體育統(tǒng)計調查項目投標方案（技術方案）

體育統(tǒng)計調查項目投標方案

目錄

第一章服務方案及服務保障措施.....................5

1.1.項目概況.................................5

1.1.1.競爭性磋商項目內容.................5

1.1.2.項目要求...........................5

1.1.3.調查目的和作用.....................7

1.2.調查內容包括.............................9

1.2.1.體育用品消費.......................9

1.2.2.健身休閑消費.......................9

1.3.調查報告...............................12

1.3.1.具體內容.........................12

1.3.2.數(shù)據維護及配合相關部門的其他工作.13

1.3.3.成果要求.........................14

1.4.商務要求...............................16

1.4.1.服務期限.........................16

1.4.2.驗收.............................16

第二章市體育產業(yè)單位調查服務方案及保障措施......17

2.1.體育產業(yè)單位調研工作步驟...............17

2.2.不斷提高體育產業(yè)單位調查組隊伍的整體素質18

2.2.1.加強執(zhí)業(yè)人員素質及其職業(yè)道德建設.18

2.2.2.重視人員培訓，改善執(zhí)業(yè)人員知識結構18

2.2.3.注重項目市體育產業(yè)單位調查組取證技

1

巧，綜合采用多種程序.....................18

2.3.健全內部質量控制制度并嚴格執(zhí)行..........20

2.3.1.三級復核制度.....................20

2.3.2.調查組人員.......................20

2.3.3.項目組的集體力量.................20

2.3.4.規(guī)范編制項目市體育產業(yè)單位調查組工作

底稿.....................................21

2.4.保障措施...............................23

2.4.1.成立專業(yè)的研究小組...............23

2.4.2.選派經驗豐富團隊參與本工作并科學調度

研究.....................................23

2.4.3.制定并實施健全的質量控制制度.....24

2.4.4.由技術標準部制定質量控制標準.......25

2.4.5.本工作的質量保證措施.............25

2.4.6.業(yè)務完成后由質量監(jiān)管部進行業(yè)務檢查評

定.......................................25

2.4.7.保證本工作遵循“公開、公平、廉政、高

效”的原則...............................25

2.5.體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析服務方案及保障措

施...........................................27

2.5.1.程序一：前期準備，分9個步驟執(zhí)行...27

2.5.2.程序二：實施，分7個步驟執(zhí)行.......27

2.5.3.程序三：撰寫報告及結果應用，分7個步驟

執(zhí)行.....................................28

2

2.5.4.程序四：檔案管理.................28

2.6.質量控制...............................30

2.6.1.項目人員參與的質量控制...........30

2.6.2.項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐

的研究檢查組的質量控制...................32

2.6.3.項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐

的研究檢查組程序上的質量控制.............32

2.6.4.嚴格執(zhí)行三級復核.................34

2.6.5.嚴守職業(yè)道德.....................35

2.6.6.人員專職化.......................35

2.6.7.廉潔責任制.......................36

2.6.8.質量控制.........................36

2.7.國家體育消費試點城市居民體育消費調查方案服

務方案及保障措施...........................38

2.7.1.調查問卷設計.....................38

2.7.2.調查問卷/訪談提綱設計.............38

2.7.3.樣本量估計.......................39

2.7.4.分析方法.........................40

2.7.5.質量控制.........................41

2.7.6.突發(fā)事件處理.....................41

2.8.數(shù)據維護及配合相關部門的其他工作方案及保障

措施.......................................42

2.8.1.質量標準.........................42

2.8.2.采集數(shù)據.........................42

3

2.8.3.數(shù)據接入與存儲...................43

2.8.4.可視化查詢與分析.................43

第三章管理制度.................................46

3.1.質量控制管理制度.......................46

3.1.1.業(yè)務質量控制制度包括針對下列要素而制

定的政策和程序.........................46

3.1.2.應當從下列方面對質量控制制度進行持續(xù)

考慮和評價.............................52

3.1.3.在評價各種缺陷后，應當提出下列改進措

施.....................................53

3.1.4.傳達的信息應當包括...............53

3.1.5.對監(jiān)控程序實施情況評價的記錄包括下列

方面...................................54

4

第一章服務方案及服務保障措施

1.1.項目概況

1.1.1.競爭性磋商項目內容

體育統(tǒng)計調查項目具體包括：

1、XXX市體育產業(yè)單位調查

2、體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析

3、國家體育消費試點城市居民體育消費調查方案

4、數(shù)據維護和配合相關部門的其他工作

1.1.2.項目要求

1、項目名稱：體育統(tǒng)計調查項目。

2、服務內容

2.1、根據XX省體育局《關于做好2020年度全省體育

產業(yè)單位名錄庫建設工作的通知》,開展我市體育產業(yè)調

查工作，通過對我市體育產業(yè)單位調查，準確、及時、全面

地反映我市體育產業(yè)發(fā)展狀況，為各級政府部門及體育管理

部門制定發(fā)展政策、實施監(jiān)督管理提供依據。此項工作擬采

取聘請第三方公司組織實施調查工作。

利用全面調查，摸清我市體育產業(yè)的全部法人單位、產

業(yè)活動單位和個體經營戶的屬性，建成一個覆蓋我市全域

的包括各類體育產業(yè)法人單位、產業(yè)活動單位和個體經營戶

在內的可以維護更新(及時剔除關停單位、補充新增單位、

5

更改有重大變動的單位)且不重不漏的體育產業(yè)單位名錄

庫，準確掌握2021年全市體育產業(yè)單位的存在狀態(tài)、標定

所屬體育產業(yè)類別、完善單位基本屬性、主要業(yè)務活動、登

記注冊類型、從業(yè)人員、生產經營情況等指標。為動態(tài)把握

我市體育產業(yè)發(fā)展的基本情況，推進我市體育產業(yè)調查工作

常態(tài)化、制度化、規(guī)范化奠定基礎，探索建立我市體育產業(yè)

統(tǒng)計的長效機制。

第三方公司應根據采購人工作部署，要求做好我市調查

方案制定，調查人員培訓、組織實地調查、數(shù)據審核錄入、

撰寫調查報告等工作，凡達到《國家體育產業(yè)統(tǒng)計2019》

標準的必須統(tǒng)計，預計調查單位700家以上。

2.2、根據2021年度體育場地統(tǒng)計調查工作的要求，

開展我市體育場地統(tǒng)計調查工作，通過對體育場地進行統(tǒng)

計調查和統(tǒng)計分析，準確、及時、全面地反映我市體育產業(yè)

發(fā)展狀況，為各級政府部門及體育管理部門制定發(fā)展政策、

實施監(jiān)督管理提供依據。此項工作擬采取聘請第三方公司組

織實施調查工作。

調查內容是XXX市全域體育場地及其管理單位的基本情

況，包括：統(tǒng)一社會信用代碼/組織機構代碼、單位名稱、

所在地址、機構類型、行業(yè)類別、場地類型、場地名稱、建

成時間、資金來源、體育場地面積、體育場地數(shù)量、建筑面

積和固定座席等。

6

本項目以全數(shù)調查為主要方法，如不具備開展全數(shù)調查

條件，可采用其他調查方法，并將調查方案報市體育局備案。

第三方公司應根據采購人工作部署，要求做好我市調查

方案制定，調查人員培訓、組織實地調查、數(shù)據審核錄入、

撰寫調查報告、分析報告等工作，凡達到《全國體育場地

統(tǒng)計調查制度(試行)》標準的必須統(tǒng)計，預計調查單位

7155家以上。

2.3按照《國家體育消費試點城市居民體育消費調查方

案(試行)》,統(tǒng)籌試點期間調查安排，對本地按年度組織

開展居民體育消費數(shù)據的收集和統(tǒng)計分析。

1.1.3.調查目的和作用

一是促進體育消費。提升場館預訂、健身指導、運動分

析、體質監(jiān)測等綜合服務水平，激發(fā)群眾參與體育活動熱

情，推動形成投資健康的消費理念和充滿活力的體育消費市

場。二是打造體育旅游特色線路和項目。大力開發(fā)休閑度假、

賽事觀摩、運動體驗、體育節(jié)慶會展以及體育夏令營、體育

修學旅行等一批體育旅游特色線路和項目。充分利用品牌效

應和資源優(yōu)勢，引入一批規(guī)格較高、規(guī)模較大、品牌較響的

專業(yè)體育賽事。三是促進健身休閑業(yè)消費升級。繼續(xù)推進“全

季全體育”體育綜合服務平臺建設，做好消費券發(fā)放、賽事

活動報名、體育場館預定、教練裁判員管理、協(xié)會俱樂部管

理、體育媒體等多種體育服務工作，積極推動健身休閑在線

7

平臺企業(yè)發(fā)展壯大。同時，激發(fā)縣域體育消費潛力，活躍農

村體育消費市場。

8

1.2.調查內容包括

1.2.1.體育用品消費

體育用品支出：指居民個人在進行體育教育培訓、競技

運動訓練和體育健身休閑的過程中購買相關物品的支出。

運動服裝和鞋帽：包括非智能體育服裝、帽、運動手套、

運動鞋、襪及其它運動配飾等運動健身設備、器材和相關用

品：健身器材、器械，專項運動用品(圍繞運動項目，如球

及相應器械、配件等),運動護具，運動康復用品，體育音

像、收藏等其他體育用品智能體育裝備：指智能可穿戴運動

手環(huán)、手表、服裝、配件等

戶外運動裝備：指帳篷、睡袋、折椅、登山包等；戶外

運動專用手表、望遠鏡等

1.2.2.健身休閑消費

體育健身活動場地、相關器材、用品租賃支出：指足球

場、籃球場、溜冰場、游泳池、高爾夫球場、健身中心、網

球場、臺球廳、滑雪場等參與體育活動的場租費(含購票入

場)

支出；以租賃方式獲得健身器材、器械、護具、運動車、

船、航空器及其它用品所支付的費用。

體育保健與康復服務支出：指體質測試與監(jiān)測服務，運

動理療服務，運動康復按摩服務，科學健身調理服務，科學

9

健身指導服務，?？漆t(yī)院、中醫(yī)院、民族醫(yī)院和療養(yǎng)院提供

的運動創(chuàng)傷治療、運動康復等服務，運動康復輔具適配服務，

運動減控體重、運動養(yǎng)生保健等其他體育健康服務方面的支

出。

體育賽事門票支出：指現(xiàn)場觀看體育比賽的門票費用，

限本地觀看體育比賽，赴外地觀賽的門票支出，在體育旅

游消費中計算。

體育賽事節(jié)目訂閱支出：指購買體育賽事(直播、錄播)

節(jié)目的費用，如騰訊體育、咪咕直播等。

體育培訓和教育服務支出：指居民接受體育相關專業(yè)學

歷教育所支付的最基本的教育支出，以及基本教育之外的運

動技能培訓費、考試費和咨詢費等擴展性、選擇性消費支出。

如體育學歷教育消費支出；非學歷體育技能培訓消費支出；

取得體育職業(yè)資格的消費支出；體育資訊服務消費支出。

體育旅游消費：指居民以游客身份，圍繞體育活動，赴

現(xiàn)場觀賽或以參與體驗及參觀游覽為主要形式，來滿足健康

娛樂、旅游休閑等目的的消費活動的費用支出。包含以下幾

個方面：

往返交通費用支出：指赴現(xiàn)場觀賽或到達體育旅游目的

地參與體驗及參觀游覽而必需的交通費用支出。

觀賽門票費用支出：指赴外地觀看現(xiàn)場體育賽事的門票

費用。

10

休閑活動費用支出：指赴體育旅游目的地參與體驗、參

觀游覽、研學交流的門票費、報名費、場地費、活動費等。

其他伴生性消費支出：指在體育旅游活動期間，發(fā)生的

餐飲、住宿、購物等支出，屬于體育旅游的伴生性消費。

其他與體育相關的消費：指體育彩票消費支出、體育保

險服務支出等其他居民體育消費。

11

1.3.調查報告

1.3.1.具體內容

《2020年居民體育消費調查報告》應至少包括以下內

容：

2020年，試點城市居民人均體育消費(元),人均體育

消費占居民人均消費支出的比例。

試點城市體育消費總規(guī)模(萬元)。

體育用品(運動服裝、鞋帽、器材器械等)消費總額(萬

元)、人均消費支出(元)、占體育消費總支出比重。

影響居民購買體育用品的因素。

健身休閑消費總額(萬元)、人均消費支出(元)、占

體育消費總支出比重。

運動保健康復服務消費總額(萬元)、人均消費支出

(元)、占體育消費總支出比重。體育觀賽(線下、線上)

消費總額(萬元)、人均消費支出(元)、占體育消費總支

出比重。

體育教育培訓消費總額(萬元)、人均消費支出(元)、

占體育消費總支出比

重影響居民參與體育教育、培訓的因素。

體育旅游消費總額(萬元)、人均消費支出(元)、占

體育消費總支出比重。

體育觀賽(線上、線下)消費總額(萬元)、人均消費

12

支出(元)、占體育

消費總支出比重。

其他體育消費總額(萬元)、人均(元)、占比。

根據性別、年齡、城鄉(xiāng)差異、受教育程度、職業(yè)、收入

情況等維度對以上指標的具體分析。

注：可根據本地特點增加報告內容以展示特色。如：冰

雪、戶外、電競消費

前期對XXX市及各縣區(qū)(要求深入到鄉(xiāng)鎮(zhèn))進行居民體

育消費問卷調查，數(shù)量不少于4000份，每個縣區(qū)問卷調查

比例按照各縣區(qū)人口比例確定，按照統(tǒng)計選擇進行系統(tǒng)抽樣

和樣本設計，然后進行入戶調查，最后根據國民經濟消費數(shù)

據進行消費數(shù)據分區(qū)域、結構核算，最后出相關數(shù)據分析

報告。

1.3.2.數(shù)據維護及配合相關部門的其他工作

數(shù)據維護按照國家體育總局要求，對各數(shù)據進行不定時

審核和補錄。

結合XXX市上一年體育產業(yè)名錄庫和體育場地普查的基

礎數(shù)據，完成XXX市各縣區(qū)對體育產業(yè)進行全面統(tǒng)計調查。

通過對全市體育產業(yè)的調查數(shù)據進行匯總分析，構建

XXX市體育產業(yè)名錄庫和體育場地，并上報至國家系統(tǒng)。

提交體育產業(yè)名錄庫、體育場地統(tǒng)計和國家試點城市局

面消費調查分析報告各40份。

13

調查范圍：全市范圍內，除鐵路、軍隊、武警系統(tǒng)以外

的各系統(tǒng)、各行業(yè)、各種所

有制形式的各類體育產業(yè)單位和體育場地。居民體育消

費問卷要涉及全市各個領域，按各區(qū)縣人口比例收集。

調查對象：體育場地調查對象專門用于體育訓練、比賽

和健身活動的，有一定投資的、公益性或經營性體育設施，

包括必要的附屬功能用房。體育產業(yè)單位調查對象調查范圍

以最新頒布的《國家體育產業(yè)統(tǒng)計分類》(國家統(tǒng)計局令第

26號)為基礎，包括體育管理活動，體育競賽表演活動，

體育健身休閑活動，體育場館服務，體育中介服務，體育培

訓與教育，體育傳媒與信息服務，其他與體育相關服務，體

育用品及相關產品制造，體育用品及相關產品銷售、貿易代

理與出租，體育場地設施建設等11大類，37項中類，71項

小類。調查對象是調查范圍內的法人單位和個體工商戶。法

人單位的基本屬性、從業(yè)人員、財務狀況、生產經營情況，

個體工商戶基本情況及經營情況等。

1.3.3.成果要求

XXX市體育產業(yè)單位調查：要求在2021年11月20

日前提交調查報告電子版成果1份，紙質版成果22份，

且錄入到“XX省體育產業(yè)調查系統(tǒng)”。

體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析：要求提交調查報告、分

析報告電子版成果各1份，紙質版成果22份，且錄入到

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“體育場地常態(tài)普查系統(tǒng)(2020版)”。

國家體育消費試點城市居民體育消費調查方案：要求提

交調查報告電子版1份，供應商須建立完善的檔案管理制

度，對居民體育消費數(shù)據的收集和統(tǒng)計分析檔案保存至少3

年。

資金結算：成果遞交并驗收合格后，供應商向采購人提

供合同金額20%的后續(xù)服務履約保函，采購人一次性向供應

商支付全部中標服務費。履約保函的有效期為自提交之日起

至數(shù)據維護及配合相關部門的其他工作結束之日。

15

1.4.商務要求

1.4.1.服務期限

XXX市體育產業(yè)單位調查、體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分

析：2021年12月31日前完成

國家體育消費試點城市居民體育消費調查方案：2021

年6月15日前完成

數(shù)據維護和配合相關部門的其他工作：自簽訂合同之日

起至下一年度工作開始時結束。

服務地點：XXX市及各縣區(qū)，要求深入到每一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)

1.4.2.驗收

由采購人聘請的相關專家組成專家驗收小組，驗收小組

按照相關文件要求進行驗收。

16

第二章市體育產業(yè)單位調查服務方案及保

障措施

2.1.體育產業(yè)單位調研工作步驟

1、按照招標方的要求和時間表的部署，配備足夠的工

作團隊。

2、在工作中遇到的問題，及時解決，爭取不過夜，不

拖沓，堅決保證工作時間和任務的完成。

3、嚴格按照招標方所制定的工作計劃時間表完成工作。

4、在保證質量的前提下，最大程度地減少被服務單位

不必要的成本開支和人員浪費。

17

2.2.不斷提高XXX市體育產業(yè)單位調查組隊伍的整體素質

2.2.1.加強執(zhí)業(yè)人員素質及其職業(yè)道德建設

首先，要提高專業(yè)勝任能力并注重后續(xù)教育；其次，要

堅守職業(yè)道德底線。誠信不僅是個人品質，更是注冊專家執(zhí)

業(yè)的靈魂，因此本所要求注冊專家從業(yè)人員嚴格遵循職業(yè)道

德規(guī)范，堅守職業(yè)道德底線，履行對客戶的責任，為客戶保

密，切實增強風險意識和質量意識，努力提高專業(yè)服務水平，

最終實現(xiàn)長遠的發(fā)展。

2.2.2.重視人員培訓，改善執(zhí)業(yè)人員知識結構

建立合理有效的內部培訓以及后續(xù)教育制度以提升從

業(yè)人員的專業(yè)知識能力和道德素質，并建立合理有效的淘汰

機制以確保團隊的整體素質。本所在一些基本素質必備的前

提下，科學合理地搭配項目XXX市體育產業(yè)單位調查組項目

小組成員，實現(xiàn)項目XXX市體育產業(yè)單位調查組隊伍的優(yōu)化

組合，改變項目XXX市體育產業(yè)單位調查組人員單一的財會

型知識結構現(xiàn)象。

2.2.3.注重項目市體育產業(yè)單位調查組取證技巧，綜合采

用多種程序

在項目XXX市體育產業(yè)單位調查組過程中，面對復雜多

樣的被項目XXX市體育產業(yè)單位調查組對象，項目XXX市體育

產業(yè)單位調查組人員根據不同的情況采取相應的項目XXX市

18

體育產業(yè)單位調查組取證技巧，以達到既提高項目XXX市體

育產業(yè)單位調查組質量又合理分配工作量的目的。項目XXX

市體育產業(yè)單位調查組方法不僅僅局限于檢查文件或記錄

和檢查有形資產，還綜合運用詢問、函證、重新計算、重新

執(zhí)行、分析程序等程序，以防止被項目XXX市體育產業(yè)單位

調查組單位的錯誤或舞弊造成重大錯報，達到降低項目XXX

市體育產業(yè)單位調查組風險的目的。

19

2.3.健全內部質量控制制度并嚴格執(zhí)行

健全的內部質量控制制度，以有效減少項目XXX市體育

產業(yè)單位調查組風險。

2.3.1.三級復核制度

專家制定了相關的政策和程序，指定人員對相應的業(yè)務

實施項目質量控制復核，以客觀評價項目組做出的重大判斷

及在準備報告時得出結論。同時，專家制定了相應的政策和

程序，要求記錄項目質量控制復核情況。

2.3.2.調查組人員

選擇適當數(shù)量并能勝任工作的項目XXX市體育產業(yè)單位

調查組人員組成項目XXX市體育產業(yè)單位調查組小組，充分

考慮被項目XXX市體育產業(yè)單位調查組單位的實際情況，項

目XXX市體育產業(yè)單位調查組項目的繁簡程度以及項目XXX

市體育產業(yè)單位調查組人員的專業(yè)特長。

2.3.3.項目組的集體力量

項目組根據項目XXX市體育產業(yè)單位調查組的具體情

況，在項目XXX市體育產業(yè)單位調查組過程中保持職業(yè)懷疑

態(tài)度，警惕可能發(fā)生的重大錯報跡象，對這些跡象嚴格追蹤

并持續(xù)討論，從而達到整個項目組的共同目標。

20

2.3.4.規(guī)范編制項目市體育產業(yè)單位調查組工作底稿

項目XXX市體育產業(yè)單位調查組底稿是項目XXX市體育

產業(yè)單位調查組人員撰寫項目XXX市體育產業(yè)單位調查組報

告發(fā)表項目XXX市體育產業(yè)單位調查組意見，做出項目XXX市

體育產業(yè)單位調查組決策的直接依據。在項目XXX市體育產

業(yè)單位調查組工作底稿的填制過程中，應做到項目XXX市體

育產業(yè)單位調查組認定的事實和結論的陳述有理有據，表達

簡明扼要、清晰。對項目XXX市體育產業(yè)單位調查組發(fā)現(xiàn)問

題的定性要根據相關規(guī)定進行，注意準確性，引用的法律法

規(guī)要正確，發(fā)表意見及建議恰當合理。在項目XXX市體育產

業(yè)單位調查組工作組內部必須對項目XXX市體育產業(yè)單位調

查組工作底稿執(zhí)行復核程序。復核人員要對項目XXX市體育

產業(yè)單位調查組工作底稿的要件是否完整，項目XXX市體育

產業(yè)單位調查組認定的事實是否清楚，項目XXX市體育產業(yè)

單位調查組證據是否充分，定性及其依據是否準確，發(fā)表意

見是否恰當合理等方面進行復核。

5)保持項目XXX市體育產業(yè)單位調查組的獨立性

①業(yè)務獨立

首先，從整體上重視項目XXX市體育產業(yè)單位調查組獨

立性，正確處理內控咨詢、評價業(yè)務與內控項目XXX市體育

產業(yè)單位調查組業(yè)務的關系，提高全體成員對獨立性問題的

認識，制定確保項目XXX市體育產業(yè)單位調查組小組成員不

21

代替被項目XXX市體育產業(yè)單位調查組單位行使管理決策或

承擔相應責任的政策和程序，并安排項目XXX市體育產業(yè)單

位調查組小組以外的注冊專家進行復核，以確保項目XXX市

體育產業(yè)單位調查組工作的質量。同時對受理非法定業(yè)務的

程序、范圍及程度也應做出明確的規(guī)定，尤其是針對被項目

XXX市體育產業(yè)單位調查組單位的業(yè)務，保證其獨立性。其

次，避免與被項目XXX市體育產業(yè)單位調查組單位之間存在

關聯(lián)關系。

22

2.4.保障措施

2.4.1.成立專業(yè)的研究小組

由體育統(tǒng)計調查項目組成立專家和專業(yè)技術委員會成

員、項目總負責人、具體項目負責人組成，完成《2020年

居民體育消費調查報告》。

小組主要職責

在充分調研論證的情況下，寫出一篇高質量的《2020年

居民體育消費調查報告》。

項目中設計的調研和論證事宜。

3、編制報告事宜

體育統(tǒng)計調查項目組應做項目各項的思想準備和組織

準備，注意日常信息的收集和傳報，對信息進行全面評估和

預測

領導小組組長召集小組開展工作，并根據調研情況做出

進一步部署；

2.4.2.選派經驗豐富團隊參與本工作并科學調度研究

根據本次招標文件的要求，為保質保量做好本體育統(tǒng)計

調查項目服務，本投標人選派具有相關行業(yè)經驗的專業(yè)人員

組建服務團隊，實現(xiàn)團隊人員相對固定、配合默契、合理分

工，細化職責，從而形成從上到下分工明確、各負其責的組

織體系。委派具有豐富經驗的資深人員作為項目協(xié)調、負責

23

人、總負責人、項目具體負責人、項目現(xiàn)場負責人),為監(jiān)

管機構及被服務單位提供一流服務。

在服務期間，本投標人保證對申請文件中所明確的項目

總負責人、專家、助理人員等主要調查人員的穩(wěn)定性，在未

經委托人同意的情況下不做更換。

2.4.3.制定并實施健全的質量控制制度

1、制定了質量控制制度。具體包括《業(yè)務質量控制制

度》、《體育統(tǒng)計調查項目組研究程序指引》、《體育統(tǒng)計

調查項目組工作底稿規(guī)范》、《業(yè)務檔案管理制度》、《職

業(yè)道德規(guī)范守則》。

2、建立了三、四級復核制度。本投標人根據業(yè)務的性

質和風險，將業(yè)務分為A、B、C三類業(yè)務，對A類業(yè)務采用四

級復核制度，對B、C兩類業(yè)務，采用三級復核制度。

3、重大業(yè)務問題提交風險與質量控制委員會討論制度。

4、提升人員的專業(yè)素質。除保障專業(yè)人員參加規(guī)定的

后續(xù)教育外，我方每年都組織內部培訓，內容包括：實務中

遇到的特殊問題；執(zhí)業(yè)過程中普遍存在的程序問題；計算機

應用能力；其他管理類知識等。

針對此次審核項目，本投標人將成立領導小組，由副主

任專家擔任項目總負責人，按照需要成立多個審核小組。實

行項目組長負責制。本投標人實施的綜合質量控制體系，確

保審前、審中、審后全過程質量。

24

2.4.4.由技術標準部制定質量控制標準

為使本審核工作保質保量完成，首先由技術標準部已經

建立了一整套行之有效的本規(guī)范體系，按照《體育統(tǒng)計調查

準則》、《體育統(tǒng)計調查工作底稿準則》《體育統(tǒng)計調查執(zhí)

業(yè)道德準則》《體育統(tǒng)計調查復核制度》等及相關配套政策

的要求，制定項目本的審核方式、程序和要點、工作規(guī)范。

2.4.5.本工作的質量保證措施

為使本工作能夠遵循審核法、審核規(guī)范和中國注冊專家

執(zhí)業(yè)準則，保證審核工作質量，減少審核工作的隨意性，防

范審核風險，加強對各項審核工作實施的控制。本投標人根

據審核三級復核制度，建立三級復核體系，以保證審核工作

質量。

2.4.6.業(yè)務完成后由質量監(jiān)管部進行業(yè)務檢查評定

綜合評價：1、本次本工作的審核方式、程序和要點、

工作規(guī)范是否達到了預定目標和要求；2、本次本工作是否

使用了本投標人技術標準部制定的標準化底稿。

2.4.7.保證本工作遵循“公開、公平、廉政、高效”的原

則

本人員在執(zhí)行項目本過程中，遵循“掌握政策、依法體

育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究、堅持原則、客觀

公正、維護國家和貴方利益”的指導思想，當存在《職業(yè)

25

道德基本準則》所述的各種利害關系時，人員應當堅決回避。

26

2.5.體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析服務方案及保障措施

2.5.1.程序一：前期準備，分9個步驟執(zhí)行

★項目組的選派與組成

★了解項目基本情況(互聯(lián)網上項目信息的查詢和收集

有用的補充信息)

★編制實施方案初稿(包括指標表、調查表)

★項目組長現(xiàn)場調研并修正方案

★召集專家組對方案可行性、合理性、全面性討論

★項目組再次修訂方案

★方案提交項目總復核及項目總指導審核

★送委托方征求意見

★聽取反饋意見修正成果，定稿

2.5.2.程序二：實施，分7個步驟執(zhí)行

★項目實踐研究

★召開座談

★走訪體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析調查研究

★案例對比、分析

★整理資料、草擬報告初稿

★項目組組織項目參與人員、質量控制人員、專家、教

授，副教授，科研助理討論

★匯集、分析、聽取討論意見

27

2.5.3.程序三：撰寫報告及結果應用，分7個步驟執(zhí)行

★修正報告草稿，擬定初稿

★報告提交項目總復核及項目總指導審核

★擬定報告征求意見稿

★送委托單位征求意見；分析、聽取反饋意見，修正報

告

★送被單位征求意見；分析、聽取反饋意見，修正報告

★再次送委托單位征求意見

★定稿

2.5.4.程序四：檔案管理

★根據相關規(guī)定整理從受托到結束全過程的工作底稿；

★特別要求工作底稿使用規(guī)定的專用底稿。

實施健全的內部管理制度

本投標人建立了完善的內部治理機制，通過IS09001質

量保證管理體系認證，并持續(xù)保持認證資格至今，通過質量

管理體系的建立，形成了制度化、體系化的質量管理模式，

為項目的質量風險防范提供了強大的保護機制。本投標人高

度重視內部管理，為保證執(zhí)業(yè)質量，本投標人在內部治理層

面制訂了《風險管控、技術支持和信息化管理委員會議事規(guī)

則》、《分所管理辦法》等規(guī)定，在業(yè)務層面制訂了《體育

場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析研究質量控制制度》、《員工職業(yè)

28

道德規(guī)范》、《鑒證業(yè)務風險分類管理辦法》、《業(yè)務承接

與保持操作規(guī)程》、《體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析業(yè)務執(zhí)

行操作規(guī)程》、《體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析復核操作規(guī)

程》、《體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析工作底稿整理與檢查

制度》、《技術咨詢管理辦法》、《體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)

計分析質量控制制度監(jiān)控辦法》、《業(yè)務信息報備管理制度》、

《檔案管理制度》等制度，在人力資源管理方面又制訂了《人

員考核制度》、《薪酬管理辦法》、《員工培訓管理辦法》、

《人員聘用管理辦法》、《崗位職責規(guī)范》,以及《業(yè)務管

理辦法》等一系列制度，并在專業(yè)標準方面，根據不同業(yè)務

類型、不同行業(yè)制訂了規(guī)范的標準體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計

分析及實踐的研究工作底稿庫、各類業(yè)務報告參考格式，根

據執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的問題，不定期制訂執(zhí)業(yè)指引、技術規(guī)范問答、

咨詢解答等。從而保證全方位對業(yè)務質量控制、監(jiān)督。保障

措施

29

2.6.質量控制

充分結合項目特點、內部控制措施，制定切實可行的體

育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析計劃；執(zhí)行三級復核制度，全面

實行質量監(jiān)控、業(yè)務指導和監(jiān)督、復核；針對體育場地統(tǒng)計

調查和統(tǒng)計分析各階段，根據執(zhí)業(yè)準則、相關法規(guī)政策的要

求，合理運用專業(yè)判斷，加強溝通，保證質量、保證進度，

圓滿完成委托人委托的體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析任務。

為保證該項目的圓滿完成，我們擬從以下幾個方面實施質量

控制：

2.6.1.項目人員參與的質量控制

①保證參與體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析項目的體育

場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析組成員有良好職業(yè)道德和專業(yè)勝

任能力，并在體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析過程中遵守獨

立、客觀、公正、保密的工作原則。

②保證體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析人員能依照國家

有關法律、法規(guī)規(guī)定的職責、權限和程序進行體育場地統(tǒng)計

調查和統(tǒng)計分析，恪守體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析權限，

堅持依法體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析原則。

③保證體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析組成員能圍繞體

育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析工作重點，使用科學合理的體育

場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析程序和方法，對被體育場地統(tǒng)計調

查和統(tǒng)計分析企業(yè)進行全面體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析，

30

從中獲取客觀、相關、充分和合法的體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)

計分析證據，編制真實合規(guī)的體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析

記錄和體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析報告，形成全面、客觀、

公正的體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析結論和報告，及時規(guī)范

地進行體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析立卷歸檔。

④體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析人員在描述體育場地

統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析結果和做出體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計

分析評價時，能做到語言應規(guī)范、直觀、標準、明確，力求

量化，評價應全面、科學、準確。

⑤體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析項目負責人要能制定

切實可行的體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析實施方案，時常檢

查監(jiān)督體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析組及其成員的工作進

度和風險及質量，指導、協(xié)調和解決體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)

計分析中遇到的問題和難題，認真復核體育場地統(tǒng)計調查和

統(tǒng)計分析證據和體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析報告，體育場

地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析審體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析報

告并審驗體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析檔案，確保體育場地

統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析核證據能充分支持體育場地統(tǒng)計調查

和統(tǒng)計分析報告，所有重大體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析問

題已適當解決或反映在體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析報告

中，使預定的體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析目標得以全面實

現(xiàn)，體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析過程完整規(guī)范。

31

2.6.2.項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究

檢查組的質量控制

①體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析工作組要建立健全全

面體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析質量管理內控機制制度，嚴

格執(zhí)行體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析標準，實行嚴格的崗位

分工制度。

②發(fā)現(xiàn)與被體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析企業(yè)或企業(yè)

負責人有利害關系的人員，要回避。

③體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析工作組對于不熟悉的

專業(yè)難題，要請專家出具意見書；對未經體育場地統(tǒng)計調查

和統(tǒng)計分析的項目或內容不予評議。

2.6.3.項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究

檢查組程序上的質量控制

①項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢

查組前控制

A做好項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研

究檢查組前調查工作，掌握基本情況。

B在制定具體項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實

踐的研究檢查組方案時，要認真分析。

C注重對內部控制制度的評審，合理確定項目體育場地

統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組重點，并采取有效

32

項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組手

段和方法，避免表面信息的干擾。

②項目實施過程質量管理內控機制

A加強過程指導與監(jiān)督。項目實施過程中，我方對各個

層次的執(zhí)業(yè)人員所從事的工作給予充分的指導和監(jiān)督，必要

時應當聘請相關的專家進行協(xié)助。

B合理分配現(xiàn)場項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及

實踐的研究檢查組任務。項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析

及實踐的研究檢查組組負責人委派工作給相關人員時，要合

理確信其具有完成工作的能力和已經達到了相應的熟練程

度，講清工作責任，明確其應完成的程序及項目體育場地統(tǒng)

計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組目標。

C注重現(xiàn)場檢查與復核工作。每一位項目體育場地統(tǒng)計

調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組人員完成的工作，要由

同等的或較高技能的人員進行檢查，檢查的具體程序要根據

我我方一貫的質量管理內控機制標準來進行。如是否對已

完成的工作和形成的結論做了充分的項目體育場地統(tǒng)計調

查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組記錄、是否存在未解決的

重要項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查

組問題、項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢

查組程序的目的是否已經實現(xiàn)、所表達的項目體育場地統(tǒng)計

調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組結論與項目體育場地

33

統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組結果是否一致。

2.6.4.嚴格執(zhí)行三級復核

為了確保評審質量，我方嚴格執(zhí)行三級復核制。各級復

核的內容和重點分別是：

一級復核由外聘國內頂級學者項目負責人教授級團隊

進行，主要是對項目組人員制定的各項項目體育場地統(tǒng)計調

查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組程序中形成的項目體育

場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組證據進行詳

細復核，及時指出問題，以確定對委托人內部控制制度的描

述是否準確、符合性測試及實質性測試是否履行、項目體育

場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組重要性確定

及分配是否適當、受限制的項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分

析及實踐的研究檢查組程序是否已經實施替代程序、重點關

注的領域和重點項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐

的研究檢查組項目是否已經獲得充分適當?shù)捻椖矿w育場地

統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組證據。

二級復核由項目負責人(或者是簽字注冊專家)進行。

它是在項目負責人完成了詳細復核之后，再對項目體育場地

統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組工作底稿中重要

事項的處理、重要項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐

的研究檢查組程序的執(zhí)行、以及特殊事項等進行復核。項目

負責人復核是對復核的一種再監(jiān)督，也是對重要項目體育場

34

地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組事項的重點把

握。

三級復核由主任專家進行。是三級復核中的最后一級復

核。它是對項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的過程

中的重大問題及重要的項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析

及實踐的研究檢查組工作底稿進行的復核。主任專家復核既

是對前面兩級復核的再監(jiān)督，也是對整個項目體育場地統(tǒng)計

調查和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組工作的計劃、進度和質

量的重點把握以及項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實

踐的研究檢查組意見的表達類型及方式進行最后復核。

2.6.5.嚴守職業(yè)道德

我方歷年來遵紀守法，遵從行業(yè)執(zhí)業(yè)道德，從無違規(guī)違

法記錄，在業(yè)務項目體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析及實踐的

研究檢查組中未出現(xiàn)任何原因的退出或撤消事例。經過多年

的實踐，我方摸索出了一整套行之有效的質量監(jiān)控制度并在

實際工作中嚴格執(zhí)行，我方的執(zhí)業(yè)質量及職業(yè)道德已得到各

委托單位的好評。

2.6.6.人員專職化

人員專職與否，對質量控制相當重要，很多項目為了降

低成本，大量使用兼職人員，兼職人員無法集中管理，很容

易出現(xiàn)質量問題和職業(yè)道德問題。我方一直堅持人員專職

35

化，對員工集中管理、培訓，避免了兼職人員在工作中可能

出現(xiàn)的質量和職業(yè)道德問題。

2.6.7.廉潔責任制

我方的用人原則是德才兼?zhèn)?，以德為先。作為社會中?/p>

服務人員，德更是十分重要。執(zhí)業(yè)人員在入職前都要經過嚴

格的篩選，進入之后都要經過嚴格的專業(yè)素質和職業(yè)道德培

訓，在上崗前，每位員工都要簽訂一份廉潔協(xié)議書，保證在

執(zhí)業(yè)期間確保工作質量，不出現(xiàn)違反職業(yè)道德的行為，否則

將承擔因質量和道德問題導致的經濟責任，乃至民事和刑事

責任。

2.6.8.質量控制

主要包括項目負責人、質量控制人對業(yè)務的質量監(jiān)控：

①項目負責人的監(jiān)控追蹤業(yè)務進程；

A考慮項目組各成員的素質和專業(yè)勝任能力，以及是否

有足夠的時間執(zhí)行工作，是否理解工作指令，是否按照計劃

的方案執(zhí)行工作；

B解決在執(zhí)行業(yè)務過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，考慮其重要

程度并適當修改計劃的方案；

C識別在執(zhí)行業(yè)務過程中需要咨詢的事項，或需要由經

驗較豐富的項目組成員考慮的事項。

②質量控制人員對業(yè)務的監(jiān)控：

36

A工作是否已按照法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范和業(yè)務準則

的規(guī)定執(zhí)行；

B重大事項是否已提請進一步考慮；相關事項是否已進

行適當咨詢，由此形成的結論是否得到記錄和執(zhí)行；

C是否需要修改已執(zhí)行工作的性質、時間和范圍；已執(zhí)

行的工作是否支持形成的結論，并得以適當記錄；

在具體執(zhí)行過程后，匯總專家評分及意見，填寫專家意

見匯總書；完成項報告和工作報告。我們始終堅持項目具體

負責人及項目負責人、分管副主任專家以及質量控制人員的

多級復核制度；我們將一如既往保證項目體育場地統(tǒng)計調查

和統(tǒng)計分析及實踐的研究檢查組質量。

37

2.7.國家體育消費試點城市居民體育消費調查方案服務方

案及保障措施

2.7.1.調查問卷設計

市場調研就是指運用科學的方法及專業(yè)的軟件，有目的

地、有系統(tǒng)地通過問卷、訪談等方式搜集、記錄、整理有關

市場營銷信息和資料，分析市場情況，了解市場的現(xiàn)狀及其

發(fā)展趨勢，為市場預測和營銷決策提供客觀的、正確的資料。

一個市場調研方案應該具有以下內容：

1.調研主題

2.調研目的

3.調研對象

4.1調研方法：一般包括問卷調查法、訪談法、觀察法、

座談會等市場調查方法。

2.7.2.調查問卷/訪談提綱設計

4.2.1設計原則

1.問卷結構主要分為說明部分、主體部分、訪問員記

錄、被訪者記錄等；

2.問卷形式采取開放性和封閉性相結合的方式；

3.問卷邏輯采取思路連續(xù)法，既按照被調查者思考問

題和對班車線路了解的程度來設計，在一些問題上，采用跳

問等方式來實現(xiàn)出行者的邏輯思維

38

4.2.2問卷題目

根據需要調研的主題設計題目數(shù)量，一般以一頁紙為

宜，因為題目過多，被訪者容易厭煩，影響問卷質量。

2.7.3.樣本量估計

4.3.1設計原則和依據

對于抽樣調查而言，調查結果在樣本總體中的代表性是

非常重要的。實際上，抽樣調查結果的代表性取決于抽樣方

法和樣本量(或樣本規(guī)模)兩個方面。在同樣的樣本量下，

抽樣方法或樣本選取越隨機，調查結果的代表性就越好，反

之就差；同樣，在抽樣方法確定后，樣本量越大，調查結果

的代表性就越好，反之就差。在現(xiàn)實的市場調研項目中，理

想的隨機抽樣是不可能，目前在市場研究行業(yè)中的所謂隨機

抽樣是指“等距抽樣”或“系統(tǒng)抽樣”,是一種簡化了的隨

機抽樣；對于樣本量，由于與調研費用直接相關，所以在預

算范圍內，樣本量也不是可任意增大的。因此，通常我們會

提供一種比較可行的方案，既能滿足數(shù)據對準確性的要求，

又合乎預算要求。

4.3.2樣本量設計

根據調研的主體而定，一般調查主體數(shù)量很大的情況

下，請根據上面表格來定樣本的數(shù)量。如果調查總量不是很

大，一般選取調查總體的5%以上為調查樣本。樣本占總體比

例太小，調查結果誤差較大。

39

注意：一定要考慮到無效問卷的情況。

2.7.4.分析方法

問卷回收后，經過整理、編碼、錄入以后，我們將用專

業(yè)的市場調研軟件SPSS以及Excel2007對問卷進行數(shù)據分

析。主要的分析有：

1.聚類分析

它可以將被訪者從對線路的熟悉程度、出行目的、經濟

情況、等方面進行分類，并將這些特性與其出行中的關注點

結合起來，是本次出行者出行心理調研中“消費者分類”劃

分的主要手段。

2.因子分析

影響學生購買的因素有很多，但有些原因是相關的，

有內在的必然性，只要深入了解這些內在的必然性，就可以

將復雜問題簡單化，在項目后期執(zhí)行中變得輕而易舉。還有

在性格偏好方面，通過因子分析，也可以發(fā)現(xiàn)一些潛在的聯(lián)

系。因子分析就是從大量的數(shù)據中尋找內在的聯(lián)系，減少決

策的困難。

3.交叉分析

交叉分析提供影響消費者的購買行為、價格偏好、品牌

及地域需求的內在關系。通過相關分析，可以看到自己項目

的市場驅動力(Driver)和阻礙力(Barrier)。從而明確

自身定位和努力的方向。

40

2.7.5.質量控制

1.方案與問卷設計的質量控制

在方案及問卷設計以前，設計人員通過二手資料的收

集、自己的出行經驗等方式，應對項目的背景、調研的內容、

出行者的關注等相關知識有一個較深入的了解。

2.實地調研的質量控制

(1)調研訪問人員在進行實際操作前，必須經過專門

的培訓，調研場景需提前模擬。

(2)問卷調研時，多訪問5%作為備用問卷，以保證總

體樣本量與設計數(shù)量相符合。

3.資料整理及分析的質量控制

(1)問卷回收后，由負責人員進行第二次審核。

(2)數(shù)據采取雙向錄入，分析軟件采用SPSS。

2.7.6.突發(fā)事件處理

1、在做問卷的過程中注意禮貌以及安全問題，同時注

意問卷質量，被訪者是否配合等。

2、調研的時間問題，請在規(guī)定的時間內完成調研。

41

2.8.數(shù)據維護及配合相關部門的其他工作方案及保障措施

在該項目的實施中，我方將使用到數(shù)據運維管理工具，

以下為工具實施方案：

使用范圍：

XXX市體育產業(yè)單位調查

體育場地統(tǒng)計調查和統(tǒng)計分析

國家體育消費試點城市居民體育消費調查

2.8.1.質量標準

1.1工具使用

項目業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據實時全量采集與分析，對數(shù)字化業(yè)務

表現(xiàn)進行主動監(jiān)控與運維管理可視化。做到數(shù)字化業(yè)務指標

可感知，業(yè)務異?？砂l(fā)現(xiàn)，體驗與業(yè)務系統(tǒng)問題可一站式追

蹤定位。

2.8.2.采集數(shù)據

系統(tǒng)中多種數(shù)據來源，根據業(yè)務分析需求，高效地采集

散落各處的基礎數(shù)據，沉淀數(shù)據資產。

42

2.8.3.數(shù)據接入與存儲

數(shù)據接入與儲存

多種埋點方式，確保神策分析提供的數(shù)據接入方案。數(shù)

據實時導入，格式統(tǒng)數(shù)據維護方案及保障方案：

2.8.4.可視化查詢與分析

選擇屬性和指標，一鍵查看分析結果，數(shù)據實時更新，

秒級響應，運維靈活簡單。

以上功能實現(xiàn)多個數(shù)據庫切換，各個數(shù)據庫表字段在線

查看。

數(shù)據運維

43

A

壹務分析看極

rsn

1652,176236

r,n

23.333

4-

分析業(yè)務表現(xiàn)，挖掘數(shù)據部分價值。在平臺數(shù)據中，使

用工具的基礎上，疊加學習算法，發(fā)揮數(shù)據更大能量。

全量業(yè)務系統(tǒng)調用數(shù)據采集

●無閾值配置Al告警

●健康規(guī)則智能靈活，支持動態(tài)基線

●自動發(fā)現(xiàn)的多維實時拓撲呈現(xiàn)

●事務執(zhí)行代碼調用問題自動診斷

●批量探針自動升級

●熱點代碼自動發(fā)現(xiàn)

●方法參數(shù)級別數(shù)據采集，讓分析更加靈活深入

44

全量業(yè)務系統(tǒng)調用數(shù)據采集

●無閾值配置AI告警

●健康規(guī)則智能靈活，支持動態(tài)基線

●自動發(fā)現(xiàn)的多維實時拓撲呈現(xiàn)

●事務執(zhí)行代碼調用問題自動診斷

●批量探針自動升級

●熱點代碼自動發(fā)現(xiàn)

●方法參數(shù)級別數(shù)據采集，讓分析更加靈活深入

可進行表描述字段單個維護；表描述字段批量維護。

45

第三章管理制度

3.1.質量控制管理制度

1、為了規(guī)范我方的業(yè)務質量，明確我方及其人員的質

量控制責任，特制定本制度。

2、我方及其人員應遵守法律法規(guī)。

3、項目負責人應根據具體情況出具恰當?shù)膱蟾妗?/p>

項目負責人是指負責某項業(yè)務及其執(zhí)行，并代表我方在

業(yè)務報告上簽字的主任專家或經授權簽字的注冊專家。

4、質量控制制度包括我方為實現(xiàn)《專家質量控制準則

第5101號一業(yè)務質量控制》(以下簡稱5101號準則)第三

章規(guī)定的目標而制定的政策，以及為執(zhí)行政策和監(jiān)控政策的

遵守情況而設計的必要程序。

3.1.1.業(yè)務質量控制制度包括針對下列要素而制定的政

策和程序：

5.1對業(yè)務質量承擔的領導責任；

5.2職業(yè)道德規(guī)范；

5.3客戶關系和具體業(yè)務的接受與保持；

5.4人力資源；

5.5業(yè)務執(zhí)行；

5.6業(yè)務工作底稿；

5.7監(jiān)控。

6、我方在制定政策和程序時要培育以質量為導向的內

46

部文化。這些政策和程序的制定均要求主任專家對質量控制

制度承擔最終責任。

7、我方的領導層及其做出的示范對內部文化有重大影

響。各級管理層應通過清晰、一致及經常的行動示范和信息

傳達，強調質量控制政策和程序的重要性。

8、我方及其工作人員應按照法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范

和執(zhí)業(yè)準則的規(guī)定執(zhí)行工作，并根據具體情況出具恰當?shù)膱?/p>

告。

9、我方的領導層應當樹立質量至上的意識，并應通過

下列措施實現(xiàn)質量控制的目標：

9.1確定管理責任，以避免重商業(yè)利益輕業(yè)務質量；

9.2建立以質量為導向的業(yè)績評價、薪酬及晉升的政策

和程序；

9.3投入足夠的資源制定和執(zhí)行質量控制政策和程序，

并形成相關文件記錄。

10、受主任專家委派承擔質量控制制度運作責任的人

員，應當具有足夠、適當?shù)慕涷灪湍芰σ约氨匾臋嘞抟月?/p>

行其責任。

11、我方及其人員應恪守客觀、公正的原則，保持專業(yè)

勝任能力和應有的關注，并對執(zhí)業(yè)過程中獲知的信息保密。

12、我方制定的政策和程序均應強調遵守職業(yè)道德規(guī)范

的重要性，并通過下列途徑予以強化：

47

12.1領導層的示范；

12.2教育和培訓；

12.3監(jiān)控；

12.4對違反職業(yè)道德規(guī)范行為的處理。

13、獨立性對于鑒證業(yè)務非常重要，我方應根據5101

號準則有關獨立性的規(guī)定制定相關政策和程序，以保持獨立

性。

14、我方在制定政策和程序時，以合理保證項目及其人

員，包括聘用的專家和其他需要滿足獨立性要求的人員，保

持職業(yè)道德規(guī)范要求的獨立性。

15、項目負責人應識別和評價對獨立性造成威脅的情況

和關系，并采取適當?shù)姆雷o措施以消除對獨立性的威脅，或

將其降至可接受的水平。必要時，可解除業(yè)務約定。

16、項目負責人應提供與客戶委托業(yè)務相關的信息，并

報告對獨立性造成威脅的情況和關系或采取適當行動，以便

主任專家能夠評價這些信息對保持獨立性的總體影響。

17、所有應當保持獨立性的人員，將注意到的違反獨立

性要求的情況立即告知相關人員。

相關人員將已識別的違反這些政策和程序的情況，立即

傳達給需要與所共同處理這些情況的項目負責人，以及需要

采取適當行動的內部其他相關人員和受獨立性要求約束的

人員。項目負責人、所內部的其他相關人員，以及需要保持

48

獨立性的其他人員，在必要時，立即向主任專家告知他們?yōu)?/p>

解決有關問題采取的行動，以便主任專家能夠決定是否應當

采取進一步的行動。

18、相關項目負責人采取的適當行動，包括采取適當?shù)?/p>

防護措施以消除對獨立性的威脅或將威脅降至可接受的水

平，或解除業(yè)務約定。定期為需要保持獨立性的人員提供關

于獨立性政策和程序的培訓。

19、我方應當每年至少一次向所有受獨立性要求約束的

人員獲取其遵守獨立性政策和程序的書面確認函。

20、我方制定下列政策和程序，以防范同一高級人員由

于長期執(zhí)行某一客戶的鑒證業(yè)務可能對獨立性造成的威脅：

20.1根據鑒證業(yè)務的性質，包括涉及公眾利益的范圍以

及高級管理人員提供該項鑒證業(yè)務的服務年限制定適當?shù)?/p>

標準，以便確定是否需要采取防護措施，將由于關系密切造

成的威脅降至可接受的水平；

20.2對固定客戶的財務報表項目，按照法律法規(guī)的規(guī)定

定期輪換項目負責人。

21、我方在制定有關客戶關系和具體業(yè)務接受與保持的

政策和程序時，對接受與保持客戶關系要考慮客戶的誠信情

況，考慮是否具有執(zhí)行業(yè)務必要的素質、專業(yè)勝任能力、時

間和資源，考慮能否遵守職業(yè)道德規(guī)范，以及考慮其他事項。

22、根據項目業(yè)務的具體情況，確定適當?shù)捻椖抗ぷ?/p>

49

底稿歸檔期限。

對信息項目和審閱業(yè)務、其他鑒證業(yè)務，項目工作底稿

的歸檔期限為項目報告日后六十天內。

針對客戶的同一財務信息執(zhí)行不同的委托業(yè)務，出具兩

個或多個不同的報告，應當將其視為不同的業(yè)務，根據檔案

管理有關規(guī)定，在規(guī)定的歸檔期限內分別將項目工作底稿歸