ISO∕IEC 42001-2023人工智能管理體系之20：“9 績(jī)效評(píng)價(jià)-9.3 管理評(píng)審”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述(雷澤佳編制-2024)

“9績(jī)效評(píng)價(jià)-9.3管理評(píng)審”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述ISO∕IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能管理體系》之20：“9績(jī)效評(píng)價(jià)-9.3管理評(píng)審”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述(雷澤佳編制，2024年9月)第1部分：“9.3管理評(píng)審”解讀“9.3管理評(píng)審”條文“9.3管理評(píng)審”標(biāo)準(zhǔn)條文解讀9.3管理評(píng)審管理評(píng)審可以定義:由組織的最高管理者按照策劃的時(shí)間間隔，對(duì)人工智能管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)活動(dòng)，以確保其與組織的戰(zhàn)略方向保持一致，并識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。最高管理者的責(zé)任：管理評(píng)審是最高管理者的核心職責(zé)之一，體現(xiàn)了高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)人工智能管理體系的重視和直接參與；最高管理者通過管理評(píng)審，確保組織的人工智能管理體系與整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)保持高度一致。定期性與系統(tǒng)性：管理評(píng)審需按照預(yù)先策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行，通常每年至少進(jìn)行一次，以確保人工智能管理體系的持續(xù)有效性；評(píng)審過程應(yīng)全面且系統(tǒng)，涵蓋人工智能管理體系的各個(gè)方面，包括但不限于戰(zhàn)略方向、流程優(yōu)化、技術(shù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)管理等。戰(zhàn)略性與前瞻性：管理評(píng)審屬于戰(zhàn)略控制范疇，以戰(zhàn)略的眼光審視整個(gè)人工智能管理體系的有效性。這種戰(zhàn)略性評(píng)審確保了組織的目標(biāo)與戰(zhàn)略保持一致，為戰(zhàn)術(shù)控制提供了前提和方向。管理評(píng)審還體現(xiàn)了前瞻性，通過對(duì)未來趨勢(shì)的預(yù)測(cè)和分析，為組織制定長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃提供重要依據(jù)。9.3.1總則最高管理者應(yīng)在策劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)組織的人工智能管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保人工智能管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。明確最高管理者的主導(dǎo)角色組織的最高管理者在人工智能管理體系中扮演著至關(guān)重要的角色。他們需要在預(yù)先設(shè)定的時(shí)間間隔內(nèi)，親自組織和實(shí)施對(duì)人工智能管理體系的評(píng)審工作。這一職責(zé)不僅體現(xiàn)了最高管理者對(duì)人工智能管理體系的直接參與和監(jiān)督，也確保了評(píng)審工作的權(quán)威性和有效性。管理評(píng)審的目的管理評(píng)審的目的是確保人工智能管理體系能夠持續(xù)保持其適宜性、充分性和有效性。適宜性：人工智能管理體系是否仍然適合組織的目標(biāo)和戰(zhàn)略方向，是否適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化。充分性：人工智能管理體系是否識(shí)別了所有關(guān)鍵過程活動(dòng)，并分配了相應(yīng)的職責(zé)和資源；有效性：人工智能管理體系是否實(shí)現(xiàn)了設(shè)定的目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果，包括提升人工智能應(yīng)用的效果、優(yōu)化流程、提高決策質(zhì)量等。策劃合理的時(shí)間間隔：最高管理者應(yīng)根據(jù)組織的實(shí)際情況和需求，策劃合理的管理評(píng)審時(shí)間間隔。定期管理評(píng)審。一般來說，評(píng)審應(yīng)至少每年進(jìn)行一次，以確保人工智能管理體系的連續(xù)性和穩(wěn)定性。專項(xiàng)管理評(píng)審。在遇到以下重大變化或特殊情況時(shí)，可適當(dāng)增加評(píng)審的次數(shù)：外部環(huán)境發(fā)生重大變化；法規(guī)政策變化：當(dāng)與人工智能相關(guān)的法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生更新或變化時(shí)，組織需要迅速評(píng)價(jià)這些變化對(duì)其人工智能系統(tǒng)的影響，并調(diào)整人工智能管理體系以符合新的要求。例如，數(shù)據(jù)保護(hù)、隱私保護(hù)、算法透明度等方面的新法規(guī)出臺(tái)；市場(chǎng)環(huán)境變化：市場(chǎng)需求的轉(zhuǎn)變、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略調(diào)整或新興技術(shù)的出現(xiàn)，都可能對(duì)組織的人工智能戰(zhàn)略和人工智能管理體系產(chǎn)生影響。組織需要定期評(píng)審這些變化，以確保人工智能管理體系的適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力。人工智能系統(tǒng)發(fā)生重大變化；新系統(tǒng)的引入：當(dāng)組織引入新的人工智能系統(tǒng)或升級(jí)現(xiàn)有系統(tǒng)時(shí)，需要對(duì)新系統(tǒng)的性能、安全、合規(guī)性等進(jìn)行全面評(píng)估。管理評(píng)審應(yīng)在新系統(tǒng)上線前后進(jìn)行，以確保人工智能管理體系的有效銜接；系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整：人工智能系統(tǒng)的架構(gòu)調(diào)整、算法優(yōu)化或數(shù)據(jù)流程變更都可能對(duì)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和效能產(chǎn)生重大影響。這些變化需要及時(shí)納入管理評(píng)審的范疇，以評(píng)估其對(duì)人工智能管理體系的影響。內(nèi)部環(huán)境或資源發(fā)生重大變化；組織結(jié)構(gòu)調(diào)整：當(dāng)組織內(nèi)部出現(xiàn)重大的人事變動(dòng)、部門重組或職能調(diào)整時(shí)，人工智能管理體系的相關(guān)職責(zé)、權(quán)限和接口可能發(fā)生變化。管理評(píng)審有助于確保這些變化得到妥善處理，并維持人工智能管理體系的完整性。資源投入變化：人工智能系統(tǒng)的運(yùn)行和維護(hù)需要充足的資源支持，包括資金、人力、技術(shù)設(shè)備等。當(dāng)資源投入發(fā)生變化時(shí)，組織需要評(píng)估這些變化對(duì)人工智能管理體系的影響，并采取相應(yīng)的調(diào)整措施。出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或事故；安全事件：當(dāng)人工智能系統(tǒng)發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、算法偏見、系統(tǒng)崩潰等安全事件時(shí)，組織需要迅速進(jìn)行事故調(diào)查，分析原因并采取相應(yīng)的糾正措施。管理評(píng)審應(yīng)作為事故處理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，確保人工智能管理體系的完善性和有效性。重大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在人工智能系統(tǒng)的運(yùn)行過程中，可能會(huì)識(shí)別出新的重大風(fēng)險(xiǎn)或潛在威脅。組織需要定期評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和可控性，并調(diào)整人工智能管理體系以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。相關(guān)方反饋或投訴增加用戶反饋：當(dāng)用戶對(duì)人工智能系統(tǒng)的性能、準(zhǔn)確性、透明度等方面提出大量反饋或投訴時(shí)，組織需要認(rèn)真對(duì)待這些反饋，評(píng)估其對(duì)人工智能管理體系的影響，并采取相應(yīng)的改進(jìn)措施。管理評(píng)審應(yīng)作為反饋處理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，確保用戶需求的得到滿足。9.3.2管理評(píng)審輸入管理評(píng)審應(yīng)包括：a）以往管理評(píng)審所采取措施的狀況；b）與人工智能管理體系相關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化；c）與人工智能管理體系相關(guān)的相關(guān)方的需求和期望的變化；d）人工智能管理體系績(jī)效信息，包括以下方面的趨勢(shì)：1）不符合及糾正措施；2）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；3）審核結(jié)果；e）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。以往管理評(píng)審所采取措施的狀況；管理評(píng)審應(yīng)首先回顧上一次或之前歷次管理評(píng)審中提出的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況，包括這些措施是否得到有效實(shí)施、實(shí)施效果如何、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)等。這一步驟旨在評(píng)估組織對(duì)過去問題的響應(yīng)能力和解決效率，確保持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的有效性；與人工智能管理體系相關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化；組織需要持續(xù)關(guān)注與人工智能管理體系相關(guān)的外部因素（如法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)格局等）和內(nèi)部因素（如組織戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、資源配置、技術(shù)能力等）的變化。這些變化可能對(duì)人工智能管理體系的適宜性、充分性和有效性產(chǎn)生影響，因此必須納入管理評(píng)審的范疇進(jìn)行評(píng)估和應(yīng)對(duì)。與人工智能管理體系相關(guān)的相關(guān)方的需求和期望的變化；相關(guān)方（包括客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公眾等）的需求和期望是組織制定和調(diào)整人工智能管理體系的重要依據(jù)。管理評(píng)審應(yīng)關(guān)注這些需求和期望的變化情況，評(píng)估其對(duì)人工智能管理體系的影響，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，以確保人工智能管理體系能夠滿足相關(guān)方的要求并保持其競(jìng)爭(zhēng)力和適應(yīng)性。人工智能管理體系績(jī)效信息（績(jī)效趨勢(shì)分析）管理評(píng)審應(yīng)對(duì)人工智能管理體系的績(jī)效進(jìn)行全面評(píng)估，包括以下幾個(gè)方面：不符合及糾正措施：分析人工智能管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其糾正措施的實(shí)施情況和效果，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)和改進(jìn)點(diǎn)。監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果：通過持續(xù)監(jiān)視和測(cè)量人工智能管理體系的運(yùn)行情況，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，評(píng)估人工智能管理體系的有效性并發(fā)現(xiàn)潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì)。審核結(jié)果：內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果是評(píng)估人工智能管理體系符合性和有效性的重要依據(jù)。管理評(píng)審應(yīng)關(guān)注審核中發(fā)現(xiàn)的問題和建議，評(píng)估其對(duì)人工智能管理體系的影響并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施。持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。管理評(píng)審的最終目的是識(shí)別人工智能管理體系中的持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)。通過對(duì)人工智能管理體系的全面評(píng)價(jià)和分析，組織可以發(fā)現(xiàn)潛在的改進(jìn)點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)，為未來的人工智能管理體系優(yōu)化和發(fā)展提供方向。這些改進(jìn)機(jī)會(huì)可能來自于人工智能管理體系的各個(gè)方面，包括流程優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新、資源配置等。組織應(yīng)充分利用這些機(jī)會(huì)，推動(dòng)人工智能管理體系的持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新發(fā)展。9.3.3管理評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，以及變更人工智能管理體系的任何需要的決定。管理評(píng)審輸出的關(guān)鍵要素。管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括：持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；在管理評(píng)審過程中，應(yīng)全面評(píng)審人工智能管理體系的運(yùn)行狀況，識(shí)別出體系中的不足之處以及潛在的改進(jìn)空間。這些改進(jìn)機(jī)會(huì)可能涉及到以下多個(gè)方面：技術(shù)架構(gòu)升級(jí)：決定對(duì)現(xiàn)有的人工智能技術(shù)架構(gòu)進(jìn)行升級(jí)，以支持更高級(jí)別的數(shù)據(jù)處理、模型訓(xùn)練和推理能力。這可能包括引入新的硬件加速器、優(yōu)化軟件框架或升級(jí)云平臺(tái)服務(wù)等；流程自動(dòng)化：識(shí)別關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程中可自動(dòng)化的環(huán)節(jié)，并決定采用人工智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化處理，以提高效率并減少人為錯(cuò)誤。例如，自動(dòng)化測(cè)試、故障預(yù)測(cè)和異常檢測(cè)等；數(shù)據(jù)治理強(qiáng)化：針對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全性和合規(guī)性問題，決定加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理措施。這可能包括建立更嚴(yán)格的數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、引入數(shù)據(jù)加密和匿名化處理機(jī)制，以及優(yōu)化數(shù)據(jù)訪問控制和權(quán)限管理；知識(shí)管理與傳承：決定建立或優(yōu)化知識(shí)管理系統(tǒng)，以有效捕獲、整理和分享組織內(nèi)部關(guān)于人工智能項(xiàng)目、技術(shù)棧和最佳實(shí)踐的知識(shí)。這有助于加速新員工的學(xué)習(xí)和項(xiàng)目的快速啟動(dòng)；跨部門協(xié)作機(jī)制：針對(duì)當(dāng)前協(xié)作中的瓶頸和問題，決定引入新的跨部門協(xié)作機(jī)制，如敏捷開發(fā)團(tuán)隊(duì)、DevOps流程或項(xiàng)目管理工具，以提升團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率和響應(yīng)速度；合規(guī)性與道德審查：鑒于人工智能應(yīng)用的敏感性和潛在影響，決定加強(qiáng)對(duì)新項(xiàng)目和應(yīng)用場(chǎng)景的合規(guī)性和道德審查流程。確保項(xiàng)目在遵守法律法規(guī)的同時(shí)，也符合道德和社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)；性能優(yōu)化與擴(kuò)容計(jì)劃：根據(jù)現(xiàn)有系統(tǒng)的性能瓶頸和未來增長(zhǎng)預(yù)測(cè)，決定實(shí)施性能優(yōu)化措施（如算法改進(jìn)、代碼重構(gòu)）和擴(kuò)容計(jì)劃（如增加計(jì)算資源、擴(kuò)展存儲(chǔ)能力），以應(yīng)對(duì)不斷增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)需求；用戶體驗(yàn)與交互設(shè)計(jì)：針對(duì)用戶反饋和市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果，決定改進(jìn)人工智能產(chǎn)品的用戶界面和交互設(shè)計(jì)，以提升用戶體驗(yàn)和滿意度。這可能包括簡(jiǎn)化操作流程、增加個(gè)性化推薦和優(yōu)化反饋機(jī)制等；創(chuàng)新與研發(fā)投資：決定增加對(duì)創(chuàng)新技術(shù)和研發(fā)的投入，以支持前沿技術(shù)的探索和原型開發(fā)。這可能包括與高校、研究機(jī)構(gòu)或初創(chuàng)企業(yè)的合作，以及內(nèi)部研發(fā)團(tuán)隊(duì)的擴(kuò)編和激勵(lì)措施；組織文化與領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展：認(rèn)識(shí)到文化和領(lǐng)導(dǎo)力在推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)中的重要性，決定加強(qiáng)組織文化建設(shè)，培養(yǎng)具備創(chuàng)新精神和領(lǐng)導(dǎo)力的管理層和員工隊(duì)伍。這可能包括制定領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展計(jì)劃、提供培訓(xùn)和輔導(dǎo)機(jī)會(huì)以及建立創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制等。變更人工智能管理體系的決定當(dāng)人工智能管理體系不再適應(yīng)組織的發(fā)展需求或外部環(huán)境的變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)作出調(diào)整。這些變更可能涉及到以下一個(gè)或多個(gè)方面。通過適時(shí)調(diào)整人工智能管理體系，組織可以確保其始終保持與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展方向相一致，提高人工智能管理體系的適應(yīng)性和靈活性。組織結(jié)構(gòu)調(diào)整：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略需要，決定對(duì)組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，以更好地支持人工智能項(xiàng)目的實(shí)施和管理。這可能包括成立專門的人工智能部門、調(diào)整團(tuán)隊(duì)配置或優(yōu)化跨部門協(xié)作機(jī)制；流程優(yōu)化與重組：識(shí)別當(dāng)前流程中的瓶頸和低效環(huán)節(jié)，決定對(duì)流程進(jìn)行優(yōu)化或重組，以提高整體運(yùn)營(yíng)效率。這可能涉及到簡(jiǎn)化審批流程、引入自動(dòng)化工具或調(diào)整項(xiàng)目交付方式等；技術(shù)選型與更新：根據(jù)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和業(yè)務(wù)需求，決定采用新的技術(shù)?；蚋卢F(xiàn)有技術(shù)，以提升人工智能應(yīng)用的性能和效果。這可能包括引入更高效的機(jī)器學(xué)習(xí)算法、采用先進(jìn)的自然語言處理技術(shù)或升級(jí)數(shù)據(jù)處理平臺(tái)等；風(fēng)險(xiǎn)管理策略調(diào)整：針對(duì)人工智能項(xiàng)目中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，決定調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和制定更有效的應(yīng)對(duì)措施；資源重新分配：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和管理評(píng)審的結(jié)果，決定對(duì)資源進(jìn)行重新分配，以確保關(guān)鍵項(xiàng)目和活動(dòng)的順利進(jìn)行。這可能包括增加對(duì)某個(gè)領(lǐng)域的投資、調(diào)配人力資源或調(diào)整財(cái)務(wù)預(yù)算等；政策與合規(guī)性調(diào)整：鑒于法律法規(guī)的不斷變化和人工智能應(yīng)用的特殊性，決定對(duì)人工智能管理體系中的政策和合規(guī)性要求進(jìn)行調(diào)整，以確保項(xiàng)目在合法合規(guī)的前提下進(jìn)行；績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制優(yōu)化：根據(jù)管理評(píng)審的反饋和員工的績(jī)效表現(xiàn)，決定對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化，以激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力。這可能包括調(diào)整考核標(biāo)準(zhǔn)、引入新的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制或提供更多的培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會(huì)等；數(shù)據(jù)策略與管理：鑒于數(shù)據(jù)在人工智能應(yīng)用中的重要性，決定對(duì)數(shù)據(jù)策略和管理進(jìn)行變更，以提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全性和可用性。這可能包括優(yōu)化數(shù)據(jù)采集和處理流程、加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全防護(hù)和制定數(shù)據(jù)共享與合作機(jī)制等；外部合作與伙伴關(guān)系建立：根據(jù)業(yè)務(wù)需求和戰(zhàn)略考慮，決定與外部機(jī)構(gòu)或企業(yè)建立合作關(guān)系或伙伴關(guān)系，以共享資源、技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)。這可能包括與供應(yīng)商、客戶、研究機(jī)構(gòu)或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手建立戰(zhàn)略聯(lián)盟或合作項(xiàng)目等；文化與價(jià)值觀強(qiáng)化：認(rèn)識(shí)到文化和價(jià)值觀在推動(dòng)人工智能管理體系變革中的重要作用，決定強(qiáng)化組織文化和價(jià)值觀，以營(yíng)造更加開放、包容和創(chuàng)新的工作氛圍。這可能包括制定文化宣傳計(jì)劃、開展員工培訓(xùn)和教育活動(dòng)或建立員工參與機(jī)制等。成文信息應(yīng)作為管理評(píng)審結(jié)果證據(jù)可獲取。成文信息應(yīng)作為管理評(píng)審結(jié)果證據(jù)應(yīng)予以保留，包括：管理評(píng)審計(jì)劃：詳細(xì)記錄評(píng)審的目的、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、主持人及參與者等信息，以及評(píng)審前的準(zhǔn)備要求和會(huì)議議程。這是評(píng)審活動(dòng)的基礎(chǔ)和指南，確保了評(píng)審的有序進(jìn)行；會(huì)議通知與簽到表：正式發(fā)送會(huì)議通知，并準(zhǔn)備簽到表記錄實(shí)際出席人員。這確保了評(píng)審的正式性和參與者的準(zhǔn)時(shí)出席；管理評(píng)審記錄：保留評(píng)審過程中的所有記錄，包括管理者代表的總結(jié)報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言記錄或書面材料、評(píng)審過程中產(chǎn)生的其他重要信息。這些記錄是評(píng)審過程的關(guān)鍵證據(jù)，用于后續(xù)的分析和改進(jìn)；管理評(píng)審報(bào)告：編寫報(bào)告，評(píng)價(jià)評(píng)審目的是否達(dá)成，評(píng)估人工智能管理體系的適宜性、充分性和有效性，并提出改進(jìn)建議或結(jié)論。這是評(píng)審活動(dòng)的總結(jié)和成果，為后續(xù)的改進(jìn)活動(dòng)提供了方向和依據(jù)；整改計(jì)劃與措施：根據(jù)評(píng)審報(bào)告中的改進(jìn)建議或問題，制定詳細(xì)的整改計(jì)劃和具體的改進(jìn)措施，并記錄每一項(xiàng)改進(jìn)措施。這確保了整改活動(dòng)的針對(duì)性和有效性；改進(jìn)措施跟蹤驗(yàn)證記錄：對(duì)整改措施的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和驗(yàn)證，確保措施的有效性和實(shí)施進(jìn)度，并保留所有相關(guān)的跟蹤驗(yàn)證記錄。這確保了整改活動(dòng)的持續(xù)性和可追溯性。第2部分：“9.3管理評(píng)審”流程控制表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程節(jié)點(diǎn)控制要點(diǎn)所期望的輸出管理評(píng)審策劃與準(zhǔn)備制定評(píng)審計(jì)劃確定評(píng)審目的、時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、評(píng)審內(nèi)容等確保評(píng)審計(jì)劃詳細(xì)、明確，包含所有必要信息管理評(píng)審計(jì)劃文檔收集評(píng)審輸入收集與人工智能管理體系相關(guān)的所有必要數(shù)據(jù)和信息確保輸入信息完整、準(zhǔn)確，覆蓋所有關(guān)鍵領(lǐng)域評(píng)審輸入材料發(fā)送評(píng)審?fù)ㄖ蛩袇⒓釉u(píng)審的人員發(fā)送評(píng)審?fù)ㄖ_保所有相關(guān)人員收到通知，了解評(píng)審安排評(píng)審?fù)ㄖ貓?zhí)管理評(píng)審實(shí)施管理評(píng)審輸出召開評(píng)審會(huì)議主持人開場(chǎng)，明確評(píng)審目的和議程確保會(huì)議高效有序進(jìn)行會(huì)議記錄進(jìn)行評(píng)審討論對(duì)人工智能管理體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)確保所有評(píng)審輸入得到充分討論，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)評(píng)審討論記錄形成評(píng)審結(jié)論根據(jù)討論結(jié)果，形成評(píng)審結(jié)論和決策確保結(jié)論和決策明確、具體，可實(shí)施性強(qiáng)評(píng)審結(jié)論文檔制定改進(jìn)措施根據(jù)評(píng)審結(jié)論，制定具體的改進(jìn)措施確保改進(jìn)措施針對(duì)性強(qiáng)，責(zé)任明確改進(jìn)措施計(jì)劃文檔分配責(zé)任和資源明確各項(xiàng)改進(jìn)措施的責(zé)任部門和所需資源確保改進(jìn)措施得到有效執(zhí)行責(zé)任和資源分配表確定改進(jìn)時(shí)間表制定改進(jìn)措施的時(shí)間表和里程碑確保改進(jìn)措施按計(jì)劃進(jìn)行，及時(shí)跟蹤改進(jìn)時(shí)間表跟蹤與驗(yàn)證監(jiān)督實(shí)施情況定期檢查改進(jìn)措施的實(shí)施進(jìn)度確保改進(jìn)措施按計(jì)劃執(zhí)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題實(shí)施進(jìn)度報(bào)告驗(yàn)證實(shí)施效果對(duì)已實(shí)施的改進(jìn)措施進(jìn)行效果驗(yàn)證確保改進(jìn)措施達(dá)到預(yù)期效果，形成持續(xù)改進(jìn)機(jī)制效果驗(yàn)證報(bào)告更新人工智能管理體系根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果，更新人工智能管理體系文件和記錄確保人工智能管理體系與當(dāng)前實(shí)際情況保持一致，持續(xù)改進(jìn)更新后的人工智能管理體系文件第3部分：“9.3管理評(píng)審”過程風(fēng)險(xiǎn)清單一級(jí)流程二級(jí)流程風(fēng)險(xiǎn)描述（風(fēng)險(xiǎn)源、過程運(yùn)行可能發(fā)生什么并產(chǎn)生什么后果及其對(duì)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程目標(biāo)產(chǎn)生的影響）管理評(píng)審策劃與準(zhǔn)備制定評(píng)審計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)源：計(jì)劃制定不全面或不合理風(fēng)險(xiǎn)描述：若評(píng)審計(jì)劃未充分覆蓋關(guān)鍵評(píng)審內(nèi)容或未合理安排時(shí)間、地點(diǎn)、人員，可能導(dǎo)致評(píng)審效果不佳或無法達(dá)到預(yù)期目的后果：評(píng)審結(jié)論不全面，改進(jìn)措施針對(duì)性不強(qiáng)，影響人工智能管理體系的持續(xù)改進(jìn)對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響：延緩人工智能管理體系的優(yōu)化進(jìn)程，影響組織戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)收集評(píng)審輸入風(fēng)險(xiǎn)源：信息收集不完整或不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)描述：若評(píng)審輸入信息缺失或不準(zhǔn)確，可能無法全面反映人工智能管理體系的運(yùn)行狀況后果：評(píng)審結(jié)論偏差，無法識(shí)別所有潛在問題對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響：導(dǎo)致改進(jìn)措施的遺漏，影響人工智能管理體系的適宜性、充分性和有效性發(fā)送評(píng)審?fù)ㄖL(fēng)險(xiǎn)源：通知發(fā)送不及時(shí)或遺漏風(fēng)險(xiǎn)描述：若評(píng)審?fù)ㄖ茨芗皶r(shí)送達(dá)所有相關(guān)人員，或某些人員遺漏未通知，可能導(dǎo)致評(píng)審參與度不高或評(píng)審無法順利進(jìn)行后果：評(píng)審效率降低，甚至導(dǎo)致評(píng)審無法按期舉行對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響：延誤管理評(píng)審的開展，影響人工智能管理體系的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃管理評(píng)審實(shí)施召開評(píng)審會(huì)議風(fēng)險(xiǎn)源：會(huì)議組織不力風(fēng)險(xiǎn)描述：若會(huì)議組織不當(dāng)，可能導(dǎo)致會(huì)議效率低下，討論偏離主題后果：評(píng)審時(shí)間延長(zhǎng)，討論結(jié)果不明確對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響：影響評(píng)審結(jié)論的形成，拖延改進(jìn)措施的實(shí)施進(jìn)行評(píng)審討論風(fēng)險(xiǎn)源：討論不充分或存在偏見風(fēng)險(xiǎn)描述：若評(píng)審討論不夠深入或存在主觀偏見，可能無法準(zhǔn)確識(shí)別人工智能管理體系中的問題和改進(jìn)機(jī)會(huì)后果：評(píng)審結(jié)論不客觀，改進(jìn)措施缺乏針對(duì)性對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響：導(dǎo)致資源浪費(fèi)，無法有效提升人工智能管理體系的績(jī)效形成評(píng)審結(jié)論風(fēng)險(xiǎn)源：結(jié)論形成草率或偏離實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)描述：若評(píng)審結(jié)論未經(jīng)充分討論或基于不準(zhǔn)確的信息形成，可能導(dǎo)致結(jié)論偏離實(shí)際情況