職業(yè)健康安全管理體系講義

職業(yè)健康安全管理體系知識講義

職業(yè)健康安全管理體系是是一套系統(tǒng)化、程序化、具有高

度自我約束、自我完善機(jī)制的安全科學(xué)管理體系。

建立與實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系能有效提高企業(yè)安全

生產(chǎn)管理水平。

——有助于生產(chǎn)經(jīng)營單位建立科學(xué)的管理機(jī)制

——有助于生產(chǎn)經(jīng)營單位積極主動地貫徹執(zhí)行相關(guān)職業(yè)

健康安全法律法規(guī)

——有助于大型生產(chǎn)經(jīng)營單位的職業(yè)健康安全管理功能

一體化

——有助于生產(chǎn)經(jīng)營單位對潛在事故或緊急情況作出響

應(yīng)

——有助于生產(chǎn)經(jīng)營單位滿足市場要求

——有助于生產(chǎn)經(jīng)營單位獲得注冊或認(rèn)證

第一節(jié)職業(yè)健康安全管理體系基本知識

職業(yè)健康安全管理體系(OccupationalHsalthandSafety

NknagementSystem英文縮寫為CH3VB),是20世紀(jì)80年代

后期在國際上興起的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理模式，它與IS09000和

19014000等標(biāo)準(zhǔn)化管理體系一樣被稱為后工業(yè)化時代的管理

方法。

一、職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展?fàn)顩r

職業(yè)健康安全管理體系(CHS\0的出現(xiàn)根本上是出于兩

方面原因，一是隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和生產(chǎn)集約化程度的提高，

對企業(yè)的質(zhì)量管理和經(jīng)營模式提出更高的要求，使企業(yè)不得不

對采用現(xiàn)代化的管理模式使包括安全生產(chǎn)管理在內(nèi)的所有生

產(chǎn)經(jīng)營活動科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、法律化；二是隨著世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

活動的發(fā)展，世界各國企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中所涉及的職

業(yè)健康安全問題受到普遍關(guān)注，需要統(tǒng)一的國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范相關(guān)

的職業(yè)健康安全行為。

1、CH3VB產(chǎn)生的背景

在IS09000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、19014000環(huán)境管理體系標(biāo)

準(zhǔn)制定過程中，都涉及到了職業(yè)健康安全問題，兩個標(biāo)準(zhǔn)化技

術(shù)委員會均有意涉足職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)化工作，但由

于職業(yè)健康安全范圍廣、并且復(fù)雜，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出兩個技術(shù)委員會

的工作范圍。因此，在制定1909000質(zhì)量管理體系和18014000

環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)中均沒有包含職業(yè)健康安全的內(nèi)容。

ISO是在1995年上半年正式開展職業(yè)健康安全管理體系

標(biāo)準(zhǔn)化工作，世界各國也認(rèn)識到職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)化

是一種必然的發(fā)展趨勢，并著手本國或本地區(qū)的職業(yè)健康安全

管理體系標(biāo)準(zhǔn)化工作。世界上有許多國家結(jié)合本國實(shí)際情況，

制定了相應(yīng)的職業(yè)健康安全管理體系（BS拒標(biāo)準(zhǔn)，最為典

型的國家是澳大利亞，其國家內(nèi)部有較為完整的標(biāo)準(zhǔn)系列、正

規(guī)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和完善的國家認(rèn)證制度。

職業(yè)健康安全管理體系（CHS但標(biāo)準(zhǔn)化在國際區(qū)域范圍

內(nèi)發(fā)展較為迅速。

——1996年英國頒布了BS8800《職業(yè)健康安全管理體系

指南》國家標(biāo)準(zhǔn)；美國工業(yè)衛(wèi)生協(xié)會制定了關(guān)于《職業(yè)健康安

全管理體系》的指導(dǎo)性文件；

——1997年澳大利亞御西蘭提出了《職業(yè)健康安全管理

體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南》草案；日本工業(yè)安全衛(wèi)

生協(xié)會。1弼提出了《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則》；

——1999年英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會eSD、挪威船級社CW等13

個組織聯(lián)合提出了職業(yè)健康安全評價系列CHSAS標(biāo)準(zhǔn)，即

OHSAS18001:《職業(yè)健康安全管理體系一規(guī)范》、OHSAS18002:

《職業(yè)健康安全管理體系一CHSAS18001實(shí)施指南》。

國際勞工組織（IID）從1998年開始制定國際化的職業(yè)健

康安全管理體系文件，在1999年4月第15屆世界職業(yè)健康安

全大會上，國際勞工組織負(fù)責(zé)人指出，國際勞工組織將像貫徹

ISO9000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和19014000環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)

行認(rèn)證那樣，進(jìn)行開展企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系工作。經(jīng)過

與ISO協(xié)商，2000年2月又發(fā)表了推動CHS、由工作的報告書，

使OHSVB形成一個國際行動。

2001年6月，在第281次理事會會議上，國際勞工組織

（110理事會審議、批準(zhǔn)印發(fā)《職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)

則》（該導(dǎo)則是開展職業(yè)健康安全管理體系工

作最基本的國際規(guī)則，使得職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施成為

今后安全生產(chǎn)領(lǐng)域最主要的工作內(nèi)容之一。

ZCHSVB國內(nèi)發(fā)展?fàn)顩r

1996年初，我國的一些職業(yè)健康安全學(xué)者從研究職業(yè)健康

安全國際一體化的過程中注意到了國際上早期出現(xiàn)的CHS碗

動，并開展了初步的研究并提出有關(guān)OHSMS的報告，引起了當(dāng)

時勞動部領(lǐng)導(dǎo)的重視，并指示“要注意國際動態(tài)，加強(qiáng)這方面

的研究”。隨后中國勞動保護(hù)科學(xué)技術(shù)學(xué)會、原勞動部勞動保

護(hù)科學(xué)研究所現(xiàn)改為國家安全生產(chǎn)科學(xué)研究院）等單位開展

了職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)研究工作。收集和翻譯當(dāng)時國際

出現(xiàn)的幾個主要版本的CHSVB標(biāo)準(zhǔn)，形成了研究總結(jié)報告，建

議我國盡早推廣CHS@的認(rèn)證工作，并提出在我國開展CHSVB

工作的具體意見。

1997年中國石油天然氣總公司參照美國等石化企業(yè)推行

CHE管理體系的經(jīng)驗(yàn)制定了《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)

境管理體系》、《石油地震隊健康、安全與環(huán)境管理規(guī)范》、《石

油鉆井健康、安全與環(huán)境管理體系指南》等三個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

1998年中國勞動保護(hù)科學(xué)技術(shù)學(xué)會提出了《職業(yè)安全衛(wèi)生

管理體系規(guī)范及使用指南加

1999年10月原國家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體

系試行標(biāo)準(zhǔn)》和下發(fā)了在國內(nèi)開展CHS把試點(diǎn)工作的通知。

2001年11月原國家經(jīng)貿(mào)委、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局參

照國際勞工組織職業(yè)健康安全管理體系導(dǎo)則，結(jié)合我國實(shí)際情

況制定頒布了《職業(yè)健康安全管理體系指導(dǎo)意見》和《職業(yè)健

康安全管理體系審核規(guī)范》。

2001年11月12日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局根據(jù)我國開

展職業(yè)健康安全管理體系工作的具體情況，頒布了《職業(yè)健康

安全管理體系規(guī)范》GW8001—2001國家標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)

范了我國職業(yè)健康安全管理體系工作的開展。制定了職業(yè)健康

安全管理體系規(guī)范、指南、程序、注冊等一系列基礎(chǔ)性文件，

使我國的Cfflf審核、認(rèn)證工作更加規(guī)范并易于與國際接軌。

《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》由T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)于

2002年1月1日起實(shí)施。

人實(shí)施CHSVB的必要性

在我國，隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展，原有

的工作機(jī)制和方法已遠(yuǎn)不能適應(yīng)的形勢。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，

推行職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)化是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件

下做好安全生產(chǎn)管理工作的必要選擇。

在政府方面，由于轉(zhuǎn)變職能，實(shí)現(xiàn)政企分開，從“直接干

預(yù)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂暧^調(diào)控”，在對企業(yè)經(jīng)營“松綁”的同時，不

再對企業(yè)的職業(yè)健康安全工作進(jìn)行直接的部署和檢查，使政府

的職業(yè)健康安全監(jiān)察功能與企業(yè)生產(chǎn)管理活動“脫節(jié)”，這就

影響了政府對企業(yè)職業(yè)健康安全工作上的效能和權(quán)威，政府也

很難在短期內(nèi)建立起一個有效機(jī)制對企業(yè)的安全生產(chǎn)進(jìn)行宏

觀管理。

企業(yè)成為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的責(zé)任主體，企業(yè)在生產(chǎn)

經(jīng)營活動中自主承擔(dān)起職業(yè)健康安全的全部責(zé)任。隨著現(xiàn)代企

業(yè)制度建立，企業(yè)成為市場經(jīng)濟(jì)中的主體，效益與發(fā)展是企業(yè)

最優(yōu)先考慮的問題。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中，市場競爭的風(fēng)險時刻

關(guān)系到企業(yè)的生存發(fā)展，關(guān)系到企業(yè)所有者和管理人的直接利

益。有些企業(yè)為了追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化，千方百計降低生產(chǎn)

經(jīng)營成本，減少安全生產(chǎn)方面的投入，既不改善作業(yè)環(huán)境，也

不配發(fā)勞動保護(hù)用品，更忽視對工人的安全培訓(xùn)與教育，甚至

直接冒著傷亡事故和職業(yè)危害的風(fēng)險強(qiáng)行生產(chǎn)。

職業(yè)健康安全工作應(yīng)該適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需

要，因?yàn)楸Ｗo(hù)勞動者的健康與安全是憲法規(guī)定的，它是一種社

會公益性工作。市場經(jīng)濟(jì)條件下不能減輕對職業(yè)健康安全工作

的責(zé)任，企業(yè)的職業(yè)健康安全必須與市場經(jīng)濟(jì)活動相適應(yīng)，企

業(yè)的安全衛(wèi)生狀況和對工人的保護(hù)水平不能隨體制的改變而

削弱和降低。在任何情況下，勞動者健康安全的基本權(quán)益必須

得到保障。在任何情況下都要把維護(hù)勞動者的安全與健康作為

與發(fā)展生產(chǎn)、繁榮經(jīng)濟(jì)同等重要的目標(biāo)。

二、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)

《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》G5^28001-2001是由

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公布實(shí)施的國家推薦標(biāo)準(zhǔn)。在制定

本標(biāo)準(zhǔn)時，參考了國際上己有的有關(guān)職業(yè)健康安全管理體系的

現(xiàn)有文件的技術(shù)內(nèi)容。在眾多職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范中，

盡管各個規(guī)范的內(nèi)容表述有一定差異，但其核心內(nèi)容都體現(xiàn)著

系統(tǒng)安全的基本思想。這一標(biāo)準(zhǔn)為各類組織提供了一種廣泛適

用的職業(yè)健康安全管理模式，其主要特點(diǎn)是：

1、標(biāo)準(zhǔn)是市場經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)物

由T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)是市場經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)物。它將職業(yè)

健康安全與組織的管理融為一體，運(yùn)用市場機(jī)制，突破了職業(yè)

健康安全管理的單一管理模式，將安全管理單純靠強(qiáng)制性管理

的政府行為變?yōu)榻M織自愿參與的市場行為。使職業(yè)健康安全工

作在組織的地位由被動消極的服從轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動的參與。許

多組織自愿建立職業(yè)健康安全管理體系并通過認(rèn)證，然后又要

求其相關(guān)方進(jìn)行體系的建立與認(rèn)證，這樣就形成了鏈?zhǔn)叫?yīng)，

依靠市場推動，使?T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)全面推廣。這種自發(fā)

的職業(yè)健康安全管理是市場經(jīng)濟(jì)推動的結(jié)果。

2標(biāo)準(zhǔn)未對組織績效提出絕對要求

GW8001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求組織在其職業(yè)健康安全方針中

作出遵守有關(guān)法律、法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾，但沒有提出組織

職業(yè)健康安全績效的絕對要求。因此，組織的技術(shù)水平和職業(yè)

健康安全績效水平可根據(jù)組織的自身狀況確定，從事類似活

動、卻具有不同的職業(yè)健康安全績效的組織，可能都滿足本標(biāo)

準(zhǔn)的要求。采用GW8001—2001標(biāo)準(zhǔn)有利于提高組織的職業(yè)

健康安全績效，但并不一定取得最優(yōu)的結(jié)果。

I標(biāo)準(zhǔn)具有很大的靈活性

實(shí)施國T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)的目的是幫助組織建立或改進(jìn)其

CHSSK該標(biāo)準(zhǔn)沒有建立職業(yè)健康安全行為標(biāo)準(zhǔn)，僅提供了系

統(tǒng)地建立并管理行為承諾的方法。也就是說它關(guān)心的是“如何”

實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，而不注重目標(biāo)應(yīng)該是“什么”。標(biāo)準(zhǔn)將建立職業(yè)健

康安全行為標(biāo)準(zhǔn)的工作留給了組織自己，而僅要求組織在建立

g心時，必須遵守國家的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求和持續(xù)改進(jìn)的

承諾。

4實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)遵循自愿原則

各類組織是否實(shí)施的T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)，是否建立和保

持職業(yè)健康安全管理體系,是否進(jìn)行Cfflf認(rèn)證審核都取決于

組織自身的意愿，不能以行政或其他方式要求或迫使組織實(shí)

施，實(shí)施過程中也不應(yīng)改變組織原有的法律責(zé)任。這就要求各

組織在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)時基于原有的國家、地方、行業(yè)等各方面的法

律、法規(guī)和其他要求。

工標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施全過程控制

職業(yè)健康安全管理體系的建立，引進(jìn)了系統(tǒng)和過程的概

念，即把職業(yè)健康安全管理作為一項系統(tǒng)工程，以系統(tǒng)分析的

理論和方法來解決職業(yè)健康安全問題。從分析可能造成事故的

危險因素人手，根據(jù)不同情況采取相應(yīng)的解決辦法。在研究組

織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)對職業(yè)健康安全的影響時，通常把可能

造成事故的危險因素分為兩大類：一類危險因素是和組織的管

理有關(guān)，這可通過建立職業(yè)健康安全管理體系，加強(qiáng)實(shí)施與運(yùn)

行過程的管理，通過內(nèi)部審核、管理評審來解決；另一類就是

針對原材料、工藝過程、設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品等，研究整個生產(chǎn)

過程的危險因素，從管理上和工程技術(shù)上采取措施，消除或減

少危險因素。為了有效地控制整個生產(chǎn)活動過程的危險因素，

必須對生產(chǎn)的全過程進(jìn)行控制，采用先進(jìn)的技術(shù)、先進(jìn)的工藝、

先進(jìn)的設(shè)備及全員參與，才能確保組織的職業(yè)健康安全水平得

到改善。

6標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾

危害辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制是職業(yè)健康安全管理體系

的精髓所在，它充分體現(xiàn)了“預(yù)防為主”的方針。實(shí)施有效的

危險源辨識風(fēng)險評價與控制，可實(shí)現(xiàn)對事故的預(yù)防和生產(chǎn)作業(yè)

的全過程控制。對各種作業(yè)和生產(chǎn)過程實(shí)行評價，并在此基礎(chǔ)

上進(jìn)行職業(yè)健康安全管理體系策劃，形成職業(yè)健康安全管理體

系作業(yè)文件，對各種預(yù)知的風(fēng)險因素做到事前控制，促進(jìn)組織

從過去被動地執(zhí)行法律、法規(guī)的要求，轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥刈袷胤伞?/p>

法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，不斷地發(fā)現(xiàn)和評估自身存在的職業(yè)健康安全

問題，制定目標(biāo)并不斷地持續(xù)改進(jìn)。這將完全區(qū)別于過去那種

被動的管理模式。

三、與IS0900Q19014000的聯(lián)系與區(qū)別

1、0HS亞運(yùn)行模式

根據(jù)管理學(xué)的原理，職業(yè)健康安全管理體系是管理體系的

一個重要方面，可以按照戴明模型的核心內(nèi)容，為組織建立了

一個動態(tài)循環(huán)的管理過程框架，以持續(xù)改進(jìn)的思想指導(dǎo)組織系

統(tǒng)地實(shí)現(xiàn)其既定目標(biāo)。系統(tǒng)化的“戴明模型"，或稱為HXA循

環(huán)模型是管理體系的運(yùn)行基礎(chǔ)。按照戴明模型，一個組織的活

動可分為:計劃（瓦封、實(shí)施（田、檢查（CHBg、改進(jìn)（AZHCN

四個相互聯(lián)系的階段。

HDCAffi環(huán)模型：

(1)計劃階段。就是作為行動基礎(chǔ)的某些事先的考慮，它

預(yù)先決定干什么、如何干、什么時候干以及誰去干等問題。

為了使組織的管理制度化，以上過程可以以文件的形式來

反映，稱為“文件化的管理體系”。由于組織的方針、目標(biāo)、

活動及活動方式均在計劃階段中確定，所以，此階段是管理體

系中最重要的環(huán)節(jié)。

(2)實(shí)施階段。按照計劃所規(guī)定的程序如組織機(jī)構(gòu)、程

序和作業(yè)方法等功口以實(shí)施。實(shí)施過程與計劃的符合性及實(shí)施

的結(jié)果決定了組織能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。所以，保證所有活動在

受控狀態(tài)下進(jìn)行是實(shí)施的關(guān)鍵。

(3)檢查階段。為了確保計劃行動的有效實(shí)施，需要對計

劃實(shí)施效果進(jìn)行檢查、監(jiān)測，并采取有效措施修正、消除可能

產(chǎn)生的行為偏差。

(④改進(jìn)階段。管理過程不可能是一個封閉的系統(tǒng)，需要

隨著管理的進(jìn)程，針對管理活動實(shí)踐中所發(fā)現(xiàn)的缺陷不足或根

據(jù)變化的內(nèi)外部條件，不斷進(jìn)行管理活動的調(diào)整、完善。

ZCfflf與IS0900Q19014000相同點(diǎn)，

無論必職業(yè)健康安全管理體系還是IS09000質(zhì)量管理

體系、19014000環(huán)境管理體系都不是封閉的體系，它們具有很

強(qiáng)的兼容性，但又各自具有獨(dú)特的管理要素，會因目的不同和

相關(guān)方不同而存在差異。三種體系的本身具有許多的相同之

處：都是推薦采用的管理性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)；都遵循相同的管理體系

原理，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在組織內(nèi)部建立文件化的體系，依靠事前建立

的文件體系指導(dǎo)和控制實(shí)際管理行為；在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上相似，

職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范很多內(nèi)容都直接采用了

1909000.19014000系列標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，這就使其具有以下共同

的特點(diǎn)：

?承諾、方針和目標(biāo)的相容性；

?基本程序的多用性（如記錄控制、內(nèi)審等）；

?強(qiáng)調(diào)過程控制和生產(chǎn)現(xiàn)場；

?都是通過皿管理模式實(shí)現(xiàn)可持續(xù)改進(jìn)；

?都是推薦采用的管理性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；

?遵循相同的管理原理、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立文件、依靠文件實(shí)

施管理；

?框架結(jié)構(gòu)和要素內(nèi)容相似。

區(qū)CHSV6與IS0900QIS014000不同點(diǎn)，

無論CH3VE職業(yè)健康安全管理體系還是1309000質(zhì)量管理

體系、ISD14000環(huán)境管理體系都不是封閉的體系，它們具有很

強(qiáng)的兼容性，但又各自具有獨(dú)特的管理要素，會因目的不同和

相關(guān)方不同而存在差異。

特別是職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范又增加了一些新的強(qiáng)

制性的要求，主要有：

?征求和收集組織之外相關(guān)方的意見和觀點(diǎn)。即組織在建立

體系與進(jìn)行目標(biāo)評價時必須征求外部相關(guān)方的意見，如顧

客的要求、所在社區(qū)的意見、有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法

規(guī)的要求等。

?職業(yè)健康安全管理體系涉及所有的部門和活動。建立職業(yè)

健康安全管理體系必須覆蓋組織的所有部門和活動，也包

括市場、財務(wù)、計劃等。

?制定明確的目標(biāo)與指標(biāo)，并將這些目標(biāo)或指標(biāo)分解成為有

關(guān)人員的職責(zé)。即對于各類危險因素實(shí)行目標(biāo)控制，制定

可行的目標(biāo)和期限要求，定責(zé)定量，職責(zé)明確，符合組織

自身的特點(diǎn)和條件。

OHSMS與IS09000、IS014000差異對比

項目IS09000IS014000CH3VB

生產(chǎn)過程和環(huán)境

生產(chǎn)過程和產(chǎn)品對

產(chǎn)品質(zhì)量一針對人的直接影響

目標(biāo)環(huán)境之影響-服務(wù)

對顧客一側(cè)重組織內(nèi)各

于眾多相關(guān)方

相關(guān)方

一對一的經(jīng)濟(jì)多方面相關(guān)方用人

供需

利益或服務(wù)的之間間接、直接關(guān)同19014000

關(guān)系

直接關(guān)系系

承諾持

必須必須同19014000

續(xù)改進(jìn)

強(qiáng)制性

少數(shù)多數(shù)大多數(shù)

要求

指定產(chǎn)品或服組織所有部門和

組織覆組織所有部門和活

務(wù)有關(guān)的生產(chǎn)活動并分解到每

蓋內(nèi)容動

階段個生產(chǎn)崗位

與外部必須征求外部相關(guān)

沒有特殊要求同ISD14000

聯(lián)系方意見

對危害辨識、風(fēng)險

特殊質(zhì)量控制、質(zhì)量

環(huán)境因素評價和風(fēng)險控制

要素保證

的策劃

第二節(jié)職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)容與要素

職業(yè)健康安全管理體系是一個動態(tài)的、自我調(diào)整和自我完

善的管理系統(tǒng)，涉及組織職業(yè)健康安全的一切活動。首先要以

實(shí)施組織職業(yè)健康安全方針為目的，其次是能夠保證這一方針

得以有效實(shí)施。它要求把組織職業(yè)健康安全管理中的計劃、組

織、實(shí)施和檢查、監(jiān)控等活動，集中、歸納、分解和轉(zhuǎn)化為相

應(yīng)的文件化的目標(biāo)、程序和作業(yè)文件。

根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行模式，將職業(yè)健康安全

管理體系所包含的基本要素及內(nèi)容形成標(biāo)準(zhǔn)化的排列、描述。

一、職業(yè)健康安全管理體系要素

1、要素的構(gòu)成

《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》GW8001-2001全部

要素如下：

41總要求

4?2職業(yè)健康安全方針

4-3策劃

4?1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃

4?3?2法規(guī)和其他要求

個3目標(biāo)

4-3-4職業(yè)健康安全管理方案

4?4實(shí)施與運(yùn)行

4?4?1結(jié)構(gòu)和職責(zé)

4-4-2培訓(xùn)、意識和能力

44?3協(xié)商和溝通

4-4-4文件

4?4?5文件和資料控制

4?4?6運(yùn)行控制

4-4-7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

4?5檢查與糾正措施

4?5?1績效測量和監(jiān)視

4?5?2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

4?5?3記錄和記錄管理

4-5-4審核

4-6管理評審

《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》GW8001-2001標(biāo)準(zhǔn)

的核心內(nèi)容，包括18個條款，除“4?1總要求”外，其余17

個條款分為職業(yè)健康安全方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾

正措施、管理評審五個基本過程，構(gòu)成了對職業(yè)健康安全管理

體系的完整要求，通常也被稱為17個職業(yè)健康安全管理體系

要素。

么要素的作用

各要素嚴(yán)格規(guī)范了各類組織實(shí)施、建立和保持職業(yè)健康安

全管理體系所應(yīng)遵循的原則與基本要求，是各類組織獲得認(rèn)證

的必要條件，也是審核員進(jìn)行審核的基本依據(jù)。

組織的職業(yè)健康安全方針，體現(xiàn)了組織開展職業(yè)健康安全

管理的基本原則，體現(xiàn)了組織實(shí)現(xiàn)風(fēng)險控制的總體職業(yè)健康安

全目標(biāo)。

對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，是組織通過

職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行，實(shí)行風(fēng)險控制的開端。組織應(yīng)

遵守職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求，為組織開展職業(yè)健

康安全管理、實(shí)現(xiàn)良好的職業(yè)健康安全績效，指明了基本的行

為準(zhǔn)則。職業(yè)健康安全目標(biāo)旨在實(shí)現(xiàn)它的管理方案，是組織降

低其職業(yè)健康安全風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進(jìn)的途

徑和保證。

明確組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)和職責(zé)，是組織成功運(yùn)行職業(yè)健康安全

管理體系的根本保證。搞好職業(yè)健康安全工作，需要組織內(nèi)部

全體人員具備充分的意識和能力，而這種意識和能力需要通過

適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和經(jīng)歷來獲得及判定。組織保持與內(nèi)部員工

和相關(guān)方職業(yè)健康安全信息的交流，是確保職業(yè)健康安全管理

體系持續(xù)適用性、充分性和有效性的重要方面。對職業(yè)健康安

全管理體系實(shí)行必要的文件化和對文件進(jìn)行控制，也是保證體

系有效運(yùn)行的必要條件。對組織存在的危險源所帶來的風(fēng)險，

除通過目標(biāo)、管理方案進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)外，還要通過文件化的運(yùn)

行控制程序或應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序來進(jìn)行控制，以保證組織全

面的風(fēng)險控制和取得良好的職業(yè)健康安全績效。

對組織的職業(yè)健康安全行為要保持經(jīng)?；臏y量和監(jiān)視，

其中包括遵守法律、法規(guī)和其他要求的監(jiān)視和職業(yè)健康安全績

效方面的監(jiān)視。對于所產(chǎn)生的事故、事件、不符合，組織要及

時糾正，并采取預(yù)防措施。良好的職業(yè)健康安全記錄和記錄管

理，也是組織職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行的必要條件。職

業(yè)健康安全管理體系審核的目的，是檢查職業(yè)健康安全管理體

系是否得到了正確的實(shí)施和保持，它為進(jìn)一步改進(jìn)職業(yè)健康安

全管理體系提供了依據(jù)。管理評審是組織的最高管理者，對職

業(yè)健康安全管理體系所做的定期評審，其目的是確保管理體系

的持續(xù)適用性、充分性和有效性，最終達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

二、職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范要求

職業(yè)健康安全管理體系要求是《職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范》61280()1—2001的核心內(nèi)容，它論述了職業(yè)健康安全

管理體系的要素構(gòu)成與要求。深刻理解該內(nèi)容是掌握、運(yùn)用本

標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵。本部分僅對各項規(guī)范內(nèi)容作最基本的說明。

41總要求

組織應(yīng)建立并保持職業(yè)健康安全管理體系。

說明：第4章描述了對職業(yè)健康安全管理體系的要求。這

一要素不僅要求職業(yè)健康安全管理體系的建立應(yīng)滿足17個要

素的要求，同時強(qiáng)調(diào)職業(yè)健康安全管理體系建立之后應(yīng)繼續(xù)按

17個要素要求進(jìn)行保持。

4-2職業(yè)健康安全方針

組織應(yīng)有一個經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)健康安全方針，該

方針應(yīng)清楚闡明職業(yè)健康安全總目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)健康安全績

效的承諾。

職業(yè)健康安全方針應(yīng)：

④適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；

功包括持續(xù)改進(jìn)的承諾；

c)包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受

的其他要求的承諾；

。形成文件，實(shí)施并保持；

?傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識各自的職業(yè)健康安全義務(wù)；

?？蔀橄嚓P(guān)方所獲取；

立定期評審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。

說明：職業(yè)健康安全方針規(guī)定了組織在職業(yè)健康安全方面

的發(fā)展方向和行動綱領(lǐng)，并通過體系諸要素得到具體化和落

實(shí)，從而控制各類職業(yè)健康安全風(fēng)險，并實(shí)現(xiàn)績效的持續(xù)改進(jìn)。

本要素要求組織在建立體系時要有一個職業(yè)健康安全方針。

4.3策劃

4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃

組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險源辨識。風(fēng)險評

價和實(shí)施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含：

④常規(guī)和非常規(guī)活動；

司所有進(jìn)入工作場所的人員包括合同方人員和訪問者）

的活動；

。工作場所的設(shè)施無論由本組織還是由外界所提供）。

組織應(yīng)確保在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時，考慮這些風(fēng)險評

價的結(jié)果和控制的效果，將此信息形成文件并及時更新。

組織的危險源辨識和風(fēng)險評價方法應(yīng)：

&依據(jù)風(fēng)險的范圍、性質(zhì)和時限性進(jìn)行確定，以確保該方

法是主動性的而不是被動性的；

司規(guī)定風(fēng)險分級，識別可通過43.3和4.3.4中所規(guī)定的

措施來消除或控制的風(fēng)險；

c）與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)；

。為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和或）開展運(yùn)行控制提

供輸入信息；

6規(guī)定對所要求的活動進(jìn)行監(jiān)測，以確保其及時有效的實(shí)

施。

說明：策劃是組織建立與運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系的啟

動階段，目的是對如何實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針作出明確的規(guī)

劃。

43.2法規(guī)和其他要求

組織應(yīng)建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和其他職

業(yè)健康安全要求。

組織應(yīng)及時更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信

息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。

說明：法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求是評價組織重要風(fēng)險

的主要依據(jù)之一，是組織在職業(yè)健康安全方針中必須予以承諾

遵守的內(nèi)容,也是組織職業(yè)健康安全管理工作中的重點(diǎn)。因此,

組織要有充分法律、法規(guī)意識，去主動了解法律、法規(guī)及其他

職業(yè)健康安全要求是如何約束自己的職業(yè)健康安全行為，并通

過體系的有效運(yùn)行確保對法規(guī)和其他要求的符合性，從而實(shí)現(xiàn)

方針中遵守法規(guī)的承諾。

4.3目標(biāo)

組織應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持形成文件的職

業(yè)健康安全目標(biāo)。如可行，目標(biāo)宜予以量化。

組織在建立和評審職業(yè)健康目標(biāo)時，應(yīng)考慮：

&法規(guī)和其他要求；

司職業(yè)健康安全危險源和風(fēng)險；

c）可選擇的技術(shù)方案；

。財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求；

?相關(guān)方的意見。

目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)健康安全方針，包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾。

說明：職業(yè)健康安全目標(biāo)是方針的具體體現(xiàn)，目的是確保

職業(yè)健康安全方針的實(shí)現(xiàn)。

43.4職業(yè)健康安全管理方案

組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實(shí)現(xiàn)其目

標(biāo)。方案應(yīng)也含形成文件的：

④為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所賦予組織有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；

5實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表。

應(yīng)定期并且在計劃的時間間隔內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方

案進(jìn)行評審，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條

件的變化對職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行修訂。

說明：職業(yè)健康安全管理方案是體系成功實(shí)施的關(guān)鍵要

素，是組織實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的主要方法。

4.4實(shí)施與運(yùn)行

44.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)

對組織的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)健康安全風(fēng)險有影響的

從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)

限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。

職業(yè)健康安全的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)特定職責(zé)，以

確保職業(yè)健康安全管理體系正確實(shí)施，并在組織內(nèi)所有崗位和

運(yùn)行范圍執(zhí)行各項要求。

管理者應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供

必要的資源。

注:資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源。

組織的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：

統(tǒng)確保組織按照本規(guī)范建立、實(shí)施與保持職業(yè)健康安全管

理體系；

5確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系的績效

報告，以供評審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。

所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)表明其對職業(yè)健康安全績

效持續(xù)改進(jìn)的承諾。

說明：實(shí)施與運(yùn)行這一大要素的目的是開發(fā)實(shí)現(xiàn)組織的方

針、目標(biāo)和指標(biāo)所需的能力和支持機(jī)制，以確保體系的有效運(yùn)

行和計劃內(nèi)容的有效實(shí)施。

44.2培訓(xùn)、意識和能力

對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員，應(yīng)

有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和我）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對

其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。

組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員

工都意識到：

一符合職業(yè)健康安全方針、程序在職業(yè)健康安全管理體系

要求的重要性；

一在工作活動中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及

個人工作的改進(jìn)所帶來的職業(yè)健康安全效益。

一在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序，實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管

理體系要求，也括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求見44.力方面的作用

與職責(zé)；

一偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。

培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的：

一職責(zé)、能力及文化程度；

一風(fēng)險。

說明：違章作業(yè)和違章指揮，是眾多事故發(fā)生的主要原

因，而違章的形成則主要是由于相關(guān)人員職業(yè)健康安全意識的

薄弱以及職業(yè)健康安全能力與其所負(fù)職責(zé)和所容許風(fēng)險之間

的差距。因此，通過培訓(xùn)來提高員工的意識與能力，不僅是預(yù)

防各類事故發(fā)生的基本手段，也是確保職業(yè)健康安全管理體系

有效運(yùn)行的關(guān)鍵。

443協(xié)商和溝通

組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就相關(guān)職業(yè)健

康安全信息進(jìn)行相互溝通。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形

成文件，井通報相關(guān)方。

員工應(yīng)：

一參與風(fēng)險管理方針和程序的制定和評審；

一參與商討影響工作場所職業(yè)鍵康安全的任何變化；

一參與職業(yè)健康安全事務(wù)；，

一了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代

表。

說明：協(xié)商與交流是確保職業(yè)健康安全管理體系及時完善

和有效運(yùn)行關(guān)鍵要素，應(yīng)建立并保持程序以確保組織與員工和

其他相關(guān)方進(jìn)行內(nèi)、外部職業(yè)健康安全信息的相互交流和溝

通，員工的參與和協(xié)商應(yīng)涵蓋本標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容，并形成文件

和向員工及其他相關(guān)方通報。

4.44文件

組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇槿?紙或電子形式）建立并保持下列

信息：

&描述管理體系核心要素及其相互作用；

可提供查詢相關(guān)文件的途徑。

注:重要的是，按有效和效率要求使文件數(shù)量盡可能少。

445文件和資料控制

組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和

資料，以確保：

④文件和資料易于查詢；

5對文件和資料進(jìn)行定期評審，必妥時予以修訂并由授權(quán)

人員確認(rèn)其適宜性；

。凡對職業(yè)健康安全管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用

的崗位，都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；

。及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或

采取其他措施防止誤用；

6對于法規(guī)和或）保留信息的需要而留存的檔案文件和

資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識。

說明：所有對組織的職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行和職業(yè)健

康安全活動重要的文件和資料均應(yīng)予以控制，但是，職業(yè)健康

安全管理體系側(cè)重的是對體系的運(yùn)行和風(fēng)險的有效控制，而不

是建立過于繁瑣的文件控制系統(tǒng)，故在建立體系和運(yùn)行體系中

文件控制要注重實(shí)效。

44.6運(yùn)行控制

組織應(yīng)識別與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的風(fēng)險有關(guān)的

運(yùn)行和活動。組織應(yīng)對這些活動包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，通

過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行：

④對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康

安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持文件的程序；

功在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)；

c）對于組織所購買和或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識

別的職業(yè)鍵康安全風(fēng)險，建立并保持程序，井將有關(guān)的程序和

要求通報供方和合同方；

。建立并保持程序，用于作業(yè)場所、工藝過程、裝置、機(jī)

械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計，包括考慮與人的能力的適應(yīng),

以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險。

說明：運(yùn)行控制是確保組織方針、目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要

支持機(jī)制之一，目的是保證對與所識別風(fēng)險有關(guān)的運(yùn)行與活動

的控制和消除措施的有效實(shí)施。

44.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急

情況，并做出響應(yīng)，以便預(yù)防或減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷

害。

組織應(yīng)評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計劃和程序，尤其是在事

件或緊急情況發(fā)生后。

如果可行，組織還應(yīng)定期測試這些程序。

4.5檢查與糾正措施

4.5.1績效測量與監(jiān)視

組織應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)

視和測量。程序應(yīng)規(guī)定：

一適合組織需要的定性和定量測量；

一對組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視；

一主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理

方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求；

一被動性的績效測量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不

良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)；

一記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾

正和預(yù)防措施的分析。

如果績效測量與監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，

對此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及其結(jié)果

的記錄。

說明：組織應(yīng)通過檢查和糾正措施這一基本過程來經(jīng)常和

定期的監(jiān)督、測量和評價管理體系的運(yùn)行情況，對發(fā)生偏離CHS

方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況及時加以糾正，并防止事故、事件和

不符合事項的再次發(fā)生。

4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：

④處理和調(diào)查：

一事故；

一事件；

一不符合。

5采取措施減少因事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；

c）采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成；

。確認(rèn)所來取的糾正和預(yù)防措施的有效性。

這些程序應(yīng)要求，對于所有擬訂的糾正和預(yù)防措施，在其

實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進(jìn)行評審。為消除實(shí)際和潛在不

符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和

面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)。

組織應(yīng)實(shí)施并記錄因糾正和預(yù)防措施引起的對形成文件

的程序的任何更改。

說明：針對事故、事件、不符合的處理和調(diào)查，意在迅速

查清他們發(fā)生的原因，以便于有針對性地采取措施防止其再次

發(fā)生。

45.3記錄和記錄智理

組織應(yīng)建立井保持程序，以標(biāo)識、保存和處置職業(yè)健康安

全記錄以及審核和評審結(jié)果。

職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)

的活動。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損

壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。

應(yīng)按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實(shí)符合木

標(biāo)準(zhǔn)的要求。

45.4審核

組織應(yīng)建立井保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)健康安

全管理體系審核，以便：

0確定職業(yè)健康安全管理體系是否：

①符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括滿足本標(biāo)準(zhǔn)的

要求；

②得到了正確實(shí)施和保持；

③有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。

5評審以往審核的結(jié)果；

C）向管理者提供審核結(jié)果的信息。

審核方案，包括日程安排，基于組織活動的風(fēng)險評價結(jié)果

和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)包括審核的范圍、頻次、方法

和能力，又包括實(shí)施審核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)

行。

注:這里“無直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來自組織

外部。

4.6管理評審

組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)健康安全

管理體系進(jìn)行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效

性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評

價。管理評審應(yīng)形成文件。

管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、不斷

變化和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全

管理體系方針、目標(biāo)和其他要素。

三、職業(yè)健康安全管理體系各要素間關(guān)系

《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》CW8001—2001）中

的17個要素，每一個要素都有其獨(dú)立的管理作用。僅僅從各

要素要求去理解職業(yè)健康安全管理體系是不夠的，規(guī)范所提供

的是一個系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的職業(yè)健康安全管理體系，這就要求

將規(guī)范的各個要素要求綜合起來考慮，協(xié)調(diào)一致，共同構(gòu)成一

個有機(jī)整體。職業(yè)健康安全管理體系是組織全面管理體系的一

個組成部分，包括制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評審和保持職業(yè)健康安

全方針?biāo)韪鞣N管理要素。因此，應(yīng)根據(jù)方針的要求與承諾，

通過田0孀環(huán)和各體系要素功能的展開，保證方針的實(shí)現(xiàn)。

1、風(fēng)險控制是目標(biāo)

圍繞危險源的辨識、風(fēng)險評價，提出控制要求與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，

職業(yè)健康安全管理體系要素遞次展開。這些體系要素包括

43.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，43.3目

標(biāo)、43.4職業(yè)健康安全管理方案，446運(yùn)行控制，447

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)和45.1績效測量與監(jiān)視等。這一類要素的直

接作用對象是與危險源相關(guān)的行為、設(shè)施或環(huán)境，以改變危險

源對組織的職業(yè)健康安全狀況的影響為目的，直接減少其負(fù)面

影響，改善組織的職業(yè)健康安全績效。從這一系列要素的邏輯

關(guān)系看，危險源辨識與評價的結(jié)果，即職業(yè)健康安全風(fēng)險將直

接應(yīng)用于目標(biāo)&3.3）、指標(biāo)的制定上，從而制定出管理方案

@3.④，明確實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的方法和時間表,運(yùn)行控制@46

與應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)@4.》的目的是控制與風(fēng)險有關(guān)的運(yùn)行與

活動及潛在的緊急情況，構(gòu)成確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要支持機(jī)制，

績效測量與監(jiān)視@5.1）內(nèi)容包括組織的職業(yè)健康安全績效、

目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和有關(guān)的運(yùn)行準(zhǔn)則的符合性等。并針對出現(xiàn)的

各類問題采取糾正和預(yù)防措施65.這樣，在重要風(fēng)險的

管理上就構(gòu)成了一個田CA循環(huán)，成為職業(yè)健康安全管理體系

的主線。其他職業(yè)健康安全管理體系要素也同樣對重要風(fēng)險的

有效控制發(fā)揮作用，如協(xié)商和溝通@4.3)的重點(diǎn)是危險源與

職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的信息，記錄和記錄管理@5.3)

的重點(diǎn)為記錄實(shí)施與運(yùn)行體系所需的信息，法規(guī)和其他要求

々3.4也是組織依據(jù)危險源確定所需適用的法律、法規(guī)和其

他要求等等。這樣,危險源一旦得以辨識并被評價為重要風(fēng)險,

則成為職業(yè)健康安全管理體系中的管理核心，對危險源的管理

則可從17個要素出發(fā)全面考查。

2法律法規(guī)是基礎(chǔ)

法律法規(guī)在職業(yè)健康安全管理體系中具有特殊的基礎(chǔ)地

位。規(guī)范的17個要素中直接涉及法律法規(guī)相關(guān)要求的要素共

有五個，它們是4.2職業(yè)健康安全方針，4.3.2法規(guī)和其他要

求，43.3目標(biāo)，445文件和資料控制，45.1績效測量與監(jiān)

視。這五個要素構(gòu)成了法規(guī)要求在職業(yè)健康安全管理體系中的

HXA循環(huán)，使法規(guī)要求貫穿于整個體系。42職業(yè)健康安全方

針中要求組織的方針包括對遵守國家有關(guān)職業(yè)健康安全法律、

法規(guī)和其他要求的承諾，體現(xiàn)了職業(yè)健康安全管理的宗旨與行

動綱領(lǐng)，有承諾就應(yīng)采取行動，體系要求組織職業(yè)健康安全方

針得以實(shí)施與實(shí)現(xiàn)；4.3.2法規(guī)和其他要求則要求組織能充分

掌握所適用的法律、法規(guī)和其他要求，有相應(yīng)的程序跟蹤信息,

為體系的運(yùn)行操作提供依據(jù)；43.3目標(biāo)要求在建立目標(biāo)過程

中考慮法律、法規(guī)和其他標(biāo)準(zhǔn)要求，組織所建立的目標(biāo)應(yīng)與方

針一致。44.5文件和資料控制要求對法規(guī)文件的一類特殊重

要文件做出專門的規(guī)定，確保職業(yè)健康安全法律、法規(guī)文件的

正確使用和貫徹。4.5.1績效測量與監(jiān)視中要求定期評價有關(guān)

的法律、法規(guī)的遵循情況，對存在不符合法規(guī)要求的問題，采

取糾正和預(yù)防措施。

I監(jiān)控系統(tǒng)是保障

職業(yè)健康安全管理體系是一個管理上科學(xué)、理論上嚴(yán)謹(jǐn)、

系統(tǒng)性強(qiáng)的管理體系，具有自我調(diào)節(jié)、自我完善的功能。其監(jiān)

控機(jī)制，具有實(shí)施、檢查、糾錯、驗(yàn)證、評審和提高的能力。

包含4.5和46兩大要素的所有內(nèi)容，其中的4.5.1績效測量

與監(jiān)視、45.4審核和46管理評審三個條款均具有獨(dú)立發(fā)現(xiàn)

問題的功能，包括日常操作監(jiān)督管理，職業(yè)健康安全狀況和體

系要素評價，也包括根據(jù)組織外部要求和經(jīng)營狀況總體判斷，

他們分別與解決問題的要素4.5.1事故、事件、不符合、糾正

和預(yù)防措施，共同構(gòu)成了職業(yè)健康安全管理體系的三級監(jiān)控機(jī)

制。

第一級監(jiān)控@5.1）績效測量與監(jiān)視中是對生產(chǎn)操作和基

層管理的監(jiān)督、檢查，也包括對組織職業(yè)健康安全績效和目標(biāo)

的例行監(jiān)控。如生產(chǎn)線操作、鍋爐房運(yùn)行、施工管理、化學(xué)品

庫管理等等，解決問題的方法是按程序要求及時解決。監(jiān)測的

結(jié)果應(yīng)對照組織遵循的相關(guān)法律、法規(guī)做出符合性的判斷。

第二級監(jiān)控05.4審核則由企業(yè)的職業(yè)健康安全管理者

代表組織內(nèi)部審核員進(jìn)行的。內(nèi)審員得到了充分的授權(quán)，將對

組織的職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行狀況做出審核和評價。審

核的內(nèi)容則包括生產(chǎn)操作與組織的管理活動，包括主要部門和

主要責(zé)任人，也可以包含部分決策層的職業(yè)健康安全管理要

求。職業(yè)健康安全管理體系審核是集中發(fā)現(xiàn)問題、并集中解決

問題的一種有效手段。內(nèi)審?fù)瓿珊髴?yīng)對組織的職業(yè)健康安全管

理體系是否按計劃有效實(shí)施，是否符合職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范的要求做出結(jié)論。

第三級監(jiān)控@。管理評審是由最高管理者組織進(jìn)行的，

將一些實(shí)施層解決不了的問題，關(guān)系組織大政方針的問題集中

在一起，由決策層加以解決。管理評審的內(nèi)容包括內(nèi)審的結(jié)果、

目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度及持續(xù)改進(jìn)的要求等。管理評審應(yīng)對體系的持

續(xù)適用性、有效性和充分性做出判斷，一般不涉及操作層的問

題。

這三級監(jiān)控措施并不是各自獨(dú)立的，在監(jiān)控的內(nèi)容上有

所交叉，互為補(bǔ)充，構(gòu)成完整的監(jiān)控機(jī)制以保證組織職業(yè)健康

安全管理體系的持續(xù)有效。

4組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)是前提

體系的建立、實(shí)施和維護(hù)均是以組織為單位，按職能與層

次展開。因此，在體系運(yùn)行過程中明確各職能與層次間的相互

關(guān)系，規(guī)定其作用、職責(zé)與權(quán)限是體系建立的必要前提，也是

體系運(yùn)行的有力保障。

規(guī)范中專門以要素“441結(jié)構(gòu)與職責(zé)”強(qiáng)調(diào)了明確職責(zé),

形成文件并傳達(dá)，要求管理者為體系的實(shí)施與保持提供必要資

源；還特別強(qiáng)調(diào)任命職業(yè)健康安全管理者代表，并規(guī)定了管理

者代表應(yīng)具有的職責(zé)與權(quán)限。在體系的實(shí)際運(yùn)行中，組織結(jié)

構(gòu)的合理可靠、職責(zé)的明確、資源的充分保障是體系運(yùn)行的必

要條件。同時，規(guī)范中每一個要素及其功能的實(shí)現(xiàn)都有賴于

相關(guān)責(zé)權(quán)人員的參與和執(zhí)行，有賴于相關(guān)資源的充分與保障。

如組織職業(yè)健康安全方針制定時責(zé)任人員應(yīng)是組織的最高管

理者；績效測量與監(jiān)視程序中也應(yīng)明確監(jiān)測工作執(zhí)行人的職責(zé)

與處理監(jiān)測結(jié)果的權(quán)限等。這樣，職業(yè)健康安全管理體系的建

立與保持就將上至最高管理者下至操作員工聯(lián)系起來，體現(xiàn)了

全面系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)化的管理特色。再者，組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)的明確

也為體系培訓(xùn)需求的確定、信息溝通的渠道與方式、文件及程

序的編寫與管理等若干要素的實(shí)施與保持提供基本的框架和

結(jié)構(gòu)化方式。

\其他管理作用

職業(yè)健康安全管理體系的17個要素各有其功能，都是管理

體系中不可缺少的要素。有些體系要素具有較強(qiáng)的管理特色，

是任何一個管理體系中都應(yīng)加以慎重考慮的，它們?yōu)轶w系的實(shí)

施與保持提供了必要的保障。這些要素包括：442培訓(xùn)、意識

和能力；4.43協(xié)商和溝通；4.4.4文件；4.4.5文件和資料控

制；4.5.3記錄和記錄管理等。這類要素似乎并不直接與危險

源發(fā)生作用，也不為風(fēng)險的管理提出規(guī)范，而是從人員和文件

化兩方面提出要求，確保操作、實(shí)施過程的正確無誤。

職業(yè)健康安全管理體系的系統(tǒng)性很強(qiáng)，以上僅是體系中較

為突出的幾個方面，反映出職業(yè)健康安全管理體系各要素間的

協(xié)作關(guān)系。可以參照圖進(jìn)一步理解職業(yè)健康安全管理體系各要

素間的關(guān)系。只有將17個職業(yè)健康安全管理體系要素聯(lián)系起

來，共同發(fā)揮作用，才能達(dá)到規(guī)范的要求，也才能在滿足組織

的職業(yè)健康安全方針，目標(biāo)要求的前提下，提高績效，實(shí)現(xiàn)持

續(xù)改進(jìn)。

4.6管理評審

1、A八

4.2方針4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)

4.4.2培訓(xùn)、意識與能力

4.4.3協(xié)商交流4.5.3記錄和記錄管

4.3.1危害辨識、風(fēng)險評

價和風(fēng)險控制的策劃>4.3.4職業(yè)健康4.4.6運(yùn)行控制

4.3.3目標(biāo)4.5.1績效測量與監(jiān)測

安全管理方案4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)

4.4.4文件452事故、事件、不符

4.3.2法律、法規(guī)及

4.4.5文件和資料控制務(wù)合、糾正與預(yù)防措施

其他要求

4.5.4審核

圖職業(yè)健康安全管理體系各要素間的關(guān)系

第三節(jié)職業(yè)健康安全管理體系建立的方法與步驟

一、學(xué)習(xí)與培訓(xùn)

在企業(yè)建立和實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系，需要企業(yè)所有

人員的參與和支持。建立和實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系既是實(shí)

現(xiàn)系統(tǒng)化、規(guī)范化的職業(yè)健康安全管理的過程，也是企業(yè)所有

員工建立“以人為本”的理念，貫徹“安全第一、預(yù)防為主”

方針的過程。因此，體系的建立與實(shí)施需要通過不同形式的學(xué)

習(xí)和培訓(xùn)，使所有員工能夠接受職業(yè)健康安全管理體系的管理

思想，理解實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系對企業(yè)和個人的重要意

義。

培訓(xùn)的對象主要分外層次:管理層培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)和全

體員工的培訓(xùn)。

管理層培訓(xùn)是體系建立的保證。培訓(xùn)的主要內(nèi)容是針對職

業(yè)健康安全管理體系的基本要求、主要內(nèi)容和特點(diǎn)，以及建立

與實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的重要意義與作用。培訓(xùn)的目的

是統(tǒng)一思想，在推進(jìn)體系工作中給予有力的支持和配合。

內(nèi)審員培訓(xùn)是建立和實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)鍵。

應(yīng)該根據(jù)專業(yè)的需要，通過培訓(xùn)確保他們具備開展初始評審、

編寫體系文件和進(jìn)行審核等工作的能力。

全體員工培訓(xùn)是體系建立和順利實(shí)施的根本，其目的是使

員工了解職業(yè)健康安全管理體系，并在今后工作中能夠積極主

動地參與職業(yè)健康安全管理體系的各項實(shí)踐。

二、初始評審

初始評審的目的是為職業(yè)健康安全管理體系建立和實(shí)施提

供基礎(chǔ)，為職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)建立績效基準(zhǔn)。

初始評審主要包括以下內(nèi)容：

1.相關(guān)的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求，對其適用

性及需遵守的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，并對遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評價。

2.對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價。

3.確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能夠消除危害或控

制風(fēng)險。

4.對所有現(xiàn)行職業(yè)健康安全管理的規(guī)定、過程和程序等進(jìn)

行檢查，并評價其對管理體系要求的有效性和適用性。

5.分析以往企業(yè)安全事故情況以及員工健康監(jiān)護(hù)數(shù)據(jù)等相

關(guān)資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統(tǒng)計、防護(hù)記錄

和趨勢分析。

6.對現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)、資源配備和職責(zé)分工等情況進(jìn)行評價。

初始評審的結(jié)果應(yīng)形成文件，并作為建立職業(yè)健康安全管

理體系的基礎(chǔ)。

為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系績效的持續(xù)改進(jìn)，企業(yè)還應(yīng)

參照上述初始評審的要求定期進(jìn)行復(fù)評。

三、體系策劃

根據(jù)初始評審的結(jié)果和本企業(yè)的資源，進(jìn)行職業(yè)健康安全

管理體系的策劃。策劃工作主要包括：

1.確立職業(yè)健康安全管理方針。

2.制定職業(yè)健康安全體系目標(biāo)及其管理方案。

3.結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系要求進(jìn)行職能分配和機(jī)構(gòu)職

責(zé)分工。

4.確定職業(yè)健康安全管理體系文件結(jié)構(gòu)和各層次文件清

單。

5.為建立和實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系準(zhǔn)備必要的資源。

四、文件編寫

按照職業(yè)健康安全管理體系的要求，以適用于企業(yè)自身管

理的形式，對職業(yè)健康安全管理方針和目標(biāo)，職業(yè)健康安全管

理的關(guān)鍵崗位與職責(zé)，主要的職業(yè)健康安全風(fēng)險及其預(yù)防和控

制措施，職業(yè)健康安全管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作

業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件等以文件的形式加以規(guī)定，以確保所

建立的職業(yè)健康安全管理體系在任何情況下均能得到充分理解

和有效運(yùn)行。多數(shù)情況下職業(yè)健康安全管理體系文件的編寫結(jié)

構(gòu)是采用手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的方式。

五、體系試運(yùn)行

各個部門和所有人員都按照職業(yè)健康安全管理體系的要求

開展相應(yīng)的健康安全管理和活動，對職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)

行試運(yùn)行，以檢驗(yàn)體系策劃與文件化規(guī)定的充分性、有效性和

適宜性。

六、評審?fù)晟?/p>

通過職業(yè)健康安全管理體系的試運(yùn)行，特別是依據(jù)績效監(jiān)

測和測量、審核以及管理評審的結(jié)果，檢查與確認(rèn)職業(yè)健康安

全管理體系各要素是否按照計劃安排有效運(yùn)行，是否達(dá)到了預(yù)

期的目標(biāo)，并采取相應(yīng)的改進(jìn)措施，使所建立的職業(yè)健康安全

管理體系得到進(jìn)一步的完善。

第四節(jié)職業(yè)健康安全管理體系的審核與認(rèn)證

一、職業(yè)健康安全管理體系審核的類型

職業(yè)健康安全管理體系審核是指依據(jù)職業(yè)健康安全管理體

系標(biāo)準(zhǔn)及其他審核準(zhǔn)則，對企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系的符合

性和有效性進(jìn)行評價的活動，以便找出受審核方職業(yè)健康安全

管理體系存在的不足，使受審核方完善其職業(yè)健康安全管理體

系，從而實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全績效的不斷改進(jìn)，達(dá)到對工傷事故

及職業(yè)病有效控制的目的，保護(hù)員工及相關(guān)方的安全和健康。

根據(jù)審核方筐施審核的機(jī)構(gòu)）與受審核方梃出審核要求

企業(yè)或個人）的關(guān)系，可將職業(yè)健康安全管理體系審核分為內(nèi)部

審核和外部審核兩種基本類型。內(nèi)部審核又稱為第一方審核，

外部審核又分為第二方審核及第三方審核。

G）第一方審核

第一方審核指由企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)的名義進(jìn)行

的審核。這種審核為企業(yè)提供了一種自我檢查、自我糾正和自

我完善的運(yùn)行機(jī)制，可為有效的管理評審和采取糾正預(yù)防措施

提供有用的信息。

第一方審核的審核準(zhǔn)則主要依據(jù)自身的職業(yè)健康安全管理

體系文件，必要時包括第二方或第三方要求。

仁）第二方審核

第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位受

審核方）有某種利益關(guān)系的相關(guān)方或由其他人員以相關(guān)方的名

義實(shí)施的審核。例如，某企業(yè)的采購方或企業(yè)的總部對該企業(yè)

職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行的審核。這種審核旨在為企業(yè)的相

關(guān)方提供信任的證據(jù)。

第二方審核可以采用一般的職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)

則，也可以由合同方進(jìn)行特殊規(guī)定。

E）第三方審核

第三方審核是由與其無經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特

定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。

在第三方審核中，由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)可制度的要求

實(shí)施的，以認(rèn)證為目的的審核又稱為認(rèn)證審核。認(rèn)證審核旨在

為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。

二、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證

職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證是認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)及

程序，對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施審核，確認(rèn)其

符合標(biāo)準(zhǔn)要求而授予其證書的活動。認(rèn)證的對象是用人單位的

職業(yè)健康安全管理體系。認(rèn)證的方法是職業(yè)健康安全管理體系

審核。認(rèn)證的過程需遵循規(guī)定的程序。認(rèn)證的結(jié)果是用人單位

取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序包括：認(rèn)證申請及

受理、審核策劃及審核準(zhǔn)備、審核的實(shí)施、糾正措施的跟蹤與

驗(yàn)證以及審批發(fā)證及認(rèn)證后的監(jiān)督和復(fù)評。

e）職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的申請及受理

1.職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的申請

符合體系認(rèn)證基本條件的用人單位如果需要通過認(rèn)證，則

應(yīng)以書面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請，并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交以下材

料：

（1）申請認(rèn)證的范圍；

②申請方同意遵守認(rèn)證要求，提供審核所必要的信息;

(3)申請方一般簡況；

④申請方安全情況簡介，包括近兩年中的事故發(fā)生情況;

0申請方職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況；

⑥申請方對擬認(rèn)證體系所適用標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件的說

明；

0申請方職業(yè)健康安全管理體系文件。

2.