8第八章工程變更與索賠講課資料

第八章工程變更與索賠第一節(jié)工程變更一、工程變更的概念和內(nèi)容在施工過程中，監(jiān)理根據(jù)工程需要，下達(dá)指令對(duì)招標(biāo)文件中的原設(shè)計(jì)或經(jīng)監(jiān)理批準(zhǔn)的施工方案進(jìn)行任一方面的改變，統(tǒng)稱為工程變更。第八章工程變更與索賠第一節(jié)工程變更一、工程變更的概念和內(nèi)容?增加或減少合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容；?增加或減少合同中關(guān)鍵項(xiàng)目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比；?取消合同中任何一項(xiàng)工作（但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實(shí)施）；?改變合同中任何一項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)；?改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸；?改變合同中任何一項(xiàng)工程的完工日期或改變已批準(zhǔn)的施工順序；?追加為完成工程所需的任何額外工作。第八章工程變更與索賠

第一節(jié)工程變更在一國際工程中，按合同規(guī)定的總工期計(jì)劃，應(yīng)于××年×月×日開始現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土。因承包商的混凝土拌和設(shè)備遲遲運(yùn)不上工地，承包商決定使用商品混凝土，但為業(yè)主否決。而在承包合同中未明確規(guī)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設(shè)備進(jìn)場(chǎng)，由此導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)停工、工期拖延和費(fèi)用增加。對(duì)此承包商提出工期和費(fèi)用索賠。而業(yè)主以如下兩點(diǎn)理由否定承包商的索賠要求：(1)已批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃中確定承包商用現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土，承包商應(yīng)遵守。(2)拌和設(shè)備運(yùn)不上工地是承包商的失誤，他無權(quán)要求賠償。最終將爭執(zhí)提交調(diào)解人。第八章工程變更與索賠

第一節(jié)工程變更調(diào)解人認(rèn)為：因?yàn)楹贤形疵鞔_規(guī)定一定要用工地現(xiàn)場(chǎng)攪拌的混凝土(施工方案不是合同文件)，則商品混凝土只要符合合同4規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也可以使用，不必經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)。因?yàn)榘凑諔T例，實(shí)施工程的方法由承包商負(fù)責(zé)。他在不影響或?yàn)榱烁玫乇ＷC合同總目標(biāo)的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟(jì)合理的施工方案。業(yè)主不得隨便干預(yù)。在這前提下，業(yè)主拒絕承包商使用商品混凝土，是一個(gè)變更指令，對(duì)此可以進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠。但該項(xiàng)索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出。當(dāng)然承包商不能因?yàn)橛蒙唐坊炷烈髽I(yè)主補(bǔ)償任何費(fèi)用。最終承包商獲得了工期和費(fèi)用補(bǔ)償。

第八章工程變更與索賠第一節(jié)工程變更二、變更的程序2、工程變更建議的審查監(jiān)理收到變更建議書后，應(yīng)認(rèn)真對(duì)變更建議書進(jìn)行審查，并充分與發(fā)包人、設(shè)計(jì)單位、承包人進(jìn)行協(xié)商，對(duì)變更項(xiàng)目的單價(jià)和總價(jià)進(jìn)行估算，分析因此而引起的該項(xiàng)目工程費(fèi)用增加或減少的數(shù)額第八章工程變更與索賠第一節(jié)工程變更二、變更的程序3、工程變更的批準(zhǔn)如該工程變更屬于監(jiān)理權(quán)力范圍之內(nèi)，建立工程時(shí)刻作出決定。對(duì)于不屬于監(jiān)理權(quán)限范圍之內(nèi)的工程變更，則應(yīng)提交發(fā)包人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給予審批。第八章工程變更與索賠第一節(jié)工程變更二、變更的程序4、工程變更估價(jià)監(jiān)理審核工程變更設(shè)計(jì)文件和圖紙后，要求承包人就工程變更進(jìn)行估價(jià)，由承包人提出工程變更的單價(jià)或價(jià)格，報(bào)監(jiān)理審查，發(fā)包人批準(zhǔn)。第八章工程變更與索賠第一節(jié)工程變更二、變更的程序5、工程便更令發(fā)布與實(shí)施發(fā)包人批準(zhǔn)了確定的單價(jià)或價(jià)格后，由監(jiān)理向承包人下達(dá)工程變更指令，承包人據(jù)此組織工程變更的事實(shí)，工程變更指令應(yīng)包括兩部分內(nèi)容，即變更文件和圖紙以及變更的價(jià)格第八章工程變更與索賠第一節(jié)工程變更二、變更的程序6、工程變更計(jì)量與支付承包人在完成工程變更的內(nèi)容后，按月支付的要求申請(qǐng)進(jìn)行工程計(jì)量與支付。第八章工程變更與索賠第一節(jié)工程變更三、合同價(jià)格增減超過15%在竣工結(jié)算時(shí)，若出現(xiàn)由于全部變更工作引起合同價(jià)格增減的金額，以及實(shí)際支付工程量與工程量清單中估算工程量的差值引起合同價(jià)格增減的金額的總和超過合同價(jià)格（不包括備用金）的15%時(shí)，在除了按變更工作的增減金額外，若還需對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整的原則是：當(dāng)變更值為增加時(shí)，發(fā)包人在支付時(shí)應(yīng)減少一筆金額；當(dāng)變更值為減少時(shí)，則支付中應(yīng)增加一筆金額。這種調(diào)整金額僅考慮變更引起的增減總金額以及實(shí)際支付工程量與《工程量清單》中估算工程量的差值引起的增減總金額之和超過合同價(jià)格（不包括備用金）的１５％的部分。第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠一、索賠的概念在施工過程中，承包人對(duì)并非自己的過錯(cuò)造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付出的額外支出，承包人依據(jù)合同和法律，向發(fā)包人提出在時(shí)間上和經(jīng)濟(jì)上要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，稱為索賠。（a）按索賠的目的分為：工期索賠和費(fèi)用（經(jīng)濟(jì)）索賠，通常的提法。（b）按索賠處理方式和處理時(shí)間分為：單項(xiàng)索賠和一攬子索賠（總索賠）。（c）按索賠發(fā)生的原因分：延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠等。第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠二、索賠的原因工程施工中常見的索賠，其原因大致可歸納為六個(gè)方面：①合同文件引起的索賠②不可抗力和不可預(yù)見因素引起索賠③發(fā)包人方面原因引起的索賠④監(jiān)理人方原因引起的索賠⑤價(jià)格調(diào)整引起的索賠⑥法規(guī)變化引起的索賠第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠某工程合同規(guī)定，進(jìn)口材料由承包商負(fù)責(zé)采購，但材料的關(guān)稅不包括在承包商的材料報(bào)價(jià)中，由業(yè)主支付。合同未規(guī)定業(yè)主支付海關(guān)稅的日期，僅規(guī)定，業(yè)主應(yīng)在接到承包商提交的到貨通知單后30天內(nèi)完成海關(guān)放行的一切手續(xù)?，F(xiàn)由于承包商采購的材料到貨太遲，到港后工程施工中急需這批材料，承包商先墊支關(guān)稅，并完成入關(guān)手續(xù)，以便及早取得材料，避免現(xiàn)場(chǎng)停工待料。問：對(duì)此，承包商是否可向業(yè)主提出補(bǔ)償海關(guān)稅的要求?這項(xiàng)索賠是否也要受合同規(guī)定的索賠有效期的限制?第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠答：對(duì)此，如果業(yè)主拖延海關(guān)放行手續(xù)超過30天，造成現(xiàn)場(chǎng)停工待料，則承包商可將它作為不可預(yù)見事件，在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出工期和費(fèi)用索賠。而承包商先墊付了關(guān)稅，以便及早取得材料，對(duì)此承包商可向業(yè)主提出海關(guān)稅的補(bǔ)償要求。因?yàn)榘凑諊H工程慣例，如果業(yè)主妨礙承包商正確地履行合同，或盡管業(yè)主未違約，但在特殊情況下，為了保證工程整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，承包商有責(zé)任和權(quán)力為降低損失采取措施。由于承包商的這些措施使業(yè)主得到利益或減少損失，業(yè)主應(yīng)給予承包商補(bǔ)償。本案例中，承包商為了保證工程整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為業(yè)主完成了部分合同責(zé)任，業(yè)主應(yīng)予以如數(shù)補(bǔ)償。而業(yè)主行為對(duì)承包商并非違約，故這項(xiàng)索賠不受合同所規(guī)定的索賠有效期限制。第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠三、索賠的根據(jù)索賠的依據(jù)主要是根據(jù)合同條款的相關(guān)的法規(guī)，按照實(shí)事求是的原則，對(duì)無過錯(cuò)方造成的損失根據(jù)合同條款進(jìn)行補(bǔ)償?shù)诎苏鹿こ套兏c索賠第二節(jié)索賠三、索賠的程序1、索賠的提出（a）索賠意向書承包人如要對(duì)某一事件提出索賠，但應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的２８天內(nèi)，將索賠意向書提交發(fā)包人和監(jiān)理。這是索賠的第一步，沒有意向通知不可能進(jìn)行索賠。第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠三、索賠的程序1、索賠的提出（b）索賠申請(qǐng)報(bào)告在上述意向書發(fā)出后的２８天內(nèi)，再向監(jiān)理提交索賠申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)說明索賠理由和索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)，并應(yīng)附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明材料。如果索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產(chǎn)生影響，承包人應(yīng)按監(jiān)理人要求的合理時(shí)間間隔列出索賠累計(jì)金額和提出中期索賠申請(qǐng)報(bào)告，并在索賠事件影響結(jié)束后的２８天內(nèi)，向發(fā)包人和監(jiān)理提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠申請(qǐng)報(bào)告。第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠三、索賠的程序2、索賠的處理（a）監(jiān)理收到承包人提交的索賠意向書后，應(yīng)及時(shí)核查承包人的當(dāng)時(shí)記錄，并可指示承包人提供進(jìn)一步的支持文件和繼續(xù)作好延續(xù)記錄以備核查，監(jiān)理可要求承包人提交全部記錄的副本。（b）監(jiān)理收到承包人提交的索賠申請(qǐng)報(bào)告和最終索賠申請(qǐng)報(bào)告后的42天內(nèi)，應(yīng)立即進(jìn)行審核，并與發(fā)包人和承包人充分協(xié)商后作出決定，在上述期限內(nèi)將索賠處理決定通知承包人。第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠三、索賠的程序3、索賠的支付發(fā)包人和承包人應(yīng)在收到監(jiān)理的索賠處理決定后14天內(nèi)，將其是否同意索賠處理決定的意見通知監(jiān)理。若雙方均接受監(jiān)理的決定，則監(jiān)理應(yīng)在收到上述通知后的14天內(nèi)，將確定的索賠金額列入當(dāng)月付款證書中予以支付。4、提交爭議調(diào)解組進(jìn)行評(píng)審若雙方或其中任一方不接受監(jiān)理的索賠處理決定，則雙方均可提請(qǐng)爭議調(diào)解組評(píng)審解決。第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠四、工期索賠分析1、工期索賠的原因有A任何形式的額外或附加工程B合同條款所提到的任何延誤理由如：延期交圖等C異常惡劣的氣候條件D業(yè)主造成的任何延誤、干擾或阻礙E非承包商原因或責(zé)任的其它不可預(yù)見事件第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠四、工期索賠分析2、工期索賠分析的幾個(gè)問題A工期延誤是指總工期的延誤B共同延誤的處理3、工期索賠的計(jì)算第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠五、經(jīng)濟(jì)索賠分析1、索賠金額的分析原則a所有賠償金額是為履行合同所必須的支出b承包商不致因索賠事件而損失，也不得因索賠而獲得額外收益第八章工程變更與索賠第二節(jié)索賠五、經(jīng)濟(jì)索賠分析2、索賠費(fèi)用的組成人工、材料、施工設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)、總部管理費(fèi)保險(xiǎn)、擔(dān)保費(fèi)、融資成本現(xiàn)場(chǎng)延期管理費(fèi)、總部延期管理費(fèi)所失利潤其他索賠案例背景：某建設(shè)工程系外資貸款項(xiàng)目，業(yè)主與承包商按照FIDIC《土木工程施工合同條件》簽訂了施工合同。施工合同《專用條件》規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn)場(chǎng)倉庫，其他材料由承包商自行采購。

當(dāng)工程施工至第五層框架柱鋼筋綁扎時(shí)，因業(yè)主提供的鋼筋未到，使該項(xiàng)作業(yè)從10月3日至10月16日停工（該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為零）。

10月7日至10月9日因停電、停水使第三層的砌磚停工（該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天）。

10月14日至10月17日因砂漿攪拌機(jī)發(fā)生故障使第一層抹灰遲開工（該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天）。

為此，承包商于10月20日向工程師提交了一份索賠意向書，并于10月25日送交了一份工期、費(fèi)用索賠計(jì)算書和索賠依據(jù)的詳細(xì)材料。其計(jì)算書的主要內(nèi)容如下：

索賠案例1．工期索賠：

a．框架柱扎筋

10月3日至10月16日停工，計(jì)14天

b.

砌磚

10月7日至10月9日停工，計(jì)3天

c.

抹灰

10月14日至10月17日遲開工，計(jì)4天

總計(jì)請(qǐng)求順延工期：

21天

索賠案例2．費(fèi)用索賠：

a．窩工機(jī)械設(shè)備費(fèi)：

一臺(tái)塔吊

14×468=6552元

一臺(tái)混凝土攪拌機(jī)

14×110=1540元

一臺(tái)砂漿攪拌機(jī)

7×48=

336元

小計(jì)：

8428元

索賠案例2．費(fèi)用索賠：

b．窩工人工費(fèi)：

扎筋

35人×40.30×14=19747元

砌磚

30人×40.30×3=3627元

抹灰

35人×40.30×4=5642元

小計(jì)：

29016元

索賠案例c．

保函費(fèi)延期補(bǔ)償：（1500×10%×6‰/365）×21=517.81元

d．

管理費(fèi)增加：

（8428+29016+517.81）×15%=5694.27元

e．

利潤損失：（8428+29016+517.81+5694.27）×5%=2182.80元

經(jīng)濟(jì)索賠合計(jì)：

45838.88元

索賠案例問題1：承包商提出的工期索賠是否正確？應(yīng)予批準(zhǔn)的工期索賠為多少天？問題2：假定經(jīng)雙方協(xié)商一致，窩工機(jī)械設(shè)備費(fèi)索賠按臺(tái)班單價(jià)的65%計(jì)；考慮對(duì)窩工人工應(yīng)合理安排工人從事其他作業(yè)后的降效損失，窩工人工費(fèi)索賠按每工日20元計(jì)；保函費(fèi)計(jì)算方式合理；管理費(fèi)、利潤損失不予補(bǔ)償。試確定經(jīng)濟(jì)索賠額。

小型啟閉機(jī)房索賠案例某承包商承建一小型啟閉機(jī)房，投標(biāo)日期是2004年5月，2004年6月授予合同，合同工期65天。承包商報(bào)價(jià)中含7%的利潤，15%的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)，8.5%的總部管理費(fèi)。2004年8月，工程師致函承包商，要求9月1日開工，承包商人員按時(shí)進(jìn)場(chǎng)，但由于業(yè)主原因，直到9月18日?qǐng)龅夭湃空浇桓丁Ｔ?0月初，由于現(xiàn)場(chǎng)重鋪水管干線，又致使承包商停工4天。10月中旬，業(yè)主提供的鋼材供應(yīng)又延誤5天。11月初，由于連續(xù)的陰雨天氣造成承包商的機(jī)械故障工程停工6天。對(duì)此，2004年12月份承包商提出33天的工期索賠和管理費(fèi)索賠，管理費(fèi)索賠計(jì)算方式為合同總價(jià)與管理費(fèi)率的乘積按每天分?jǐn)?，得出索賠費(fèi)用為38723.19元。小型啟閉機(jī)房索賠案例問題：1、承包商提出33天的工期索賠是否成立？為什么？2、承包商提出的管理費(fèi)索賠38723.19元是否成立？為什么？小型啟閉機(jī)房索賠案例1、不成立。業(yè)主推遲提供施工場(chǎng)地18天、現(xiàn)場(chǎng)重鋪水管干線4天、鋼材供應(yīng)推延5天、屬于業(yè)主原因可以索賠；非異常連續(xù)的陰雨天氣造成承包商的機(jī)械故障工程停工6天，屬于承包人風(fēng)險(xiǎn)，不予批準(zhǔn)索賠。2、不成立。計(jì)算有誤，報(bào)價(jià)中的工地管理費(fèi)率是獨(dú)立分項(xiàng)計(jì)算，費(fèi)率的計(jì)算基礎(chǔ)是直接費(fèi)而不是合同總價(jià)。某引水工程施工干擾索賠案例某引水工程，簽訂了施工承包合同，總承包商將某段道路的土方挖填工作分包給分包商施工，總挖填方量為1750,計(jì)劃用8個(gè)工日推土機(jī)且每個(gè)工日投入8個(gè)人工施工完成，推土機(jī)臺(tái)時(shí)費(fèi)為110元/天，人工單價(jià)為35元/工日·人。本項(xiàng)施工的管理費(fèi)按機(jī)械臺(tái)班費(fèi)加人工費(fèi)的9.5%計(jì)，計(jì)劃利潤率為7%。施工過程中，由于總承包商的施工干擾，使分包商工效降低，這項(xiàng)施工10天才完成，而每天的出勤機(jī)械設(shè)備和人工均未減少。因此，分包商向總承包商提出了施工索賠，且附有完整的索賠證據(jù)。問題：試分析由于工效降低的索賠款金額為多少？某引水工程施工干擾索賠案例超過計(jì)劃工期的天數(shù)為2天，索賠費(fèi)用計(jì)算如下：1、2天的推土機(jī)使用費(fèi)：2天×110元/臺(tái)時(shí)×8小時(shí)/天=1760元2、2天的人工費(fèi)2天×8人×35元/工日·人=560元3、管理費(fèi)：（1760+560）元×9.5%=220.4元4、利潤：（1760+560+220.4）元×7%=177.83元由于工效降低的索賠款金額為2718.23元某引水工程索賠案例某引水渠工程長5km，渠道斷面為梯形開敞式，用漿砌石襯砌。采用單價(jià)合同發(fā)包給承包人A。合同條件采用《水利水電土建工程施工合同條件》（GF-2000-0208）。合同開工日期為3月1日。合同工程量清單中土方開挖工程量為10萬m3，單價(jià)為10元/m3。合同規(guī)定工程量清單中項(xiàng)目的工程量增減變化超過20%時(shí)，屬于變更。某引水工程索賠案例在合同實(shí)施過程中發(fā)生下列要點(diǎn)事項(xiàng)：1．項(xiàng)目法人采用專家建議并通過專題會(huì)議論證，擬采用現(xiàn)澆混凝土板襯砌方案。承包人通過其它渠道得到信息后，在未得到監(jiān)理人指示的情況下對(duì)現(xiàn)澆混凝土板襯砌方案進(jìn)行了一定的準(zhǔn)備工作，并對(duì)原有工作（如石料采購、運(yùn)輸、工人招聘等）進(jìn)行了一定的調(diào)整。但是，由于其它原因現(xiàn)澆混凝土板襯砌方案最終未予正式采用實(shí)施。承包人在分析了由此造成的費(fèi)用損失和工期延誤基礎(chǔ)上，向監(jiān)理人提交了索賠報(bào)告。2．合同簽訂后，承包人按規(guī)定時(shí)間向監(jiān)理人提交了施工總進(jìn)度計(jì)劃并得到監(jiān)理人的批準(zhǔn)。但是，由于6、7、8、9四個(gè)月為當(dāng)?shù)赜昙荆涤暝斐闪吮匾耐９?、工效降低等，?shí)際施工進(jìn)度比原施工進(jìn)度計(jì)劃緩慢。為保證工程按照合同工期完工，承包人增加了挖掘、運(yùn)輸設(shè)備和襯砌工人。由此，承包人向監(jiān)理人提交了索賠報(bào)告某引水工程索賠案例在合同實(shí)施過程中發(fā)生下列要點(diǎn)事項(xiàng)：3．渠線某段長500m為深槽明挖段。實(shí)際施工中發(fā)現(xiàn)，地下水位比招標(biāo)資料提供的地下水位高3.10m（屬于發(fā)包人提供資料不準(zhǔn)），需要采取降