險(xiǎn)分析辨識(shí)方法，它是基于作業(yè)活動(dòng)的一種風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技

術(shù)，用來進(jìn)行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識(shí)別。

即先把整個(gè)作業(yè)活動(dòng)（任務(wù)）劃分成多個(gè)工作步驟，將作業(yè)步驟中的危險(xiǎn)源找出來，并判斷其在

現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全生產(chǎn)

的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全生產(chǎn)；危險(xiǎn)性仍然較大時(shí)，還應(yīng)將其列為重點(diǎn)對(duì)象

加強(qiáng)管控，必要時(shí)還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風(fēng)險(xiǎn)降低至可以接受的水平。

1.1工作危害分析法實(shí)施步驟

該方法針對(duì)的分析對(duì)象是動(dòng)態(tài)活動(dòng)，其步驟包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別。

1.1.1作業(yè)活動(dòng)的劃分

可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也

可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：

1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。

2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。

3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè);

采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸

車、火車裝卸車、成型包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤

機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、

機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。

5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

1.1.2分析并選定作業(yè)活動(dòng)

1）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作

業(yè)是如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活

動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。

2）分別對(duì)所有作業(yè)活動(dòng)分析結(jié)束后，經(jīng)過評(píng)審篩選，選定存在危害因素并具有一定風(fēng)險(xiǎn)的作

業(yè)活動(dòng)填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（參照表2）。

表2作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄受控號(hào)）單位：No：

序作業(yè)活動(dòng)名

作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注

一另一稱

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期:

年月日

（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）

1.1.3填寫《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》

1）該表是針對(duì)動(dòng)態(tài)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和分析評(píng)價(jià)全過程的記錄。在本階段應(yīng)將作業(yè)

活動(dòng)每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事件”欄目。

2）《工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)表》（參照表3）中“工作步驟”、“危害因素或潛在事

件”和“主要后果”欄是危害因素辨識(shí)環(huán)節(jié)必須填寫的。其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)

控制階段再填寫完善。

表3工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：

No：

危險(xiǎn)源現(xiàn)有控制措施

評(píng)管

或潛在事件工管培個(gè)應(yīng)

序作業(yè)主要價(jià)控建議新增（改1

（人、物、程理訓(xùn)體急

號(hào)步驟后果級(jí)級(jí)進(jìn)）措施注

作業(yè)環(huán)境、技措教防處

別別

管理）術(shù)施育護(hù)置

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日

期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)

用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分

的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

2.安全檢查表分析法（SCL）

該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工

藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。

該方法以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審，是辨識(shí)危害

因素及其風(fēng)險(xiǎn)的又一方法，適合于對(duì)靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí)別。其步驟包括編制安

全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危害因素識(shí)別。

2.1安全檢查表編制的依據(jù)

1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

2）國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

2.2安全檢查表編制步驟

1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長(zhǎng)、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。

2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資

料，作為編制安全檢查表的依據(jù)

2.3安全檢查表分析要求

1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危

害。

2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、

周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離

等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的

檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。

3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢

查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。

4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)

規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。

5）檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。如，對(duì)設(shè)備設(shè)施

的控制措施進(jìn)行對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)檢查時(shí)，不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)

列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。

6）列出《設(shè)備設(shè)施清單》（參照表4）。

表4設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位：No：

是否特種

序號(hào)設(shè)備名稱類別位號(hào)/所在部位所屬單位備注

設(shè)備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、

通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，

按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的

設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以

放在表的最后列出。）

7）依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)

分析潛在的危害因素。

8）識(shí)別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行。可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)

各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。

9）填寫《安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》。該表是企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)全過程的記

錄，企業(yè)應(yīng)將辨識(shí)情況分別填入“檢查項(xiàng)目”、“標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn)有安全控制措施”，并參照本指

南第3.4條內(nèi)容，填寫“不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”欄目。

其中“檢查項(xiàng)目”、“標(biāo)準(zhǔn)”、"不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”和“現(xiàn)有安全控制措施”是本

階段必須填寫的，其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制階段再填寫完善。

表5安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄

現(xiàn)有控制措施評(píng)管

檢查項(xiàng)不符合標(biāo)準(zhǔn)價(jià)控建議新增（改進(jìn)）

標(biāo)準(zhǔn)工程管理培訓(xùn)個(gè)體應(yīng)急備注

目情況及后果級(jí)級(jí)措施

技術(shù)措施教育防護(hù)處置

別別

（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱:

No：

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日

期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別

是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)

原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)

十、什么是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

十一'風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

各單位在組織完成對(duì)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)以后，要對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并

制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析判斷，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施分級(jí)管控

公司采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析

1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法是一種半定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,它在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)事件的后果

嚴(yán)重程度相對(duì)的定性分為若干級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性也相對(duì)定性分為若干級(jí)，然后以嚴(yán)重

性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點(diǎn)上給出定性的加權(quán)指數(shù)。所有的加權(quán)指數(shù)構(gòu)

成一個(gè)矩陣，而每一個(gè)指數(shù)代表了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。R=LXS；R：風(fēng)險(xiǎn)程度；L：發(fā)生事故的可能性,

重點(diǎn)考慮事故發(fā)生的頻次、以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；S：發(fā)生事故的后果嚴(yán)重

性，重點(diǎn)考慮傷害程度、持續(xù)時(shí)間。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則

表：1T事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

等

標(biāo)準(zhǔn)

級(jí)

在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒

5

有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在

4

現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生.

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作

3程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或

過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能

2

有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，

1

嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表1-2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

直接經(jīng)

等法律、法規(guī)及

人員濟(jì)損失/萬停工企業(yè)形象

級(jí)其他要求

元

5違反法律、法死亡2100部分裝置重大國(guó)際

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)02套）或設(shè)影響

備

潛在違反法規(guī)喪失250,2套裝置停行業(yè)內(nèi)、省

4

和標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)能力<100工、或設(shè)備停工內(nèi)影響

截

不符合上級(jí)公肢、骨折、

210,1套裝置

3司或行業(yè)的安全方聽力喪地區(qū)影響

<50停工或設(shè)備

針、制度、規(guī)定等失、慢性

病

不符合企業(yè)的輕微

受影響不公司及周

2安全操作程序、規(guī)受傷、間<10

大，幾乎不停工邊范圍

定歇不舒服

無傷形象沒有

1完全符合無損失沒有停工

受損

表1-3安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施期

應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

度限

20-21極其危在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作

立刻

5級(jí)險(xiǎn)業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

15-12高度危采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控立即或

6級(jí)險(xiǎn)制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估近期整改

3顯著?？煽紤]建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加2年內(nèi)

9-12

級(jí)險(xiǎn)強(qiáng)培訓(xùn)及溝通治理

4有條件、

輕度危可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但

4-8級(jí)有經(jīng)賽時(shí)治

險(xiǎn)需定期檢查

理

<45稍有危無需采用控制措施需保存

級(jí)險(xiǎn)記錄

十二、什么是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)？

通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分

等級(jí)。

十三、風(fēng)險(xiǎn)一般分為幾級(jí)？

化工企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則?；?/p>

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低分為5級(jí)：1、2、3、4、5或A、B、C、I）、E。其中，1級(jí)或A級(jí)為最高

風(fēng)險(xiǎn)，5級(jí)或E級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。

十四、什么是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控？

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不

同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須

負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：可包括5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：低風(fēng)險(xiǎn)，稍有危險(xiǎn)，需要注意或可忽

略的、可接受的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理,

可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：低風(fēng)險(xiǎn)，

輕度危險(xiǎn)，可以接受或可容許的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控

制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案

或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

黃色風(fēng)險(xiǎn)：3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，一般風(fēng)險(xiǎn)，中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn),

公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定

管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降

低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需

要改進(jìn)的控制措施。

橙色風(fēng)險(xiǎn)：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，較大風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。對(duì)于該級(jí)別及

以上的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)

風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管

理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。

紅色風(fēng)險(xiǎn)：1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)，不可容許的，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

對(duì)于該級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降

低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

十五、什么是風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；（4）經(jīng)濟(jì)合理性。

應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施；（5）應(yīng)急處置

措施等。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使

風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；（4）是否已選定了最佳的解

決方案。

十六、什么是風(fēng)險(xiǎn)信息？

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管

控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。

十七、什么是重大危險(xiǎn)源？

重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的

數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

單位的且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。臨界量指對(duì)于某種或某類

危險(xiǎn)化學(xué)品規(guī)定的數(shù)量，若單元中的危險(xiǎn)化學(xué)品數(shù)量等于或超過該數(shù)量，則該單元定為重大危

險(xiǎn)源。

重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)依據(jù)是物質(zhì)的危險(xiǎn)特性及其數(shù)量。

（引自GB18218-2009《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》）

十八、什么是隱患？

企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其

他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安

全行為和管理上的缺陷。

十九、什么是隱患排查？

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的有效落實(shí)情況，對(duì)本單

位的事故隱患進(jìn)行排查的工作過程。

二十、隱患一般分幾級(jí)？

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和

重大事故隱患。其中：

一般事故隱患，是危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患，是危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，

并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除

的隱患。

以下情形為重大事故隱患：

違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時(shí)間長(zhǎng)或可能造成較嚴(yán)重危害的；

涉及重大危險(xiǎn)源的；

具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；

危害程度和整改難度較大，一定時(shí)間得不到整改的；

因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的；

設(shè)區(qū)的市級(jí)以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)部門認(rèn)定的。

二十一、什么是隱患治理？

隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門

治理、公司治理等。

隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。能立即整改的

隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱

患發(fā)展為事故。

二十二、什么是隱患信息？

隱患信息是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、治

理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。企業(yè)對(duì)事故隱患信息應(yīng)建檔管理。

二十三、隱患排查治理的基本程序是什么？

事故隱患排查治理程序

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控清單

癇制完者隱患排查明確職泰

治理制度及襄求等

收集、整理法規(guī)

明確除愚排委依據(jù)明?

及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程

如分立業(yè).分履

確定除患排查方法

次.分區(qū)域等

編制除患（*患

下發(fā)降愚整改通嬪制重大事故

知於隱患治理方案

隱窸整改效果夠證

除患排查治理檔案

二十四、風(fēng)險(xiǎn)、隱患與事故之間的邏輯關(guān)系

事故是由隱患發(fā)展積累導(dǎo)致的，隱患的根源在于風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)得不到有效管控就會(huì)演變成隱患,

隱患得不到治理