商法分類模擬27

商法分類模擬27一、單項選擇題1.

中國遠洋運輸公司的貨輪海王星號，運輸一批小麥前往歐洲，但在起航前，發(fā)現(xiàn)該海王星號存貨的冷庫失靈，但由于當時正值冬季，于是對冷庫（江南博哥）失靈的現(xiàn)象未予理會，遂開航前往歐洲。但在經(jīng)過中東地區(qū)之時，由于當?shù)貞?zhàn)亂頻繁，附近海域不安全，海王星號船長臨時決定改道繞行好望角，不料這一繞行耽誤了時間，而且當?shù)貙贌釒夂?，當海王星到達鹿特丹港后發(fā)現(xiàn)小麥已經(jīng)部分嚴重變質(zhì)，則該由誰來承擔該責任?______A.貨主自行承擔B.中國遠洋運輸公司C.中國遠洋運輸公司承擔冷庫失靈而造成的損失，不承擔繞航造成的損失D.海王星號船長正確答案：C[考點]承運人的責任[解析]根據(jù)《海商法》第47條的規(guī)定，承運人在船舶開航前和開航時，應當謹慎處理，使船舶處于適航狀態(tài)，妥善配備船員、裝備船舶和配備供應品，并使貨艙、冷藏艙、冷氣艙和其他載貨處所適于并能安全收受、載運和保管貨物。故此，本題中海王星號冷庫失靈，承運人應承擔此部分責任。

《海商法》第49條第2款規(guī)定，船舶在海上為救助或者企圖救助人命或者財產(chǎn)而發(fā)生的繞航或者其他合理繞航，不屬于違反規(guī)定的行為。故此，本案中，繞航好望角屬于合理繞航，對此部分的損失，承運人不承擔責任。

2.

A公司委托B班輪公司進行海上貨物運輸，B公司又將貨物運輸委托給C班輪公司，貨物在運輸途中發(fā)生不可免責的毀損，A公司可以向誰要求賠償?______A.只能向B公司要求賠償B.只能向C公司要求賠償C.既可以向B公司也可以向C公司要求賠償D.只能同時向B公司和C公司要求賠償正確答案：C[考點]承運人和實際承運人的責任[解析]《海商法》第60條規(guī)定，“承運人將貨物運輸或者部分運輸委托給實際承運人履行的，承運人仍然應當依照本章規(guī)定對全部運輸負責。對實際承運人承擔的運輸，承運人應當對實際承運人的行為或者實際承運人的受雇人、代理人在受雇或者受委托的范圍內(nèi)的行為負責?！盋選項正確。

3.

某船舶在海上運輸貨物時突遇暴風雨，船上甲托運人的貨物被淋濕，為了船舶的安全，船長命令將乙托運人的貨物拋棄，船舶的航期被耽誤，丙托運人的貨物腐爛，丁托運人的貨物運送到目的地后市場價格已經(jīng)大大下跌，以上各項屬于共同海損的是：______A.甲托運人的貨物損失B.乙托運人的貨物損失C.丙托運人的貨物損失D.丁托運人的行市損失正確答案：B[考點]共同海損的范圍[解析]《海商法》第193條規(guī)定，共同海損是指在同一海上航程中，船舶、貨物和其他財產(chǎn)遭遇共同危險，為了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊犧牲、支付的特殊費用。無論在航程中或者在航程結(jié)束后發(fā)生的船舶或者貨物因遲延所造成的損失，包括船期損失和行市損失以及其他間接損失，均不得列入共同海損。根據(jù)該條的規(guī)定，共同海損必須是為了共同安全采取合理措施直接造成的損失，本題中甲、丙、丁托運人的損失都不是為了共同安全采取合理措施直接造成的損失，所以ACD選項不正確，乙托運人的貨物被拋棄是為了船舶和貨物等的共同安全有意采取的合理措施造成的損失，應列入共同海損，所以B選項正確。

4.

東方紡織股份有限公司是一家專門生產(chǎn)外貿(mào)服裝的企業(yè)，2014年6月11日，東方紡織股份有限公司與遠航船務公司簽訂海上貨物運輸合同，約定由遠航船務公司將東方紡織股份有限公司的3000套制衣托運至非洲，依照我國相關(guān)法律的規(guī)定，關(guān)于雙方海上貨物運輸合同，說法錯誤的是：______A.遠航船務公司的船舶在裝貨港開航后，東方紡織股份有限公司可以解除該海上貨物運輸合同，但東方紡織股份有限公司應當向遠航船務公司支付約定運費的一半B.遠航船務公司的船舶開航后，東方紡織股份有限公司不能解除該海上貨物運輸合同C.船舶在裝貨港開航前，因另一家船務公司的船舶駕駛失誤與該托運船舶相撞，導致船舶破損，無法起航，則東方紡織股份有限公司和遠航船務公司均可以解除合同，貨物的卸船費用則由東方紡織股份有限公司承擔D.船舶在裝貨港開航前，突遇海嘯無法起航，則東方紡織股份有限公司和遠航船務公司均可以解除合同正確答案：A[考點]海上貨物運輸合同[解析]《海商法》第89條規(guī)定，船舶在裝貨港開航前，托運人可以要求解除合同。但托運人應當向承運人支付約定運費的一半，所以B是正確的，A是錯誤的。第90條規(guī)定，船舶在裝貨港開航前，因不可抗力或者其他不能歸責于承運人和托運人的原因致使合同不能履行的，雙方均可以解除合同，并互相不負賠償責任。貨物已經(jīng)裝船的，托運人應當承擔裝卸費用；已經(jīng)簽發(fā)提單的，托運人應當將提單退還承運人。所以C和D都是正確的。

5.

美國A公司以海運方式向中國B公司出口一批精密儀器，委托日本C遠洋運輸公司承運。C公司接貨并且檢驗后，向A公司簽發(fā)了提單，并記載了收貨人的名稱。B公司收到提單后，遇到D公司向其追討欠款。于是欲將該提單轉(zhuǎn)讓給D公司以清償欠款。根據(jù)《海商法》的規(guī)定，B公司應采取下列哪種方式?______A.通過記名背書轉(zhuǎn)讓B.通過空白背書轉(zhuǎn)讓C.無需背書，即可轉(zhuǎn)讓D.不得轉(zhuǎn)讓正確答案：D[考點]提單的轉(zhuǎn)讓[解析]根據(jù)《海商法》第79條的規(guī)定，提單的轉(zhuǎn)讓，依照下列規(guī)定執(zhí)行：(1)記名提單：不得轉(zhuǎn)讓；(2)指示提單：經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓；(3)不記名提單：無需背書，即可轉(zhuǎn)讓。本題中的提單為記名提單，因而不得轉(zhuǎn)讓。C項指的是不記名提單；A、B項是指示提單的轉(zhuǎn)讓方式；所以D為正確答案。

6.

甲船運公司將自己的“黑沙”號船舶抵押給乙公司，之后甲公司又將該船舶抵押給丙公司，再之后甲又將該船舶賣給了丁，并辦理了登記過戶手續(xù)，那么，下列說法不正確的是：______A.假設乙、丙的抵押權(quán)未登記，則乙、丙無權(quán)追及于丁，乙、丙的債權(quán)轉(zhuǎn)化為普通債權(quán)B.假設乙、丙的抵押權(quán)均登記，則乙、丙可追及于丁拍賣該船舶并就所得價款優(yōu)先受償C.假設乙、丙的抵押權(quán)未登記，但仍然可以對甲享有優(yōu)先權(quán)D.假設乙的抵押權(quán)登記，丙的抵押權(quán)未登記，在乙追及于丁拍賣船舶并就所得價款優(yōu)先受償后所余部分價款，丙有權(quán)優(yōu)先受償正確答案：A[考點]船舶抵押權(quán)、船舶優(yōu)先權(quán)之間的關(guān)系[解析]A項答案錯誤，當選。乙和丙的抵押權(quán)仍然是擔保物權(quán)，所以乙和丙的債權(quán)并非轉(zhuǎn)變成普通債權(quán)。B答案正確，不選。因為抵押權(quán)都登記了，所以設定在先權(quán)利在先，可以對抗丁。C項答案正確，不選。乙、丙的抵押權(quán)雖然未登記不得對抗第三人，但仍屬擔保物權(quán)，所以乙、丙的債權(quán)并非轉(zhuǎn)變成普通債權(quán)，仍具有優(yōu)先性。D項正確，不選。乙的抵押權(quán)登記，丙的抵押權(quán)未登記，在乙追及與丁拍賣船舶并就所得價款優(yōu)先受償后，所余部分價款，丙有權(quán)優(yōu)先受償。

7.

某一船舶上設立有以下權(quán)利：①抵押權(quán)40萬元，且已登記；②抵押權(quán)20萬元；③船舶優(yōu)先權(quán)50萬元；④船舶留置權(quán)30萬元。那么該船舶拍賣所得價款的清償順序為：______A.①②③④B.③④②①C.①③④②D.③④①②正確答案：D[考點]船舶上的債務[解析]《海商法》第25條規(guī)定：“船舶優(yōu)先權(quán)先于船舶留置權(quán)受償，船舶抵押權(quán)后于船舶留置權(quán)受償。前款所稱船舶留置權(quán)，是指造船人、修船人在合同另一方未履行合同時，可以留置所占有的船舶，以保證造船費用或者修船費用得以償還的權(quán)利。船舶留置權(quán)在造船人、修船人不再占有所造或者所修的船舶時消滅。”抵押權(quán)中先登記的優(yōu)于后登記的，登記的優(yōu)于未登記的。所以，選項D項為本題正確答案。

8.

以下關(guān)于承運人承擔的貨物滅失或損壞的賠償額說法錯誤的有：______A.貨物滅失的賠償額按照貨物的實際價值計算B.貨物滅失的實際價值應當依據(jù)貨物裝船時的價值計算C.貨物滅失的實際價值是指貨物裝船時的價值加保險費加運費的總和D.貨物損壞的賠償額按照其受損前后實際價值的差額或貨物的修復費用計算正確答案：B[考點]承運人承擔的貨物滅失或損壞的賠償額[解析]《海商法》第55條規(guī)定：“貨物滅失的賠償額，按照貨物的實際價值計算；貨物損壞的賠償額，按照貨物受損前后實際價值的差額或者貨物的修復費用計算。貨物的實際價值，按照貨物裝船時的價值加保險費加運費計算。前款規(guī)定的貨物實際價值，賠償時應當減去因貨物滅失或者損壞而少付或者免付的有關(guān)費用?！睋?jù)此，ACD項說法正確。B項說法不正確，為本題正確答案。

9.

“颶風”號輪船于2014年6月因合同貨款而為一公司設定了抵押權(quán)，2014年8月在北海某造船廠修理船舶時，因未能繳納修理費，被該造船廠留置，后又查明“颶風”號在2014年2月拖欠某港口引航費至今仍未償付。則本案中哪一權(quán)利最先得到清償?______A.修理費B.抵押權(quán)C.平均受償D.港口引航費正確答案：D[考點]優(yōu)先權(quán)、留置權(quán)、抵押權(quán)三者的順序[解析]根據(jù)《海商法》第22條規(guī)定：“下列各項海事請求具有船舶優(yōu)先權(quán)：(一)船長、船員和在船上工作的其他在編人員根據(jù)勞動法律、行政法規(guī)或者勞動合同所產(chǎn)生的工資、其他勞動報酬、船員遣返費用和社會保險費用的給付請求；(二)在船舶營運中發(fā)生的人身傷亡的賠償請求；(三)船舶噸稅、引航費、港務費和其他港口規(guī)費的繳付請求；(四)海難救助的救助款項的給付請求；(五)船舶在營運中因侵權(quán)行為產(chǎn)生的財產(chǎn)賠償請求。載運2000噸以上的散裝貨油的船舶，持有有效的證書，證明已經(jīng)進行油污損害民事責任保險或者具有相應的財務保證的，對其造成的油污損害的賠償請求，不屬于前款第(五)項規(guī)定的范圍。”第25條規(guī)定：“船舶優(yōu)先權(quán)先于船舶留置權(quán)受償，船舶抵押權(quán)后于船舶留置權(quán)受償。前款所稱船舶留置權(quán)，是指造船人、修船人在合同另一方來履行合同時，可以留置所占有的船舶，以保證造船費用或者修船費用得以償還的權(quán)利。船舶留置權(quán)在造船人、修船人不再占有所造或者所修的船舶時消滅?！币罁?jù)上述規(guī)定，享有優(yōu)先權(quán)的港口引航費用最先得到清償。故D答案正確。

10.

某船舶在海上運輸貨物時突遇暴風雨，船上的甲托運人的貨物被淋濕，為了船舶的安全，船長命令將乙托運人的貨物拋棄，船舶的航期被耽誤，丙托運人的貨物腐爛，丁托運人的貨物運送到目的地后市場價格大跌，下列屬于共同海損的是：______A.甲托運人貨物的損失B.乙托運人貨物的損失C.丙托運人貨物的損失D.丁托運人的行市損失正確答案：B[考點]共同海損的成立要件[解析]根據(jù)《海商法》第193條的規(guī)定，共同海損，是指在同一海上航程中，船舶、貨物和其他財產(chǎn)遭遇共同危險，為了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊犧牲、支付的特殊費用。無論在航程中或者在航程結(jié)束后發(fā)生的船舶或者貨物因遲延所造成的損失，包括船期損失和行市損失以及其他間接損失，均不得列入共同海損。由此可知B正確。

11.

以下關(guān)于海上旅客運輸客票性質(zhì)表述正確的是：______A.是海上旅客運輸合同B.是一種運輸合同成立的前提條件C.是一種可以要求承運人履行義務的債權(quán)合同D.是海上旅客運輸合同成立的憑證正確答案：D[考點]海上旅客運輸客票的性質(zhì)[解析]《海商法》第110條規(guī)定：“旅客客票是海上旅客運輸合同成立的憑證?！?/p>

12.

根據(jù)我國《海商法》的規(guī)定，在救助作業(yè)的過程中，救助方對被救助方的義務不包括下列的哪一個?______A.以應有謹慎防止或者減少環(huán)境污染損害B.以應有謹慎進行救助C.在合理需要的情況下，尋求其他救助方援助D.作出的犧牲和費用必須是特殊的正確答案：D[考點]海難救助中救助方對被救助方的義務[解析]《海商法》第177條規(guī)定：“在救助作業(yè)過程中，救助方對被救助方負有下列義務：(一)以應有的謹慎進行救助；(二)以應有的謹慎防止或者減少環(huán)境污染損害；(三)在合理需要的情況下，尋求其他救助方援助；(四)當被救助方合理地要求其他救助方參與救助作業(yè)時，接受此種要求，但是要求不合理的，原救助方的救助報酬金額不受影響?！睋?jù)此，本題D項不屬于救助方對被救助方的義務，為本題正確答案。

13.

在某一船舶上貨物發(fā)生損毀滅失的，承運人承擔賠償責任的是下列哪種情況?______A.承運人的受雇人在駕駛船舶中的過失B.由于承運人代理人的過失造成的除在駕駛或管理船舶中的其他原因C.火災，但由于承運人本人過失造成的除外D.企圖救助人命或財產(chǎn)正確答案：B[考點]承運人的責任[解析]《海商法》第46條第1款規(guī)定：“……在承運人的責任期間，貨物發(fā)生滅失或者損壞，除本節(jié)另有規(guī)定外，承運人應當負賠償責任。”第51條規(guī)定：“在責任期間貨物發(fā)生的滅失或者損壞是由于下列原因之一造成的，承運人不負賠償責任：(一)船長、船員、引航員或者承運人的其他受雇人在駕駛船舶或者管理船舶中的過失；(二)火災，但是由于承運人本人的過失所造成的除外；……(七)在海上救助或者企圖救助人命或者財產(chǎn)；……”故ACD項均屬承運人免責的事項，只有B項不屬于，故為本題正確答案。

14.

《海商法》中，關(guān)于海上旅客運輸合同的說法不正確的是：______A.根據(jù)海上貨物運輸合同，隨船護送貨物的人不屬于旅客B.承運人對非按合同約定由其承擔保管義務的其他旅客的貴重物品的丟失、損壞，不負賠償責任C.由旅客本人故意造成的旅客本人行李的損壞、丟失，不負賠償責任D.由于旅客本人的健康狀況而引起的旅客的人身傷亡，不負賠償責任正確答案：A[考點]海上旅客運輸合同[解析]《海商法》第108條第3項規(guī)定：“‘旅客’，是指根據(jù)海上旅客運輸合同運送的人；經(jīng)承運人同意，根據(jù)海上貨物運輸合同，隨船護送貨物的人，視為旅客?！惫蔄項說法不正確。第115條第2款規(guī)定：“經(jīng)承運人證明，旅客的人身傷亡或者行李的滅失、損壞，是由于旅客本人的故意造成的，或者旅客的人身傷亡是由于旅客本人健康狀況造成的，承運人不負賠償責任?！惫蔆、D項說法正確。第116條規(guī)定：“承運人對旅客的貨幣、金銀、珠寶、有價證券或者其他貴重物品所發(fā)生的滅失、損壞，不負賠償責任。旅客與承運人約定將前款規(guī)定的物品交由承運人保管的，承運人應當依照本法第一百一十七條的規(guī)定負賠償責任；……”故B項說法正確。

15.

下列各項包含的法律關(guān)系中，可適用我國《海商法》的關(guān)系是：______A.朱某因投資欠銀行30萬元，因此，將其總重10噸的游艇抵押給了銀行，雙方因該游艇的抵押發(fā)生糾紛B.長海公司與凱旋航運公司簽訂運輸合同，約定由凱旋航運公司負責將長海公司的貨物由大連運往廈門，貨物在運輸途中受損，長海公司要求凱旋航運公司承擔賠償責任C.田某乘坐某公司游輪從上海到天津，因行李丟失要求該公司賠償D.捷達公司與遨游公司簽訂合同，約定由遨游公司向捷達公司提供其“順利”號船舶，裝運捷達公司的貨物，從重慶運至大連，在合同履行過程中，雙方對滯期費產(chǎn)生爭議正確答案：C[考點]《海商法》的適用范圍[解析]《海商法》第3條第1款規(guī)定，本法所稱船舶，是指海船和其他海上移動式裝置，但是用于軍事的、政府公務的船舶和20總噸以下的小型船艇除外。由于A項中的游艇只有10噸，因此，A項中抵押權(quán)關(guān)系不能適用《海商法》的規(guī)定?！逗Ｉ谭ā返?條規(guī)定，本法所稱海上運輸，是指海上貨物運輸和海上旅客運輸，包括海江之間、江海之間的直達運輸。本法第四章海上貨物運輸合同的規(guī)定，不適用于中華人民共和國港口之間的海上貨物運輸。B項中長海公司與凱旋航運公司之間的運輸關(guān)系，明顯屬于中國港口間的海上貨物運輸關(guān)系，因而不適用我國《海商法》的規(guī)定。D項中捷達公司與遨游公司之間的合同實際上屬于航次租船合同，航次租船合同屬于特殊的海上貨物運輸合同。由于該海上貨物運輸發(fā)生在中國港口之間，根據(jù)《海商法》第2條規(guī)定，該關(guān)系同樣不適用《海商法》。C項屬中國港口間的海上旅客運輸合同，而非海上貨物運輸合同，因此，其適用《海商法》。故本題應選C項。

二、多項選擇題1.

下列關(guān)于證券公司的說法正確的是：______A.證券公司應當先領(lǐng)取證券業(yè)務經(jīng)營許可證，后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任C.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)D.證券公司未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保正確答案：BC[考點]證券公司的業(yè)務管理[解析]《證券法》第128條第3款規(guī)定：“證券公司應當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證?！钡?30條第2款：“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保?！钡?39條規(guī)定，證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第146條：“證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任?！备鶕?jù)上述法條可知A項顛倒了證件領(lǐng)取順序，錯誤，D項應屬絕對禁止情形，錯誤，故本題應選BC。

2.

公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中符合《證券法》規(guī)定的有：______A.公司有重大違法行為B.公司最近3年連續(xù)虧損C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用正確答案：ACD[考點]暫停公司債券上市情形[解析]《證券法》第60條規(guī)定：“公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(一)公司有重大違法行為；(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(三)公司債券所募集資金不按照核準的用途使用；(四)未按照公司債券募集辦法履行義務；(五)公司最近二年連續(xù)虧損。”B項不符合第60條第5項規(guī)定，故本題應選ACD。

3.

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取的以下措施中，哪些不需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準?______A.查詢當事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶B.現(xiàn)場檢查C.限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料正確答案：ABD[考點]重大證券違法行為的調(diào)查[解析]《證券法》第180條規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封；(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。”據(jù)此，限制被調(diào)查人的證券買賣須經(jīng)證監(jiān)會主要負責人批準，故C項不應選。

4.

精博數(shù)碼股份有限公司出于經(jīng)營的需要欲發(fā)行新股，下列行為中符合法律規(guī)定的有：______A.若精博數(shù)碼股份有限公司欲非公開發(fā)行新股，公司通過廣告的方式為其新股發(fā)行進行宣傳B.若精博數(shù)碼股份有限公司欲非公開發(fā)行新股，公司向特定對象120人累計發(fā)行新股250萬股C.若精博數(shù)碼股份有限公司欲公開發(fā)行新股，公司最近3年財務會計文件必須無虛假記載，并且無其他重大違法行為D.若精博數(shù)碼股份有限公司欲公開發(fā)行新股，公司應當向中國證監(jiān)會報送募股申請、公司營業(yè)執(zhí)照和章程、招股說明書、代收股款銀行的名稱及地址等文件材料正確答案：BCD[考點]股份有限公司發(fā)行新股的法律規(guī)定[解析]《證券法》第10條規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(一)向不特定對象發(fā)行證券；(二)向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券；(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式?！惫蔄違法，B合法。第13條第1款規(guī)定：“公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：(一)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；(二)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；(四)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件?！惫蔆合法。第14條規(guī)定：“公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：(一)公司營業(yè)執(zhí)照；(二)公司章程；(三)股東大會決議；(四)招股說明書；(五)財務會計報告；(六)代收股款銀行的名稱及地址；(七)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。”故D也符合法律規(guī)定。

5.

甲股份有限公司經(jīng)證監(jiān)會批準成為上市公司，自公司成立以來，其經(jīng)營狀況一直很好。為了改進生產(chǎn)，提高競爭力，公司決定向社會公開發(fā)行8000萬元的新股，以籌集資金引進先進的生產(chǎn)線和進行技術(shù)改造。以下關(guān)于甲公司發(fā)行新股的表述中，哪些是正確的?______A.甲公司發(fā)行新股可以采取平價發(fā)行，也可以采取溢價發(fā)行或者折價發(fā)行B.甲公司發(fā)行新股應當由承銷團承銷C.甲公司發(fā)行新股若采取溢價發(fā)行，應報證監(jiān)會批準D.承銷團采取包銷方式，包銷期為80天正確答案：BD[考點]股份發(fā)行的價格確定；發(fā)行方式[解析]根據(jù)《證券法》第32、33、34條規(guī)定，股票發(fā)行可以采取平價發(fā)行或者溢價發(fā)行方式，但禁止折價發(fā)行。向社會公開發(fā)行的股票價值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷。股票承銷方式分為代銷和包銷，代銷、包銷期最長不得超過90日。故只有BD項正確。

6.

下列關(guān)于證券交易所的說法中，哪些是正確的?______A.證券交易所的設立和解散由證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定B.證券交易所章程的制定和修改，需要經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.證券交易所設總經(jīng)理一人，由國務院任免D.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償?shù)娜瞬坏脫巫C券交易所的負責人正確答案：BD[考點]證券交易所的有關(guān)規(guī)定[解析]《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定?！倍菄鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)，因此，A項錯誤。

《證券法》第103條規(guī)定：“設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。”因此，B項正確。

《證券法》第107條規(guī)定：“證券交易所設總經(jīng)理一人，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免?！币虼耍珻項錯誤。

《證券法》第108條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第146條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

同時《公司法》第146條規(guī)定：“有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：……(五)個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償?！备鶕?jù)這兩條的規(guī)定，可以得知，個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償?shù)娜瞬坏脫巫C券交易所的負責人，因此，D項正確。

7.

依照《證券法》，以下哪些情形不屬于證券交易所做出暫停該公司股票上市的決定的情形?______A.上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的B.上市公司最近2年連續(xù)虧損的C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D.公司有重大違法行為的正確答案：ABC[考點]暫停該公司股票上市[解析]《證券法》第55條規(guī)定：“上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(三)公司有重大違法行為；(四)公司最近三年連續(xù)虧損；(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形?！钡?6條規(guī)定：“上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；(三)公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利；(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn)；(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形?！盇、C項屬于終止股票上市的情形，B項表述錯誤，只有D項才是暫停股票上市交易的情形，故本題選ABC。

8.

甲公司是一家注冊資本為人民幣50億元的大型證券公司，主要從事證券的自營業(yè)務、承銷業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務，下列該公司及工作人員的活動違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的有：______A.甲公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在交通銀行，開立了一個統(tǒng)一賬戶統(tǒng)一進行管理B.為提高本公司的信譽度，甲公司聘請了證監(jiān)會上市部王四擔任本公司監(jiān)事C.由于甲公司大量購進乙上市公司的股票，使得股票價格一路飄升，于是甲公司對客戶承諾保證不賠錢D.甲公司經(jīng)常以客戶名義買賣股票，但從來不讓其承擔責任正確答案：ABCD[考點]證券公司的行為限制[解析]依據(jù)《證券法》第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。故A違法。第133條規(guī)定，國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。故B違法。第144條規(guī)定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。故C錯誤。第137條規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。故D違法。

9.

某股份有限公司準備進行上市交易，為了更好地了解有關(guān)證券交易的有關(guān)問題，該公司的負責人向律師進行了咨詢，對于律師給予的以下答復，哪些是錯誤的?______A.證券交易不能以期貨的方式進行B.股票交易只能在證券交易所內(nèi)進行，否則法律不給予保護C.證券公司按照規(guī)定不可以對客戶進行融資融券D.股份有限公司申請股票上市，應當保證其股本總額不少于3000萬元正確答案：ABC[考點]證券交易；證券公司的融資融券服務；股票上市的條件[解析]《證券法》第42條規(guī)定：“證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易?！币虼俗C券交易是可以以期貨的方式進行的，因此，A項錯誤。

《證券法》第39條規(guī)定：“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓?！币虼?，證券交易所只是證券交易主要場所但并不是唯一場所，因此，B項錯誤。

《證券法》第142條規(guī)定：“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。”可見，法律并不禁止證券公司向客戶融資融券，但須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，因此，C項錯誤。

《證券法》第50條規(guī)定：“股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：(一)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行；(二)公司股本總額不少于人民幣3000萬元；(三)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；(四)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準?！备鶕?jù)該條可以看出，D項符合法律規(guī)定。

10.

大華公司是一家上市公司，為了籌集資金而發(fā)行新股。招股說明書載明的用途是進行研發(fā)，但是公司董事會決議將募集到的資金購買了辦公樓，則下列說法正確的是：______A.大華公司的做法違法，因為變更招股說明書所列資金的用途必須經(jīng)過股東大會批準B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應責令大華公司改正C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應對責任人員進行警告，并處以罰款D.證券交易所應當暫停大華公司的股票上市正確答案：ABC[考點]變更招股說明書所列資金的用途的法律后果[解析]根據(jù)《證券法》第15條規(guī)定：“公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股?！盇正確。第194條規(guī)定：“發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰?！盉、C正確。第55條規(guī)定：“上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(三)公司有重大違法行為；(四)公司最近三年連續(xù)虧損；(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。”故D項做法不符合暫停上市的條件，本題應選ABC。

11.

證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；逾期未改正的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形而采取的措施有：______A.責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利B.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利C.撤銷有關(guān)業(yè)務許可D.責令關(guān)閉正確答案：ABC[考點]證券公司資本監(jiān)管[解析]《證券法》第150條第1款規(guī)定：“證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(一)限制業(yè)務活動，責令暫停部分業(yè)務，停止批準新業(yè)務；(二)停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利；(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；(六)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；(七)撤銷有關(guān)業(yè)務許可。”故ABC正確。

12.

申請證券上市交易，應當先提出申請，依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。以下不是接受評判上市交易申請的機構(gòu)的是：______A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務院授權(quán)的部門D.省級人民政府正確答案：ACD[考點]證券上市交易審核[解析]《證券法》第48條規(guī)定：“申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易?！惫时绢}應選ACD。

13.

下列有關(guān)證券交易方式的說法正確的是：______A.采用公開的集中競價B.采用價格優(yōu)先的原則C.采用時間優(yōu)先的原則D.采用紙面形式正確答案：ABC[考點]證券交易的形式[解析]根據(jù)《證券法》第40、41條規(guī)定，對于證券交易的方式，證券法規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則：(1)集中競價。競價交易，是多個買主與賣主之間，出價最低的賣主與競價最高的買主達成交易。公開的集中競價，則是所有有關(guān)購售該證券的買主和賣主集中在證券交易所內(nèi)公開申報、競價交易，每當買賣雙方出價相吻合就構(gòu)成一筆買賣，交易依買賣組連續(xù)進行，每個買賣組形成不同的價格。有關(guān)集中競價交易的操作程序、成交辦法、交易單位、交易價格升降單位、交易的清算交割日期等項證券交易運作規(guī)則，由證券交易所制定，報中國證監(jiān)會批準。(2)價格優(yōu)先。是指同時有兩個或兩個以上的買(賣)方進行買賣同種證券時，買方中出價最高者，應處在優(yōu)先購買的地位；而賣方中出價最低者，應處在優(yōu)先賣出的地位。(3)時間優(yōu)先。是指出價相同時，以最先出價者優(yōu)先成交。(4)證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。故ABC為當選答案。

14.

關(guān)于公開募集基金，以下屬于正確適用《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定的有：______A.甲法院以基金管理人乙和基金托管人丙的共同行為給基金份額持有人造成損害為由判決乙丙對基金份額持有人承擔連帶賠償責任B.基金管理人甲因被依法宣告破產(chǎn)而進行清產(chǎn)，清算組把甲管理的基金財產(chǎn)納入清算財產(chǎn)C.證券主管部門在對將托管的基金財產(chǎn)挪作他用的基金托管人丙進行處罰后，將該財產(chǎn)中因挪作他用而取得的收益歸入基金財產(chǎn)D.基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金持有人大會主席召集正確答案：AC[考點]證券投資基金的管理[解析]《證券投資基金法》第5條第4款規(guī)定：“基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?！彼訠錯誤。第83條第1款規(guī)定：“基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集?！彼訢錯誤。

15.

下列哪些選項屬于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券市場實施監(jiān)督管理依法履行職責時有權(quán)采取的措施?______A.進行現(xiàn)場檢查B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料C.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)D.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣正確答案：ABD[考點]國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管措施[解析]《證券法》第180條規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封；(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日?！惫蔄BD應選。至于選項C的表述是舊《證券法》第168的規(guī)定，而2005年新《證券法》賦予證監(jiān)會第180條第6項的所謂“準司法權(quán)”正是證券法修改的重要內(nèi)容之一，考生需要注意。

16.

下列有關(guān)基金份額持有人大會的說法正確的有：______A.決定基金擴募需召開基金份額持有人大會B.基金管理人、基金托管人和代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)召集基金份額持有人大會C.基金份額持有人大會應以現(xiàn)場方式召開D.基金份額持有人大會原則上應當有代表50%以上份額的持有人參加，方可召開正確答案：AD[考點]基金份額持有人大會[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定：“基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限；……”因此A項正確。第83條規(guī)定：“基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案?！币虼薆項錯誤。第85條第1款規(guī)定：“基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開?！币虼薈項錯誤。第86條第1、2款規(guī)定：“基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開?！惫蔇項正確。

17.

下列有關(guān)基金的公開募集的說法不正確的是：______A.基金募集經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額B.基金份額的發(fā)售，可由基金托管人進行C.基金募集期限由核準之日起算D.基金募集失敗，基金管理人應在期限屆滿之日起60內(nèi)返還投資人已交納款項正確答案：BCD[考點]基金的公開募集[解析]《證券投資基金法》第55條規(guī)定：“基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理?！彼訟正確，B錯誤。第57條規(guī)定：“基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。”所以C錯誤。第60條第2款規(guī)定：“基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十八條規(guī)定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：(一)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息?！惫蔇錯誤。

18.

公司依法作出的“上市公司年度報告”，下列哪些機構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容?______A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.承銷的證券公司及有關(guān)人員C.證券交易所D.保薦人正確答案：ABCD[考點]信息披露制度[解析]《證券法》第71條規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務人的行為進行監(jiān)督。證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關(guān)人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容?！惫时绢}應全選。

19.

下列關(guān)于上市公司股票暫停上市的意見，哪些不符合我國法律的規(guī)定?______A.上市公司財務報告作虛假記載，構(gòu)成股票暫停上市的原因B.上市公司最近2年連續(xù)虧損的，應當暫停其股票上市C.決定公司股票暫停上市的機構(gòu)只能是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券交易所經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構(gòu)授權(quán)，可以決定公司股票暫停上市正確答案：BCD[考點]公司股票暫停上市的情形[解析]《證券法》第55條規(guī)定：“上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(三)公司有重大違法行為；(四)公司最近三年連續(xù)虧損；(五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形?！惫时绢}答案為BCD。

三、不定項選擇題

碧海公司通過在證券交易所的交易，于2010年3月8日持有藍天公司公開發(fā)行股份的5%，請回答下列問題。1.

碧海公司應該進行哪些工作?______A.公告該情況B.最遲于2010年3月11日，向證券交易所報告C.最遲于2010年3月11日，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告D.2010年3月13日前不能買賣藍天公司的股票正確答案：ABC[考點]上市公司收購中的信息披露[解析]《證券法》第86條第1款規(guī)定：“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票?！备鶕?jù)上述規(guī)定，碧海公司在3月11日前不能買賣藍天公司的股票，故D錯。

2.

碧海公司持有藍天公司公開發(fā)行股票的30%，碧海公司欲繼續(xù)收購該公司股票，則碧海公司應：______A.向證券交易所提交上市公司收購報告書B.公告上市公司收購報告書C.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過90日D.向藍天公司所有股東發(fā)出收購要約正確答案：ABD[考點]要約收購[解析]《證券法》第88條規(guī)定：“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購?！盌正確。第89條規(guī)定：“依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書……”B正確。第90條規(guī)定：“收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日?！盋錯誤。根據(jù)上述法條，本題的答案為ABD。

3.

關(guān)于碧海公司的要約收購，以下說法正確的是：______A.承諾期限內(nèi)可以撤回收購要約B.收購期限不得超過60天C.收購期限內(nèi)，不得賣出藍天公司的股票D.可以通過與藍天公司的股東協(xié)商，確定不同的收購條件正確答案：BC[考點]要約收購[解析]《證券法》第90條規(guī)定：“收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日?！盉正確。第91條規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。A錯誤。第92條規(guī)定：“收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東?！盌錯誤。第93條規(guī)定：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票?！盋正確。故本題應選BC。

4.

收購期限屆滿，碧海公司持有藍天公司85%的股票，則下列說法正確的是：______A.收購人應當在10日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告B.其余仍持有藍天公司股票的股東，有權(quán)向碧海公司以收購要約的同等條件出售其股票，碧海公司應當收購C.碧海公司持有的被收購的藍天公司的股票，在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.證券交易所依法終止藍天公司上市交易正確答案：BD[考點]收購期限屆滿后的處理[解析]《證券法》第97條規(guī)定：“收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式?！盉、D正確。第98條規(guī)定：“在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。”C錯誤。第100條規(guī)定：“收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告?！盇錯誤。故本題應選BD。

某證券公司是一家經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的金融機構(gòu)，其發(fā)起人為甲、乙、丙、丁四家國有企業(yè)。請回答下列問題。5.

若該證券公司主要經(jīng)營證券承銷與保薦以及證券資產(chǎn)管理業(yè)務，則其注冊資本最低限額為多少?______A.1000萬元B.1億C.5000萬元D.5億元正確答案：D[考點]證券公司注冊資本[解析]《證券法》第125條規(guī)定：“經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：(一)證券經(jīng)紀；(二)證券投資咨詢；(三)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；(四)證券承銷與保薦；(五)證券自營；(六)證券資產(chǎn)管理；(七)其他證券業(yè)務?！钡?27條規(guī)定：“證券公司經(jīng)營本法第125條第(一)項至第(三)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第(四)項至第(七)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第(四)項至第(七)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元……”正確答案為D。

6.

若該證券公司在證券交易中從事了下列行為，其中不為《證券法》所禁止的是哪幾項?______A.違背客戶的委托為其買賣證券B.對客戶的證券買賣進行指導C.接受客戶的全權(quán)委托，為客戶決定證券買賣D.假借客戶的名義買賣證券正確答案：B[考點]證券公司在證券交易中禁止的行為[解析]《證券法》第79條規(guī)定：“禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(一)違背客戶的委托為其買賣證券；(二)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件；(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(四)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為?！钡?43條規(guī)定：“證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格?！备鶕?jù)以上規(guī)定，選項A、C、D都是證券法禁止的行為，只有B是正確答案。

7.

若該證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，利用職務違反交易規(guī)則，給某客戶帶來損失，則應由誰來承擔該損失責任?______A.由該從業(yè)人員B.由該證券公司全部承擔C.由該從業(yè)人員和該證券公司連帶承擔D.由該證券公司承擔主要責任，該從業(yè)人員承擔次要責任正確答案：B[考點]客戶損失的賠償責任主體[解析]《證券法》第146條規(guī)定：“證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。”根據(jù)該規(guī)定，正確答案為B。

長發(fā)公司申請股票上市交易，被核準，回答下列問題：8.

發(fā)生下列哪些事件，公司應向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告?______A.公司的經(jīng)營范圍由生產(chǎn)建材材料轉(zhuǎn)變?yōu)榉康禺a(chǎn)開發(fā)B.公司監(jiān)事費某涉嫌犯強奸罪被公安機關(guān)逮捕C.公司董事秦某辭職D.公司董事會的決議被撤銷正確答案：ABCD[考點]臨時報告的情形[解析]《證券法》第67條規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；(7)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；(8)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；(12)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。A屬于第2款第1項情形，B屬于第2款第11項情形，C屬于第2款第7項情形，D屬于第2款第10項情形，故ABCD均正確。

9.

公司報送臨時報告時，應說明的事項包括：______A.事件的起因B.目前的狀態(tài)C.可能產(chǎn)生的法律后果D.解決方法正確答案：ABC[考點]臨時報告的內(nèi)容[解析]根據(jù)《證券法》第67條第1款的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。故D選項不正確。

10.

如果公司應報送而沒有報送臨時報告，致使投資者在股票交易中遭受損失，下列說法正確的是：______A.公司應當承擔賠償責任B.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員應當承擔無過錯責任，與公司一起承擔連帶責任C.公司的實際控制人應當承擔過錯推定責任D.公司的控股股東應當承擔過錯推定責任正確答案：A[考點]違反信息公開義務的責任[解析]根據(jù)《證券法》第69條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。據(jù)此，公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和直接責任人員承擔的是過錯推定責任，不是無過錯責任；公司的控股股東、實際控制人承擔的是過錯責任，不是過錯推定責任。故A正確。

11.

公司應報送而沒有報送臨時報告，證券監(jiān)督管理機構(gòu)對公司有權(quán)采取下列哪些措施?______A.責令公司改正，處以罰款B.對直接負責的主管人員張某和直接責任人員李某警告，處以罰款C.實際控制人有指使行為的，給予警告，處以罰款D.控股股東有指使行為的，給予警告，處以罰款正確答案：ABCD[考點]監(jiān)管機構(gòu)對違反信息披露義務的處罰[解析]《證券法》第193