技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)完教學(xué)課件電子教案

1、技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律1.1技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律技術(shù)擴(kuò)散規(guī)律技術(shù)進(jìn)步規(guī)律1.1.1技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征1.1.1.1技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵技術(shù)創(chuàng)新的概念最早是由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(Schumpeter)于1912年在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中提出的。技術(shù)創(chuàng)新理論得以被普遍重視，則是20世紀(jì)70年代后期的事情。一般認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在的盈利機(jī)會(huì)，重新組合生產(chǎn)條件、要素和組織，從而建立效能更強(qiáng)、效率更高和生產(chǎn)費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)的活動(dòng)過(guò)程。

根據(jù)上述技術(shù)創(chuàng)新的定義，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵的理解，應(yīng)把握幾個(gè)要點(diǎn)：

①是技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)；

②是技術(shù)創(chuàng)新的根本目的是獲取最佳的經(jīng)濟(jì)利益，而不是創(chuàng)造新的技術(shù)成果，新的技術(shù)成果僅僅是獲取企業(yè)最大經(jīng)濟(jì)利益的手段，如果這種技術(shù)成果不能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，這個(gè)創(chuàng)新就是不成功的；

③是凡是能夠給企業(yè)帶來(lái)最佳經(jīng)濟(jì)利益的合法途徑，都可被看作是技術(shù)創(chuàng)新。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為，而不僅僅是一個(gè)技術(shù)成果創(chuàng)造的工程技術(shù)行為。上述含義包含三個(gè)要義：（1）技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)明創(chuàng)造不同，它是一種經(jīng)濟(jì)行為，科技成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程才是技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)效益提高相聯(lián)系，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的是企業(yè)家，獲得潛在的超常規(guī)利潤(rùn)是企業(yè)家推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力。（2）技術(shù)創(chuàng)新始于研究開(kāi)發(fā)而終于市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。（3）創(chuàng)新擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的根本來(lái)源。1.1.1.2技術(shù)創(chuàng)新的特征（1）技術(shù)創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性的活動(dòng)從創(chuàng)新主體方面來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是企業(yè)家的一種創(chuàng)造性行為，是企業(yè)家精神的一種實(shí)踐。從技術(shù)創(chuàng)新成果來(lái)看，任何技術(shù)創(chuàng)新都具有一定程度的新穎性或獨(dú)創(chuàng)性，既是科學(xué)技術(shù)原理的物化，同時(shí)也是科技工作者和創(chuàng)新者創(chuàng)造性思維、創(chuàng)造件沒(méi)想的結(jié)晶或企業(yè)家創(chuàng)新精神的凝集。技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)造性還體現(xiàn)在，技術(shù)創(chuàng)新成果相對(duì)于它原來(lái)的轉(zhuǎn)化物意味著某種全新功能、全新價(jià)值的創(chuàng)造，或是意味著原有功能的革新、增加或原有價(jià)值的增值。（2）技術(shù)創(chuàng)新是一種面向市場(chǎng)的活動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)是息息相關(guān)的，市場(chǎng)是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的惟一標(biāo)準(zhǔn)，又是技術(shù)創(chuàng)新的源泉和動(dòng)力，也是技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。（3）技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程在技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程中，各個(gè)環(huán)節(jié)是相互作用和聯(lián)系的，要搞好技術(shù)創(chuàng)新，必須把研究與開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和生產(chǎn)制造部門(mén)三個(gè)方面有機(jī)地協(xié)調(diào)和組織起來(lái)。這是技術(shù)創(chuàng)新獲得成功的關(guān)鍵因素。技術(shù)創(chuàng)新還必須強(qiáng)調(diào)企業(yè)與用戶(hù)（尤其是領(lǐng)先用戶(hù)）、供應(yīng)商、銷(xiāo)售商，甚至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的互動(dòng)作用，要重視他們之間的相互學(xué)習(xí)和合作，充分利用外部的知識(shí)源和信息源。在加強(qiáng)企業(yè)核心能力建設(shè)的基礎(chǔ)上，不斷增強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這包括經(jīng)濟(jì)、政治、與創(chuàng)新相關(guān)的其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平等。（4）技術(shù)創(chuàng)新存在較大的不確定性包括：研究開(kāi)發(fā)的不確定性、試驗(yàn)和試生產(chǎn)階段的不確定性、市場(chǎng)的不確定性。（5）技術(shù)創(chuàng)新收益的非獨(dú)占性所謂非獨(dú)占性是指創(chuàng)新者難以獲取從創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的全部收益。（6）技術(shù)創(chuàng)新的群集趨勢(shì)

技術(shù)創(chuàng)新的群集趨勢(shì)是指技術(shù)創(chuàng)新在時(shí)空分布上具有成組出現(xiàn)的特征。羅森伯格（N．Rosenberg）和弗里希塔克（Frishtak）把技術(shù)創(chuàng)新的群集分為T(mén)群集和M群集兩種。

（7）技術(shù)創(chuàng)新的周期性技術(shù)創(chuàng)新的周期性是指技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程以及創(chuàng)新鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)在時(shí)間上都體現(xiàn)出周期性變化的特點(diǎn)。曼斯菲爾德等通過(guò)對(duì)美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)的研究發(fā)現(xiàn)，它們也存在周期性特點(diǎn)，而且隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，這種周期性的轉(zhuǎn)換時(shí)間呈現(xiàn)出縮短的趨勢(shì)。這種趨勢(shì)可從下表中反映出來(lái)。產(chǎn)品或工藝發(fā)明年創(chuàng)新年間隔時(shí)間（年）間隔時(shí)間的3點(diǎn)移動(dòng)平均電影1832189563—電動(dòng)機(jī)182918865758電話182018765649無(wú)線電186719023540電子管188419153128X光管189519131829磁帶錄音機(jī)189819373925收音機(jī)190019181831日光燈190119383722電視192319361317雷達(dá)192519401512回旋加速器19291937813照相排版193619541814寬銀幕電影193719531615干印術(shù)193719501311數(shù)字電子計(jì)算機(jī)1939194347慢轉(zhuǎn)密紋唱片1945194834晶體管1947195143太陽(yáng)電池1953195523集成電路195819613—1.1.2技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力

圍繞著動(dòng)力源問(wèn)題，國(guó)外學(xué)者提出了各種各樣的模式，歸納國(guó)外的研究結(jié)論，有代表性的三種模式為：技術(shù)推動(dòng)模式、需求拉動(dòng)模式和推拉雙動(dòng)模式。

1.1.2.1技術(shù)推動(dòng)模式

20世紀(jì)60年代以前，技術(shù)推動(dòng)模式理論一直在西方技術(shù)創(chuàng)新理論界占主導(dǎo)地位。所謂技術(shù)推動(dòng)模式是指創(chuàng)新主體擁有新的技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)，并利用這種發(fā)明或發(fā)現(xiàn)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的模式。技術(shù)創(chuàng)新理論的奠基者熊彼特是這種模式的倡導(dǎo)者。他認(rèn)為，技術(shù)是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主發(fā)動(dòng)機(jī)，而來(lái)自市場(chǎng)上的需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)是十分微弱的。

按照技術(shù)推動(dòng)模式的觀點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程起始于研究開(kāi)發(fā)，經(jīng)過(guò)生產(chǎn)銷(xiāo)售最終將某項(xiàng)新技術(shù)產(chǎn)品引入市場(chǎng)；市場(chǎng)是研究開(kāi)發(fā)成果的被動(dòng)接受者。體現(xiàn)這種觀點(diǎn)的是科技推動(dòng)的創(chuàng)新過(guò)程模式(如下圖所示)。

創(chuàng)新組織尋找市場(chǎng)商品化創(chuàng)造需求技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)

滿足需求

技術(shù)推動(dòng)模式所描述的僅僅是技術(shù)創(chuàng)新的一部分，科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造新的社會(huì)需求，同時(shí)推動(dòng)著技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，無(wú)論是從邏輯發(fā)展上，還是從社會(huì)實(shí)踐的表征上都是正確的。但是如果僅僅把技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力源歸結(jié)為科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，無(wú)疑是片面的。因?yàn)檫@種結(jié)論無(wú)法解釋為什么有一些科學(xué)技術(shù)成果在根短時(shí)間內(nèi)就完成了技術(shù)創(chuàng)新，而另一些科學(xué)技術(shù)成果則很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)完不成這一過(guò)程，也無(wú)法解釋為什么某一個(gè)國(guó)家的技術(shù)發(fā)明不是在本國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，而是在別國(guó)完成了商品化過(guò)程。

1.1.2.2需求拉動(dòng)模式

需求拉動(dòng)模式是指由于客觀存在的需求導(dǎo)致創(chuàng)新主體開(kāi)展技術(shù)研究，并應(yīng)用技術(shù)研究成果從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的模式。

20世紀(jì)60年代，人們逐漸發(fā)現(xiàn)，在有些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新常常是在本產(chǎn)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)高潮之后才出現(xiàn)，即產(chǎn)業(yè)的需求在先，發(fā)明創(chuàng)新在后。在施穆克勒1966年發(fā)表的論著中，研究了19世紀(jì)上半葉到20世紀(jì)50年代美國(guó)鐵路、煉油、農(nóng)業(yè)和造紙等行業(yè)的投資、存量、就業(yè)和發(fā)明活動(dòng)的情況。研究結(jié)果表明，投資和專(zhuān)利在時(shí)間序列上表現(xiàn)出高度的同步效應(yīng)，投資在時(shí)間上往往領(lǐng)先于專(zhuān)利。因此，他認(rèn)為通過(guò)外部需求來(lái)解釋投資波動(dòng)更好，而發(fā)明和專(zhuān)利的高漲則是外部需求增長(zhǎng)的結(jié)果。這就充分強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力。

根據(jù)麻省理工斯隆管理學(xué)院羅伯茨(Roberts)教授的統(tǒng)計(jì)與分析，出現(xiàn)在各個(gè)領(lǐng)域的重要?jiǎng)?chuàng)新，有60％-80％是市場(chǎng)需求和生產(chǎn)需要所激發(fā)的。其統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下表所示。美國(guó)英國(guó)來(lái)自科學(xué)與技術(shù)的推動(dòng)22%27%來(lái)自市場(chǎng)的需求47%48%來(lái)自生產(chǎn)上的需要31%25%

在市場(chǎng)拉動(dòng)的創(chuàng)新過(guò)程模式中，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)是研究開(kāi)發(fā)構(gòu)思的來(lái)源，市場(chǎng)需求為產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，并激發(fā)為之尋找可行的技術(shù)方案的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是市場(chǎng)需求引發(fā)的結(jié)果，市場(chǎng)需求在創(chuàng)新過(guò)程中起到了關(guān)鍵性的作用。這種模式的創(chuàng)新過(guò)程模式如下圖所示。社會(huì)需求生產(chǎn)需求市場(chǎng)需求研究與開(kāi)發(fā)創(chuàng)新組織提出需求展示潛在利潤(rùn)

技術(shù)發(fā)明

與技術(shù)推動(dòng)模式相比較，市場(chǎng)拉動(dòng)模式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力源的認(rèn)識(shí)要深刻得多。但是由于它對(duì)技術(shù)推動(dòng)模式的否定，同樣具有片面性。因此，企業(yè)如果只考慮市場(chǎng)這一種因素，將公司所有資源全部投向單純來(lái)自市場(chǎng)需求的創(chuàng)新項(xiàng)目而不考慮潛在的技術(shù)變化，是不明智的。

1.1.2.3推拉雙動(dòng)模式推拉雙動(dòng)模式是指創(chuàng)新主體在擁有或部分擁有技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)的條件下，受到市場(chǎng)需求的誘發(fā)，并由此開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的模式。到20世紀(jì)80年代，人們進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，在大多數(shù)情況下，成功的技術(shù)創(chuàng)新取決于科技和市場(chǎng)需求的有效結(jié)合，科學(xué)技術(shù)與市場(chǎng)需求二者都是技術(shù)創(chuàng)新成功的決定性因素。于是，弗里曼、莫厄里和羅森堡等人由此提出了技術(shù)創(chuàng)新的推拉雙動(dòng)模式。

推拉雙動(dòng)模式把技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程來(lái)認(rèn)識(shí)，并且將科學(xué)技術(shù)發(fā)明和市場(chǎng)需求兩個(gè)因素的交互作用推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在過(guò)程揭示出來(lái)。推拉雙動(dòng)模式的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程如下圖所示：新需要社會(huì)和市場(chǎng)需要構(gòu)思產(chǎn)生研究開(kāi)發(fā)原型生產(chǎn)制造市場(chǎng)新技術(shù)（能力）當(dāng)前技術(shù)與生產(chǎn)最高水平銷(xiāo)售1.1.2.4三種誘發(fā)模式的特點(diǎn)技術(shù)推動(dòng)模式需求拉動(dòng)模式推拉雙動(dòng)模式創(chuàng)新誘因技術(shù)發(fā)明市場(chǎng)需求技術(shù)發(fā)明與市場(chǎng)需求合成技術(shù)與需求關(guān)系技術(shù)創(chuàng)造需求需求促進(jìn)技術(shù)發(fā)明技術(shù)與需求雙向作用創(chuàng)新難度難較難較易創(chuàng)新周期長(zhǎng)較短短創(chuàng)新主要遵循的規(guī)律技術(shù)發(fā)展規(guī)律經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律技術(shù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律創(chuàng)新成功的關(guān)鍵人物科學(xué)家企業(yè)經(jīng)營(yíng)者擁有一定技術(shù)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者創(chuàng)新成果應(yīng)用難難易創(chuàng)新效果一旦采用會(huì)使技術(shù)體系發(fā)生根本變化，導(dǎo)致新產(chǎn)品形成易于商品化，使創(chuàng)新成果迅速產(chǎn)生效益易于商品化，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互促進(jìn)1.2技術(shù)擴(kuò)散規(guī)律

1.2.1技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)涵

技術(shù)擴(kuò)散是指實(shí)現(xiàn)商品化的技術(shù)創(chuàng)新成果，通過(guò)多種途徑在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各組織之間傳播轉(zhuǎn)移，使技術(shù)創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用，達(dá)到影響產(chǎn)業(yè)演化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程。技術(shù)擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新大過(guò)程中的一個(gè)后續(xù)子過(guò)程，但同時(shí)它又是一個(gè)完整的獨(dú)立的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的運(yùn)動(dòng)過(guò)程。其基本內(nèi)涵包括如下幾點(diǎn)：

（1）技術(shù)擴(kuò)散實(shí)質(zhì)上是一種模仿行為

經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散實(shí)質(zhì)上是一種模仿行為，當(dāng)某項(xiàng)可以大幅提高效率、大幅降低成本或旨在生產(chǎn)出一種前所未有的新產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新在少數(shù)企業(yè)里率先實(shí)施后，由于其良好的示范作用，眾多的企業(yè)出于對(duì)超額利潤(rùn)的追求，將紛紛加入模仿者的行列。大規(guī)模的模仿活動(dòng)及其所帶動(dòng)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步，將有力地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)走向繁榮。

（2）技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程應(yīng)是一種“學(xué)習(xí)”活動(dòng)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯通曼認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程應(yīng)是一種“學(xué)習(xí)”活動(dòng)，即在模仿的基礎(chǔ)上還有不斷的自主創(chuàng)新活動(dòng)。

（3）技術(shù)擴(kuò)散是一種選擇過(guò)程技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是一種選擇過(guò)程，既包括企業(yè)對(duì)于各種不同層次的技術(shù)的選擇——其結(jié)果總是使企業(yè)傾向于接受效率更高、成本更低或更新穎的先進(jìn)技術(shù)，同時(shí)也是顧客對(duì)企業(yè)的選擇過(guò)程——其結(jié)果總是那些優(yōu)先采用創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的品質(zhì)高、價(jià)格低的產(chǎn)品，才能獲得顧客的青睞。正是通過(guò)這些互相作用的選擇過(guò)程，技術(shù)創(chuàng)新成果在市場(chǎng)中得到廣泛傳播，實(shí)現(xiàn)其擴(kuò)散過(guò)程。

技術(shù)擴(kuò)散一般包括三個(gè)層次：一是企業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)散；二是企業(yè)之間的擴(kuò)散

國(guó)際企業(yè)之間的擴(kuò)散（國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移

）和國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的擴(kuò)散；三是總體擴(kuò)散。

1.2.2技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程所謂技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程是指技術(shù)創(chuàng)新成果從擴(kuò)散源向潛在采用者擴(kuò)散的過(guò)程。擴(kuò)散起始于初始擴(kuò)散源，即技術(shù)創(chuàng)新者。隨著擴(kuò)散過(guò)程的進(jìn)行，新的采用者變?yōu)闈撛诘膭?chuàng)新供應(yīng)者?？梢?jiàn)，擴(kuò)散源是隨著擴(kuò)散過(guò)程而不斷擴(kuò)大，而潛在采用者中未采用創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)則不斷減少，直至為零，此時(shí)擴(kuò)散過(guò)程宣告終結(jié)。此外，在擴(kuò)散過(guò)程中，擴(kuò)散的中介渠道起著聯(lián)結(jié)潛在采用者和擴(kuò)散源的作用，是擴(kuò)散過(guò)程順利進(jìn)行必不可少的環(huán)行。一般情況下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程可用下圖來(lái)表示。

圖中：方框表示擴(kuò)散源；三角形表示擴(kuò)散的中介渠道；圓圈表示創(chuàng)新采用者；圓圈中的數(shù)字是采用創(chuàng)新的企業(yè)的編序號(hào)。

△△初始擴(kuò)散源△①②③

(1)技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程模式從上圖可以看出，技術(shù)創(chuàng)新由初始擴(kuò)散源向潛在采用者擴(kuò)散，直到第一個(gè)采用者出現(xiàn)。此時(shí)擴(kuò)散源增加到初始擴(kuò)散源與采用企業(yè)1之和，即對(duì)所有未采用創(chuàng)新的企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新的供給者既可以是初始擴(kuò)散源，也可以是企業(yè)①。當(dāng)?shù)诙€(gè)采用者出現(xiàn)時(shí)，擴(kuò)散源增加到初始擴(kuò)散源與采用企業(yè)①和②三者之和，即對(duì)所有未采用創(chuàng)新的企業(yè)來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新的供給者既可以是創(chuàng)始擴(kuò)散源，也可以是企業(yè)①或企業(yè)②。依次類(lèi)推，直到所有潛在采用者都變?yōu)閯?chuàng)新采用者為止。

（2）技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散源初始擴(kuò)散源不一定是創(chuàng)新企業(yè)，可能是由創(chuàng)新企業(yè)與科研單位或大學(xué)共同構(gòu)成。擴(kuò)散源是面向所有未采用創(chuàng)新的企業(yè)擴(kuò)散創(chuàng)新的，而不是面向圖中箭頭所指的單個(gè)企業(yè)。但是這個(gè)箭頭所指的企業(yè)先于其他企業(yè)采用創(chuàng)新。已采用創(chuàng)新的企業(yè)構(gòu)成擴(kuò)散源的一個(gè)分子，意味著對(duì)未采用創(chuàng)新的企業(yè)來(lái)說(shuō)，已采用創(chuàng)新的企業(yè)是可能的創(chuàng)新供給者，并不要求一定要供給創(chuàng)新。事實(shí)上，在許可證擴(kuò)散方式下，只有創(chuàng)新企業(yè)才能供給創(chuàng)新。

（3）技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程

技術(shù)商品是一種特殊的商品，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的前提條件就是企業(yè)要具備一定的技術(shù)水平。換句話說(shuō)，技術(shù)水平越高的企業(yè)越容易獲得創(chuàng)新技術(shù)，亦即技術(shù)勢(shì)差越小越容易實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程可描述為：擴(kuò)散源一級(jí)創(chuàng)新技術(shù)采用等勢(shì)面二級(jí)創(chuàng)新技術(shù)采用等勢(shì)面1.3技術(shù)進(jìn)步規(guī)律

1.3.1技術(shù)進(jìn)步的概念美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅森堡(N．Rosenberg)把技術(shù)進(jìn)步定義為是“某種知識(shí)在給定的資源量上，它能使產(chǎn)量增加，提高產(chǎn)品質(zhì)量”。目前，較為一般的觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步一般是指技術(shù)在實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)方面所取得的進(jìn)化與革命，或者說(shuō)技術(shù)系統(tǒng)為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)、提高總體效能而進(jìn)行技術(shù)變革的動(dòng)態(tài)過(guò)程。它包括了兩層含義：一是技術(shù)知識(shí)的進(jìn)步，即技術(shù)原理、方法的不斷完善和更新。二是技術(shù)應(yīng)用的進(jìn)步，即技術(shù)不斷轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)條件和社會(huì)生活條件。

技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)涵上既有重疊又有區(qū)別。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)方面，或者說(shuō)是一個(gè)基礎(chǔ)，創(chuàng)新積淀的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)和反映便是技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)創(chuàng)新是對(duì)技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)造的商品化過(guò)程。而技術(shù)進(jìn)步是指利用技術(shù)提高生產(chǎn)率的活動(dòng)，是“生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)”，其手段方式多樣，如引進(jìn)、改造等。技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新的概念有以下幾點(diǎn)不同：（1）技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)較為抽象的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，主要用在經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究中。（2）技術(shù)進(jìn)步的實(shí)質(zhì)在于技術(shù)的進(jìn)化和積累，因而它比原有的技術(shù)一定有所進(jìn)步，但技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)在于“新”的與“市場(chǎng)”的，而新的和有市場(chǎng)的也不定就是進(jìn)步。（3）技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響是逐步的、漸進(jìn)的，因此它不會(huì)形成不利的影響。然而，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響可能是巨大的、迅速的、突飛猛進(jìn)，是極好的事情。有些很有市場(chǎng)的新產(chǎn)品的生產(chǎn)，也可能會(huì)對(duì)環(huán)境造成污染。正如熊彼特所認(rèn)為的，創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性的破壞，為了創(chuàng)新，有時(shí)不得不對(duì)原有的進(jìn)行破壞。

1.3.2技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系

1.3.2.1經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵經(jīng)濟(jì)發(fā)展是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到一定程度時(shí)所引起的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，以及政治體制、文化法律，甚至觀念、習(xí)俗等社會(huì)生活諸方面的變革。這一概念包含以下幾個(gè)要義：

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)數(shù)量與質(zhì)量同時(shí)變化的過(guò)程。（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過(guò)程。在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化中，有兩個(gè)變化是最重要的：一是工業(yè)產(chǎn)值在國(guó)民生產(chǎn)總值中的比重與勞動(dòng)力在工業(yè)部門(mén)中的就業(yè)比重上升；二是城市化以及由此引起的城市人口所占百分比的提高。（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展是大多數(shù)人參與和分享的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。（4）經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是一個(gè)經(jīng)濟(jì)與政治體制變革的過(guò)程。

1.3.2.2技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是相互聯(lián)系、相互促進(jìn)而又相互制約的辯證關(guān)系，這種矛盾統(tǒng)一的辯證關(guān)系，是由技術(shù)及經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)同性與發(fā)展機(jī)制所決定的。

（1）技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的推動(dòng)作用技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的深刻變革。技術(shù)進(jìn)步這一作用主要表現(xiàn)為，以農(nóng)業(yè)為主的第一產(chǎn)業(yè)和以制造業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重逐年下降，而包括公共服務(wù)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、商業(yè)、科教業(yè)、衛(wèi)生業(yè)、通訊業(yè)等的第三產(chǎn)業(yè)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重則不斷上升。目前美、日、英、法等發(fā)達(dá)國(guó)家第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重均超過(guò)50％。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有極其重要的地位。技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)生產(chǎn)方式的變革。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，相應(yīng)地改變了體力勞動(dòng)與腦力勞動(dòng)的結(jié)構(gòu)。如在機(jī)械化程度低的情況下，體力勞動(dòng)與腦力勞動(dòng)之比為9：1，在中等機(jī)械化的情況下變?yōu)?：4，而在全盤(pán)自動(dòng)化情況下則為1：9，說(shuō)明腦力勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值越來(lái)越大。技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的軟化。經(jīng)濟(jì)軟化率是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的重要特征，美、日等工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，軟件在整個(gè)產(chǎn)品價(jià)格中的比重不斷提高。經(jīng)濟(jì)的軟化意味著現(xiàn)代產(chǎn)品對(duì)原材料、能源和一般性勞動(dòng)力的依賴(lài)性減少。技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)社會(huì)變革?？萍嫉淖兏镄?yīng)更深刻地表現(xiàn)在科技革命推動(dòng)生產(chǎn)革命，而生產(chǎn)革命又導(dǎo)致社會(huì)革命。三者之間的內(nèi)在必然聯(lián)系表現(xiàn)如下圖所示。其歷史過(guò)程如下表所示?？萍几锩a(chǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變生產(chǎn)方式變革產(chǎn)業(yè)革命社會(huì)革命生產(chǎn)力（矛盾運(yùn)動(dòng)）生產(chǎn)關(guān)系推動(dòng)導(dǎo)致年代科技革命產(chǎn)業(yè)革命社會(huì)革命約公元前13000年—約公元前4000年石器的應(yīng)用畜牧馴養(yǎng)技術(shù)畜牧業(yè)革命從蒙昧期進(jìn)入原始社會(huì)約公元前4000年—約公元前500年金屬的應(yīng)用冶煉技術(shù)手工制作技術(shù)手工業(yè)革命從原始社會(huì)進(jìn)入奴隸社會(huì)約公元前500年—約公元1600年鐵器的應(yīng)用農(nóng)耕技術(shù)農(nóng)業(yè)革命從奴隸社會(huì)進(jìn)入封建社會(huì)約公元1600年—約公元1900年蒸汽的應(yīng)用電力的應(yīng)用動(dòng)力技術(shù)工業(yè)革命從封建社會(huì)進(jìn)入資本主義社會(huì)約公元1900年—原子能的應(yīng)用電子技術(shù)生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)業(yè)革命——（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技進(jìn)步的促進(jìn)作用經(jīng)濟(jì)發(fā)展是技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定著技術(shù)發(fā)展的方向?？茖W(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，要根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)、薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵問(wèn)題去抉擇研究開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)。預(yù)測(cè)規(guī)劃技術(shù)發(fā)展的方向，使科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切結(jié)合，形成技術(shù)推力與需求拉力的有效接軌。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是技術(shù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展，特別是高新技術(shù)的發(fā)展，需要有財(cái)政的支持和巨額的投入，堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)是科技進(jìn)步的物質(zhì)基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展改善技術(shù)進(jìn)步的條件與環(huán)境。

1.3.2.3技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論分析

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛（R.Solow）、丹尼森（E.Denison）和喬根森（D.Jorgensen）等先后都在測(cè)定技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)方面做出了重要的貢獻(xiàn)，使這一研究取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。索洛于1957年發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)評(píng)論》上的“技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)”這篇具有劃時(shí)代意義的論文，揭示了這樣一個(gè)基本事實(shí)：從長(zhǎng)期的角度看，正是技術(shù)創(chuàng)新而非規(guī)模經(jīng)濟(jì)或資本的投入（積累）和勞動(dòng)力的增加才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最根本的因素。索洛提出的新古典增長(zhǎng)模型是以新古典的生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)的。生產(chǎn)函數(shù)是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系式，它表示在一定技術(shù)條件下，投入與產(chǎn)出之間的數(shù)字表達(dá)式，其最簡(jiǎn)單的數(shù)字模型是柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：Y=A．Lα.Kβ其中：Y——產(chǎn)出

L——?jiǎng)趧?dòng)力投入

K——資本投入

α、β——分別為勞動(dòng)力的彈性系數(shù)和資金的彈性系數(shù)

A——比例常數(shù)

在以資本、勞動(dòng)的同質(zhì)性，資本和勞動(dòng)的可代替性，邊際收益不變等性質(zhì)的假設(shè)前提下，通過(guò)對(duì)上述公式的推導(dǎo)，可得：△Y/Y=α.△L/L+β.△K/K+E………(1-1)

其中：α.△L/L為勞動(dòng)力增長(zhǎng)而引起的產(chǎn)出增長(zhǎng)；β.△K/K為資金的增長(zhǎng)而引起的產(chǎn)出增長(zhǎng)；

E為由技術(shù)進(jìn)步而引起的產(chǎn)出增長(zhǎng)，或技術(shù)進(jìn)步率，即技術(shù)進(jìn)步的速度。將（1）式化為：△K/K÷（△Y/Y）+α△L/L÷（△Y/Y）+E÷（△Y/Y）=1………………(1-2)令Pα=β.△K/K÷（△Y/Y），Pβ=αP△L/L÷（△Y/Y），PE=E÷（△Y/Y）得到Pα+Pβ+PE=1…(1-3)Pα、Pβ、PE分別為資金、勞動(dòng)力增長(zhǎng)和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步在企業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)所占份額。公式(1-3)定量描述了一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

根據(jù)以上模型，索洛對(duì)美國(guó)1909年到1944年的非農(nóng)業(yè)部門(mén)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)資料的實(shí)證分析表明，在這近40年內(nèi)，每年的增長(zhǎng)率只有1.2%，但人均總產(chǎn)值卻翻了一番，之所以增長(zhǎng)如此迅速，其中87.5%歸因于技術(shù)創(chuàng)新，而勞動(dòng)和資本投入的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)只占12.5%，索洛的計(jì)算表明，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有決定作用。1.3.2.4技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析總結(jié)索洛、丹尼森等人在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的研究，我們可以發(fā)現(xiàn)，他們的基本研究思路都是試圖剔除勞動(dòng)投入、資本等要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)，而探討其余部分對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，這一“其余部分”稱(chēng)之為“全要素增長(zhǎng)率”。按照丹尼森的說(shuō)法，這至少應(yīng)包括資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)進(jìn)展三個(gè)方面，用公式簡(jiǎn)單地表示其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系是：

GY=GA+GK+GLGA=GY-GK-GL

其中：GY——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

GA——全要素增長(zhǎng)率

GK——資本投入增長(zhǎng)率

GL——?jiǎng)趧?dòng)投入增長(zhǎng)率需要說(shuō)明的是，全要素增長(zhǎng)率只是近似地表示了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，以下是我國(guó)學(xué)者依照上述思路和方法測(cè)算出的西方發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素貢獻(xiàn)率及其變化狀況（如下表所示）。

美國(guó)日本英國(guó)法國(guó)加拿大原聯(lián)邦德國(guó)（1）1960年-1973年產(chǎn)出資本投入勞動(dòng)投入資本投入貢獻(xiàn)勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)全要素生產(chǎn)率全要素生產(chǎn)率占產(chǎn)出份額3.83.71.71.21.11.539.4710.212.31.32.81.06.462.743.34.1-0.31.3-0.22.266.65.95.30.51.70.33.966.15.15.12.32.01.41.733.34.65.3-0.31.9-0.22.860.8（2）1973年-1979年產(chǎn)出資本投入勞動(dòng)投入資本投入貢獻(xiàn)勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)全要素生產(chǎn)率全要素生產(chǎn)率占產(chǎn)出份額2.83.72.51.31.6-0.1-3.03.86.90.61.60.51.744.71.13.2-0.11.05-0.060.19.03.44.40.41.390.072.058.84.95.42.92.11.81.122.42.43.4-1.01.2-0.61.875.0（3）1979年-1985年產(chǎn)出資本投入勞動(dòng)投入資本投入貢獻(xiàn)勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)全要素生產(chǎn)率全要素生產(chǎn)率占產(chǎn)出份額2.03.31.51.11.0-0.1-5.04.15.91.01.40.72.048.71.22.6-0.80.9-0.50.873.31.13.3-0.61.0-0.40.545.12.35.41.22.20.7-0.6-24.01.52.9-0.61.1-0.4-0.853.0從上表中我們可以看出，西方發(fā)達(dá)國(guó)家在其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要階段，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是十年分明顯的。我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，技術(shù)進(jìn)步也在不斷地推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且作用越來(lái)越明顯。下表顯示，1953年到1990年，技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率也是非常明顯的。上述數(shù)據(jù)說(shuō)明了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是顯著的。在發(fā)達(dá)國(guó)家中，它已超過(guò)勞動(dòng)、資本，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一大推動(dòng)力。

1953-19901953-19781979-1990持續(xù)時(shí)間（年）382612產(chǎn)出資本投入勞動(dòng)投入資本投入貢獻(xiàn)勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率資本貢獻(xiàn)占產(chǎn)出份額勞動(dòng)貢獻(xiàn)占產(chǎn)出份額生產(chǎn)率增長(zhǎng)占產(chǎn)出份額6.789.892.735.091.320.3775.0719.475.465.9210.232.635.511.21-0.893.0720.44-13.518.359.152.934.251.572.5350.9018.8030.30思考與習(xí)題：1、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征？2、技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源有哪些？3、技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)涵與過(guò)程？技術(shù)擴(kuò)散的主要方式有哪些？4、技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵？技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系？第二章技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析原理第一節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析概述第二節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析基本原理第三節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析一般過(guò)程第一節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析概述一、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的涵義（一）涵義技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析是對(duì)技術(shù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效果所作的系統(tǒng)分析和評(píng)價(jià)。（二）技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的對(duì)象技術(shù)活動(dòng)，且有廣義和狹義之分。廣義的技術(shù)活動(dòng)包括人類(lèi)一切為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目的所采取的技術(shù)行動(dòng)。狹義的技術(shù)活動(dòng)是指具有清晰邊界的具體的技術(shù)活動(dòng)方案，如企業(yè)技術(shù)規(guī)劃、工藝技術(shù)方案、改造的技術(shù)措施、技術(shù)創(chuàng)新工程、投資建設(shè)項(xiàng)目等。

（三）不同角度的分析

1）從宏觀上，國(guó)家為制定重大的科技發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，重點(diǎn)是對(duì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行的總體分析決定的。

2）從中觀上，技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析主要用于重大行業(yè)技術(shù)政策的經(jīng)濟(jì)效果論證。

3）從微觀上，技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析具體技術(shù)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效果，產(chǎn)品投產(chǎn)技術(shù)方案的經(jīng)濟(jì)效果論證。二、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的原則和意義（一）技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的原則

技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的總原則是正確處理好技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，解決好技術(shù)與經(jīng)濟(jì)之間存在的矛盾，所以,技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析遵循的原則就是兼顧技術(shù)上的先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，并應(yīng)符合國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策和技術(shù)政策。技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系存在以下四種組合：①技術(shù)上已落后，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)也較差；②技術(shù)上雖落后，但經(jīng)濟(jì)上尚有利可圖；③技術(shù)雖先進(jìn),但成本較高，尚不能推廣應(yīng)用；④技術(shù)先進(jìn),并且成本低。

（二）技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的意義技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的現(xiàn)實(shí)意義是為新技術(shù)的采用決策提供定性、定量數(shù)據(jù)，避免決策中的重大失誤。在技術(shù)方案決策前，分析比較不同方案的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，根據(jù)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、環(huán)境等方面的有利因素和制約因素進(jìn)行全面論證和平衡，研究提出詳細(xì)可靠的依據(jù)，從而防止或減少因主觀臆斷而造成的損失。第二節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析基本原理一、問(wèn)題分析（一）什么是問(wèn)題一般來(lái)講，問(wèn)題是需要回答與解決的題目。所有的問(wèn)題由三個(gè)基本成分：給定問(wèn)題，它是問(wèn)題的起始狀態(tài)，即關(guān)于問(wèn)題條件的描述;目標(biāo)要求，它是問(wèn)題要求的答案或目標(biāo)，即關(guān)于結(jié)論的描述；障礙，即存在的困難。（二）問(wèn)題解決及其特征問(wèn)題解決（ProblemSolving）是指利用某方法和策略，使個(gè)人從初始狀態(tài)的情境達(dá)到目標(biāo)狀態(tài)的情境的過(guò)程。問(wèn)題解決具有三個(gè)基本特征：一是目的性;二是操作序列；三是認(rèn)知操作。（三）問(wèn)題解決的過(guò)程問(wèn)題解決包含著一系列相互聯(lián)系著的階段,可以劃分為發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、提出假設(shè)和檢驗(yàn)假設(shè)四個(gè)階段，可以用下圖展示：圖2-1問(wèn)題解決過(guò)程示意圖提出假設(shè)分析問(wèn)題發(fā)現(xiàn)問(wèn)題驗(yàn)證假設(shè)初始和前提關(guān)鍵步驟明確問(wèn)題解決問(wèn)題（四）問(wèn)題解決的關(guān)鍵

1）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題指認(rèn)識(shí)到問(wèn)題存在，并產(chǎn)生解決問(wèn)題的動(dòng)機(jī)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是問(wèn)題解決的初始階段和前提;

2）問(wèn)題分析既是技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的起點(diǎn)也是技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的難點(diǎn)和重點(diǎn)，問(wèn)題分析的關(guān)鍵是搞清楚存在的主要問(wèn)題，要善于把問(wèn)題簡(jiǎn)化到易于分析的程度，同時(shí)又必須保留可能受技術(shù)方案影響的所有重要因素。

（五）問(wèn)題分析的思路

問(wèn)題分析的主要思路是：記錄所有的問(wèn)題并選擇核心問(wèn)題，在核心問(wèn)題下列出問(wèn)題的直接原因，在核心問(wèn)題上列出問(wèn)題的直接效果，在直接原因下和直接效果上列出間接原因和間接效果。這樣就構(gòu)成了以核心問(wèn)題為中心的“樹(shù)”和“樹(shù)枝”。（六）問(wèn)題分析的方法

1）常規(guī)分析法常規(guī)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法既可作定量分析，又可作定性分析，并且在問(wèn)題分析的過(guò)程中可以考慮多方面的因素，所以在目前技術(shù)方案或工程項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析被廣泛采用的主要方法之一。2）數(shù)學(xué)模型分析法數(shù)學(xué)模型分析方法是將研究對(duì)象按照技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析原則的要求，把涉及研究對(duì)象經(jīng)濟(jì)性的各種因素與技術(shù)方案的目標(biāo)一起構(gòu)成數(shù)學(xué)模型，根據(jù)數(shù)學(xué)模型的求解方法，結(jié)合電子計(jì)算機(jī)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析計(jì)算，以達(dá)到從備選方案中選優(yōu)并確定最佳技術(shù)方案（或組合方案）的目的。二、環(huán)境分析環(huán)境分析主要是通過(guò)技術(shù)方案面臨的內(nèi)、外部環(huán)境的系統(tǒng)分析，重點(diǎn)考慮環(huán)境中各種因素之間的特征與相互聯(lián)系，從而推斷可能對(duì)實(shí)施方案產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)或潛在的損失。其目的是最大程度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，最小程度的減少損失。

技術(shù)方案進(jìn)行環(huán)境分析要遵循以下要求：

1）選用的技術(shù)方案必須是可行的任何一項(xiàng)技術(shù)方案的實(shí)施，要能投入使用,形成生產(chǎn)能力，必須具備相應(yīng)的條件，條件不具備的技術(shù)方案是不能選用的，否則將造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。

2）選用的技術(shù)方案必須能適應(yīng)未來(lái)一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，在選擇時(shí)不僅應(yīng)該選經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)優(yōu)越的方案,而且應(yīng)盡量選用對(duì)未來(lái)發(fā)展適應(yīng)能力強(qiáng)的技術(shù)方案。三、目標(biāo)分析確定分析目標(biāo)是技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的決定性一步。因?yàn)榧夹g(shù)經(jīng)濟(jì)分析的主要目的是為了通過(guò)最優(yōu)方案的實(shí)施達(dá)到經(jīng)濟(jì)效果最佳的目的,如果目標(biāo)選擇不當(dāng)，那么項(xiàng)目或方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析將毫無(wú)意義。目標(biāo)分析主要是為了達(dá)到方案預(yù)期成果必須完成的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，如質(zhì)量目標(biāo)，投資目標(biāo)等。（一）目標(biāo)分析的注意事項(xiàng)

1）在進(jìn)行目標(biāo)分析時(shí)，首先保證技術(shù)方案所要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體內(nèi)容，明確標(biāo)準(zhǔn)；

2）其次確定目標(biāo)要有長(zhǎng)遠(yuǎn)觀點(diǎn)，應(yīng)把目標(biāo)建立在對(duì)將另產(chǎn)生更大效果的基礎(chǔ)上；

3）再次確定目標(biāo)要有總體觀點(diǎn)，目標(biāo)往往具有多重性，所以要把實(shí)現(xiàn)目標(biāo)集中在決定全局利益的問(wèn)題上

4）最后確定目標(biāo)要分主次，即劃分主目標(biāo)和次目標(biāo)，當(dāng)方案在實(shí)施的過(guò)程中二者產(chǎn)生矛盾時(shí)，遵循次目標(biāo)應(yīng)服從主目標(biāo)的原則。（二）目標(biāo)分析的過(guò)程

1）方案情況分析

2）方案問(wèn)題界定

3）確定方案目標(biāo)因素

4）建立方案目標(biāo)體系

5）各目標(biāo)的關(guān)系確認(rèn)四、預(yù)測(cè)分析（一）技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)的涵義技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)是利用預(yù)測(cè)的理論與方法，對(duì)未來(lái)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互影響作出科學(xué)的估計(jì)與分析。

（二）技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)與技術(shù)預(yù)測(cè)的不同技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)與單純的技術(shù)預(yù)測(cè)不同之處在于，技術(shù)預(yù)測(cè)主要是依據(jù)當(dāng)前科技水平和各種影響因素對(duì)未來(lái)科學(xué)技術(shù)發(fā)展做出估計(jì)與分析，一般不考慮其與經(jīng)濟(jì)的相互影響，或者不以這種影響為主要研究對(duì)象；而技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)則不但要分析技術(shù)因素，而且要分析經(jīng)濟(jì)因素，要綜合分析這兩個(gè)因素的相互影響與相互制約。（三）技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)的分類(lèi)技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)按照預(yù)測(cè)時(shí)間的長(zhǎng)短可分為短期預(yù)測(cè)、中期預(yù)測(cè)、長(zhǎng)期預(yù)測(cè)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)短期預(yù)測(cè)：一般指三個(gè)月及三個(gè)月以?xún)?nèi)中期預(yù)測(cè)：一般指三個(gè)月到二年長(zhǎng)期預(yù)測(cè)：一般指二年及二年以上（四）技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)的方法

1）判斷法，也叫直觀法。主要憑人們的經(jīng)驗(yàn)及其分析、綜合、判斷的能力。

2）趨勢(shì)外推法。用過(guò)去和現(xiàn)在的資料推斷未來(lái)的狀態(tài)，多用于中、短期技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)。

3）因果和結(jié)構(gòu)法。通過(guò)找出事物變化的原因及因果關(guān)系，預(yù)測(cè)未來(lái)。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)，可以從宏觀的角度進(jìn)行，叫做宏觀技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)，也可以從微觀的角度進(jìn)行，就是微觀技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)。兩種預(yù)測(cè)所采用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)參變數(shù)不完全一樣，目標(biāo)也不一樣。五、評(píng)價(jià)分析（一）涵義技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)分析是將技術(shù)評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)分開(kāi)進(jìn)行，最后再將二者的結(jié)果總括起來(lái),進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以選取優(yōu)化方案。通過(guò)評(píng)價(jià)分析對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行逐步調(diào)整，從而使經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益達(dá)到最高。（二）評(píng)價(jià)內(nèi)容技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)分析首先分別進(jìn)行技術(shù)評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，然后將二者的結(jié)果根據(jù)均值法合成一個(gè)準(zhǔn)數(shù)，然后根據(jù)合成結(jié)果進(jìn)行最后的綜合評(píng)價(jià)。

1）技術(shù)評(píng)價(jià)圍繞“功能”進(jìn)行技術(shù)評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容是以用戶(hù)要求的必要功能為依據(jù)，一般可以實(shí)現(xiàn)功能的條件為評(píng)價(jià)目標(biāo)，如功能的實(shí)現(xiàn)程度（性能、質(zhì)量、壽命等）、可靠性、維修性、安全性、操作性、整個(gè)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)、與環(huán)境條件的協(xié)調(diào)等。一般以理想產(chǎn)品的評(píng)價(jià)為1，而相對(duì)評(píng)價(jià)獲得的比例數(shù)值就是新產(chǎn)品的技術(shù)價(jià)值，一般小于1。2）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)時(shí)，“經(jīng)濟(jì)”觀念只局限在產(chǎn)品生產(chǎn)成本上,因?yàn)樯a(chǎn)成本對(duì)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)來(lái)說(shuō)是最為重要的一個(gè)項(xiàng)目。經(jīng)濟(jì)價(jià)值就是理想生產(chǎn)成本與實(shí)際生產(chǎn)成本之比，一般在0～1范圍內(nèi)。3）綜合評(píng)價(jià)對(duì)于每一個(gè)被評(píng)價(jià)的技術(shù)方案，如果按照技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值分別來(lái)判斷，這是不充分的。若要取得最佳方案，按照價(jià)值工程的原理，一般要以這兩種價(jià)值為準(zhǔn)來(lái)優(yōu)化，既要技術(shù)上先進(jìn)，又要經(jīng)濟(jì)上合理。（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要有兩種評(píng)價(jià)指標(biāo)，即財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)是從財(cái)務(wù)角度，按照國(guó)家現(xiàn)行財(cái)稅制度和現(xiàn)行的市場(chǎng)價(jià)格，測(cè)算和分析項(xiàng)目產(chǎn)生的成本及效益。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)可用下圖展示：圖2-2財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)

財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)靜態(tài)分析動(dòng)態(tài)分析投資回收期資本金利潤(rùn)率投資利潤(rùn)率資產(chǎn)負(fù)債率流動(dòng)比率速動(dòng)比率盈虧平衡點(diǎn)財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值凈現(xiàn)值率財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率2）經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)一個(gè)項(xiàng)目作技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，不僅要分析項(xiàng)目本身的獲利能力，進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，而且還要考慮項(xiàng)目的宏觀效果，即進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。

主要評(píng)價(jià)指標(biāo)如下圖：圖2-3經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益評(píng)價(jià)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益評(píng)價(jià)靜態(tài)分析動(dòng)態(tài)分析創(chuàng)匯率經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值換匯率經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率經(jīng)濟(jì)外匯凈現(xiàn)值經(jīng)濟(jì)換匯成本經(jīng)濟(jì)借匯成本第三節(jié)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析一般過(guò)程

技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析一般過(guò)程如圖2-4所示：圖2-4技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析過(guò)程滿意否？放棄該項(xiàng)活動(dòng)或重新構(gòu)思方案目標(biāo)實(shí)現(xiàn)否是方案實(shí)施與完善確定目標(biāo)尋找關(guān)鍵要素窮舉方案評(píng)價(jià)方案決策方案（一）確定目標(biāo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的目的在于尋找各種技術(shù)方案之間的優(yōu)劣勢(shì)比較，要比較就需要有共同的目標(biāo)，方案的目標(biāo)是方案最終要實(shí)現(xiàn)的功能。確定方案目標(biāo)主要是根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)、范圍、原因和任務(wù)而設(shè)定。

（二）尋找關(guān)鍵要素確定方案最終要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)后，就要根據(jù)方案實(shí)施的目標(biāo)而進(jìn)行一系列的調(diào)查研究，收集資料，總結(jié)過(guò)去，分析現(xiàn)在，預(yù)測(cè)未來(lái)。在這個(gè)環(huán)節(jié)中，主要分析是否具有實(shí)現(xiàn)方案目標(biāo)所需的各種資源、技術(shù)、信息等條件。（三）窮舉方案由于科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，對(duì)于實(shí)現(xiàn)同一目標(biāo)，可提供的備選方案越來(lái)越多。因此,窮舉方案實(shí)際上是為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而提出備選方案,就是一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)，因根據(jù)最終目標(biāo)的要求盡力提供各種可能的方案，以備比較，從中擇優(yōu)。（四）評(píng)價(jià)方案

1）首先，擬定方案評(píng)價(jià)的指標(biāo)。在實(shí)現(xiàn)方案目標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)設(shè)計(jì)方案的內(nèi)容擬定或查尋該問(wèn)題所用的評(píng)價(jià)指標(biāo)；

2）其次，對(duì)方案進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。進(jìn)行評(píng)價(jià)分析時(shí)要從不同的角度對(duì)方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的依據(jù)是國(guó)家的政策法令與反映決策者意愿的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。（五）決策方案進(jìn)行方案評(píng)價(jià)分析后，就進(jìn)入下一環(huán)節(jié)——方案的擇優(yōu)。通過(guò)對(duì)不同方案的經(jīng)濟(jì)效果的衡量與比較后，從中選擇綜合效益最佳的方案為最終的實(shí)施方案。（六）方案實(shí)施與完善在可能的條件下，進(jìn)一步對(duì)確定的最優(yōu)方案進(jìn)行完善，使方案更有利于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，具有更好的綜合效益。本章要點(diǎn)1、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的涵義

2、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的環(huán)節(jié)

3、技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)的分類(lèi)及方法

4、技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

5、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的過(guò)程思考與習(xí)題：1、技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)分析的過(guò)程？2、技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)分析的方法主要有哪些？3、技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)分析的主要思路是什么？4、技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策的類(lèi)型主要有哪些？5、簡(jiǎn)述技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的一般過(guò)程？

3技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)原理

【關(guān)鍵詞】替代方案的選擇原則效益滿意原則方案可比性原則系統(tǒng)分析原則差異比較原則

【學(xué)習(xí)目標(biāo)】通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，讀者應(yīng)理解、掌握技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的基本原則，為后續(xù)章節(jié)的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。

【重點(diǎn)與難點(diǎn)】對(duì)替代方案的選擇原則、效益滿意原則、方案可比性原則、系統(tǒng)分析原則和差異比較原則的理解及如何運(yùn)用這些原則對(duì)技術(shù)方案做出合理、正確的評(píng)價(jià)。

3.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的意義與內(nèi)容

對(duì)任何一項(xiàng)有意義的實(shí)踐活動(dòng),由于受實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的路徑多元化和資源、環(huán)境、條件的限制等因素的影響，都需要從多個(gè)方面進(jìn)行分析和論證,并通過(guò)分析論證選擇較為滿意的方案。這種在一定條件限制下，為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo),進(jìn)行多方面分析論證和選擇較為滿意方案的過(guò)程就是評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)是多視角的，從技術(shù)角度進(jìn)行的評(píng)價(jià)叫技術(shù)評(píng)價(jià)，從經(jīng)濟(jì)角度進(jìn)行的評(píng)價(jià)叫經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，從社會(huì)角度進(jìn)行的評(píng)價(jià)較社會(huì)評(píng)價(jià)。從技術(shù)經(jīng)濟(jì)結(jié)合的角度進(jìn)行的評(píng)價(jià)就叫技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等多個(gè)視角結(jié)合的評(píng)價(jià)叫綜合評(píng)價(jià)。

隨著技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境問(wèn)題日趨復(fù)雜化，評(píng)價(jià)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中最為重要的環(huán)節(jié)之一。隨著評(píng)價(jià)理論與實(shí)踐的不斷深化，評(píng)價(jià)也已經(jīng)成為一門(mén)新興的學(xué)科領(lǐng)域。多年的實(shí)踐表明，技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)可以最有效的選擇各種技術(shù)方案（包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等各個(gè)環(huán)節(jié)），可以最大限度的減少消耗、降低費(fèi)用，從而在經(jīng)濟(jì)上取得最大效益，可以最大限度的降低或避免各種風(fēng)險(xiǎn)的影響。所以，技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)是技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策的重要依據(jù)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)對(duì)于又好又快地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)內(nèi)容極為豐富，涉及的領(lǐng)域極為廣泛。從技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍、性質(zhì)、目標(biāo)，將其內(nèi)容歸納為以下四個(gè)方面：（1）對(duì)各種技術(shù)研發(fā)、技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)選擇、技術(shù)擴(kuò)散方案的評(píng)價(jià)。通過(guò)技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)為技術(shù)方案選擇、技術(shù)措施的實(shí)施、技術(shù)政策的制定、技術(shù)項(xiàng)目的取舍提供科學(xué)的依據(jù)。（2）對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行論證和評(píng)價(jià)。包括投資前期、投資期、建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)期等各個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果的評(píng)價(jià)。（3）對(duì)科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃的評(píng)價(jià)。包括國(guó)家和地區(qū)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究戰(zhàn)略、模式的選擇和評(píng)價(jià)。通過(guò)分析論證確定發(fā)展方向、發(fā)展模式、發(fā)展目標(biāo)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果的分析。（4）對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的評(píng)價(jià)。包括國(guó)家和地區(qū)重大經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略制定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。通過(guò)分析論證確定發(fā)展方向、發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展路徑和效果評(píng)價(jià)。

3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方案選擇的原則

在進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，遇到的技術(shù)方案是多種多樣的，這些方案的優(yōu)缺點(diǎn)也各不相同。在比較過(guò)程中，如何使每個(gè)方案受到公正的評(píng)價(jià)，如何判斷備選方案是最優(yōu)的，就必須遵循技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的基本原理。技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方案選擇是技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)原理的基石，包括替代方案的選擇原則、效益滿意原則、方案可比性原則、系統(tǒng)分析原則和差異比較原則。

3.2.1替代方案的選擇原則

替代方案是指能夠用于解決某一特定問(wèn)題的多種備選方案。如新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)問(wèn)題?？梢栽诔浞终{(diào)查研究的基礎(chǔ)上，提出幾種可供選擇的方案，這些方案就是替代方案。替代方案擬定得是否可靠、合理，直接關(guān)系到方案決策的結(jié)果。為保證替代方案經(jīng)過(guò)分析比較后能夠從中選出切實(shí)可行的最佳方案。擬定時(shí)應(yīng)考慮以下兩點(diǎn)：

第一，防止遺漏那些具有潛在可能性的方案。就是說(shuō)，那些具有潛在可能性的方案有可能成為最佳方案。

第二，防止列入那些實(shí)際上不存在或不可能實(shí)現(xiàn)的方案。由于方案的實(shí)施會(huì)受到內(nèi)部及外部環(huán)境條件的影響，這就要求在擬定方案時(shí)，必須對(duì)方案的實(shí)現(xiàn)條件進(jìn)行深入細(xì)致的分析，絕不能將不可能實(shí)施的方案當(dāng)做可行方案?jìng)溥x。

3.2.2可比方案選擇的原則

技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的實(shí)質(zhì)，就是對(duì)可實(shí)現(xiàn)某一預(yù)定目標(biāo)的多種工程技術(shù)方案進(jìn)行比較，從中選出最優(yōu)或最滿意的方案。最優(yōu)的方案既然是從分析比較中選取的，就必然要求方案具備可比的條件和遵循可比的原則。所謂可比性原理就是在對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行比較時(shí)，要掌握技術(shù)方案之間的進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)的可比條件，分析技術(shù)方案之間可比與不可比的內(nèi)在聯(lián)系，了解不可比向可比轉(zhuǎn)化的規(guī)律，從而保證經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性和正確性。

可比方案主要滿足四個(gè)方面的可比性，即滿足需要的可比性、消耗費(fèi)用的可比性、價(jià)格的可比性及時(shí)間的可比性。

3.2.2.1滿足需要的可比性

滿足需要的可比性是指相比較的各個(gè)技術(shù)方案必須滿足同樣的社會(huì)實(shí)際需要，并且這些技術(shù)方案能夠互相替代，方可直接進(jìn)行比較。

任何技術(shù)方案都是根據(jù)項(xiàng)目預(yù)定的目標(biāo)功能或需要制定的，由于不同的技術(shù)方案實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)功能的途徑和方法不同，其經(jīng)濟(jì)效果也各不相同。進(jìn)行技術(shù)方案的比較時(shí)，要求相比較的技術(shù)方案必須滿足相同的社會(huì)需求，否則就不能直接比較，必須通過(guò)適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，把原來(lái)不可比的東西轉(zhuǎn)化為可比，使不同方案具有等同的使用價(jià)值。

一切技術(shù)方案總是以一定的品種、一定的質(zhì)量和一定的數(shù)量來(lái)滿足社會(huì)需要的。所以不同技術(shù)方案在滿足需要上的可比，也就是在產(chǎn)量、質(zhì)量和品種方面使之可比。（1）產(chǎn)量的可比

相對(duì)比方案在產(chǎn)品質(zhì)量、品種相同的條件下，如果產(chǎn)品產(chǎn)量相等或基本相等時(shí)，則視為方案間具有可比性，可直接進(jìn)行比較。如果對(duì)比方案產(chǎn)量不相等，則必須進(jìn)行可比性修正后，方可比較。1）．對(duì)比方案產(chǎn)量差別不顯著時(shí)可用單位產(chǎn)品投資額、單位產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)成本等指標(biāo)進(jìn)行比較、評(píng)價(jià)。其計(jì)算式為：

式中，k1、k2為方案1和方案2的單位產(chǎn)品投資額；C1、C2為方案的單位產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)成本；K1、K2為方案1和方案2的投資總額；Q1、Q2為方案1和方案2的年產(chǎn)量。

2）．對(duì)比方案差別顯著時(shí)，可重復(fù)建設(shè)一個(gè)方案，再用上述方法比較。

例3-1：列出兩方案對(duì)比指標(biāo)，產(chǎn)量相差較大，設(shè)想方案2先進(jìn)行一次重復(fù)建設(shè)，各指標(biāo)增大一倍后，再計(jì)算單位產(chǎn)品指標(biāo)并進(jìn)行比較，結(jié)論為方案1好。如表3-1所示。

（2）質(zhì)量可比

相對(duì)比方案的產(chǎn)品質(zhì)量相同或基本相同時(shí)，可直接比較方案的經(jīng)濟(jì)效益。如果對(duì)比方案的產(chǎn)品質(zhì)量有顯著差別，則不能直接相比較，必須進(jìn)行質(zhì)量可比性修正后再比較。

產(chǎn)品質(zhì)量可比性修正計(jì)算的常用方法，首先根據(jù)對(duì)比方案產(chǎn)品質(zhì)量的差異程度，計(jì)算不同質(zhì)量產(chǎn)品的使用效果系數(shù)，然后再用使用效果系數(shù)修正、計(jì)算不同質(zhì)量產(chǎn)品的投資總額和年成本總額。

若方案1的質(zhì)量滿足需要，對(duì)方案2進(jìn)行質(zhì)量可比性修正的作法如下：

1）．將質(zhì)量的差異程度用使用效果系數(shù)k來(lái)表示：

式中，k為使用效果系數(shù)；E1、E2為方案調(diào)整前、后產(chǎn)品的使用效果（用使用壽命、可靠性指標(biāo)等表示）。

式中，k為使用效果系數(shù)；E1、E2為方案調(diào)整前、后產(chǎn)品的使用效果（用使用壽命、可靠性指標(biāo)等表示）。

2）．用使用效果系數(shù)對(duì)方案2的投資總額與年成本總額指標(biāo)進(jìn)行如下調(diào)整

式中，K2’、C2’為方案2調(diào)整后的投資總額與年成本總額；K2、C2為方案2調(diào)整前的投資總額與年成本總額。

調(diào)整后的方案2與方案1已具備了質(zhì)量可比條件，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)時(shí)可用K2’與K1及C‘2與C1直接進(jìn)行比較。

例2：某產(chǎn)品制造有兩種方案，有關(guān)數(shù)據(jù)如表3-2所示。試以方案1為基準(zhǔn)方案對(duì)方案2進(jìn)行質(zhì)量可比性修正，并選出較優(yōu)方案。

表3-2技術(shù)方案數(shù)據(jù)

解使用效果系數(shù)

（萬(wàn)元）

（萬(wàn)元）

由此可見(jiàn)，方案2調(diào)正后在質(zhì)量相同下的投資費(fèi)用、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用均小于方案1的費(fèi)用，故方案2比方案1好。

（3）品種可比

對(duì)比方案的產(chǎn)品品種相同或基本相同，方可直接比較。若品種不同，滿足需要的效果將有很大的差別，則須進(jìn)行可比性處理，仍采用使用效果系數(shù)加以修正。如煤和石油兩種資源，它們的化學(xué)成分、物理性質(zhì)有很大差別，從整體上講它們不可比，但兩個(gè)方案都是為了滿足火力發(fā)電廠燃料用料的需要，則兩者之間就具有可比條件。一噸石油的發(fā)熱量近似等于一噸煤發(fā)熱量的2倍，因此，生產(chǎn)以煤碳為燃料的方案與生產(chǎn)以石油為燃料的方案，就實(shí)物數(shù)量來(lái)講就不能直接相比較，必須首先計(jì)算出石油與煤炭以發(fā)熱量相比較的使用效果系數(shù)：

使用效果系數(shù)=石油發(fā)熱量÷煤炭發(fā)熱量

并用使用效果系數(shù)修正計(jì)算以煤炭為燃料的方案的投資總額與年經(jīng)營(yíng)成本總額，然后再與以石油為燃料的方案的投資總額與年經(jīng)營(yíng)成本總額相比較，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益的分析與評(píng)價(jià)。

3.2.2.2消耗費(fèi)用的可比性

對(duì)比方案在計(jì)算和比較費(fèi)用指標(biāo)時(shí)應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的類(lèi)型采用相應(yīng)的計(jì)算原則和方法計(jì)算各種費(fèi)用。這里要注意兩個(gè)問(wèn)題：一是對(duì)比方案在同一經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)類(lèi)型中費(fèi)用包含的范圍應(yīng)一致。二是在不同的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)類(lèi)型中費(fèi)用包含的內(nèi)容有所區(qū)別。例如，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)是從項(xiàng)目或企業(yè)角度出發(fā)，考察項(xiàng)目的獲利性或企業(yè)從興辦項(xiàng)目中獲得的實(shí)際利益，因此在財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)中只考慮與方案本身有關(guān)的直接費(fèi)用；國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)是從國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體角度出發(fā)，考察資源的合理配置及項(xiàng)目給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的利益和項(xiàng)目需要國(guó)民經(jīng)濟(jì)付出的代價(jià)，因此在國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中不僅要考慮與方案本身有關(guān)的直接費(fèi)用，還要考慮間接費(fèi)用，這是由于項(xiàng)目評(píng)價(jià)的目的所決定的。

3.2.2.3價(jià)格的可比性

在方案評(píng)價(jià)時(shí)，需要對(duì)技術(shù)方案的勞動(dòng)成果和勞動(dòng)消耗以及經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行計(jì)算和評(píng)價(jià)，必可避免地要利用價(jià)格這一杠桿，常常要用到價(jià)格指標(biāo)，若比較不同方案時(shí)所采用的價(jià)格不一致、不合理，那么在計(jì)算方案的經(jīng)濟(jì)效益和在方案互相比較時(shí)結(jié)果就會(huì)不正確，將造成決策上的失誤。因此，為了能正確地進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的比較和評(píng)價(jià)，對(duì)比方案所采用的價(jià)格必須具有可比性。

價(jià)格具有可比性有兩方面的含義：一是價(jià)格要合理。這里的合理指的是相對(duì)的合理，即在不同類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中應(yīng)采用與評(píng)價(jià)目的相一致的價(jià)格。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的目的是要考查項(xiàng)目的獲利性，而獲利性是與現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)格相聯(lián)系的。因此財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)中的價(jià)格要用現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)格，而不管這種價(jià)格是否反映了資源的真實(shí)價(jià)值；國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的目的是要實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，由于現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)格常常會(huì)偏離其價(jià)值，因此國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中的價(jià)格不能用與價(jià)值偏離的現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)格，而要用反映資源真實(shí)價(jià)值的影子價(jià)格。影子價(jià)格是指商品或生產(chǎn)要素可用量的任一邊際變化對(duì)國(guó)家基本目標(biāo)-----國(guó)民收入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)值。例如，當(dāng)供電緊張時(shí)，一旦增加供電量，就可以提高產(chǎn)量。最后增加一單位的供電量所引起國(guó)民收入的增量就是電的影子價(jià)格。這就是說(shuō)，影子價(jià)格是由國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)和資源可用量的邊際變化賴(lài)以產(chǎn)生的環(huán)境決定的。由此可見(jiàn)，影子價(jià)格的高低不僅受社會(huì)勞動(dòng)消耗和社會(huì)資源緊缺程度的影響，還要受社會(huì)需求狀況的影響。國(guó)民收入的增長(zhǎng)取決于資源的利用效率，所以，上述定義的影子價(jià)格又稱(chēng)效率影子價(jià)格。二是價(jià)格的時(shí)期要對(duì)應(yīng)。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，勞動(dòng)生產(chǎn)率的不斷提高，產(chǎn)品成本的不斷下降，各種技術(shù)方案的消耗費(fèi)用也隨之減少，產(chǎn)品價(jià)格也隨之發(fā)生變化。因此，對(duì)不同時(shí)期的項(xiàng)目方案進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)時(shí)，必須采用相應(yīng)時(shí)期的價(jià)格，即比較、評(píng)價(jià)近期的方案應(yīng)統(tǒng)一采用現(xiàn)行；比較、評(píng)價(jià)遠(yuǎn)期的方案應(yīng)統(tǒng)一采用遠(yuǎn)期價(jià)格；比較、評(píng)價(jià)不同時(shí)期的方案應(yīng)采用不變價(jià)格才能得出正確的結(jié)論。

3.2.2.4時(shí)間的可比性

時(shí)間因素是影響工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的又一重要因素。在其他條件相同的情況下，若對(duì)比方案壽命不同，資金投入、產(chǎn)出發(fā)生的時(shí)間不同，則項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益也會(huì)不同。因此，對(duì)比方案進(jìn)行比較，在時(shí)間上必須具有可比性。時(shí)間的可比性原則應(yīng)包含兩方面內(nèi)容：

一是各個(gè)方案的計(jì)算期要相同。不同技術(shù)方案的經(jīng)濟(jì)比較，應(yīng)該采用相同的計(jì)算期作為比較基礎(chǔ)，我們不能對(duì)甲方案計(jì)算它5年期間的經(jīng)濟(jì)效果，對(duì)乙方案計(jì)算它10年期間的經(jīng)濟(jì)效果，然后對(duì)兩個(gè)方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)比較，這顯然在時(shí)間上是不可比的。如果對(duì)比方案使用期限不同，則必須先進(jìn)行修正，化為相同的計(jì)算期后再加以比較和評(píng)價(jià)。修正的方法有最小公倍數(shù)法或研究期法，最小公倍數(shù)法是取各技術(shù)方案壽命的最小公倍數(shù)作為共同的計(jì)算期，研究期法一般選取壽命短的技術(shù)方案的壽命作為共同的研究期。

二是要考慮資金的時(shí)間價(jià)值。各個(gè)技術(shù)方案由于受到技術(shù)經(jīng)濟(jì)等多種條件的限制，在投入人力、物力、財(cái)力以及發(fā)揮效益的時(shí)間方面常常有所差別。因此，在技術(shù)方案評(píng)價(jià)時(shí)，不僅要考慮收益和費(fèi)用的大小，而且要考慮發(fā)生的時(shí)間。技術(shù)方案在不同時(shí)點(diǎn)上發(fā)生的收益和費(fèi)用不能簡(jiǎn)單的直接相加，必須考慮資金的時(shí)間價(jià)值。通常采用的方法是將不同時(shí)點(diǎn)上所發(fā)生的收益和費(fèi)用，按照資金等值換算到同一時(shí)點(diǎn)后再進(jìn)行計(jì)算比較，才能得出正確結(jié)論。

也應(yīng)當(dāng)指出，在設(shè)計(jì)和方案初步篩選階段，為了簡(jiǎn)化計(jì)算，有時(shí)也可以暫不考慮和計(jì)算時(shí)間價(jià)值，僅用靜態(tài)指標(biāo)進(jìn)行比較，但此時(shí)相對(duì)比的方案之間必須保持一致，即都采用靜態(tài)指標(biāo)進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)。

3.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的基本原則

3.3.1系統(tǒng)評(píng)價(jià)原則

由于工程經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)或工程項(xiàng)目是以技術(shù)、經(jīng)濟(jì)為主，并受社會(huì)、政治、科技、市場(chǎng)、法律、生態(tài)環(huán)境等多因素影響和制約，是一個(gè)多因素多層次的復(fù)合大系統(tǒng)。因此，工程技術(shù)方案的決策與實(shí)施、工程經(jīng)濟(jì)效益的分析與評(píng)價(jià)必須遵循、運(yùn)用系統(tǒng)理論與方法。系統(tǒng)評(píng)價(jià)是指對(duì)系統(tǒng)的各個(gè)方面進(jìn)行全面分析評(píng)價(jià),以求得系統(tǒng)總體的優(yōu)化目標(biāo)的方法體系。遵循系統(tǒng)評(píng)價(jià)的原則，技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容不僅要對(duì)影響工程經(jīng)濟(jì)性的各個(gè)方面如工程技術(shù)的先進(jìn)適用性、建設(shè)的可能性、經(jīng)濟(jì)的合理性進(jìn)行全面分析評(píng)價(jià)，還要從不同層次的經(jīng)濟(jì)主體角度如微觀經(jīng)濟(jì)角度、宏觀經(jīng)濟(jì)角度全面分析評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性，以達(dá)到兼顧宏觀經(jīng)濟(jì)利益、微觀經(jīng)濟(jì)利益，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體最優(yōu)。系統(tǒng)評(píng)價(jià)原則重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)反饋原理、有序性原理和整體性原理。

反饋性原理就是強(qiáng)調(diào)任何系統(tǒng)首先應(yīng)確立系統(tǒng)應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，通過(guò)反饋?zhàn)饔?，調(diào)節(jié)控制系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)控制，才能使其導(dǎo)向目標(biāo)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)包括物質(zhì)流、能量流和信息流，涉及人、財(cái)、物等的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，必須通過(guò)反饋渠道而使其產(chǎn)出和投入的不斷比較來(lái)達(dá)到糾偏調(diào)節(jié)，得到滿意的費(fèi)用效益比。

有序性原理強(qiáng)調(diào)任何系統(tǒng)只有開(kāi)放與外界交換信息，才可能有序，才可能使系統(tǒng)不斷向高級(jí)階段轉(zhuǎn)變。技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析從系統(tǒng)有序性原理出發(fā)，分析評(píng)價(jià)對(duì)象的系統(tǒng)開(kāi)放性和有序性，從而把握其內(nèi)在規(guī)律性，科學(xué)準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)項(xiàng)目方案的可行性和合理性。

整體性原理強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的整體功能。系統(tǒng)是由不同層次的要素組成的，系統(tǒng)本身又是更大一層系統(tǒng)組成的要素。要素之間相互聯(lián)系，相互依存。因此，不僅要發(fā)揮各子系統(tǒng)的功能，還要重視發(fā)揮各子系統(tǒng)相互聯(lián)系配合的功能，才能使整體系統(tǒng)功能最佳。

按照系統(tǒng)方法論，在技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析中，要注重研究事物的總體性、綜合性、定量化及最優(yōu)化，做到定性分析與定量分析、靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析、總體分析和層次分析、宏觀效益分析與微觀效益分析、價(jià)值量分析與實(shí)物量分析、預(yù)測(cè)分析與統(tǒng)計(jì)分析相結(jié)合。

3.3.2效益滿意評(píng)價(jià)原則

工程項(xiàng)目技術(shù)方案所表現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益，其內(nèi)涵各不相同，形態(tài)各異，通常人們把經(jīng)濟(jì)效益區(qū)分為宏觀經(jīng)濟(jì)效益與微觀經(jīng)濟(jì)效益；近期經(jīng)濟(jì)效益與遠(yuǎn)期經(jīng)濟(jì)效益；直接經(jīng)濟(jì)效益與間接經(jīng)濟(jì)效益；貨幣效益與社會(huì)效益等。效益滿意原則就是正確處理各種經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，使工程項(xiàng)目所取得的效益達(dá)到?jīng)Q策者的期望目標(biāo)。

3.3.3差異比較評(píng)價(jià)原則

所謂差異比較，就是在進(jìn)行技術(shù)方案比較時(shí)，將經(jīng)濟(jì)效益方面等同的因素略去，而只比較在經(jīng)濟(jì)效益方面不同的因素。這樣做的好處是可以減少計(jì)算工作量，又不會(huì)影響比較結(jié)果的可靠性。

本章要點(diǎn)：技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的一個(gè)突出特點(diǎn)是多方案的比較與選優(yōu)，選優(yōu)就是從多個(gè)技術(shù)方案中選擇一個(gè)技術(shù)上先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)上合理的最優(yōu)方案。要正確評(píng)價(jià)比較方案，首先要使方案比較建立在客觀、公正的基礎(chǔ)上，為此必須遵循技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的基本原則，即替代方案的選擇原則、效益滿意原則、方案可比性原則、系統(tǒng)分析原則和差異比較原則。替代方案的選擇原則是在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)行深入細(xì)致的分析，提出所有可能的可行方案，防止遺漏那些具有潛在可能性的方案，防止列入實(shí)際上不存在或不可能實(shí)現(xiàn)的方案。效益滿意原則是正確處理各種經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，使工程項(xiàng)目所取得的效益達(dá)到?jīng)Q策者的期望目標(biāo)。方案可比性原則要求方案在滿足需要、消耗費(fèi)用、價(jià)格和時(shí)間上具有可比性。滿足需要的可比要求產(chǎn)量、質(zhì)量和品種方面具有可比性，產(chǎn)量可比的處理辦法是用單位產(chǎn)品投資額、單位產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)成本等指標(biāo)進(jìn)行比較、評(píng)價(jià)；質(zhì)量和品種的可比性的處理多采用使用效果系數(shù)。消耗費(fèi)用的可比是對(duì)比方案在計(jì)算和比較費(fèi)用指標(biāo)時(shí)應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的類(lèi)型采用相應(yīng)的計(jì)算原則和方法計(jì)算各種費(fèi)用。價(jià)格具有可比性要求價(jià)格要合理并與時(shí)期相對(duì)應(yīng)。時(shí)間的可比性要求各個(gè)方案的計(jì)算期要相同，要考慮資金的時(shí)間價(jià)值。系統(tǒng)分析原則是運(yùn)用系統(tǒng)理論與方法解決技術(shù)方案的比較、評(píng)價(jià)問(wèn)題。差異比較原則是略去經(jīng)濟(jì)效益等同的部分，只比較經(jīng)濟(jì)效益的不同部分，以減少計(jì)算工作量。

思考與習(xí)題：

技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則有哪些？

對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)時(shí)為什么要遵循可比性原則？

可比性原則包括哪些內(nèi)容？

某項(xiàng)目有兩個(gè)設(shè)計(jì)方案，基本數(shù)據(jù)如表3-3所示，并已知固定投資部分所占比重為0.4，固定費(fèi)用部分所占比重為0.3，問(wèn)哪個(gè)方案的經(jīng)濟(jì)性好？

表3-3某項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案基本數(shù)據(jù)

某廠擬生產(chǎn)使用壽命長(zhǎng)的新產(chǎn)品代替老產(chǎn)品，有關(guān)數(shù)據(jù)如表3-4所示，試問(wèn)哪個(gè)方案為優(yōu)？

表3-4新舊方案數(shù)據(jù)

4技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策原理

【關(guān)鍵詞】決策確定型決策非確定型決策

【學(xué)習(xí)目標(biāo)】對(duì)于一個(gè)組織而言，決策的質(zhì)量是成敗的關(guān)鍵；對(duì)于決策者個(gè)人而言，決策的高質(zhì)量是有效管理的標(biāo)志之一。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)了解解決問(wèn)題、定量分析與決策的關(guān)系；掌握決策的概念、要素及分類(lèi)；理解技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策的過(guò)程；能夠運(yùn)用確定型決策模型和非確定型決策模型。

【重點(diǎn)與難點(diǎn)】一是決策的基本概念及決策系統(tǒng)；二是技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策問(wèn)題分析；三是確定型決策模型和非確定型決策模型；四是風(fēng)險(xiǎn)型決策模型和期望收益決策模型。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策是技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)完成后，由技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策主體完成的一項(xiàng)重要工作。技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)都是為技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策提供依據(jù)的。而技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策本身不是一個(gè)瞬間完成的“拍板”工作。它是決策者對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和評(píng)價(jià)結(jié)論是否采納的決定過(guò)程，這個(gè)過(guò)程也是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程。決策者考慮的因素不同于技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的問(wèn)題，這就需要對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策原理加以分析。

4.1決策概念與類(lèi)型

4.1.1決策的概念與基本要素

4.1.1.1決策的概念

所謂決策是指決策部門(mén)為了達(dá)到某種特定的目標(biāo)，在調(diào)查、預(yù)測(cè)和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、管理活動(dòng)等規(guī)律認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用科學(xué)的方法，對(duì)若干個(gè)可行方案分析、比較、判斷，從中選出一個(gè)令人滿意的方案，并予以實(shí)施的過(guò)程，是各種矛盾、各種因素相互影響最后平衡的結(jié)果。決策隨著人類(lèi)的發(fā)展而生產(chǎn)，是管理工作的主要內(nèi)容，它涉及到管理的各個(gè)方面，貫穿于管理的全過(guò)程。應(yīng)該說(shuō)，調(diào)查與預(yù)測(cè)是決策的基礎(chǔ)，決策是根據(jù)調(diào)查及預(yù)測(cè)結(jié)論作出的決斷。在充滿競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，管理者、決策者往往對(duì)事物發(fā)展所導(dǎo)致的結(jié)果捉摸不透，對(duì)情況和信息掌握不足，而擺在面前的又有很多行動(dòng)方案可供采用。這時(shí)，決策就是決定應(yīng)當(dāng)選擇哪一種行動(dòng)方案。

4.1.1.2決策的基本要素

決策是一個(gè)綜合系統(tǒng)，組成該系統(tǒng)的基本要素主要包括：決策主體、決策目標(biāo)、決策對(duì)象及內(nèi)外部環(huán)境。見(jiàn)圖4-1

第一，決策主體即決策者，既可以是單個(gè)決策者，也可以是一個(gè)決策團(tuán)體或組織。決策者進(jìn)行決策的主觀條件是他們必須具有判斷、選擇和決斷的能力，并能夠承擔(dān)決策后果的法定責(zé)任。

第二，決策目標(biāo)是任何決策都不可能回避的問(wèn)題，決策是圍繞著特定的目標(biāo)展開(kāi)的，決策的開(kāi)端是確定目標(biāo)管理，決策的終端是目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。決策目標(biāo)既體現(xiàn)了決策者的主觀意志，又反映了客觀現(xiàn)實(shí)，沒(méi)有及決策目標(biāo)就沒(méi)有決策，也可以說(shuō)，管理的成功與否，一定程度上取決于確定的目標(biāo)是否恰當(dāng)、科學(xué)。

第三，決策對(duì)象是決策客體，決策對(duì)象涉及的領(lǐng)域十分廣泛，可以包括人類(lèi)活動(dòng)的各個(gè)方面，但決策對(duì)象必須具備決策者能夠?qū)ζ涫┘佑绊懙奶攸c(diǎn)。凡是決策者的行為不能施加影響的事物，不能作為決策對(duì)象。

第四，決策環(huán)境。決策不是在一個(gè)孤立的、封閉的系統(tǒng)中進(jìn)行的，而是依存于一定的環(huán)境，同環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換，決策系統(tǒng)與環(huán)境構(gòu)成一個(gè)密不可分的整體，它們之間是相互影響、相互制約的。

4.1.2決策的基本種類(lèi)

世界上有無(wú)數(shù)個(gè)決策，卻很少有兩種完全相同的決策。實(shí)際上，作為一個(gè)管理者在其生活的每一天都充斥著似乎無(wú)止境的許許多多決策，一個(gè)決策所需要的支持種類(lèi)可能和下一個(gè)決策的需要完全不同。我們需要對(duì)各種各樣的決策進(jìn)行分類(lèi)，以便于比較和掌握。我們可以按照管理的層次劃分，也可以根據(jù)決策的側(cè)重點(diǎn)不同劃分，還可以根據(jù)所掌握的信息的多少等劃分。

4.1.2.1基于方法的決策類(lèi)型

按照決策所用方法的性質(zhì)，決策可分為定性決策與定量決策。其中定性決策重在對(duì)決策質(zhì)的把握。當(dāng)決策變量、狀態(tài)變量及目標(biāo)無(wú)法用數(shù)量來(lái)描述而只能做抽象的概括時(shí)，決策只能依靠知識(shí)、智慧和經(jīng)驗(yàn)選擇滿意方案，這既為定性決策法。它充分體現(xiàn)了決策者的智慧、膽識(shí)和決策藝術(shù)。而定量決策是決策者使用統(tǒng)計(jì)方法或者數(shù)學(xué)模型，對(duì)能用數(shù)量表現(xiàn)決策目標(biāo)和未來(lái)行動(dòng)的問(wèn)題作出的決定。實(shí)踐中為了提高決策的科學(xué)性，常將定性和定量決策方法相結(jié)合。在總的定性決策中可以有局部的定量決策，在總的定量決策中也可以有局部的定性決策，或定性決策和定量決策共同使用，以提高決策的正確性。圖4-1決策系統(tǒng)圖

4.1.2.2基于決策程序的決策類(lèi)型

按決策問(wèn)題的性質(zhì)，決策可分為完全規(guī)范化決策、部分規(guī)范化決策和非規(guī)范化決策。

完全規(guī)范化決策是指決策過(guò)程已經(jīng)有了規(guī)范的程序，包括決策的模型、數(shù)學(xué)參數(shù)名稱(chēng)和參數(shù)數(shù)量，以及明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等，只要外部環(huán)境因數(shù)基本不變，這些規(guī)范化程序就可重復(fù)用于解決同類(lèi)問(wèn)題，完全不受決策者個(gè)人主觀看法影響。這類(lèi)決策方法通常用于經(jīng)常重復(fù)出現(xiàn)的、有章可循的問(wèn)題的決策

非規(guī)范化決策時(shí)完全無(wú)法用常規(guī)方法來(lái)處理的、一次性的、新的問(wèn)題的決策，這類(lèi)決策完全取決于決策者個(gè)人。由于參與決策的個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、判斷方法或所取得的信息不同，對(duì)于同一問(wèn)題會(huì)有不同的觀點(diǎn)、不同的決策者可能做出不同的決斷。這類(lèi)決策法主要用于首次發(fā)生的、非例行的、無(wú)據(jù)可依的新問(wèn)題的決定。

部分規(guī)范化決策是介于以上兩者之間的一種決策，即決策過(guò)程涉及的問(wèn)題，一部分是可以規(guī)范化的，另一部分是非規(guī)范化的。對(duì)于這類(lèi)問(wèn)題的解決是先按規(guī)范化的方法處理規(guī)范化部分的問(wèn)題，然后由決策者在此基礎(chǔ)上運(yùn)用創(chuàng)作型思維對(duì)非規(guī)范化部分作出決定。

4.1.2.3基于信息的決策類(lèi)型

按決策者所掌握的信息不同，決策可分為確定型決策、非確定型決策、風(fēng)險(xiǎn)型決策和對(duì)抗型決策。

確定型決策是指已掌握決策的條件、因素和完整的信息，有明確的目標(biāo)，每個(gè)決策行動(dòng)方案都只有一個(gè)確定的結(jié)果，沒(méi)有不確定的因素的情況下所作出的決策。非確定型決策，是指由于存在不可控制的因素，一個(gè)方案可能面臨不同的自然狀態(tài)，產(chǎn)生不同的結(jié)果，而又缺乏各種結(jié)果出現(xiàn)概率的信息時(shí)所作出的決策。風(fēng)險(xiǎn)型決策是指雖然存在不可控制的因素，但已知各種可能情況出現(xiàn)的概率，因此可以結(jié)合概率來(lái)作出判斷從而作出決策，這是需要承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的決策。對(duì)抗型決策是指包含了兩個(gè)或兩個(gè)以上的決策主體之間的競(jìng)爭(zhēng)性決策，并且不是所有的決策者都在決策人的直接控制下，而要考慮到對(duì)方的策略的決策。

4.1.2.4基于目標(biāo)數(shù)量的決策類(lèi)型

按決策目標(biāo)的數(shù)量，決策可分為單一目標(biāo)決策和多目標(biāo)決策。單一目標(biāo)決策是指決策要達(dá)到的目標(biāo)只有一個(gè)，如追求利潤(rùn)最大化或?qū)崿F(xiàn)成本最低的決策。而多目標(biāo)決策則是指決策要達(dá)到的目標(biāo)不止一個(gè)而是多個(gè)。如企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)往往除了當(dāng)期企業(yè)的利潤(rùn)外，還有股東的利益以及企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展等。在實(shí)際決策中，很多的決策問(wèn)題都是多目標(biāo)決策問(wèn)題，而多目標(biāo)決策問(wèn)題相對(duì)于單一目標(biāo)決策要復(fù)雜很多。

4.1.2.5基于過(guò)程的決策類(lèi)型

從決策的過(guò)程來(lái)看，決策可分為單階段決策和多階段決策。所謂單階段決策是指某一特定時(shí)期的某一問(wèn)題的決策，整個(gè)決策問(wèn)題只是由一個(gè)階段構(gòu)成。而多階段決策也稱(chēng)動(dòng)態(tài)決策，整個(gè)決策問(wèn)題必須分為多個(gè)階段，是由多個(gè)不同階段的決策問(wèn)題構(gòu)成，前一階段的決策結(jié)果會(huì)影響到下一階段的決策，是下一階段決策的出發(fā)點(diǎn)。多階段決策必須追求整體的最優(yōu)而不是其中某一階段的最優(yōu)，各階段決策的最優(yōu)之和并不構(gòu)成整體決策結(jié)果的最優(yōu)。

4.1.2.6基于行為的決策類(lèi)型

米特茲伯格（Mintzberg）提出了一種注重與決策過(guò)程密切相關(guān)的行為的分類(lèi)方法，即將決策分為企業(yè)型行為、適應(yīng)型行為和計(jì)劃型行為。其中，企業(yè)型行為通常具有高度的不確定性，需要主動(dòng)地考慮如何選擇方案，注重短期利益而不是解決長(zhǎng)期問(wèn)題，這也是此類(lèi)型決策的一個(gè)特點(diǎn)。適應(yīng)型行為的決策同樣具有高度不確定性的特點(diǎn)，但通常是被動(dòng)地考慮如何選擇方案，它也更注重短期利益。計(jì)劃型行為決策的特點(diǎn)是高風(fēng)險(xiǎn)，制定決策既需要主動(dòng)地考慮也需要被動(dòng)的考慮，更