DB23T 3809-2024軟件工程竣工驗(yàn)收指南

ICSCCS35.08023（報(bào)批稿）IDB23/TXXXX—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4基本要求 4.1驗(yàn)收原則 4.2驗(yàn)收依據(jù) 4.3驗(yàn)收方式 4.4驗(yàn)收條件 4.5驗(yàn)收流程 5驗(yàn)收組織和人員 5.1驗(yàn)收組織 5.2驗(yàn)收組織人員要求 6軟件工程竣工驗(yàn)收 6.1申請(qǐng)與受理 6.2計(jì)劃制定 6.3驗(yàn)收測(cè)試與審核 6.4評(píng)審 6.5工程移交 附錄A（規(guī)范性）軟件工程竣工驗(yàn)收流程 7圖A.1軟件工程竣工驗(yàn)收流程 7DB23/TXXXX—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由黑龍江省工業(yè)和信息化廳提出并歸口。本文件起草單位：黑龍江省軟件與信息服務(wù)業(yè)協(xié)會(huì)、哈工智慧城市研究院（哈爾濱）有限公司、黑龍江郵政易通信息網(wǎng)絡(luò)有限責(zé)任公司、黑龍江工程學(xué)院、黑龍江省互選科技有限公司、哈爾濱思和信息技術(shù)股份有限公司、哈爾濱東亞工大電子儀器開(kāi)發(fā)有限公司、黑龍江省人力資源和社會(huì)保障信息中心、黑龍江省勞動(dòng)能力鑒定服務(wù)中心、思靈機(jī)器人科技（哈爾濱）有限公司、中通服咨詢(xún)?cè)O(shè)計(jì)研究院有限公司、聯(lián)通（黑龍江）產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)有限公司、大慶正方軟件科技股份有限公司、中泰正信工程管理咨詢(xún)有限公司、廣聯(lián)達(dá)工程管理咨詢(xún)（黑龍江）有限公司、黑龍江省中小企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心、哈爾濱天健高新技術(shù)有限公司、黑龍江瓦力科技開(kāi)發(fā)有限公司、哈爾濱歐星數(shù)據(jù)系統(tǒng)科技有限公司、黑龍江省物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限公司黑龍江省分公司、綏化學(xué)院、齊齊哈爾大學(xué)、大慶市人力資源和社會(huì)保障局、黑龍江農(nóng)投大數(shù)據(jù)科技有限公司。本文件主要起草人：夏秀燕、李添、白國(guó)亮、徐維科、周天道、李福泉、楊緒巖、孫峰、冀威、游艷濤、趙靜、趙書(shū)瑞、張翼、陳德義、閆瑞、孫雪梅、曲國(guó)強(qiáng)、李寶全、楊旭、王晶、鄭海峰、秦江、白叢江、邵文迪、李莫、涂武強(qiáng)、張培月、王凱琢、周愷、黎冠文、張立輝、郭君、田青、董本陽(yáng)、劉志勇、楊婧娀、于江、劉堃、白雪、李波、張文靜、吳迪、李萍、閆峰、陶佰睿、苗鳳娟、柳池、曲艷。1DB23/TXXXX—2024軟件工程竣工驗(yàn)收指南本文件規(guī)定了軟件工程竣工驗(yàn)收工作的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、驗(yàn)收組織和人員、軟件工程竣工驗(yàn)本文件適用于黑龍江省各級(jí)政府相關(guān)部門(mén)及行業(yè)信息化、數(shù)字化軟件工程建設(shè)的竣工驗(yàn)收階段的工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T8567-2006計(jì)算機(jī)軟件文檔編制規(guī)范GB/T11457-2006信息技術(shù)軟件工程術(shù)語(yǔ)GB/T15532-2008計(jì)算機(jī)軟件測(cè)試規(guī)范GB/T18492-2001信息技術(shù)系統(tǒng)及軟件完整性級(jí)別GB/T19668.5信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第5部分：軟件工程監(jiān)理規(guī)范GB/T25000.51-2016系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評(píng)價(jià)(SQuaRE)第51部分:就緒可用軟件產(chǎn)品(RUSP)的質(zhì)量要求和測(cè)試細(xì)則GB/T28035軟件系統(tǒng)驗(yàn)收規(guī)范GB/T32421軟件工程軟件評(píng)審與審核GB/T32423系統(tǒng)與軟件工程驗(yàn)證與確認(rèn)3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1軟件工程應(yīng)用計(jì)算機(jī)科學(xué)理論和技術(shù)以及工程管理原則和方法，按預(yù)算和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)滿(mǎn)足用戶(hù)要求的軟件產(chǎn)品的定義、開(kāi)發(fā)、發(fā)布和維護(hù)的工程或進(jìn)行研究的科學(xué)。[來(lái)源：GB/T11457-2006，2.1494]3.2竣工驗(yàn)收工程竣工后，由建設(shè)單位會(huì)同承建單位、使用單位、監(jiān)理單位等單位或部門(mén)，對(duì)該工程是否符合招標(biāo)要求、合同要求、設(shè)計(jì)要求、功能要求、用戶(hù)要求，以及對(duì)軟件的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、集成、部署、運(yùn)行、工程量清單等質(zhì)量進(jìn)行全面檢驗(yàn)后，取得竣工合格資料、數(shù)據(jù)和憑證的過(guò)程。2DB23/TXXXX—20243.3軟件產(chǎn)品a)指定交付給用戶(hù)的計(jì)算機(jī)程序、規(guī)程和可能相關(guān)的文檔和數(shù)據(jù)的完整集。b)a）中的任意單獨(dú)的項(xiàng)。[來(lái)源：GB/T11457-2006，2.1520]3.4軟件集成將選定的軟件成分集成在一起,旨在提供最終軟件系統(tǒng)具備的一組能力或者規(guī)定的一組子能力的過(guò)程。[來(lái)源：GB/T11457-2006，2.1502]4基本要求4.1驗(yàn)收原則軟件工程竣工驗(yàn)收是檢驗(yàn)工程是否按照合同要求開(kāi)發(fā)建設(shè)并達(dá)到了預(yù)期效果，包括但不限于以下幾個(gè)方面：a)合同原則：承建單位是否完成了合同中約定的全部工作內(nèi)容；b)標(biāo)準(zhǔn)原則：承建單位在設(shè)計(jì)及開(kāi)發(fā)過(guò)程中執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是否符合國(guó)家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；c)可測(cè)試原則：可通過(guò)一系列的測(cè)試、審核和評(píng)估來(lái)驗(yàn)證軟件工程是否符合合同要求、標(biāo)準(zhǔn)要求和用戶(hù)要求；d)質(zhì)量原則：工程各環(huán)節(jié)的質(zhì)量是否達(dá)到合同的預(yù)期目標(biāo)，是否滿(mǎn)足用戶(hù)的需求。4.2驗(yàn)收依據(jù)軟件工程竣工驗(yàn)收的依據(jù)包括但不限于：a)軟件工程招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)、合同文件（含合同附件）；b)軟件工程需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)、概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、軟件工程實(shí)施方案；c)軟件工程實(shí)施過(guò)程文檔，包括質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全、變更等文檔；d)相關(guān)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和雙方約定的驗(yàn)收依據(jù)文檔等。4.3驗(yàn)收方式軟件工程竣工驗(yàn)收方式通常采用現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試檢查、文檔審核和會(huì)議評(píng)審相結(jié)合的方式。4.4驗(yàn)收條件軟件工程竣工驗(yàn)收應(yīng)具備的條件包括但不限于：a)完成合同約定的全部工作內(nèi)容；b)通過(guò)完工驗(yàn)收（初步驗(yàn)收）；c)工程試運(yùn)行期滿(mǎn)，承建單位對(duì)試運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已經(jīng)全部解決；d)軟件系統(tǒng)運(yùn)行正常，軟件系統(tǒng)已經(jīng)納入到安全管理范圍并處在安全策略的保護(hù)之中；e)有完整的軟件工程竣工文檔；f)合同清單中的各種產(chǎn)品完好、質(zhì)量合格、附件齊全、驗(yàn)收手續(xù)完整；g)有承建單位簽署的售后服務(wù)承諾書(shū)或建設(shè)單位和承建單位雙方簽署的運(yùn)行維護(hù)服務(wù)合同書(shū)。3DB23/TXXXX—20244.5驗(yàn)收流程軟件工程竣工驗(yàn)收流程見(jiàn)附錄A。5驗(yàn)收組織和人員5.1驗(yàn)收組織建設(shè)單位組織成立竣工驗(yàn)收組，驗(yàn)收組成員由工程的建設(shè)單位、使用單位、相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家及相關(guān)檢驗(yàn)、評(píng)測(cè)等單位的專(zhuān)家，以及建設(shè)單位認(rèn)為有必要參加的相關(guān)單位和組織的代表組成。5.2驗(yàn)收組織人員要求驗(yàn)收組織的規(guī)模應(yīng)與軟件工程規(guī)模相匹配，要求包括但不限于：a）驗(yàn)收組人員數(shù)量、工作性質(zhì)和從事的專(zhuān)業(yè)應(yīng)滿(mǎn)足驗(yàn)收工作要求；b）通常情況，建設(shè)單位應(yīng)聘請(qǐng)軟件工程、軟件測(cè)試、系統(tǒng)安全等相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家參加竣工驗(yàn)收，聘請(qǐng)人數(shù)應(yīng)五人及以上單數(shù)，成立專(zhuān)家組，并在其中選出一名專(zhuān)家擔(dān)任組長(zhǎng)，由組長(zhǎng)組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審工作。6軟件工程竣工驗(yàn)收6.1申請(qǐng)與受理6.1.1承建單位向監(jiān)理單位和建設(shè)單位提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，并提交《軟件工程竣工報(bào)告》。6.1.2承建單位竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于GB/T28035中規(guī)定的內(nèi)容。6.1.3監(jiān)理單位對(duì)竣工驗(yàn)收申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，依據(jù)工程合同文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合工程實(shí)際完成情況，對(duì)存在的問(wèn)題提出整改要求，對(duì)符合申請(qǐng)條件要求的，給出相關(guān)意見(jiàn)。6.1.4建設(shè)單位審核竣工驗(yàn)收申請(qǐng)文件，并結(jié)合監(jiān)理單位的意見(jiàn)，對(duì)竣工驗(yàn)收申請(qǐng)進(jìn)行相關(guān)審批。6.1.5若承建單位提交的竣工驗(yàn)收申請(qǐng)沒(méi)有通過(guò)審核或?qū)徟瑒t承建單位應(yīng)根據(jù)監(jiān)理單位和建設(shè)單位提出的質(zhì)疑和整改要求進(jìn)行整改，待整改完成后重新提交申請(qǐng)。6.2計(jì)劃制定6.2.1驗(yàn)收計(jì)劃制定依據(jù)和要求6.2.1.1驗(yàn)收組負(fù)責(zé)制定驗(yàn)收計(jì)劃，驗(yàn)收計(jì)劃應(yīng)依據(jù)軟件工程建設(shè)合同、用戶(hù)需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)、承建單位提交的驗(yàn)收方案等，并參照GB/T18492-2001、GB/T28035要求制定。6.2.1.2驗(yàn)收計(jì)劃應(yīng)得到承建單位認(rèn)可，并由建設(shè)單位審核、審批。6.2.2驗(yàn)收計(jì)劃制定內(nèi)容驗(yàn)收計(jì)劃內(nèi)容包括但不限于：a)驗(yàn)收的目的、范圍和內(nèi)容；b)驗(yàn)收的依據(jù)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟和程序；c)驗(yàn)收的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；d)參加驗(yàn)收的單位、部門(mén)或機(jī)構(gòu)，以及參會(huì)人員；e)工程實(shí)體與竣工文檔移交。4DB23/TXXXX—20246.3驗(yàn)收測(cè)試與審核6.3.1測(cè)試與審核驗(yàn)收測(cè)試與審核的內(nèi)容包括但不限于：a）驗(yàn)收測(cè)試包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試、兼容性測(cè)試等，并提交相關(guān)的測(cè)試報(bào)告；b）測(cè)試軟件功能，軟件功能應(yīng)滿(mǎn)足合同要求、滿(mǎn)足用戶(hù)規(guī)格說(shuō)明書(shū)規(guī)定和用戶(hù)需求；c）承建單位出具的測(cè)試報(bào)告應(yīng)滿(mǎn)足GB/T15532-2008要求和相關(guān)要求；d）承建單位可參照GB∕T25000.51-2016要求，出具軟件質(zhì)量和安全測(cè)試的測(cè)試文檔、符合性評(píng)價(jià)報(bào)告；e）對(duì)于工程全部或分部、分項(xiàng)工程驗(yàn)收后，將應(yīng)用于特定網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的，應(yīng)依據(jù)特定網(wǎng)絡(luò)相關(guān)入網(wǎng)要求，進(jìn)行相關(guān)的測(cè)試并提交符合要求的測(cè)試報(bào)告；f）組織人員對(duì)合同清單中的成品軟件、設(shè)備、材料進(jìn)行檢查和審核，包括軟件載體、設(shè)備和材料的實(shí)體，以及相關(guān)產(chǎn)品的附件、質(zhì)量證明等相關(guān)材料；g）對(duì)于建設(shè)規(guī)模大、分項(xiàng)工程多并且復(fù)雜的軟件工程，應(yīng)分別對(duì)分項(xiàng)工程或特定的部分進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化測(cè)試與審核，測(cè)試與審核工作質(zhì)量應(yīng)符合專(zhuān)業(yè)性、安全性和特殊性的要求，符合GB/T18492-2001要求；h）驗(yàn)收組對(duì)測(cè)試和審核的綜合結(jié)果，給出明確的“通過(guò)”或“不通過(guò)”的結(jié)論。6.3.2文檔審核軟件工程文檔審核內(nèi)容包括但不限于：a）審核軟件開(kāi)發(fā)、測(cè)試、集成、部署、運(yùn)行等各環(huán)節(jié)的相關(guān)報(bào)告、竣工（最終）報(bào)告的完整性和符合性；b）審核承建單位的軟件（含軟件集成）測(cè)試報(bào)告,報(bào)告內(nèi)容應(yīng)滿(mǎn)足GB/T15532-2008要求和相關(guān)要c）審核工程合同中約定或依據(jù)相關(guān)規(guī)定需要第三方出具的相關(guān)報(bào)告；d）審核項(xiàng)目成果及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，包括涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果范圍及明細(xì)表，如：設(shè)計(jì)文件、源代碼、測(cè)試文檔、數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)接口等；e）竣工文檔的內(nèi)容順序與格式應(yīng)符合招標(biāo)文件、合同文件、經(jīng)濟(jì)審查、工程審計(jì)要求，滿(mǎn)足雙方約定的文檔質(zhì)量要求，承建單位編制的工程竣工文檔，應(yīng)符合GB/T32421、GB/T32423和GB/T8567-2006標(biāo)準(zhǔn)要求，監(jiān)理單位編制的監(jiān)理竣工文檔，應(yīng)符合GB/T19668.5標(biāo)準(zhǔn)要求；f）審核監(jiān)理單位出具的工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告；g）竣工驗(yàn)收檔案應(yīng)符合建設(shè)單位對(duì)存檔檔案的質(zhì)量要求，并通過(guò)檔案接收部門(mén)的認(rèn)可；h）驗(yàn)收組對(duì)文檔審核工作給出“通過(guò)”或“不通過(guò)”的結(jié)論。6.4評(píng)審6.4.1驗(yàn)收評(píng)審的方式驗(yàn)收評(píng)審?fù)ǔ２捎脮?huì)議評(píng)審方式。6.4.2召開(kāi)驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議的前提條件召開(kāi)驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議的前提條件，包括但不限于：a)驗(yàn)收組對(duì)驗(yàn)收測(cè)試與審核、文檔審核的結(jié)論，均為“通過(guò)”；b)監(jiān)理單位出具的工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告結(jié)論為“合格”；c)驗(yàn)收的軟件系統(tǒng)正常運(yùn)行，并且在系統(tǒng)安全的保護(hù)狀態(tài)中；5DB23/TXXXX—2024d)各參建單位（包括：建設(shè)單位、承建單位、監(jiān)理單位等）竣工文檔齊全，文檔套數(shù)應(yīng)滿(mǎn)足驗(yàn)收評(píng)審數(shù)量要求；e)驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議的場(chǎng)地、場(chǎng)景布置、技術(shù)條件和后勤保障等，滿(mǎn)足評(píng)審工作環(huán)境要求；f)驗(yàn)收專(zhuān)家組成員名單已經(jīng)落實(shí)；g)滿(mǎn)足驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議的其他相關(guān)條件。6.4.3驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議的流程與結(jié)論6.4.3.1驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議由建設(shè)單位組織。6.4.3.2與會(huì)工程各方成果展示宜采用書(shū)面報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)演示以及遠(yuǎn)程在線(xiàn)展示等形式。6.4.3.3會(huì)議首先由建設(shè)單位代表進(jìn)行書(shū)面講話(huà)，并介紹與會(huì)的各方代表及專(zhuān)家組成員。6.4.3.4建設(shè)單位代表介紹工程概況并對(duì)與會(huì)各方提出希望和要求。6.4.3.5承建單位代表匯報(bào)合同的履行情況、工程建設(shè)情況、目前系統(tǒng)運(yùn)行情況、存在的問(wèn)題及承諾、運(yùn)維服務(wù)的保障措施等內(nèi)容。6.4.3.6監(jiān)理單位代表匯報(bào)監(jiān)理合同的履行情況，工程質(zhì)量評(píng)估情況等。6.4.3.7由專(zhuān)家組成員推薦出一名成員擔(dān)任本次評(píng)審專(zhuān)家組組長(zhǎng)，組織專(zhuān)家開(kāi)展評(píng)審工作。6.4.3.8專(zhuān)家組組長(zhǎng)宣布評(píng)審工作開(kāi)始，一般情況下，專(zhuān)家組分成兩組，技術(shù)組和工程文檔組，并分別開(kāi)展工作。同時(shí)建設(shè)單位、承建單位、監(jiān)理單位分別派代表和相關(guān)人員協(xié)助配合專(zhuān)家組工作，回答專(zhuān)家提出的疑問(wèn)、需要解釋和澄清的問(wèn)題以及要求配合的各項(xiàng)工作。6.4.3.9專(zhuān)家組現(xiàn)場(chǎng)檢查工作結(jié)束后，形成“專(zhuān)家組驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)”。6.4.3.10驗(yàn)收組召集與會(huì)各方，由專(zhuān)家組長(zhǎng)宣讀“專(zhuān)家組驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)”。驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論一般為“通過(guò)”或“不通過(guò)”，對(duì)于結(jié)論為“不通過(guò)”的，在專(zhuān)家組驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)中有不通過(guò)的理由文字描述，責(zé)任方應(yīng)根據(jù)要求進(jìn)行整改，整改完成且得到驗(yàn)收組的認(rèn)可后，驗(yàn)收組重新組織召開(kāi)驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議。6.4.4竣工驗(yàn)收證書(shū)竣工驗(yàn)收證書(shū)由建設(shè)單位、承建單位和監(jiān)理單位共同編制，內(nèi)容包括各方單位名稱(chēng)、工程概況（包括合同主要內(nèi)容、合同履行情況等）、驗(yàn)收依據(jù)、驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收過(guò)程、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收結(jié)論，工程各方單位蓋章、代表簽字。6.5工程移交6.5.1工程移交條件6.5.1.1工程竣工驗(yàn)收合格，并已經(jīng)簽署竣工驗(yàn)收證書(shū)。6.5.1.2工程遺留問(wèn)題已經(jīng)處理完畢并驗(yàn)收合格，或工程雙方認(rèn)為問(wèn)題的整改與處理不影響工程的移交使用，且簽署了問(wèn)題整改處理承諾或協(xié)議。6.5.1.3完成用戶(hù)培訓(xùn)，操作人員可獨(dú)立操作。6.5.1.4承建單位運(yùn)行維護(hù)服務(wù)機(jī)構(gòu)成立，人員及各項(xiàng)準(zhǔn)備工作就緒。6.5.1.5建設(shè)單位和使用單位成立了接收組織，且具備接收條件。6.5.1.6滿(mǎn)足雙方確定移交的其他條件和要求。6.5.2工程移交的主要內(nèi)容6.5.2.1工程竣工文檔移交工程竣工驗(yàn)收后，承建單位和監(jiān)理單位應(yīng)分別向建設(shè)單位移交全套符合質(zhì)量和數(shù)量的工程竣工文檔，包括但不限于：a）工程基礎(chǔ)性文檔；6DB23/TXXXX—2024b）承建單位編制的整套竣