2024年企業(yè)并購(gòu)融資咨詢協(xié)議書

2024年企業(yè)并購(gòu)融資咨詢協(xié)議書合同目錄第一章：合同總則1.1合同目的1.2合同適用范圍1.3合同解釋規(guī)則第二章：合同主體2.1甲方（融資方）信息2.2乙方（咨詢方）信息2.3丙方（并購(gòu)方）信息（如適用）第三章：服務(wù)內(nèi)容3.1咨詢服務(wù)范圍3.2服務(wù)期限3.3服務(wù)目標(biāo)第四章：服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用構(gòu)成4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第五章：雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)5.3丙方的權(quán)利與義務(wù)（如適用）第六章：保密條款6.1保密信息的定義6.2保密責(zé)任6.3保密期限第七章：知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第八章：合同變更與終止8.1合同變更條件8.2合同終止條件8.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第九章：違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約通知9.3違約賠償?shù)谑拢猴L(fēng)險(xiǎn)管理10.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別10.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估10.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施第十一章：爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3適用法律與管轄第十二章：附加條款12.1附加服務(wù)12.2特殊約定12.3其他補(bǔ)充條款第十三章：合同生效13.1生效條件13.2生效時(shí)間13.3合同備案第十四章：合同簽署14.1簽約方14.2簽約時(shí)間14.3簽約地點(diǎn)14.4合同份數(shù)及分發(fā)14.5其他簽署事項(xiàng)第一章：合同總則1.1合同目的本合同旨在明確甲方、乙方及丙方（如適用）在企業(yè)并購(gòu)融資咨詢活動(dòng)中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保并購(gòu)融資咨詢活動(dòng)的順利進(jìn)行。1.2合同適用范圍本合同適用于乙方為甲方提供的并購(gòu)融資咨詢服務(wù)，包括但不限于并購(gòu)策略規(guī)劃、融資方案設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)顧問等。1.3合同解釋規(guī)則本合同的解釋應(yīng)基于合同文本、相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)慣例。第二章：合同主體2.1甲方（融資方）信息甲方名稱：，法定代表人：，注冊(cè)地址：______。2.2乙方（咨詢方）信息乙方名稱：，法定代表人：，注冊(cè)地址：______。2.3丙方（并購(gòu)方）信息（如適用）丙方名稱：，法定代表人：，注冊(cè)地址：______。第三章：服務(wù)內(nèi)容3.1咨詢服務(wù)范圍乙方應(yīng)為甲方提供包括但不限于以下內(nèi)容的咨詢服務(wù)：并購(gòu)目標(biāo)篩選、財(cái)務(wù)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。3.2服務(wù)期限咨詢服務(wù)期限自______年______月______日起至______年______月______日止。3.3服務(wù)目標(biāo)乙方應(yīng)協(xié)助甲方達(dá)成并購(gòu)融資的預(yù)定目標(biāo)，包括但不限于融資額度的確定、融資渠道的選擇等。第四章：服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用構(gòu)成服務(wù)費(fèi)用包括咨詢費(fèi)、差旅費(fèi)、材料費(fèi)等。4.2支付方式甲方應(yīng)按照以下方式支付服務(wù)費(fèi)用：首付款______%，中期付款______%，尾款______%。4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如遇市場(chǎng)變動(dòng)或服務(wù)內(nèi)容變更，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第五章：雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)獲得乙方提供的咨詢服務(wù)，并有權(quán)監(jiān)督服務(wù)質(zhì)量。甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，并提供必要的協(xié)助。5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)乙方有權(quán)獲得服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助。乙方應(yīng)按照合同約定提供咨詢服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量。5.3丙方的權(quán)利與義務(wù)（如適用）丙方有權(quán)參與咨詢服務(wù)過程，并有權(quán)獲得咨詢服務(wù)成果。丙方應(yīng)提供必要的協(xié)助，并遵守合同約定。第六章：保密條款6.1保密信息的定義保密信息包括但不限于商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)資料等。6.2保密責(zé)任各方應(yīng)對(duì)在合同期間獲得的保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方披露。6.3保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后______年內(nèi)有效。第七章：知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬在本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于研究報(bào)告、分析模型等，歸甲方所有。7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用乙方在合同期內(nèi)有權(quán)使用甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但僅限于履行本合同的目的。7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)乙方應(yīng)協(xié)助甲方保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止任何形式的侵權(quán)行為。以上為合同前七章的詳細(xì)內(nèi)容，后續(xù)章節(jié)將在后續(xù)討論中繼續(xù)完善。第八章：合同變更與終止8.1合同變更條件合同一經(jīng)簽訂，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。8.2合同終止條件如遇不可抗力事件、一方嚴(yán)重違約或雙方協(xié)商一致，本合同可提前終止。8.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)合同終止后，乙方應(yīng)將所有工作成果移交給甲方，甲方應(yīng)支付乙方已提供服務(wù)的費(fèi)用。第九章：違約責(zé)任9.1違約情形違約情形包括但不限于未按期支付服務(wù)費(fèi)用、未按約定提供服務(wù)、違反保密義務(wù)等。9.2違約通知違約方應(yīng)在違約情形發(fā)生后______天內(nèi)書面通知對(duì)方，并采取補(bǔ)救措施。9.3違約賠償違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的一切直接損失。第十章：風(fēng)險(xiǎn)管理10.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別乙方應(yīng)協(xié)助甲方識(shí)別并購(gòu)融資過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。10.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。10.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施甲方應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第十一章：爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式合同各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.2爭(zhēng)議解決程序協(xié)商不成時(shí)，可提交至______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。11.3適用法律與管轄本合同的訂立、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律，并由乙方所在地人民法院管轄。第十二章：附加條款12.1附加服務(wù)如甲方需要乙方提供額外的咨詢服務(wù)，雙方可另行協(xié)商確定服務(wù)內(nèi)容及費(fèi)用。12.2特殊約定雙方可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行特殊約定。12.3其他補(bǔ)充條款雙方可根據(jù)需要在本章節(jié)增加其他補(bǔ)充條款。第十三章：合同生效13.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效時(shí)間本合同的生效時(shí)間為簽字蓋章日。13.3合同備案甲方應(yīng)在合同生效后______天內(nèi)將合同副本報(bào)送給相關(guān)主管部門備案。第十四章：合同簽署14.1簽約方甲方（融資方）：，乙方（咨詢方）：，丙方（并購(gòu)方）：______（如適用）。14.2簽約時(shí)間本合同于______年______月______日簽訂。14.3簽約地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為：______。14.4合同份數(shù)及分發(fā)本合同一式______份，甲方、乙方及丙方（如適用）各持______份，具有同等法律效力。14.5其他簽署事項(xiàng)雙方可根據(jù)需要在本章節(jié)增加其他簽署事項(xiàng)。以上為合同后七章的詳細(xì)內(nèi)容，合同正文至此結(jié)束。多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明在多方為主導(dǎo)的企業(yè)并購(gòu)融資咨詢協(xié)議中，附件條款及說明是確保合同完整性和可執(zhí)行性的關(guān)鍵部分。以下是詳細(xì)的附件條款及說明：一、附件A：簽約方詳細(xì)信息簽約方基本信息包括簽約各方的全稱、法定代表人、注冊(cè)地址、聯(lián)系方式等。簽約方資質(zhì)證明各方需提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資質(zhì)證書、法人身份證明等文件的復(fù)印件。二、附件B：服務(wù)內(nèi)容及詳細(xì)描述服務(wù)范圍詳細(xì)列出乙方將為甲方提供的并購(gòu)融資咨詢服務(wù)的具體范圍和內(nèi)容。服務(wù)期限及里程碑明確服務(wù)的開始和結(jié)束日期，以及關(guān)鍵里程碑和完成標(biāo)準(zhǔn)。三、附件C：費(fèi)用及支付安排費(fèi)用明細(xì)提供服務(wù)費(fèi)用的詳細(xì)構(gòu)成，包括基礎(chǔ)咨詢費(fèi)、額外服務(wù)費(fèi)、可能產(chǎn)生的其他費(fèi)用等。支付時(shí)間表明確每項(xiàng)費(fèi)用的支付時(shí)間點(diǎn)、支付條件和支付方式。四、附件D：保密協(xié)議保密信息定義明確哪些信息屬于保密范疇，包括但不限于商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)資料等。保密責(zé)任和期限規(guī)定各方在合同期內(nèi)及合同終止后的保密責(zé)任和保密期限。五、附件E：知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確在服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，包括但不限于研究報(bào)告、分析工具、模型等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)規(guī)定各方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)限和限制。六、附件F：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別列出可能影響并購(gòu)融資咨詢項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。七、附件G：合同變更、續(xù)簽及終止條件合同變更規(guī)定合同變更的條件、程序和所需文件。合同續(xù)簽明確合同續(xù)簽的條件和程序。合同終止規(guī)定合同終止的條件、程序和各方的權(quán)利義務(wù)。八、附件H：違約責(zé)任違約情形明確違約的定義和違約情形。違約通知和補(bǔ)救規(guī)定違約方的通知義務(wù)和采取的補(bǔ)救措施。違約賠償明確違約方需承擔(dān)的賠償責(zé)任和賠償范圍。九、附件I：爭(zhēng)議解決機(jī)制爭(zhēng)議解決方式規(guī)定爭(zhēng)議首選的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解等。爭(zhēng)議解決程序明確爭(zhēng)議解決的具體程序，包括提交仲裁或訴訟的條件和程序。十、附件J：其他重要條款附加服務(wù)如甲方需要乙方提供額外服務(wù)，雙方可在此附件中詳細(xì)說明。特殊約定雙方可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行特殊約定。合同解釋對(duì)合同中可能出現(xiàn)的模糊或不明確條款提供解釋指南。以上附件條款及說明為多方為主導(dǎo)的合同中的重要組成部分，它們?yōu)楹贤膱?zhí)行提供了詳細(xì)的指導(dǎo)和規(guī)范，確保合同能夠順利、有效地進(jìn)行。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：附件A：簽約方詳細(xì)信息，包括全稱、法定代表人、注冊(cè)地址、聯(lián)系方式等。附件B：服務(wù)內(nèi)容及詳細(xì)描述，包括服務(wù)范圍、服務(wù)期限及里程碑。附件C：費(fèi)用及支付安排，包括費(fèi)用明細(xì)、支付時(shí)間表。附件D：保密協(xié)議，明確保密信息定義、保密責(zé)任和期限。附件E：知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)。附件F：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制。附件G：合同變更、續(xù)簽及終止條件，規(guī)定變更、續(xù)簽、終止的條件和程序。附件H：違約責(zé)任，明確違約情形、通知和補(bǔ)救、賠償責(zé)任。附件I：爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括爭(zhēng)議解決方式和程序。附件J：其他重要條款，包括附加服務(wù)、特殊約定、合同解釋。二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于：未按合同約定提供服務(wù)或支付費(fèi)用。違反保密協(xié)議，泄露保密信息。侵犯對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。未經(jīng)對(duì)方同意，擅自變更或解除合同。違約行為的認(rèn)定應(yīng)由合同各方協(xié)商確定，或根據(jù)合同規(guī)定的程序和條件進(jìn)行。三、法律名詞及解釋：不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利人依法享有的專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。連帶責(zé)任：指兩個(gè)或兩個(gè)以上的債務(wù)人對(duì)同一債務(wù)承擔(dān)共同償還責(zé)任。違約責(zé)任：指因違反合同約定而產(chǎn)生的法律責(zé)任。四、規(guī)定合同的爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等程序：協(xié)商：合同各方首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。調(diào)解：協(xié)商不成時(shí)，可向指定的調(diào)解機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。仲裁：調(diào)解無效時(shí)，可向約定的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。訴訟：仲裁或調(diào)解均無法解決爭(zhēng)議時(shí)，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、明確合同的生效條件、變更與解除程序及合同終止后的相關(guān)事宜：生效條件：合同自雙方簽字蓋章之日起生效。變更程序：合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。解除程序：合同可因服務(wù)完成、一方違約、不可抗力等原因解除。終止后事宜：合同終止后，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商處理未完成的服務(wù)和已支付的費(fèi)用。六、所有應(yīng)用場(chǎng)景