現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論概述

現(xiàn)代安全生產(chǎn)

管理理論概述

SecurityTheory

牢記理論知識，不忘安全使命

安全理論，有助于我們系統(tǒng)的了解安全生產(chǎn)的概念、框架和行為，更好的

指導安全生產(chǎn)實際，獲得更大安全績效提升

目錄

一、安全生產(chǎn)管理發(fā)展歷史................................44

二、安全生產(chǎn)十大根本概念................................88

（一）系統(tǒng)根源.......................................88

（二）風險管理.......................................99

（三）“安全第一〃新概念...........................1010

（四）績效與責任....................................1111

（五）安全管理職能.................................1212

（六）起因操縱.....................................1313

（七）環(huán)境與行為...................................1414

（八）三個子系統(tǒng)...................................1515

（九）安全管理與企業(yè)文化...........................1616

（十）系統(tǒng)衡量標準.................................1616

三、安全生產(chǎn)四個根本原理..............................1717

（一）系統(tǒng)原理......................................1717

（二）人本原理.....................................1818

（三）預防原理.....................................1919

（四）強制原理.....................................2020

四、安全管理最根本理論一一事故致因理論................2121

（一）事故頻發(fā)傾向理論.............................2121

（二）海因里希因果連鎖理論.........................2222

（三）能量意外釋放理論.............................2323

（四）系統(tǒng)安全理論.................................2424

五、適用安全生產(chǎn)的八大經(jīng)典理論........................2525

（一）冰山理論.....................................3232

（二）木桶理論.....................................3232

（三）溫水煮青蛙...................................3333

（四）需求理論.....................................3333

（五）破窗理論.....................................3434

（六）瓦倫達理論...................................3535

（七）跳蚤理論.......................................26

（八）權(quán)威復產(chǎn)理論....................................27

六、適用安全生產(chǎn)的十大法則............................3131

（-）不等式法則...................................3232

（二）市場法則.....................................3232

（三）慧眼法則.....................................3333

（四）羅式法則.....................................3333

（五）多米諾法則...................................3434

（六）南風法則.....................................3535

（七）金字塔法則...................................3535

（A）海因里希法則.................................3636

（九）九零法則.....................................3636

（十）橋墩法則.....................................3737

（十一）墨菲法則...................................3838

現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論綜述

安全生產(chǎn)管理隨著安全科學技術(shù)和管理科學的發(fā)展而發(fā)展,

系統(tǒng)安全工程原理和方法的出現(xiàn)，使安全管理的內(nèi)容、方法、

原理都有了很大的拓展。

一、安全生產(chǎn)管理發(fā)展歷史

人類要生存、要發(fā)展，就需要認識自然、改造自然，通過

生產(chǎn)活動和科學研究，把握自然變化規(guī)律。科學技術(shù)的不斷進

步，生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，使人類生活越來越豐富，但也產(chǎn)生了

要挾人類安全與健康的安全問題。

人類“鉆木取火〃的目的是利用火，假如不對火進行管理,

火就會給使用火的人們帶來災難。在公元前27世紀，古埃及第

三王朝在建造金字塔時，組織10萬人用20年的時間開鑿地下

甬道和墓穴及建造地面塔體。對于如此巨大的工程，生產(chǎn)過程

中沒有管理是不可想象的。在古羅馬和古希臘時代，維護社會

治安和救火的工作由禁衛(wèi)軍和值班團承受。到公元12世紀，英

國公布了《防火法令》，17世紀公布了《人身保護法》，安全

管理有了自己的內(nèi)容。

在我國，早在公元前8世紀，周朝人所著《周易》一書中

就有“水火相忌〃、“水在火上既濟〃的記載，說明白用水滅

火的道理。自秦人開始興修水利以來，其后幾乎我國歷朝歷代

都設(shè)有專門管理水利的機構(gòu)。到北宋時代，消防組織已相當嚴

密。據(jù)《東經(jīng)夢華錄》一書記載，當時的首都汴京消防組織格

外嚴密，消防組織機構(gòu)不僅有地方政府，而且由軍隊擔負值勤

任務。

到18世紀中葉，蒸汽機的發(fā)明引起了工業(yè)大革命，大規(guī)模

的機器化生產(chǎn)開始出現(xiàn)，工人們在極其惡劣的作業(yè)環(huán)境中從事

超過10小時的勞動，工人的安全和健康時刻受到機器的要挾，

傷亡事故和職業(yè)病不斷出現(xiàn)。為了確保生產(chǎn)過程中工人的安全

與健康，工人們采用了好多種手段改善作業(yè)環(huán)境，一些學者也

開始研究勞動安全衛(wèi)生問題。安全生產(chǎn)管理的內(nèi)容和范疇有了

很大發(fā)展。

到20世紀初，現(xiàn)代工業(yè)興起并快速發(fā)展，重大生產(chǎn)事故和

環(huán)境污染相繼發(fā)生，造成了大量的人員傷亡和巨大的財產(chǎn)損失,

給社會帶來了極大危害，使人們不得不在一些企業(yè)設(shè)置專職安

全人員，對工人進行安全教育。到了20世紀30年代，好多國

家設(shè)立了安全生產(chǎn)管理的政府機構(gòu)，發(fā)布了勞動安全衛(wèi)生的法

律法規(guī)，逐步建立了較完善的安全教育、管理、技術(shù)體系，初

具現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理雛形。

進入20世紀50年代，經(jīng)濟的快速增長，使人們的生活水

平迅速提高，創(chuàng)造就業(yè)機遇、提升工作條件、公允分派國民生

產(chǎn)總值等問題，引起了越來越多經(jīng)濟學家、管理學家、安全工

程專家和政治家的注意。工人猛烈要求不僅要有工作機遇，還

要有安全與健康的工作環(huán)境。一些工業(yè)化國家，進一步加強了

安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系建設(shè)，在安全生產(chǎn)方面投入大量的資金

進行科學研究，產(chǎn)生了一些安全生產(chǎn)管理原理、事故致因理論

和事故預防原理等風險管理理論，以系統(tǒng)安全理論為核心的現(xiàn)

代安全管理方法、模式、思想、理論根本形成。

到20世紀末，隨著現(xiàn)代制造業(yè)和航空航天技術(shù)的飛速發(fā)展,

人們對職業(yè)安全衛(wèi)生問題的認識也發(fā)生了很大變化，安全生產(chǎn)

本金、環(huán)境本金等成為產(chǎn)品本金的重要組成部分，職業(yè)安全衛(wèi)

生問題成為非官方貿(mào)易壁壘的利器。在這種背景下，”持續(xù)提

升〃、“以人為本〃的健康安全管理理念漸漸被企業(yè)管理者所

接受，以職業(yè)健康安全管理體系為代表的企業(yè)安全生產(chǎn)風險管

理思想開始形成，現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理的內(nèi)容更加豐富，現(xiàn)代安

全生產(chǎn)管理理論、方法、模式以及相應的標準、規(guī)范更加成熟。

現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理理論、方法、模式是20世紀50年代進

入我國的。在上個世紀六七十年代，我國開始吸收并研究事故

致因理論、事故預防理論和現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理思想。上個世紀

八九十年代，開始研究企業(yè)安全生產(chǎn)風險評價、危險源辨識和

操縱，一些企業(yè)管理者開始嘗試安全生產(chǎn)風險管理。在上個世

紀末，我國幾乎與世界工業(yè)化國家同步研究并推行了職業(yè)健康

安全管理體系。進入新世紀以來，我國有些學者提出了系統(tǒng)化

企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理的理論雛形，認為企業(yè)安全生產(chǎn)管理是

風險管理，管理的內(nèi)容包括危險源辨識、風險評價、危險預警

與監(jiān)測管理、事故預防與風險操縱管理以及應急管理等。該理

論將現(xiàn)代風險管理完全融入到了安全生產(chǎn)管理之中。

安全生產(chǎn)管理原理與原則

安全生產(chǎn)管理作為管理的主要組成部分，遵循管理的普遍

規(guī)律，既聽從管理的根本原理與原則，又有其特別的原理與原

則。

二、安全生產(chǎn)十大根本概念

(-)系統(tǒng)根源

傳統(tǒng)安全管理的思維模式是：事故可能是擔憂全的行為和

狀態(tài)所導致的，找到一個最直接的因素或某種擔憂全行為、擔

憂全狀態(tài)，作為事故發(fā)生的理由，然后改正擔憂全行為的行為

或消除這個擔憂全的狀態(tài)，沒有進一步尋覓導致事故發(fā)生的根

源。事故多種理由理論提出，我們不僅僅要分析導致事故的直

接理由即擔憂全行為和擔憂全的狀態(tài)，更重要的是要找出導致

事故發(fā)生的根本理由(或系統(tǒng)理由)C

“系統(tǒng)理由〃原理認為，不要將獲得的所有信息僅歸結(jié)為

某個單獨的直接因素，而是要拓寬我們的視野，考慮導致事故

的系統(tǒng)理由。因此，每個事故都會為我們開啟了一個改善改善

安全管理的窗口，通過它我們可以觀測和分析整個管理系統(tǒng)和

我們的管理程序。

把事故、擔憂全行為和擔憂全的狀態(tài)看作系統(tǒng)不正常、系

統(tǒng)缺點的征兆。以識別擔憂全行為、狀態(tài)和事故為起點，研究

為什么這個行為和事故會發(fā)生，為什么這種狀態(tài)會存在。應用

這個原理，我們將要重新確定事故的調(diào)查程序，即針對任何一

個事故，不管是重大事故，還是小事故，都盡可能地識別出導

致事故發(fā)生的根本理由，最終消除管理體系的缺點，消除和整

改系統(tǒng)缺點是為了從根本上提升管理系統(tǒng)，而不僅為了尋覓某

個人的錯誤。

在手指傷害的案例中，假如說直接理由是沒有穿戴防護手

套，那么改正措施是戴上手套。然而，這種改正措施僅僅解決

了表面的問題，并沒有解決真正的問題。其結(jié)果是：類似的事

情可能在明天還會發(fā)生在其他地方的員工身上。事故的根本理

由可能是沒有安排培訓、缺乏安全作業(yè)標準或是缺乏有效的監(jiān)

控措施等系統(tǒng)缺點。只有找到事故的根源所在，才可以長期有

效地預防與減少事故的發(fā)生。

（二）風險管理

衡量風險的要素是事故發(fā)生的可能性和危害性所造成的后

果嚴重程度。通過分析事故的發(fā)生頻率和事故的嚴重程度，可

以對風險進行評估，制定風險操縱措施，進而管理、降低或消

除風險。另一方面，傳統(tǒng)的安全管理方法側(cè)重于操縱事故發(fā)生

的頻率來減少事故，并取得了一定的成功。然而，事故后果的

嚴重程度在某些方面、狀況下是可以評估的、預計和操縱的。

這個原理強調(diào)，在某些條件下可以通過評估預計可能發(fā)生的事

故及其嚴重程度，通過降低事故的嚴重性來減低風險，預防操

縱重大惡性事故的發(fā)生；而不僅僅通過減少事故的發(fā)生頻率來

減少損失。例如，在以下作業(yè)活動或作業(yè)環(huán)境中，存在的風險

比常規(guī)作業(yè)的風險要大，務必執(zhí)行更有效的操縱措施來識別危

害、操縱和降低風險。

1格外規(guī)作業(yè)；

2涉及高能量源的作業(yè)；

3建筑施工場所；

4員工承受心理壓力的狀況下；

5涉及有毒有害化學品的工作環(huán)境等。

（三）“安全第一”新概念

這是最重要的安全原理之一。它重重申了安全與生產(chǎn)質(zhì)量、

本金和人事同等重要的思想，進一步把企業(yè)管理應用到了安全

管理的領(lǐng)域。

“安全第一〃新概念

“安全安全在日常工作中應當和其他的業(yè)務職能同等重要,

是現(xiàn)代企業(yè)管理中必不可少的關(guān)鍵要素之一〃。企業(yè)應當如何

宛如對待企業(yè)戰(zhàn)略、人力資源管理、營銷管理、質(zhì)量管理、生

產(chǎn)和員工關(guān)系一樣重視安全。管理層務必對安全管理作出承諾,

并努力實現(xiàn)。

雖然我們習慣使用“安全第一〃這個詞，但是，有時很難

平衡，特別是在日常的作業(yè)活動過程中Q現(xiàn)場主管們?yōu)榱藢崿F(xiàn)

生產(chǎn)目標或及時完成某個工程，簡單疏忽安全問題。我們總期

望管理人員能權(quán)衡好風險與利益之間的關(guān)系。假如沒有有效的

管理機制和切實可行的管理措施來支撐，“安全第一〃往往就

是一空話！會議不能保證安全第一，領(lǐng)導的講話不能保證安全

第一，企業(yè)務必建立一套可以執(zhí)行的可以操作的安全管理機制。

“安全和其他業(yè)務職能同等重要〃的觀念可能簡單為生產(chǎn)工具

監(jiān)視、維修監(jiān)視和其他人員所接受。什么時候安全第一？“當

其他任何事情（如生產(chǎn)進度、質(zhì)量或費用操縱）與安全出現(xiàn)矛

盾時，安全務必放在第一位〃。

（四）績效與責任

幾乎所有的管理人員，都會重視上級領(lǐng)導分派任務與責任,

在大多數(shù)的狀況下，假如某個人沒有被指定負責某項工作，幾

乎可以確定，他不會承受與此項工作相關(guān)的責任。但是，他卻

會關(guān)注管理層對其所衡量和強調(diào)的工作績效：生產(chǎn)、質(zhì)量、本

金或管理層近期所施壓的任何一項其他的任務。因此，假如企

業(yè)針對所有主管人員制定了明確的崗位責任、安全績效標準和

績效管理的程序，務必鼓舞各級管理人員努力貫徹實施，以求

履行安全職責和實現(xiàn)起安全安全的績效目標。

“誰主管，誰負責〃，安全務必是主管負責人的責任。管

理層應當通過設(shè)置安全目標、計劃、組織和管理機制引導安全

工作，明確各級主管人員的安全責任，并且賦予他們的相應的

權(quán)力。在這里“主管〃這一詞不僅指現(xiàn)場監(jiān)視的管理人員，包

括從現(xiàn)場班組長到企業(yè)高層的各級管理人員。有些企業(yè)在明確

績效與責任、推行安全生產(chǎn)責任制的時候，卻將安全責任制變

成推卸責任的工具！在推行績效與責任的時候，應當明確各級

人員的職責和任務，而不是安全指標的分解。企業(yè)的安全責任

管理機制，可以以多種形式表達出來，例如：

1公司管理績效評估系統(tǒng)中寶庫包括安全指標（不僅僅是

事故指標，還包括行動指標等）；

2制定明確、切合實際、可以衡量的各級安全管理行動目

標；

3有公司高層幾安全管理人員參與的安全委員會定期評估

管理的人員的安全績效。

（五）安全管理職能

安全管理專業(yè)人員的核心任務是尋覓導致事故發(fā)生的管理

系統(tǒng)出了什么問題？如何尋覓？

這個原理引導安全專業(yè)管理人員注意安全管理的系統(tǒng)性，

而不僅僅是安全行為和狀態(tài)。通過分析管理系統(tǒng)來確定如何才

能有效地操縱事故。安全管理專業(yè)人員可以通過以下提問，來

分析公司的安全管理系統(tǒng)的有效性：

1.公司的安全管理方針是什么？

2.公司安全管理部門的只能是什么？

3.公司是如何管理安全的？

4.安全生產(chǎn)崗位責任制如何確定？

5.如何衡量安全管理的績效?使用什么指標？

6.怎樣選聘員工？

7.怎樣培訓？

8.如何鼓舞？

9.如何鼓舞管理者？

（六）起因操縱

模型認為，每次事件（事故）都與人為的失誤（擔憂全行

為）有關(guān)，而且在擔憂全行為的背后有好多理由。這些理由可

以被識別、分類和進行深入的分析。管理者可以采取好多行動

來降低擔憂全行為的發(fā)生的可能性，來避免事故的發(fā)生，而不

是僅僅限于對人的教育和強制執(zhí)行上。

我們知道，事故的結(jié)果是人員的傷害、設(shè)備的損壞、環(huán)境

的破壞或其他形式的經(jīng)濟損失，事故是安全管理系統(tǒng)的缺點和

人為失誤的綜合結(jié)果。

系統(tǒng)缺點包括了傳統(tǒng)安全管理可能包含的因素，例如：

1、公司沒有明確的安全方針？假如，是什么？

2、如何界定崗位安全責任制？

3、安全管理過程中是否明確誰有什么樣的權(quán)力？

4、誰對事故承受責任？如何承受？

5、如何進行安全績效考核？

6、應當什么樣的方法進行安全檢查？是否對員工提供足夠

的培訓？

7、是否制定了明確具體的操作程序？

8、應用什么樣的安全標準？

9、保存什么樣的記錄？如何應用這些記錄？

10、我們的應急響應程序是什么？

（七）環(huán)境與行為

該原理認為，當人產(chǎn)生擔憂全行為時，他們不是啞吧，不

是白癡，不是不提防，不是需要改正行為的小孩子；擔憂全行

為是有管理系統(tǒng)形成的不良“環(huán)境〃所造成的。在這樣的文化

氣氛、行為習慣、設(shè)備條件或者管理系統(tǒng)存在缺點的環(huán)境，產(chǎn)

生擔憂全行為是完全合理和正常的。因此，安全管理工作就是

要改變導致?lián)鷳n全行為的環(huán)境，從而減少或小區(qū)擔憂全的行為。

（八）三個子系統(tǒng)

隨著安全科學的發(fā)展，發(fā)展安全管理系統(tǒng)也越來越完善。

傳統(tǒng)的安全管理只涉及了物的條件操縱，如：給沙輪機安裝防

護設(shè)施：隨后，在安全管理中考慮了管理程序，并建立安全管

理體系、標準和作業(yè)程序，使得事故率進一步降低；但是，無

論是物的條件操縱，還是安全管理體系，依舊不能完全地降低

事故的發(fā)生。

現(xiàn)代安全管理在傳統(tǒng)安全管理側(cè)重于物的條件操縱和管理

體系的基礎(chǔ)上，更重視員工的安全行為、意識、心理狀態(tài)以及

行為環(huán)境。期望從根本上提高員工的安全意識，減少員工的擔

憂全行為，杜絕事故的發(fā)生。因此，改善那些使員工產(chǎn)生擔憂

全行為的自然環(huán)境和心理環(huán)境是現(xiàn)代安全管理的根本任務。

所以，我們的任務是改變導致員工擔憂全行為的自然環(huán)境

和心理環(huán)境。安全管理可以通過4個方面到達這個目標：

L分析：分析導致?lián)鷳n全行為的理由

2.操縱：開發(fā)制定噪縱措施或系統(tǒng)

3.溝通：把這些系統(tǒng)要求傳達給業(yè)務部門和每位人員

4.實施和監(jiān)測：實施操縱措施，檢測操縱的效果。

（九）安全管理與企業(yè)文化

社會在不斷發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)管理理論、技術(shù)與方法也已經(jīng)

油料巨大的變化，因此，安全管理的理念也務必改變，務必跟

上社會發(fā)展的步伐，與公司其他職能部門（質(zhì)量、生產(chǎn)、技術(shù)

等）相協(xié)調(diào)，與公司的企業(yè)文化與管理理念相互融為一體。企

業(yè)管理中，應當努力構(gòu)建一個開放、領(lǐng)導重視、員工積極參與

的安全管理文化氣氛。假如像過去僅僅依靠安全防護設(shè)備、安

全程序和強制命令來管理安全，是不能緊跟時代的步伐，更難

以實現(xiàn)安全績效的持續(xù)提升。

（十）系統(tǒng)衡量標準

這些特征尋常表現(xiàn)為：

1.最高管理層公開的安全承諾

2.強調(diào)安全績效考評

3.擁有公司中層管理的支持，并依靠其發(fā)揮影響作用

4.明確的安全方針與安全理念

5.員工積極參與

6.管理系統(tǒng)具有必要的生動性，如變更管理

7.安全管理的作用與成效得到員工的廣泛認同。

三、安全生產(chǎn)四個根本原理

（一）系統(tǒng)原理

1、系統(tǒng)原理的含義：系統(tǒng)原理是現(xiàn)代管理學的一個根本原

理。他是指人們在從事管理工作時，運用系統(tǒng)理論、觀點和方

法，對管理活動進行充分的系統(tǒng)分析，以達到管理的優(yōu)化目標,

即用系統(tǒng)論的觀點、理論和方法來認識和處理管理中出現(xiàn)的問

題。安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)是生產(chǎn)管理的一個子系統(tǒng)，包括各級安

全管理人員、安全防護設(shè)備與設(shè)施、安全管理規(guī)章制度、安全

生產(chǎn)操作規(guī)范和規(guī)程以及安全生產(chǎn)管理信息等。安全貫穿于生

產(chǎn)活動的方方面面，安全生產(chǎn)管理是全方位、全天候和涉及全

體人員的管理C

2、運用系統(tǒng)原理的原則

（1）動態(tài)相關(guān)性原則。動態(tài)相關(guān)性原則告訴我們，構(gòu)成管

理系統(tǒng)的各要素是運動和發(fā)展的，它們相互聯(lián)系又相互制約。

顯然，假如管理系統(tǒng)的各要素都處于靜止狀態(tài)，就不會發(fā)生事

故。

(2)、整分和原則。高效的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理務必在總體

規(guī)劃下明確分工，在分工基礎(chǔ)上有效綜合，這就是整分和原則。

運用該原則，要求企業(yè)管理者在制定整體目標和進行宏觀決策

時，務必將安全生產(chǎn)納入其中，在考慮資金、人員和體系時，

都務必將安全生產(chǎn)作為一項重要內(nèi)容考慮。

(3)、反饋原則。反饋是操縱過程中對操縱機構(gòu)的反作用。

成功、高效的管理，離不開生動、確切、快速的反饋。企業(yè)生

產(chǎn)的內(nèi)部條件和外部條件在不斷變化，所以務必及時捕獲、反

饋各種安全生產(chǎn)信息，以便及時采取行動。

(4)、封閉原則。在任何一個管理系統(tǒng)內(nèi)部，管理手段、

管理過程等務必構(gòu)成一個連續(xù)封閉的回路，才能形成有效的管

理活動，這就是封閉原則。封閉原則告訴我們，在企業(yè)安全生

產(chǎn)中，各管理機構(gòu)之間、各種管理制度和方法之間，務必具有

緊湊的聯(lián)系，形成相互制約的回路，才能有效。

(二)人本原理

1、人本原理的含義：在管理中務必把人的因素放在首位，

表達以人為本的指導思想，這就是人本原理。以人為本有兩層

含義：一是一切管理活動都是以人為本展開的，人既是管理的

主體，又是管理的客體，每個人都處在一定的管理層面上，離

開人就無所謂管理；二是管理活動中，作為管理對象的要素和

管理系統(tǒng)各環(huán)節(jié)，都是需要人掌管、運作、推動和實施。

2,運用人本原理的原則

（1）、動力運作。推動管理活動的根本力量是人，管理務

必有能夠激發(fā)人的工作能力的動力，這就是動力原則。對于管

理系統(tǒng)，有3種動力，即物質(zhì)動力、精神動力和信息動力。

（2）、能級原則?，F(xiàn)代管理人為，單位和個人都具有一定

的能量，并且可依照能量的大小順序排列，形成管理的能級，

就像原子中電子的能級一樣。在管理系統(tǒng)中，建立一套合理能

級，根據(jù)單位和個人能量大小安排工作，發(fā)揮不同能級的能量,

保證結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和管理的有效性，這就是能級原則。

（3）、鼓舞原則。管理中的鼓舞就是利用某種外部誘因的

刺激，調(diào)動人的積極性和創(chuàng)造性。以科學的手段，激發(fā)人的內(nèi)

在潛力，使其充分發(fā)揮積極性、主動性和創(chuàng)造性，這就是鼓舞

原則。人的工作動力來源于內(nèi)在動力、外部壓力和工作吸引力。

（三）預防原理

1、預防原理的含義

安全生產(chǎn)管理工作應當做到預防為主，通過有效的管理和

技術(shù)手段，減少和防止人的擔憂全行為和物的擔憂全狀態(tài)，這

就是預防原理。在可能發(fā)生人身傷害、設(shè)備或設(shè)施損壞和環(huán)境

破壞的場合，事先采取措施，防止事故發(fā)生。

2、運用預防原理的原則

（1）偶然損失原則。事故后果以及后果的嚴重程度，都是

隨機的、難以預計的。反復發(fā)生的同類事故，并不一定產(chǎn)生完

全一致的后果，這就是事故損失的偶然性。偶然損失原則告訴

我們，無論事故損失大小，都務必做好預防原工作。

（2）因果關(guān)系原則。事故的發(fā)生是大量因素互為因果連續(xù)

發(fā)生的最終結(jié)果，只要誘發(fā)事故的因素存在，發(fā)生事故是必然

的，只是時間或遲或早而已，這就是因果關(guān)系原則。

（3）3E原則。造成人的擔憂全行為和物的擔憂全狀態(tài)的

理由可歸結(jié)為4各方面，技術(shù)理由、教育理由、身體和態(tài)度理

由以及管理理由。針對這4方面的理由，可以采取3種防止對

策，即工程技術(shù)對策、教育對策和法制對策，即所謂3E原則。

（4）本質(zhì)安全化原則。本質(zhì)安全化原則是指從一開始和從

本質(zhì)上實現(xiàn)安全化，從根本上消除事故發(fā)生的可能性，從而達

到預防事故發(fā)生的目的。本質(zhì)安全化原則不僅可以應用于設(shè)備、

設(shè)施，還可以應用于建設(shè)工程。

（四）強制原理

1、強制原理的含義

采取強制管理的手段操縱人的意愿和行為，使個人的活動、

行為等受到安全生產(chǎn)管理要求的約束，從而實現(xiàn)有效的安全生

產(chǎn)管理，這就是強制原理。所謂強制就是十足聽從，不必經(jīng)被

管理者同意便可采取操縱行動。

2、運用強制原理的原則

(1)安全第一原則。安全第一就是要求在進行生產(chǎn)和其他

工作時把安全工作放在一切工作的首要位置。當生產(chǎn)和其他工

作與安全發(fā)生矛盾時，要以安全為主，生產(chǎn)和其他工作要聽從

于安全，這就是安全第一的原則。

(2)監(jiān)視原則。監(jiān)視原則是指在安全工作中，為了使安全

生產(chǎn)法律法規(guī)得到實處，務必設(shè)立安全生產(chǎn)監(jiān)視管理部門，對

企業(yè)生產(chǎn)中的守法和執(zhí)法狀況進行監(jiān)視。

三、安全管理最根本理論一一事故致因理論

事故發(fā)生有其自身的發(fā)展規(guī)律和特點，只有把握了事故發(fā)

生的規(guī)律，才能保證安全生產(chǎn)系統(tǒng)處于安全狀態(tài)。前人站在不

同的角度，對事故進行研究，給出了好多事故致因理論，下面

簡要介紹幾種。

(-)事故頻發(fā)傾向理論

1919年，英國的格林伍德和伍慈把大量傷亡事故發(fā)生次數(shù)

依照泊松分布、偏倚分布和非均對進行統(tǒng)計分析后發(fā)現(xiàn)，當發(fā)

生事故的概率不存在個體差異時，一定時間內(nèi)事故發(fā)生的次數(shù)

聽從泊松分布。一些工人由于精神或心理方面的問題，假如在

生產(chǎn)操作過程中發(fā)生過一次事故，當再繼續(xù)操作時，就有重復

發(fā)生其次次、第三次事故的傾向，事故發(fā)生的次數(shù)聽從偏倚分

布。當工廠中存在大量特別簡單發(fā)生事故的人員時，發(fā)生事故

次數(shù)的人數(shù)聽從非均等分布。

再次研究基礎(chǔ)上，1939年法默和查姆勃等人提出了事故傾

向頻發(fā)理論。事故頻發(fā)傾向是指個別簡單發(fā)生事故的穩(wěn)定的個

人內(nèi)在傾向。事故頻發(fā)傾向者的存在是工業(yè)事故發(fā)生的主要理

由，即少數(shù)具有事故頻發(fā)傾向的工人是事故頻發(fā)傾向者，他們

的存在是工業(yè)事故發(fā)生的理由。假如企業(yè)中減少了事故頻發(fā)傾

向者，就可以減少工業(yè)事故。

（二）海因里希因果連鎖理論

1931年，美國的海因里希在《工業(yè)事故預防》一書中，闡

述了工業(yè)安全理論。該書的主要內(nèi)容之一就是論述了事故發(fā)生

的因果連鎖理論，后人稱其為海因里希連鎖理論。

海因里希把工業(yè)傷害事故的發(fā)生發(fā)展過程描述為具有一定

因果關(guān)系事件的連鎖，即：人員傷亡的發(fā)生是事故的結(jié)果，事

故的發(fā)生理由是人的擔憂全行為或物的擔憂全狀態(tài)，人的擔憂

全行為或物的擔憂全狀態(tài)是由于人的缺點造成的，人的缺點是

由于不良環(huán)境誘發(fā)或者是由先天的遺傳因素造成的。

海因里希將事故因果連鎖過程慨括為以下5個因素：遺傳

及社會環(huán)境，人的缺點，人的擔憂全行為或物的擔憂全狀態(tài)，

事故，傷害。海因里希用多米諾骨牌來形象地描述這種事故的

因果連鎖關(guān)系。在多米諾骨牌系列中，一枚骨牌被碰倒了，則

將發(fā)生連鎖反應，其余幾枚骨牌相繼被碰倒。假如移去中間一

枚骨牌，則連鎖被破壞，事故過程被中止。他認為，企業(yè)安全

工作的中心就是防止人的擔憂全行為，消除機械的或物質(zhì)的擔

憂全狀態(tài)，中斷事故連鎖的進程，從而避免事故的發(fā)生。

（三）能量意外釋放理論

1961年，吉布森提出了事故是一種不正常的或不希望的能

量釋放。各種形式的能量是構(gòu)成傷害的直接理由。因此，應當

通過操縱能量或操縱作為能量達及人體媒介的能量載體來預防

傷害事故。

1966年，在吉布森的研究基礎(chǔ)上，哈登完善了能量意外釋

放理論，提出“人受傷害的理由只能是某種能量的轉(zhuǎn)移〃，并

提出了能量逆流于人體造成傷害的分類方法，將傷害分為兩類:

第一類傷害是由于施加于局部或全身性損傷閥值的能量傷害；

其次類傷害是由影響了局部或全身性能量交換引起的，主要指

中毒窒息和凍傷。哈登認為，在一定條件下，某種形式的能量

能否產(chǎn)生造成人員傷亡事故的傷害取決于能量大小、接觸能量

時間長短和頻率以及力的集中程度。根據(jù)能量意外釋放理論，

可以利用各種屏蔽來防止意外的能量轉(zhuǎn)移，從而防止事故的發(fā)

生。

（四）系統(tǒng)安全理論

在20世界50年代至IJ60年代美國研究洲際導彈的過程中,

系統(tǒng)安全理論應運而生。系統(tǒng)安全理論包括好多區(qū)別于傳統(tǒng)安

全理論的創(chuàng)新概念：

（1）在事故致因理論方面，改變了人們只重視操作人員的

擔憂全行為，而疏忽硬件故障在事故致因中的作用的傳統(tǒng)觀念,

開始考慮如何通過改善物的系統(tǒng)值得信賴性來提高繁雜系統(tǒng)的

安全性，從而避免事故。

（2）沒有任何一種事物是十足安全的，任何事物中都潛伏

著危險因素。尋常所說的安全或危險只不過是一種主管的判斷。

（3）不可能消除一切危險源，可以減少來自現(xiàn)有危險源的

危險性，寧可減少總的危險性而不是只完全去消除幾種選定的

風險。

（4）由于人的認識能力有限，有時不能完全認識危險源及

其風險，即使認識了現(xiàn)有的危險源，隨著生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，新

技術(shù)、新工藝、新材料和新能源的出現(xiàn)，又會產(chǎn)生新的危險源。

安全工作的目標就是操縱危險源，努力把事故發(fā)生概率降到最

低，即使萬一發(fā)生事故，也可以把傷害和損失操縱在較輕的程

度上。

四、適用安全生產(chǎn)的八大經(jīng)典理論

（一）冰山理論

概述：1895年，心理學家弗洛伊德與布羅伊爾合作發(fā)表

《歇斯底里研究》，弗洛伊德著名的〃冰山理論〃也就傳布安全

工作可以借鑒的八個理論于世。弗洛伊德認為人的人格有意識

的層面只是這個冰山的尖角，其實人的心理行為當中的絕大部

分是冰山下面那個巨大的三角形底部，那是看不見的，但正是

這看不見的部分決定著人類的行為，包括戰(zhàn)爭、法西斯，人跟

人之間的惡劣的爭斗，等等。杜邦冰山理論：事件：傷害：死

亡二300：29：1

啟示：安全管理務必突破水面上的八分之一，不能流于形

式、浮在表面，不能只看到水面上的事故，還要看到水面一下

的事件、隱患，真正做到縱向畢竟、橫向到邊、深度入心。

（二）木桶理論

一只木桶能夠裝多少水取決于木桶中最短的一塊木桶的長

度，而不是最長的那塊，公司就象一只木桶。安全工作可以借

鑒的八個理論這個理論還可以延伸一下，一只木桶能夠裝多少

水，不僅取決于每一塊木板的長度，還取決于木板間的結(jié)合是

否緊湊。假如木板間存在縫隙，或者縫隙很大，同樣無法裝滿

水，甚至一滴水都沒有。新木桶理論認為傳統(tǒng)的木桶理論存在

一定的缺點。一個木桶能不能容水，容多少水，除了看最短木

板之外，還要看這個木桶是否有堅實的底板、木板之間是否有

縫隙。木桶底板是木桶能否容水的基礎(chǔ)。木桶是否有縫隙是能

否容水的關(guān)鍵。木桶的底板是基礎(chǔ)，桶箍是關(guān)鍵，而最短木板

決定了能容水的最大容量。成君憶先生在其管理學新著《水煮

三國》中將木桶理論作了進一步的引申：一只木桶能夠裝多少

水不僅取決于每一塊木板的長度，還取決木塊與木塊之間是否

緊湊。一個團隊的戰(zhàn)斗力，不僅取決于每一名成員的戰(zhàn)斗力，

也取決于成員與成員之間的相互協(xié)作、相互協(xié)同，這樣才能均

衡緊湊地結(jié)合成一個強大的整體，企業(yè)才不會變成一個漏水桶。

啟示：短板：法律保障、安全信息、應急救援、風險識別、

安全教育……底板：規(guī)章制度、操作規(guī)程。假如規(guī)程、制度存在

缺點，那么后果可能是災難性的。桶箍：管理指揮70%的事故

是違章造成的，大于70%的責任在于直接納理者。反〃三違〃中

狠反違章指揮更重要

（三）溫水煮青蛙

概述：當把一只青蛙放進熱水里，青蛙會馬上跳出來，但

當把它放在溫水里漸漸加熱時，青蛙因喪失了溫度變化的敏感

性，因未及時奮力躍出逃脫危險，只得最終斃命。這就是著名

的〃蛙水效應〃試驗。

啟示：原來的做法不一定是正確的，沒有出事但可能存在

缺點。在熟悉的環(huán)境進行風險識別難！在漸變的環(huán)境中進行風

險識別更難！

（四）需要層次理論

概述：馬斯洛在1943年提出需求層次論，認為，人類動機

的發(fā)展和需要的滿足有密切的關(guān)系，需要的層次有高低的安全

工作可以借鑒的八個理論不同，低層次的需要是生理需要，向

上依次是安全、愛與歸屬、尊重和自我實現(xiàn)的需要.自我實現(xiàn)

指創(chuàng)造潛能的充分發(fā)揮，追求自我實現(xiàn)是人的最高動機，它的

特征是對某一事業(yè)的忘我獻身。高層次的自我實現(xiàn)具有超越自

我的特征，具有很高的社會價值。第一層次，生理需求，包括

維持生活所必需的各種物質(zhì)的需要，如衣食住行等；其次層次,

安全需求，如生活有保障、不會失業(yè)，沒有要挾人身安全的因

素等；第三層次，感情和歸屬上的需求，社交需求，愛、交往

和友情等；第四層次，尊嚴需求，需要被尊敬、也需要自尊以

及地位和各譽的需求等；第五層次，自我實現(xiàn)需求，即要盡量

的發(fā)揮自己的能力，使自己生活有意義、有抱負。馬斯洛認為

人們一般至少前一層次得到部分滿足后，下一層的需求才變?yōu)?/p>

迫切的主導需要，他指出要有順序地按著層次進行鼓舞才會獲

得好的效果。

啟示：安全工作會越來越重要！安全、環(huán)保、健康是發(fā)展

趨勢！S、E、H這個順序！隨著企業(yè)的逐步發(fā)展，結(jié)果亡人是

不可接受的！〃富人惜命〃，溫飽解決后，首先是安全需求。隨

著生活的富足人們會越來越珍視健康！在北歐各國一個員工，

大約相應有7個備員。假如我們公司現(xiàn)在的安全、環(huán)保水平停

留在建設(shè)初期可能召不到工。

（五）破窗理論

概述：美國斯坦福大學心理學家詹巴斗曾經(jīng)做過這樣一個

試驗：他找來兩輛一模一樣的汽車，一輛停在比較雜亂的安全

工作可以借鑒的八個理論街區(qū)，一輛停在中產(chǎn)階級社區(qū)。他把

停在雜亂街區(qū)的那輛車牌摘去，頂棚開啟，結(jié)果一天之內(nèi)就被

人偷走了。而另一輛擺在中產(chǎn)階級社區(qū)過了一個星期也安然無

恙。后來，詹巴斗用錘子把這輛車的玻璃敲了一個大洞，結(jié)果

僅僅過了幾個小時，它就不見了。

啟示：安全隱患要及時消除！及時消除、修復缺點，安全

本金最低。及時識別、削減風險。環(huán)境影響安全工作！要營造

良好的安全環(huán)境和氣氛。細節(jié)管理締造一流企業(yè)!企業(yè)要精細化

管理，突出的標志是標準化。

（六）瓦倫達效應

概述：心理學上有一個著名的〃瓦倫達效應〃。瓦倫達是美

國一個著名的高空走鋼索的表演者，他在一次重大的表演中，

不幸失足身亡。他的妻子事后說，我知道這一次一定要出事，

由于他上場前總是不停地說，這次太重要了，不能失?。欢?/p>

前每次成功的表演，他總想著走鋼絲這件事本身，而不去管這

件事可能帶來的一切。心理學家把這種為了達到一種目的總是

患得患失的心態(tài)命名為"瓦倫達心態(tài)〃。與之相像，安全生產(chǎn)里

面也有一個〃事故傾向理論〃認為：有一些人比另一些人更簡單

出事故，其主要理由還是個人情緒不穩(wěn)定所致。

啟示：政治思想工作與安全工作緊湊相關(guān)！書記也要管安

全工作，不僅是行政全方位管安全！政治思想工作影響安全生

產(chǎn)工作°職工的情緒不穩(wěn)定造成事故的案例格外多！不能把事

故傾向理論當成推卸責任的擋箭牌。

（七）跳蚤試驗

概述：科學家做過這樣一個好玩兒的試驗：將跳蚤放到一

個器皿中，在上面加一個透明的蓋，跳蚤每次騰躍都會碰見蓋

子上，幾次碰壁后，跳蚤就會適應這種限定的高度，使以后每

次騰躍都不會再碰壁。這時候試驗者移開那個透明的蓋子，這

些訓練有素的跳蚤再也跳不出那個器皿了，由于它每次的騰躍

都不再超過那個習慣高度。類似的試驗好多，如試驗者將鯊魚

和帶色調(diào)的熱帶魚用透明的厚玻璃隔開，起初鯊魚企圖沖向另

一側(cè)捕魚吃，隨著反復的碰壁，鯊魚漸漸的不再沖向另一側(cè)。

結(jié)果試驗者將玻璃撤開，鯊魚和熱帶魚同樣相安無事。

啟示：習慣是可以養(yǎng)成的。好的培訓環(huán)境養(yǎng)成尊章，差的

監(jiān)視環(huán)境養(yǎng)成違章。國外的小學課本就有安全知識方面的內(nèi)容。

假如9.11事故發(fā)生在中國死亡的人數(shù)還要多。

（八）權(quán)力聽從理論

概述：1961年6月，27歲的耶魯大學心理學教授斯坦

利?米爾格拉姆刊載了一份廣告，邀請讀者加入一項有關(guān)記憶的

科學研究。不過這項試驗和它看起來的樣子不完全是一回事。

在試驗中有一個學生單獨在一間房子里，負責試驗的科學家向

他提問，假如回復錯誤，米爾格拉姆就要求受試者通過操縱臺

上的開關(guān)電擊那個學生，電壓從15伏到標明〃危險〃的450伏。

電壓一直上升，當電壓已經(jīng)顯示〃危險〃，被電擊的那個學生開

始尖叫，結(jié)果尖叫被不祥的默然所代替。盡管有所躊躇和抗議,

可是65%的加入者還是聽從指令進行試驗。奇怪的是在做試驗

時，若外面有人大喊一聲〃干什么呢！〃。100%的試驗者都會中

止聽從！那個被電擊的學生實際上是一名演員，他只是在模仿

被電擊的聲音，其實沒有受到一點傷害。

米爾格拉姆的這個試驗證明白各種普通人都會被權(quán)威說服

去虐待一個陌生人一一假如他們相信可以把責任全部推到權(quán)威

身上的話。

啟示：指揮格外重要，由于反〃三違〃的重點是反違章，違

章指揮很少有人去反對！安全監(jiān)視的作用不可估量，當有人在

旁邊大喊一聲時，不道德的行為就能中止。所以，安全作業(yè)的

過程當中，務必要有十足的過程管控和生產(chǎn)監(jiān)視，作為監(jiān)管人

員，也有切實履行安全責任，充分發(fā)揮應當發(fā)揮的重要作用。

五、適用安全生產(chǎn)的十大法則

(-)不等式法則

含義：

10000-1^9999o安全是1,位子、車子、房子、票子等都是

零。有了安全，就是10000,沒有安全，其他的零再多也沒有

意義。

警示：

要以此教育員工，生命安全是第一位的，失去生命一切全

無。所以，無論是在工作崗位上，還是在業(yè)余生活中，時時刻

刻都要注意判斷自己是否處在安全狀態(tài)下，要讓自己置于安全

環(huán)境中。這就要求每名員工在工作時都務必嚴守安全操作規(guī)程,

嚴格安全工作標準，這是保護自我生命的根本。

(二)市場法則

含義：

1：8：25o1個人假如對安全生產(chǎn)工作滿意的話，他可能

將這種好感告訴8個人；假如他不滿意的話，可能向25個人訴

說其不滿。

警不：

安全管理就是要不斷加強安全文化建設(shè)，創(chuàng)造安全環(huán)境,

加強員工的安全意識。該法則也說明好事不出門，壞事傳千里,

一旦發(fā)生安全事故，將帶來嚴重后果。

（三）慧眼法則

含義：

有一次，福特汽車公司一大型電機發(fā)生故障，好多技師都

不會修理，結(jié)果請德國著名的科學家斯特曼斯進行檢查。他在

認真聽了電機自轉(zhuǎn)的聲音后在電機上畫了條線，并讓人去掉16

圈線圈，結(jié)果電機果真正常運轉(zhuǎn)了。斯特曼斯隨后向福特汽車

公司要I萬美元作為酬勞。有人認為畫條線值1美元而不是1

萬美元，斯特曼斯說：〃畫條線值I美元，知道在哪兒畫線值

9999美元。〃

警示：

各級領(lǐng)導和管理人員要了解把握本單位生產(chǎn)實際和安全生

產(chǎn)管理現(xiàn)狀，熟知與本單位牛產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的法律法規(guī)、標

準規(guī)范、安全操作規(guī)程和事故案例，造就一雙〃慧眼〃。要結(jié)合

本單位實際，熟練確切地發(fā)現(xiàn)安全問題和隱患所在，采取措施,

及時消除隱患，不斷加強本單位的安全生產(chǎn)工作。

（四）羅式法則

含義：

1：5：8。即1元錢的安全投入，可創(chuàng)造5元錢的經(jīng)濟效

益，創(chuàng)造出無窮大的生命效益。

警示：

任何有效的安全投入（人力、物力、財力、精力等）都會

產(chǎn)生巨大的有形和無形的效益。安全投入是第一投入，安全管

理是第一管理，生產(chǎn)經(jīng)營活動的目的是讓人們生活得更加安全、

舒適、幸福，安全