中國中煤能源集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度

中國中煤能源集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則為加強(qiáng)中國中煤能源集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）的全面風(fēng)險(xiǎn)管理，提升風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制和監(jiān)測能力，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度（以下簡稱“制度”）。本制度旨在為公司提供一個(gè)科學(xué)、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，確保各類風(fēng)險(xiǎn)得到有效識別、評估、控制和監(jiān)測。第二章目標(biāo)與適用范圍2.1目標(biāo)本制度的主要目標(biāo)如下：1.完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。2.確保公司在經(jīng)營活動(dòng)中識別、評估和控制各類潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理文化，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識。4.提供科學(xué)依據(jù)，支持公司決策。2.2適用范圍本制度適用于公司全體員工及各級管理層，涵蓋所有業(yè)務(wù)部門、項(xiàng)目及投資活動(dòng)。制度的實(shí)施應(yīng)與公司整體戰(zhàn)略相協(xié)調(diào)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的安全性與合規(guī)性。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范3.1風(fēng)險(xiǎn)識別1.各部門應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)識別活動(dòng)，識別與部門經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)識別的方式包括但不限于：問卷調(diào)查、專家訪談、歷史數(shù)據(jù)分析等。3.2風(fēng)險(xiǎn)評估1.風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性與定量分析，評估風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和潛在影響。2.評估結(jié)果應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，報(bào)告需提交給公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審議。3.3風(fēng)險(xiǎn)控制1.針對評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移和接受。2.各部門需定期檢查風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，并根據(jù)情況調(diào)整。3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測1.公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測各類風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測結(jié)果應(yīng)定期報(bào)告給風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，并根據(jù)監(jiān)測結(jié)果調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理流程4.1風(fēng)險(xiǎn)管理流程概述本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測四個(gè)環(huán)節(jié)，具體流程如下：1.風(fēng)險(xiǎn)識別：各部門定期開展風(fēng)險(xiǎn)識別活動(dòng)，形成初步風(fēng)險(xiǎn)清單。2.風(fēng)險(xiǎn)評估：對初步風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行評估，形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測：持續(xù)監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)評估和控制措施。4.2風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織與協(xié)調(diào)。委員會(huì)主要職責(zé)包括：1.審議風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施。2.定期檢查風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，提出改進(jìn)意見。3.向公司高層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。4.3責(zé)任分工1.各部門負(fù)責(zé)人對本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面負(fù)責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制和監(jiān)測工作的有效實(shí)施。2.風(fēng)險(xiǎn)管理專員負(fù)責(zé)具體的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制及監(jiān)測，定期向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告工作進(jìn)展。第五章監(jiān)督機(jī)制5.1內(nèi)部監(jiān)督1.各部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期評估風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性。2.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)定期對各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行檢查和考核，確保制度的落實(shí)。5.2外部監(jiān)督1.公司應(yīng)定期邀請外部專家對風(fēng)險(xiǎn)管理制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行評估和審核。2.根據(jù)外部評估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度。第六章記錄與反饋6.1記錄1.各部門需建立風(fēng)險(xiǎn)管理檔案，記錄風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制及監(jiān)測的全過程。2.風(fēng)險(xiǎn)管理檔案應(yīng)妥善保管，確保信息的完整性與保密性。6.2反饋1.各部門應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)反饋風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)展和遇到的問題。2.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)根據(jù)反饋情況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施。第七章附則1.本制度由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實(shí)施。2.本制度如需修訂，需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過后方可實(shí)施。3.本制度的實(shí)施情況應(yīng)定期評估，確保其適應(yīng)性和有效性。結(jié)語通過本全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施，中國中煤能源集團(tuán)有限公司將建立起科學(xué)、系統(tǒng)的